博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 博时天颐债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 博时天颐债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许 可[2011]1808 号文批准。自 2012 年 01 月 31 日至 2012 年 02 月 27 日通过销售机构公开发 售。本基金为契约型开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2012 年 02 月 29 日 正式生效 。 【重要提示】 1、本基金根据2011 年 11 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准博时天颐债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1808 号）和 2012 年 1 月 10 日《关于博时 天颐债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]7 号）的核准，进行 募集。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金主要投资于固定收益品种并辅以权益类品种，投资者在投资本基金前，需充 分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新 股申购收益率降低带来的风险，股票市场的系统性风险及个别证券特有的非系统性风险， 等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元初始面值进行 募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。本基金 第1页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属 于中低风险/收益的产品。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证 券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能 导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度 较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 4、本基金的业绩比较基准为三年期定期存款利率（税后）+1%，但本基金的收益水平 有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损 的风险。 5、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件。 6、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 7、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 8、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 9、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019 年 11 月 25 日，有关财务数据和净值表 现截止日为2019 年 09 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 第2页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司， 持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和三十个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、 产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售- 西部、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息 技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股 票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选 择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投 资管理及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现 金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收 益资产的研究和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和 投资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效 考核和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户 部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。 第3页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分 别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业 务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、 养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业 务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货 业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客 户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务 公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产 品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务； 零售体系的绩效考核与费用管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负 责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类 指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资 产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管 理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划 部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要 政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责 电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台 业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理； 党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文 件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训 发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管 理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及 维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与 第4页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资 决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供 独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公 司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2020 年 12 月 31 日，公司总人数为 596 人，其中研究员和基金经理超过 90%拥 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人 事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开 大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情 报学系，获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会 办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会 深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计 院情报室干部。自 2020 年 1 月 9 日起代为履行董事长职务。 张光华先生，博士，董事。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东 发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招 商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿 保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。自 2020 年 1 月 9 日起不 再担任董事长。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 第5页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注 册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管 理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商 局金融集团有限公司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海证券 交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码： 600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任 招商局资本投资有限责任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管 理有限公司董事；自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公 司董事长；自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券 交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司， 股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事； 自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司， 股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公 司副总经理。2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作， 任教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总 经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部 总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。 第6页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司 股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级 投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运 营。2018 年 9 月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共 青团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商 局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经 理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副 总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区 有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今， 兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任 湘电集团有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公 司（ECNL）董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公 司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会 计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主 席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11- 2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。 2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9- 2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 第7页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 书记；1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长， 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12 任 厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总 经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事 长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07， 华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责 任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 何敏女士，1975 年出生，中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招 商证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限 公司财务部总经理助理，2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副总 经理，2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019 年 4 月 10 日起，任 博时基金管理有限公司监事会监事长。