博时医疗保健行业股票型证券投资 基金 2012 年年度报告摘要 2012 年 12 月 31 日 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2013 年 3 月 26 日  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三 分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 3 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自 2012 年 8 月 28 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。 1  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 博时医疗保健行业股票 基金主代码 050026 交易代码 050026 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 8 月 28 日 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 168,954,986.38 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 本基金精选医疗保健行业的优质上市公司，在严格控制风险的前提下， 投资目标 力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策 略两部分。其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律 的研究，动态调整大类资产配置比例，以争取规避系统性风险。个股 投资策略 选择策略采用定性与定量相结合的方式，对医疗保健行业上市公司的 投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资 标的。 本基金的业绩比较基准为：申银万国医药生物行业指数收益率×95%+ 业绩比较基准 中国债券总指数收益率×5% 本基金属于股票型基金，预期收益和风险高于混合型基金、债券型基 风险收益特征 金和货币市场基金，属于证券市场中的高风险高预期收益的基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 博时基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 孙麒清 唐州徽 信息披露负责人 联系电话 0755-83169999 010-66594855 电子邮箱 service@bosera.com tgxxpl@bank-of-china.com 客户服务电话 95105568 95566 传真 0755-83195140 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 2012年8月28日（基金合同生效日）至2012年12月31日 本期已实现收益 -3,673,452.25 本期利润 -2,545,800.15 加权平均基金份额本期利润 -0.0122 本期基金份额净值增长率 -1.10% 3.1.2期末数据和指标 2012年末 期末可供分配基金份额利润 -3,795,821.85 期末基金资产净值 167,139,649.24 期末基金份额净值 0.989 注：本基金合同于 2012 年 8 月 28 日生效,基金合同生效起至报告期末不满一年。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用 后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -1.20% 0.76% -0.14% 1.16% -1.06% -0.40% 自基金合同 -1.10% 0.64% -1.54% 1.20% 0.44% -0.56% 生效起至今 注：本基金的业绩比较基准：申银万国医药生物行业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要 求，基准指数每日按照 95%、5%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 3  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 注：本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日 起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“（二）投资范围”、“（四）投资限制” 的有关约定。截至本报告期末本基金的建仓期尚未结束。 3.2.3 合同生效日以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于 2012 年 8 月 28 日生效,基金合同生效起至报告期末不满一年。合同生效当年按实 际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准 设立。总部设在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳、成都设有分公司，此外，还设有海外子 公司：博时基金（国际）有限公司。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%； 中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；璟安股权 4  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 投资有限公司，持有股份 6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；上海丰益股 权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财 富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2012 年 12 月 31 日，博 时基金公司共管理三十三只开放式基金和二只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事会 委托管理部分全国社保基金，以及多个企业年金账户、特定资产管理账户。截至 2012 年 12 月 31 日，博时管理的公募基金资产规模逾 1371 亿元人民币，累计分红超过 579 亿元人民币。 博时基金公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中 名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计，2012 年，博时旗下共有 8 只基金的年度收益位居同类 型基金前 1/3。 开放式股票型基金中，截至 2012 年 12 月 31 日，博时主题行业基金的年度收益在同类 型 274 只股票型产品中排名第 16，此外，博时创业成长基金、博时卓越品牌基金、博时第三 产业基金的年度收益均位于同类型 274 只标准股票型基金的前 1/3；债券型基金中，博时信 用债券基金的年度收益在同类型 55 只产品中排名第 9；货币基金中，博时现金收益基金的年 度收益在同类 49 只基金中排名第 2； 封闭式基金中，截至 2012 年 12 月 31 日，博时裕隆封闭的年度收益在同类的 25 只基金 中排名第 2； QDII 基金中，截至 2012 年 12 月 28 日，博时大中华亚太精选股票基金的年度收益在全 部 6 只 QDII 亚太型股票基金产品中排名第 1。 2、客户服务 1) 2012 年全年，博时基金共举办各类渠道培训活动共计 663 场；“博时 e 视界”共举办 视频直播活动 27 场，在线人数累计 2581 人次； 2) 2012 年 1 月 5 日举办“2012 博时基金投资策略媒体交流会”，到会 50 多家媒体。1 月 6 日在中华世纪坛举办“博时基金投资论坛暨 2012 投资策略交流会”，到会约 220 名机构 和零售高端客户，通过这些活动，博时与投资者充分沟通了当前市场的热点问题，受到了投 资者的广泛欢迎。 