《博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第 一 一、前言 一、前言 部 分 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利 前 言 与义务,规范博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联 与义务,规范博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联 和 释 接基金(原博时标普 500 指数型证券投资基金,以下简称“本 接基金(原博时标普 500 指数型证券投资基金,以下简称“本 义 基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、 基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办 法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基 法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基金 金合同的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投 合同的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性 资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施< 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简 通知》(以下简称《通知》)及其他有关规定,在平等自愿、 称《试行办法》)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券 诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原 投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)及 则基础上,特订立《博时标普 500 交易型开放式指数证券投资 其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者 基金联接基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合 及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《博时标普 500 同》”)。 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简 称“本合同”或“《基金合同》”)。 第 一 二、释义 二、释义 1 部 分 无 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 前 言 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 和 释 动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 义 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 第 四 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 部 分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 基 金 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 份 额 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 的 申 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 购 和 见招募说明书或相关公告。 赎回 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本 本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取, 基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取,扣 扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财 除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规 会规定的比例下限。 定的比例下限。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 10、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔 10、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存 申购; 量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购; 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 2  的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取 暂停接受基金申购申请的措施; …… 发生上述情形之一且基金管理人暂停或拒绝申购申请的,申购 …… 款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 9 项、第 11 到 13 项暂 发生上述情形之一且基金管理人暂停或拒绝申购申请的,申购 停申购情形之一时且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人 款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 9 项、第 11 项和第 12 应当在指定报刊和网站等媒介上刊登暂停申购公告。 项暂停申购情形之一时且基金管理人决定暂停申购时,基金管 理人应当在指定报刊和网站等媒介上刊登暂停申购公告。 十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 无 10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; 十一、 巨额赎回的情形及处理方式 十一、 巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动 转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总 份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全部赎回”或 “(2)部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 3  赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择 取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第 五 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人概况 (一)基金管理人概况 基 金 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 合 同 二、基金托管人 二、基金托管人 当 事 (一)基金托管人概况 (一)基金托管人概况 人 及 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 权 利 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 元 义务 第 十 六、投资限制 六、投资限制 部 分 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 基 金 7、本基金如果参与境内投资,还应当遵守以下限制: 的 投 (1)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 资 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本款投资比例的,基金管理人 应当在 10 个工作日内进行调整; (2)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (3)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 4  主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的约定。除第 7 条以外,若基金超过上 述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 商业措施减仓以符合投资比例限制要求。若将来法律法规或中 资组合比例符合基金合同的约定。若基金超过上述投资比例限 国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款约定的投资组 制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减 合限制被修改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基 仓以符合投资比例限制要求。若将来法律法规或中国证监会的 金可相应调整投资限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。 相关规定发生修改或变更,致使本款约定的投资组合限制被修 改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调 整投资限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。 第 十 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 二 部 6、中国证监会认定的其他情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 分 基 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 金 资 定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 产 估 7、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 值 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 六 部 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 分 基 基金季度报告 基金季度报告 金 的 …… …… 信 息 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中 披露 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 5  份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (五)临时报告 (五)临时报告 无 27、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时; 第 二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 十 二 部 分 基 金 合 同 摘要 6 《博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 第一 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 基金 二、基金托管人 二、基金托管人 托管 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 协议 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 元 当事 人 第二 一、订立托管协议的依据 一、订立托管协议的依据 部分 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以 基金 下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 托管 下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》 协议 (以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券 的依 投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)及《关于实施投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)及《关于实施 据、 〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题 目的 的通知》(以下简称《通知》)等相关法律法规和《博时标普的通知》(以下简称《通知》)、《公开募集开放式证券投资 和原 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 则 下简称《基金合同》)及其他有关规定。 定》”)等相关法律法规和《博时标普 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称《基金合同》) 及其他有关规定。 第四 一、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 一、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 部分 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 7 基金 定对下述基金投融资比例进行监督: 定对下述基金投融资比例进行监督: 托管 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投 人对 资组合遵循以下投资限制: 资组合遵循以下投资限制: 基金 5)本基金如果参与境内投资,还应当遵守以下限制: 管理 ①本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发 人的 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本 业务 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 监督 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 和核 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 查 之外的因素致使基金投资不符合本款投资比例的,基金管理人 应当在 10 个工作日内进行调整; ②本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; ③本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保持一致。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定。除第 5)条以外,若基金超 过上述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 资组合比例符合基金合同的约定。若基金超过上述投资比例限 制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减 8  仓以符合投资比例限制要求。 第九 三、暂停估值的情形 三、暂停估值的情形 部分 (6)中国证监会认定的其他情形。 (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 基金 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 资产 确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 净值 (7)法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 计算 和会 计核 算 9