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支 行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部 长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任 中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有 限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险 股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港 （集团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部 副部长。2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 第8页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副 总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部 总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有 限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总 经理兼首席信息官，主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作，兼任博时基金(国 际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定 收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基 金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼 任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 第9页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 王衍胜先生，硕士。2013 至 2015 年在招商基金任研究员。2015 年加入博时基金管理 有限公司。历任投资经理助理、博时保丰保本混合型证券投资基金 (2017 年 4 月 6 日- 2018 年 8 月 9 日)、博时新机遇混合型证券投资基金(2018 年 2 月 6 日-2018 年 9 月 27 日) 、博时招财二号大数据保本混合型证券投资基金(2017 年 4 月 6 日-2018 年 9 月 28 日)的基 金经理。现任博时天颐债券型证券投资基金(2018 年 3 月 19 日—至今)、博时宏观回报债 券型证券投资基金(2018 年 3 月 19 日—至今)的基金经理。 王申先生，博士。2002 年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。2013 年 加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监、博时 锦禄纯债债券型证券投资基金(2016 年 11 月 8 日-2017 年 10 月 19 日)、博时民丰纯债债券 型证券投资基金(2016 年 11 月 30 日-2017 年 12 月 29 日)、博时安慧 18 个月定期开放债券 型证券投资基金(2016 年 12 月 16 日-2017 年 12 月 29 日)、博时智臻纯债债券型证券投资 基金(2016 年 8 月 30 日-2018 年 3 月 15 日)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2017 年 1 月 13 日-2018 年 3 月 15 日)、博时合惠货币市场基金(2017 年 1 月 13 日-2018 年 3 月 15 日)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2017 年 1 月 20 日-2018 年 3 月 15 日)、博时 汇享纯债债券型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2018 年 3 月 15 日)、博时丰达纯债债券 型证券投资基金(2016 年 11 月 8 日-2018 年 3 月 29 日)、博时丰达纯债 6 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金(2018 年 3 月 29 日-2018 年 4 月 23 日)、博时富鑫纯债债券型证 券投资基金(2016 年 11 月 17 日-2018 年 7 月 16 日)、博时富腾纯债债券型证券投资基金 (2017 年 6 月 27 日-2018 年 7 月 16 日)、博时盈海纯债债券型证券投资基金(2017 年 8 月 14 日-2018 年 7 月 19 日)、博时新财富混合型证券投资基金(2015 年 6 月 24 日-2018 年 8 月 9 日)、博时鑫禧灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 9 月 26 日-2018 年 9 月 27 日) 、博时富祥纯债债券型证券投资基金(2018 年 10 月 29 日-2019 年 12 月 16 日)的基金经理。 现任固定收益总部研究组负责人、研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金 (2015 年 5 月 22 日—至今)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 12 月 7 日— 至今)、博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 12 月 29 日—至今)、博时乐臻定 期开放混合型证券投资基金(2019 年 10 月 14 日—至今)、博时富进纯债一年定期开放债券 型发起式证券投资基金（2019 年 12 月 19 日-至今）、博时富洋纯债一年定期开放债券型 发起式证券投资基金（2020 年 1 月 15 日-至今）、博时平衡配置混合型证券投资基金 （2020 年 2 月 24 日-至今）、博时天颐债券型证券投资基金（2020 年 2 月 24 日-至今）的 基金经理。 第10页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金历任基金经理：杨永光（2012 年 2 月 29 日-2016 年 8 月 1日）、张李陵 （2016 年 8 月 1 日-2020 年 2 月 24 日）。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞 庆 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学 位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华 大学-香港中文大学金融 MBA 项目，获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作， 任基金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007 年 3 月起任研 究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。 2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28- 2014.12.26）基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券 投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券 投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益 投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。 张龙先生，硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资 管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司，现任公司投资决策委员会专职委 员。 魏凤春先生，博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资 基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏 观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金 中基金（FOF）(2019 年 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起 式基金中基金（FOF）（2019 年 8 月 28 日-至今）的基金经理。 第11页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公 司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝 对收益投资部总经理、社保组合投资经理。 王俊先生，硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 （2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深 价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9- 2019.6.10）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22- 至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金 （2017.6.5-至今）、博时优势企业混合基金（2019.6.3-至今）的基金经理。 过钧先生，硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加 入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24- 2010.8.4）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 （2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1- 2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强 债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金 （2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博 时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券 投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金 （2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10- 2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫 惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募 基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016.3.29-2019.4.30）、博时 乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-2019.10.14）的基金经理。现任公司董事 总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型 证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至 今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置 第12页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 混合型证券投资基金（2017.2.10-至今）、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基 金（2018.12.25-至今）、博时转债增强债券型证券投资基金（2019.1.28-至今）、博时中 债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（2019.7.19-至今）的基金经理。 