3、品牌获奖 1) 2012 年 3 月 26 日，在“证券时报 2011 年度中国基金业明星奖”中，我司共获得七 5  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 项大奖：博时基金管理有限公司获得“2011 年度十大明星基金公司奖”、博时特许价值股票 基金获得“三年持续回报股票型明星基金奖”、博时主题行业股票基金和博时特许价值股票基 金获得“2011 年度股票型明星基金奖”、博时价值增长基金和博时价值增长贰号基金获得“2011 年度平衡混合型明星基金奖”、博时裕隆封闭获得“2011 年度封闭式明星基金奖”。 2) 2012 年 3 月 28 日，中证报“2012 年金牛基金论坛暨第九届中国基金业金牛奖颁奖盛 典”在京举行。博时基金荣膺六项大奖，分别是：博时基金管理有限公司荣获“金牛基金管 理公司”、博时裕隆封闭荣获“五年期封闭式金牛基金”、博时主题行业荣获“五年期股票型 金牛基金”、博时第三产业荣获“2011 年度股票型金牛基金”、博时特许价值荣获“2011 年度 股票型金牛基金”、博时价值增长荣获“2011 年度混合型金牛基金”。 3) 2012 年 4 月 20 日，由上海证券报社主办的第九届中国“金基金”奖评选揭晓，博时 基金管理有限公司获得 2011 年度“金基金TOP 公司奖”，博时主题行业股票基金获得 2011 年度“五年期金基金股票型基金奖”，博时价值增长混合基金获得 2011 年度“一年期金基 金偏股混合型基金奖”。 4) 2012 年 5 月 25 日，在由 21 世纪经济报道主办的“2011 年度赢基金奖”评选中，博 时基金荣获“2011 年度中国最佳基金公司”奖项。 5) 6 月 28 日，世界品牌实验室(WBL)在京发布 2012 年（第九届）《中国 500 最具价值品 牌》排行榜，博时基金以 61.92 亿元的品牌价值位列第 220 名，成为入选该榜单四家基金公 司中的第一名。 6) 2012 年 12 月 12 日，在经济观察报“2011-2012 年度中国卓越金融奖”评选活动中， 博时基金凭借出色的线上服务水平和便利的电子交易平台，荣获“年度卓越基金公司电子服 务奖”，成为唯一获此殊荣的基金公司。 7) 2012 年 12 月 14 日，东方财富风云榜颁奖典礼在上海举行，博时基金荣获“2012 年 度最佳企业年金投资管理人”奖项。 4、其他大事件 1) 博时天颐债券型证券投资基金首募顺利结束并于 2 月 29 日正式成立。 2) 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金及联接基金于 2012 年 3 月 5 日至 3 月 30 日完成了首次募集。 3) 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金于 5 月 11 日起在上证所上市，交易代 码为 510410，日常申购、赎回业务也同步开放。 4) 博时于 5 月 15 日开通支付宝支付渠道，成为首家在直销网上交易中引入支付宝渠道 6  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 的基金公司。 5) 博时标普 500 指数型证券投资基金首募顺利结束并于 6 月 14 日正式成立。 6) 博时医疗保健行业股票型证券投资基金首募顺利结束并于 8 月 28 日正式成立。 7) 博时信用债纯债债券型证券投资基金首募顺利结束并于 9 月 7 日正式成立。 8) 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金首募顺利结束并于 12 月 6 日正式成立。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证 券研发中心、银华基金工 作。2006 年 3 月加入博时 李权胜 基金经理 2012-8-28 - 11.5 基金管理有限公司，历任 研究员、基金经理助理、 投资经理。现任博时医疗 保健行业股票基金的基 金经理。 注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照从事证券 行业开始时间计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3.1 公平交易制度和控制方法 报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，公司进 一步完善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式，分别对一级市场及二级市 7  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范， 同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的《公平交易管理制度》的规定，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、 流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合。同时，根据《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司对所管理组合的不同时间窗的同向交易进 行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内 A 股市场经历了一季度小幅上涨，三季度大幅下跌，并且在年底 1 个月出现快 速大幅上涨的宽幅震荡走势，沪深 300 指数整体上涨 7.55%，医药板块则在一二季度相对表 现落后，三季度开始大幅上涨，并在年底有所调整，申万医药行业指数全年上涨 8.5%，超越 了市场的整体表现。我们认为报告期医药板块跑赢市场整体的主要原因包括： 1）在目前国 家医改政策下，市场预期医药行业的行业增速相对较高且稳定，重点公司有望获得更高的成 长性； 2）虽然医药板块整体绝对估值不低，但由于盈利的可预测性，下半年以来重点医药 股票开始进行 2013 年的估值切换而获得股价的上涨；3）医药股对周期的穿越，使得更多长 线资金和机构愿意超配医药板块。 本基金于三季度末成立，2012 年四季度整体仍处于建仓期，加上我们对年底医药板块潜 在调整风险的考虑，所以本基金的股票仓位相对偏低。我们的投资策略主要包括：1）相对较 低的股票仓位，同时保持了个股较好的流动性操作，阶段性获取收益后进行个股更换；2）我 们持仓的重点仍然是基本面良好、估值水平相对较低的股票，而对于估值水平过高但成长性 仍存不确定的个股，我们不选择持有。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2012 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.989 元，份额累计净值为 0.989 元。报告 期内，本基金份额净值增长率为-1.10%，同期业绩基准增长率为-1.54%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们对医药板块在 2013 年全年的表现持部分谨慎态度，预期其表现或将会有较大的震 荡，分析主要原因如下： 1）2013 年全年来看医药行业整体仍然有较高增长，但是随着新医 8  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 改诸多政策推进，其行业及个股分化将会加剧； 2）2013 年上半年行业负面政策相对较小， 如果市场出现大幅上涨，过高估值会部分透支未来的盈利增长。按照基金契约，我们将在 2013 年一季度完成本基金的建仓；由于本基金为追踪生物医药行业指数的行业基金，我们将会一 直保持相对较高的股票仓位，同时会在医药板块整体估值过高/过低情况下进行一定幅度减仓 /增仓的操作。贯穿全年，我们认为医药行业仍然有较好的投资机会，重点在于细分子行业及 个股的分化。我们看好的医药企业主要包括：有强大品牌影响力，并且可向日常消费领域扩 张的中成药公司；在专科细分领域做得非常专一，包括产品研发与销售并重发展的公司；营 销相对出色，尤其是 OTC、普药等领域的龙头企业。当然，我们也很看重个股以及板块的估 值，对于估值过高而其成长性并不能完全覆盖估值或者成长性低于市场预期的公司，我们会 选择暂时不买入，等到估值合适再买入并持有。