《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一、 (一)订立《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》 (一)订立《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》 前言 (以下简称“本《基金合同》”)的目的、依据和原则 (以下简称“本《基金合同》”)的目的、依据和原则 2、订立本《基金合同》的依据 2、订立本《基金合同》的依据 订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》、《中 订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于 实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关 实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关 问题的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 问题的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》 称“《信息披露办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)及其他法律法规的有关规定。 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)及其他法律法规的有关规定。 二、释 无 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 义 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订; 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等 原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件 提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 1  交易的债券等。 六、 (五)申购与赎回的数额限制 (五)申购与赎回的数额限制 基金 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 份额 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 的申 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 购与 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 赎回 见招募说明书或相关公告。 (七)申购和赎回费用及其用途 (七)申购和赎回费用及其用途 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由 由赎回基金份额的基金份额持有人承担,本基金的赎回费用在 赎回基金份额的基金份额持有人承担,本基金的赎回费用在投 投资者赎回本基金份额时收取,赎回费用不低于 25%应当归入 资者赎回本基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7 日的 基金财产,其余部分用于支付登记结算费等相关手续费。法律 投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基 法规或中国证监会另有规定的从其规定。 金财产,对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应当归入基金财产,其余部分用于支付登记结算费等相关手 续费。法律法规或中国证监会另有规定的从其规定。 (九)拒绝或暂停申购的情形及处理 (九)拒绝或暂停申购的情形及处理 8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔 8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量 申购; 基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购; 10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金申购申请; 11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 集中度的情形时; 2  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的,申购款项将 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的,申购款项将 全额退还投资者。发生上述 1 到 7 项、第 9 项、第 10 项和第 全额退还投资者。发生上述 1 到 7 项、第 9 项和第 10 项暂停 12 项暂停申购情形时,基金管理人应当依据《信息披露办法》 申购情形时,基金管理人应当依据《信息披露办法》的有关规 的有关规定在指定媒体刊登暂停申购公告。 定在指定媒体刊登暂停申购公告。 (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 无 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请; (十一)巨额赎回的情形及处理方式 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (4)巨额赎回的公告 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过指定 赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管 媒体或基金代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 构备案。同时通过邮寄、传真或者《招募说明书》规定的其他 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 方式通知基金份额持有人,说明有关处理方法。 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总 份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或 “(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择 取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 (5)巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过指定 媒体或基金代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国 3  证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案。同时通过邮寄、传真或者《招募说明书》规定的其他方 式通知基金份额持有人,说明有关处理方法。 七、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 合同 注册资本:1 亿元人民币 注册资本:2.5 亿元人民币 当事 (二)基金托管人 (二)基金托管人 人及 法定代表人:傅育宁 法定代表人:李建红 其权 注册资本:人民币 215.77 亿元 注册资本:人民币 252.20 亿元 利义 务 十二、 (三)投资范围 (三)投资范围 基金 …… …… 的投 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中, 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中, 资 投资于亚洲市场债券的资产占债券资产的比例不低于 80%;现 投资于亚洲市场债券的资产占债券资产的比例不低于 80%;现 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 资产净值的 5%。 产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 (五)投资限制 (五)投资限制 2、 投资组合限制 2、 投资组合限制 …… …… 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 (9)本基金如果参与境内投资,还应当遵守以下限制: 资组合比例符合基金合同的规定。若基金超过上述投资比例限 1)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发 制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本 仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 响,本基金无法在规定时期内调整完毕,由基金管理人和托管 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %。 4  人协商解决。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本款投资比例的,基金管理人 应当在 10 个工作日内进行调整; 2) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 3) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保持一致。 (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其 他投资限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的规定。若基金超过上述投资比例限制, 除上述第(9)条以外,应当在超过比例后 30 个工作日内采用 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问 题等不可抗力影响,本基金无法在规定时期内调整完毕,由基 金管理人和托管人协商解决。 十四、 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 基金 无 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 资产 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 的估 定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 值 十八、 (六)定期报告 (六)定期报告 基金 …… …… 5 的信 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告 息披 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 露 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情 形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (七)临时报告与公告 (七)临时报告与公告 无 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 二十 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 五、基 金合 同摘 要 6  《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 一、基 注册资本:1 亿元人民币 注册资本:2.5 亿元人民币 金托管 协议当 (二)基金托管人 (二)基金托管人 事人 法定代表人:傅育宁 法定代表人:李建红 注册资本:人民币 215.77 亿元 注册资本:人民币 252.20 亿元 (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 二、基 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露 金托管 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投 协议的 资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、 资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、 依据、 《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 目的和 法〉有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放 法〉有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)及其他有关法律 原则 式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与 法规与《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》 以 下简称“《基金合同》”)订立。 《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“《基金合同》”)订立。 三、基 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中 金托管 实际可以监控事项的约定,建立相关的技术系统,对基金管理 实际可以监控事项的约定,建立相关的技术系统,对基金管理 7 人对基 人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 金管理 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将 人的业 拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人。…… 拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人。…… 务监督 …… …… 和核查 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中, 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中, 投资于亚洲市场债券的资产占债券资产的比例不低于 80%;现 投资于亚洲市场债券的资产占债券资产的比例不低于 80%;现 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5%。 资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 = 应收申购款等。 2、对基金投融资比例进行监督。…… 2、对基金投融资比例进行监督。…… (1)投资组合限制 (1)投资组合限制 …… …… 9)本基金如果参与境内投资,还应当遵守以下限制: A.本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本款投资比例的,基金管理人 应当在 10 个工作日内进行调整; B. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 8  C. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 投资限制。 资组合比例符合基金合同的规定。若基金超过上述投资比例限 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减 资组合比例符合基金合同的规定。若基金超过上述投资比例限 仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影 制,除上述第 9)条以外,应当在超过比例后 30 个工作日内 响,本基金无法在规定时期内调整完毕,由基金管理人和托管 采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。本基金如 人协商解决。 果参与境内投资,如遇流动性问题等不可抗力影响,本基金无 …… 法在规定时期内调整完毕,由基金管理人和托管人协商解决。 …… 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行 为: (5)禁止行为 …… 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行 为: …… 九、基 (三)暂停估值的情形 (三)暂停估值的情形 金资产 4、《基金合同》约定或中国证监会认定的其他情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 净值计 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 算和会 确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 计核算 5、法律法规、《基金合同》约定或中国证监会认定的其他情形。 9