黄瑞庆先生，博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公 司，历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投 资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 （2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时 特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼 博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、 博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 第13页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032、010-65187592 联系人： 韩明亮 博时一线通： 95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 联系人： 杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 第14页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 联系人： 王菁 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 第15页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 高国富 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 张金良 联系人： 陈春林 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (11)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 张东宁 联系人： 周黎 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12)华夏银行股份有限公司 第16页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 李民吉 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (13)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人： 王滨 联系人： 陈泾渭/刘伟 电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (14)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系人： 施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (15)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 第17页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (17)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人： 王金山 联系人： 鲁娟 电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (18)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路 79 号 办公地址： 合肥市安庆路 79 号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (19)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人： 卢国锋 联系人： 吴照群 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (21)杭州银行股份有限公司 第18页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (22)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 95302 网址： http://www.njcb.com.cn (23)江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路 55 号 办公地址： 南京市中华路 26 号 法定代表人： 夏平 联系人： 田春慧 电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (24)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (25)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 第19页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (26)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535-6699660 传真： 0535-6699884 客户服务电话： 4008-311-777 网址： http://www.yantaibank.net/ (27)大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 朱珠 电话： 0411-82311131 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (28)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人： 郭志文 联系人： 李至北 电话： 0451-87792450 传真： 0451-87792682 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (29)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (30)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 第20页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王丽辉 电话： 0311-67806407 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (31)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号 办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人： 夏林生 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.bojx.com (32)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人： 姚真勇 联系人： 胡健强 电话： 0757-22386489 传真： 0757-22388235 客户服务电话： 0757-2223388 网址： www.sdebank.com (33)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人： 魏礼亚 联系人： 陆文菁 电话： 0512-63969209 传真： 0512-63969209 客户服务电话： 4008696068 0512-96068 网址： www.szrcb.com (34)西安银行股份有限公司 注册地址： 西安市高新路 60 号 办公地址： 西安市高新路 60 号 法定代表人： 郭军 联系人： 白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992881 第21页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (35)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路 668 号 办公地址： 常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519-89995066 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.cc (36)包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 联系人： 李佳 电话： 010-84596580 传真： 010-84596546 客户服务电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn (37)吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (38)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (39)威海市商业银行股份有限公司 注册地址： 威海市宝泉路 9 号 第22页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人： 谭先国 联系人： 武芳 电话： 0531-68978175 传真： 0531-68978176 客户服务电话： 省内 96636、境内 4000096636 网址： http://www.whccb.com/ (40)四川天府银行股份有限公司 注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址： 四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银 行 法定代表人： 黄光伟 联系人： 李俊辉 电话： 0817-7118079 传真： 0817-7118322 客户服务电话： 400-16-96869 网址： http://www.cgnb.cn (41)晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人： 阎俊生 联系人： 董嘉文 电话： 0351-6819926 传真： 0351-6819926 客户服务电话： 95105588 网址： http://www.jshbank.com (42)福建海峡银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人： 俞敏 联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话： 0591-87332762 传真： 0591-87330926 客户服务电话： 400-893-9999 网址： www.fjhxbank.com (43)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 第23页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人： 马勇 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (45)和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 联系人： 张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (46)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (47)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址： 南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址： 南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人： 金婷婷 联系人： 黄丹昀 电话： 025-66001159 传真： 025-66001172 客户服务电话： 025-962155 网址： www.tdtz888.com (48)江苏汇林保大基金销售有限公司 第24页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人： 吴言林 联系人： 林伊灵 电话： 025-66046166 传真： 025-56663409 客户服务电话： 025-66046166 网址： www.huilinbd.com (49)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎泰大厦 法定代表人： 张旭阳 联系人： 孙博超 电话： 010-59925987 传真： 010-61951007 客户服务电话： 59922681 网址： www.baiyingfund.com (50)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (51)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 第25页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (53)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com (54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 朱晓超 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn (55)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (56)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com (57)北京展恒基金销售股份有限公司 第26页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人： 闫振杰 联系人： 焦琳 电话： 010--62020088-8288 传真： 010—62020088-8802 客户服务电话： 400-888-6661 网址： http://www.myfund.com (58)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (59)中期资产管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人： 路瑶 联系人： 朱剑林 电话： 010-59539866 传真： 010-59539866 客户服务电话： 95162，4008888160，010-65807110 网址： http://www.cifcofund.com/ (60)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (61)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 第27页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 010-62062880 传真： 010-82057741 客户服务电话： 400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com (62)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人： 梁蓉 联系人： 田磊 电话： 010-66154828 传真： 010-88067526 客户服务电话： 010-88067525 网址： www.5irich.com (63)泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人： 于海锋 联系人： 邓鹏 电话： 028-66980977 传真： 028-82000996-805 客户服务电话： 028-84252474 网址： www.puyiwm.com (64)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (65)浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人： 李艳 电话： 010-59497361 传真： 010-64788016 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.zscffund.com (66)北京增财基金销售有限公司 第28页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人： 王昌庆 联系人： 罗细安 电话： 010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客户服务电话： 400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (67)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (68)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理 