我们认为，只要人口老龄化、国家医保支出 增加以及消费、产业升级等驱动医药行业长期增长的因素仍然存在，本基金就可以通过寻找 具有核心产品竞争优势、符合国家产业政策发展且估值相对低估的股票，努力为投资者创造 合适、稳定且长期持续的回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产 估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以 下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经 理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与 估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委 员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求 对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作 出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大 利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银 行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 9  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 本基金利润分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最 多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同 等分配权。 根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金未满 足收益分配条件，故不进行收益分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”） 在对博时医疗保健行业股 票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管 协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人 存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中 的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和 完整。 10  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） §6 审计报告 本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲 了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告 全文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：博时医疗保健行业股票型证券投资基金 报告截止日：2012 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期末 资产 2012年12月31日 资产： 银行存款 14,124,104.16 结算备付金 797,875.97 存出保证金 - 交易性金融资产 114,173,322.91 其中：股票投资 114,173,322.91 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 40,000,000.00 应收证券清算款 - 应收利息 25,607.76 应收股利 - 应收申购款 313,850.40 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 169,434,761.20 本期末 负债和所有者权益 2012年12月31日 负债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 11  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 应付证券清算款 1,386,813.40 应付赎回款 393,140.89 应付管理人报酬 203,916.31 应付托管费 33,986.08 应付销售服务费 - 应付交易费用 200,773.63 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 76,481.65 负债合计 2,295,111.96 所有者权益： 实收基金 168,954,986.38 未分配利润 -1,815,337.14 所有者权益合计 167,139,649.24 负债和所有者权益总计 169,434,761.20 注： 1. 报告截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.989 元，基金份额总额 168,954,986.38 份。 2. 本财务报表的实际编制期间为 2012 年 8 月 28 日(基金合同生效日)至 2012 年 12 月 31 日。 3. 本基金合同生效日为 2012 年 8 月 28 日，故无上年度可比期间。 7.2 利润表 会计主体：博时医疗保健行业股票型证券投资基金 本报告期：2012 年 8 月 28 日（基金合同生效日）至 2012 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 2012年8月28日（基金合同生效日）至2012年12月31日 一、收入 -812,941.78 1.利息收入 1,093,554.94 其中：存款利息收入 150,179.44 债券利息收入 6,373.99 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 937,001.51 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“－”填列） -3,231,756.91 其中：股票投资收益 -3,327,496.62 基金投资收益 - 债券投资收益 95,739.71 资产支持证券投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,127,652.10 12  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“－”号填列） 197,608.09 减：二、费用 1,732,858.37 1．管理人报酬 1,042,512.50 2．托管费 173,752.10 3．销售服务费 - 4．交易费用 376,744.14 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．其他费用 139,849.63 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,545,800.15 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,545,800.15 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：博时医疗保健行业股票型证券投资基金 本报告期：2012 年 8 月 28 日（基金合同生效日）至 2012 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 2012 年 8 月 28 日（基金合同生效日）至 2012 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 276,949,615.73 - 276,949,615.73 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - -2,545,800.15 -2,545,800.15 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数（净值减少以“－” 号填列） -107,994,629.35 730,463.01 -107,264,166.34 其中：1.基金申购款 50,782,697.25 41,020.82 50,823,718.07 2.