《博时医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第 一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 前言 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募 法律法规。 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第 二 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 部 分 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 释义 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 第 六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 1 部 分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 基 金 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 份 额 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 的 申 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 购 与 见招募说明书或相关公告。 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应 额持有人赎回基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7 日 归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费,将 R 的 A 类基金份额投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎 类基金份额的赎回费全部归入基金财产。 回费全额计入基金财产。将对其他 A 类基金份额投资者收取的 赎回费中不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支 付登记费和其他必要的手续费,将 R 类基金份额的赎回费全部 归入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害 害现有基金份额持有人利益时; 现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜 …… 在重大不利影响时; 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,基金管理人应 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。…… 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 集中度的情形时; …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形时,基金管 2  理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动 转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日某一类别的基金份 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止); 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日 基金总份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎 回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请 时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金 基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登 份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。 公告。 第 七 一、基金管理人 一、基金管理人 3 部 分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 基 金 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 合 同 注册资本:1 亿元人民币 注册资本:2.5 亿元人民币 当 事 二、基金托管人 二、基金托管人 人 及 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 权 利 法定代表人: 法定代表人:陈四清 义务 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹 注册资本:人民币 29438779.124100 万元整 佰玖拾伍元整 第 十 二、投资范围 二、投资范围 二 部 …… …… 分 本基金投资于权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券 本基金投资于权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券 基 金 等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-40%,固定收益类 等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-40%,固定收益类 的 投 证券主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 证券主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、 资 短期融资券、中期票据、可转换债券、资产证券化产品等;保 短期融资券、中期票据、可转换债券、资产证券化产品等;保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于 于基金资产净值的 5%。 基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券; 内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 …… 应收申购款等; 因证券或期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权 (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 易日内进行调整。 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; 4  (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券或期 货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。 第 十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四 部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 分 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 基 金 定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 资 产 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 估值 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八 部 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 分 基金季度报告 基金季度报告 基 金 …… …… 的 信 无 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告 息 披 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 5 露 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情 形除外。 (七)临时报告 (七)临时报告 无 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时 ; 第 二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致 十 四 部 分 基 金 合 同 内 容 摘要 6  《博时医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 注册资本: 1 亿元人民币 注册资本: 2.5 亿元人民币 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 法定代表人: 法定代表人: 陈四清 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 注册资本: 人民币 29438779.124100 万元整 壹佰玖拾伍元整 经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款; 经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款; 办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用 一、托 付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用 证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;外汇存款; 管协议 证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服 外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借; 当事人 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算; 外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇; 同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保; 发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股 结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖 票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇 和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨 汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款; 询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外 资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金 分支机构经营当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分 属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务; 行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国银行 在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地 业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务;保险兼业代理 货币;经中国人民银行批准的其他业务。 (有效期至 2018 年 8 月 20 日)。 二、托 (一)依据 (一)依据 7 管协议 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 的依 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 据、目 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露 的、原 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 则和解 规与《混合型博时医疗保健行业混合型证券投资基金基金合 证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与 释 同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 《混合型博时医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》”)订立。 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监 约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监 督。主要包括以下方面: 督。主要包括以下方面: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 (1)…… (1)…… 本基金投资于权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债 本基金投资于权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债 三、基 券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-40%,固定收 券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-40%,固定收 金托管 益类证券主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企 益类证券主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企 人对基 业债、短期融资券、中期票据、可转换债券、资产证券化产品 业债、短期融资券、中期票据、可转换债券、资产证券化产品 金管理 等;保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 等;保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 人的业 不低于基金资产净值的 5%。 不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、 务监督 2、对基金投融资比例进行监督; 存出保证金、应收申购款等。 和核查 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 2、对基金投融资比例进行监督; 内的政府债券; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 …… 内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 应收申购款等; 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 进行调整。 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 8  可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、 上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 9