基金赎回款 -158,777,326.60 689,442.19 -158,087,884.41 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“－”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 168,954,986.38 -1,815,337.14 167,139,649.24 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ————————— ————————— ———————— 基金管理公司负责人：何宝 主管会计工作的负责人：王德英 会计机构负责人：成江 7.4 报表附注 7.4.1 重要会计政策和会计估计 7.4.1.1 会计年度 13  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2012 年 8 月 28 日(基金合同生效日)至 2012 年 12 月 31 日。 7.4.1.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.1.3 金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应 收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的 持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表 中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他 各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金 融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其 他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 7.4.1.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内 确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入 当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认 为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量； 对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权 利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移 给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 14  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部 分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.1.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交 易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事 件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大 变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价 格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金 流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用 与本基金特定相关的参数。 7.4.1.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法 1) 具有抵 销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算 时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.1.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由 于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购 和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.1.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额 时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实 现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净 值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转 入未分配利润/(累计亏损)。 7.4.1.9 收入/(损失)的确认和计量 15  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额 确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由 债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公 允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中 包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小 的则按直线法计算。 7.4.1.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确 认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异 较小的也可按直线法计算。 7.4.1.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择 现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。基金可 供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。本 基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若 基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.1.12分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为 基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动 中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决 定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金 流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的， 则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 16  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 7.4.1.13 其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.2.1 会计政策变更的说明 无。 7.4.2.2 会计估计变更的说明 无。 7.4.2.3 差错更正的说明 无。 7.4.3 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关 于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政 策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红 利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红 利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.4 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构 招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 中国长城资产管理公司 基金管理人的股东 广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东 天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东 璟安股权投资有限公司 基金管理人的股东 上海盛业股权投资基金有限公司 基金管理人的股东 上海丰益股权投资基金有限公司 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 17  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 7.4.5.2 关联方报酬 7.4.5.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2012年8月28日（基金合同生效日）至2012年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 1,042,512.50 其中：支付销售机构的客户维护费 179,168.38 注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每 月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 7.4.5.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2012年8月28日（基金合同生效日）至2012年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 173,752.10 注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月 月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况 无。 7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 关联方名称 2012 年 8 月 28 日（基金合同生效日）至 2012 年 12 月 31 日 期末余额 当期利息收入 中国银行 14,124,104.16 141,905.82 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 18  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 7.4.5.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.6 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 7.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (b) 以公允价值计量的金融工具 (i) 金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可 分为： 第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级 中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可 观察输入值)。 (ii) 各层级金融工具公允价值 于 2012 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余 额为 114,173,322.91 元，无属于第二层级和第三层级的余额。 (iii) 公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股 票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值 19  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。 (iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额 无。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 114,173,322.91 67.38 其中：股票 114,173,322.91 67.38 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 40,000,000.00 23.61 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 14,921,980.13 8.81 6 其他各项资产 339,458.16 0.20 7 合计 169,434,761.20 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 106,578,858.97 63.77 C0 食品、饮料 5,524,434.30 3.31 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 7,011,561.13 4.20 C8 医药、生物制品 94,042,863.54 56.27 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - 20  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 7,594,463.94 4.54 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 114,173,322.91 68.31 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 000999 华润三九 419,657 9,945,870.90 5.95 2 600572 康恩贝 899,677 8,771,850.75 5.25 3 600479 千金药业 719,903 8,638,836.00 5.17 4 002100 天康生物 599,830 5,524,434.30 3.31 5 600276 恒瑞医药 179,937 5,416,103.70 3.24 6 600085 同仁堂 299,861 5,343,523.02 3.20 7 600351 亚宝药业 999,989 5,339,941.26 3.19 8 002022 科华生物 499,998 5,249,979.00 3.14 9 300171 东富龙 159,942 4,788,663.48 2.87 10 600196 复星医药 379,928 3,985,444.72 2.38 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于博时基金管理有限公司网站的 年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（%） 1 600479 千金药业 12,323,736.21 7.37 2 600351 亚宝药业 10,428,184.44 6.24 3 600572 康恩贝 10,282,373.18 6.15 4 000999 华润三九 9,251,233.05 5.54 5 600812 华北制药 7,841,009.58 4.69 6 002252 上海莱士 7,630,164.06 4.57 7 600829 三精制药 7,363,005.38 4.41 8 600380 健康元 7,280,757.12 4.36 9 600521 华海药业 7,187,185.58 4.30 10 002030 达安基因 7,138,470.36 4.27 21  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 11 600276 恒瑞医药 6,117,815.87 3.66 12 000788 西南合成 6,116,834.13 3.66 13 000516 开元投资 6,000,009.93 3.59 14 002100 天康生物 5,850,407.30 3.50 15 601607 上海医药 5,752,689.73 3.44 16 600594 益佰制药 5,722,125.38 3.42 17 000919 金陵药业 5,468,893.96 3.27 18 600129 太极集团 5,453,048.00 3.26 19 002022 科华生物 5,371,539.40 3.21 20 600085 同仁堂 5,214,060.54 3.12 21 002038 双鹭药业 5,104,727.69 3.05 22 600420 现代制药 5,048,992.89 3.02 23 002462 嘉事堂 4,424,274.61 2.65 24 300171 东富龙 4,408,266.33 2.64 25 002223 鱼跃医疗 4,346,518.05 2.60 26 600789 鲁抗医药 4,289,647.45 2.57 27 600666 西南药业 4,209,538.81 2.52 28 000513 丽珠集团 4,125,542.20 2.47 29 300168 万达信息 4,076,427.21 2.44 30 600329 中新药业 3,858,909.60 2.31 31 600196 复星医药 3,778,869.78 2.26 32 600161 天坛生物 3,778,190.68 2.26 33 600976 武汉健民 3,659,421.55 2.19 34 600713 南京医药 3,653,278.62 2.19 35 300147 香雪制药 3,387,296.54 2.03 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（%） 1 002030 达安基因 7,611,664.70 4.55 2 000788 西南合成 5,576,273.96 3.34 3 601607 上海医药 5,316,898.35 3.18 4 000513 丽珠集团 5,203,121.41 3.11 5 600420 现代制药 5,180,419.95 3.10 6 002252 上海莱士 4,485,920.33 2.68 7 600666 西南药业 4,411,242.75 2.64 8 300168 万达信息 4,171,767.33 2.50 9 600329 中新药业 4,131,509.59 2.47 10 600479 千金药业 4,028,303.19 2.41 11 600789 鲁抗医药 3,936,733.79 2.36 12 000919 金陵药业 3,884,311.90 2.32 22  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 13 600351 亚宝药业 3,841,404.21 2.30 14 600380 健康元 3,757,289.70 2.25 15 600812 华北制药 3,651,363.75 2.18 16 600976 武汉健民 3,572,432.03 2.14 17 300147 香雪制药 3,347,877.48 2.00 18 600829 三精制药 3,250,503.40 1.94 19 000516 开元投资 3,250,243.01 1.94 20 600521 华海药业 3,062,086.68 1.83 注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 222,836,692.71 卖出股票的收入（成交）总额 106,463,525.28 注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 25,607.76 23  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 5 应收申购款 313,850.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 339,458.16 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 数(户) 金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 1,795 94,125.34 53,023,179.24 31.38% 115,931,807.14 68.62% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 - 51,471.97 0.03% 基金管理公司所有从业人员持有本基金 合计 51,471.97 0.03% 注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金； 2、本基金的基金经理未持有本基金。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2012 年 8 月 28 日)基金份额总额 276,949,615.73 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 50,782,697.25 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 158,777,326.60 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 168,954,986.38 24  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1）基金管理人于 2012 年 8 月 14 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，杨锐先生不再担任博时基金管理有 限公司副总经理职务。2）基金管理人于 2012 年 9 月 15 日发布了《博时基金管理有限公司关 于高级管理人员变更的公告》，李雪松先生不再担任博时基金管理有限公司副总经理职务。 报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 2013 年 3 月 17 日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事 长职务。中国银行股份有限公司已于 2013 年 3 月 17 日公告上述事项。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计 服务。本报告期内本基金应付审计费 45,000 元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单 券商名称 占当期股票成 占当期佣金 备注 元数量 成交金额 佣金 交总额的比例 总量的比例 海通证券 2 329,300,217.99 100.00% 230,417.06 100.00% 新增 2 个 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 25  博时医疗保健行业股票型证券投资基金 2012 年年度报告（摘要） 占当期债券成交总额 占当期回购成交总额 成交金额 成交金额 的比例 的比例 海通证券 1,668,113.70 100.00% 940,000,000.00 100.00% 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证 监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水 平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能 及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务； 能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公 司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 博时基金管理有限公司 2013 年 3 月 26 日 26