局综合办公楼 A 栋 201 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人： 华建强 联系人： 马文静 电话： 0755-23919681 传真： 0755-88603185 客户服务电话： 4008-955-811 网址： www.yitfund.com (69)北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2） 19 层 19C13 办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2） 19 层 19C13 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com (70)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811- 812） 第29页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人： 苗宏升 联系人： 胡碧萱 电话： 0411-66889888 传真： 0411-66889827 客户服务电话： 400-790-3688 网址： www.fundying.com (71)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人： 蒋煜 联系人： 徐长征 电话： 010-58170900 传真： 010-58170800 客户服务电话： 400-818-8866 网址： www.shengshiview.com (72)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (73)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (74)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人： 张冠宇 联系人： 周君 电话： 010-53570568 传真： 010-59200800 第30页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话： 400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com (75)北京植信基金销售有限公司 注册地址： 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址： 北京市朝阳区建华南路 6 号 卓明大厦 2 层 法定代表人： 于龙 联系人： 叶航 电话： 010-65166112 传真： 010-65166001 客户服务电话： 4006-802-123 网址： http://www.zhixin-inv.com (76)海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人： 刘惠 联系人： 毛林 电话： 021-80133597 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (77)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉 联系人： 王英俊 电话： 400-623-6060 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com (78)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N- 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人： 赵芯蕊 电话： 010-62675768 传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (79)北京加和基金销售有限公司 第31页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表人： 徐福星 联系人： 陈莹莹 电话： 010-68998820-8306 传真： 010-88381550 客户服务电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (80)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人： 李振 联系人： 李振 电话： 65181028 传真： 65174782 客户服务电话： 400-829-1218 网址： http://www.htfund.com (81)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (82)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 联系人： 张晓辉 电话： 0411-88891212-327 传真： 0411-84396536 客户服务电话： 400-0411-001 网址： www.haojiyoujijin.com (83)上海汇付金融服务有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人： 冯修敏 联系人： 黄敏儿 电话： 021-33323999 第32页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com (84)北京坤元基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人： 李雪松 联系人： 马镜 电话： 010-85264505 传真： 010-85264522 客户服务电话： 010-85264528 网址： http://www.kunyuanfund.com (85)北京微动利基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 季长军 联系人： 季长军 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话： 400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn (86)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (87)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表人： 陈继武 联系人： 李晓明 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.lingxianfund.com (88)上海朝阳永续基金销售有限公司 第33页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层 法定代表人： 廖冰 联系人： 李翔 电话： 021-80234888 传真： 021-80234898 客户服务电话： 400-699-1888 网址： http://www.998fund.com/ (89)北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人： 董浩 联系人： 于婷婷 电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com (90)深圳富济基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人： 刘鹏宇 联系人： 刘勇 电话： 0755-83999907-8814 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujifund.cn (91)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (92)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 第34页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (93)和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 法定代表人： 李淑慧 联系人： 董亚芳 电话： 0371-85518391 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 400-360-0000 网址： www.nicaifu.com (94)奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人： 许雅君 电话： 0755-89460502 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 0755-89460500 网址： www.ifastps.com.cn (95)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人： 许现良 联系人： 张苗苗 电话： 15110085067 传真： 010-87723200 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (96)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话： 400-098-8511 第35页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (97)大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人： 卜勇 联系人： 卜勇 电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (98)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人： 赖任军 联系人： 刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-930-0660 网址： www.jfzinv.com (99)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (100)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人： 高锋 联系人： 李勇 电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 客户服务电话： 400-804-8688 第36页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址： www.keynesasset.com (101)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人： 毛淮平 联系人： 张静怡 电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (102)中国国际期货股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、 11 层、12 层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人： 王兵 联系人： 赵森 电话： 010-59539864 客户服务电话： 95162、400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (103)中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11- A，8-B4，9-B、C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (104)中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人： 张皓 联系人： 刘宏莹 电话： 021-60833754 传真： 010-57762999 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (105)徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 第37页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 杨彩格 电话： 0551-62865999 传真： 0551-62865899 客户服务电话： 400-887-8707 网址： www.hsqh.net (106)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com (107)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人： 刘畅 电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (108)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 李颖 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (109)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人： 霍达 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 第38页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (110)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301- 4316 房） 办公地址： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575 或 020-95575 网址： http://www.gf.com.cn/ (111)中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人： 张佑君 联系人： 马静懿 电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 客户服务电话： 400-889-5548/95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (112)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人： 辛国政 电话： 010-83574507 传真： 010-66568990 客户服务电话： 95551/4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (113)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 联系人： 李笑鸣 电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (114)申万宏源证券有限公司 第39页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 余敏 电话： 021-33388252 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com (115)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 268 号 办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人： 杨华辉 联系人： 乔琳雪 电话： 021-38565547 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123/95562 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (116)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 联系人： 奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (117)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人： 刘志斌 电话： 0755-82558323 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 95517,4008001001 网址： http://www.essence.com.cn (118)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张煜 电话： 023-63786633 第40页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (119)湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 孙永祥 联系人： 李欣 电话： 021-38784580-8918 传真： 021-68865680 客户服务电话： 95351 网址： http://www.xcsc.com (120)万联证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人： 张建军 联系人： 王鑫 电话： 020-38286686 传真： 020－22373718－1013 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.cn (121)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话： 全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (122)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 联系人： 胡天彤 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com (123)华泰证券股份有限公司 第41页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市 福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人： 胡子豪 电话： 021-50531281 传真： 0755-82492962（深圳） 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (124)山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人： 侯巍 联系人： 郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn/ (125)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层 法定代表人： 姜晓林 联系人： 孙秋月 电话： 0532-85022026 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxzqsd.com.cn/ (126)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话： 0512－65581136 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： http://www.dwjq.com.cn (127)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人： 尹旭航 第42页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 010－63081493 传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (128)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人： 朱琼玉 电话： 021-63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (129)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人： 施华 联系人： 程博怡 电话： 010-56437060 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (130)长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人： 丁益 联系人： 沈晓 电话： 0755-83464734 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (131)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 联系人： 李芳芳 电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (132)广州证券股份有限公司 第43页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话： 95396 网址： http://www.gzs.com.cn (133)东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市生态大街 6666 号 办公地址： 长春市生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (134)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人： 步国旬 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (135)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍 电话： 021-53686262 传真： 021-63608830 客户服务电话： 4008918918、021-962518 网址： https://www.shzq.com/ (136)新时代证券股份有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 叶顺德 第44页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人： 田芳芳 电话： 010-83561000 传真： 010-83561001 客户服务电话： 95399 网址： http://www.xsdzq.cn (137)大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351－4192803 客户服务电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn (138)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街 168 号 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人： 范炎 联系人： 沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn (139)浙商证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼 办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 张智 电话： 021-64718888 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (140)平安证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人： 何之江 联系人： 周一涵 电话： 021-38637436 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com 第45页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (141)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人： 章宏韬 联系人： 范超 电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518/95318 网址： http://www.hazq.com/ (142)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (143)东莞证券有限责任公司 注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人： 李荣 电话： 0769-22116572 传真： 0769-22115712 客户服务电话： 95328 网址： http://www.dgzq.com.cn (144)中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 联系人： 李盼盼 电话： 0371-69099882 传真： 0371--65585665 客户服务电话： 0371-967218;4008139666/95377 网址： http://www.ccnew.com/ (145)东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 陈耀庭 联系人： 王一彦 第46页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn (146)中银国际证券股份有限公司 注册地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人： 宁敏 联系人： 许慧琳 电话： 021-20328531 传真： 021－50372474 客户服务电话： 4006208888；021-61195566 网址： http://www.bocichina.com (147)恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼 办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼 法定代表人： 庞介民 联系人： 熊丽 电话： 0471－4972675 传真： 0471－4930707 客户服务电话： 400-196-6188 网址： http://www.cnht.com.cn/ (148)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人： 徐丽峰 联系人： 占文驰 电话： 0791－86283372 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 4008222111 网址： https://www.gszq.com/ (149)华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人： 杨炯洋 联系人： 谢国梅 电话： 010-58124967 传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584 第47页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址： http://www.hx168.com.cn (150)申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 李季 联系人： 唐岚 电话： 010－88085201 传真： 010－88085195 客户服务电话： 4008000562 网址： http://www.hysec.com (151)中泰证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人： 李玮 联系人： 朱琴 电话： 021-20315161 传真： 0531-68889357 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (152)世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金 小镇对冲基金中心 406 办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼 法定代表人： 李强 联系人： 王雯 电话： 0755-83199511 传真： 0755－83199545 客户服务电话： 0755-83199599/4008323000 网址： http://www.csco.com.cn/ (153)第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 王叔胤 电话： 0755-23838776 传真： 0755-25838701 客户服务电话： 95358 网址： http://www.firstcapital.com.cn/ (154)中航证券有限公司 第48页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 南昌市抚河北路 291 号 办公地址： 南昌市抚河北路 291 号 法定代表人： 王宜四 联系人： 余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ (155)华林证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人： 薛荣年 联系人： 耿贵波 电话： 0755－82707855 传真： 0755－23613751 客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址： http://www.chinalions.com/ (156)德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人： 武晓春 联系人： 刘熠 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (157)西部证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室 法定代表人： 刘建武 联系人： 冯萍 电话： 029-87406488 传真： 029-87406387 客户服务电话： 95582 网址： http://www.westsecu.com/ (158)华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人： 黄金琳 联系人： 张宗悦 第49页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 0591－87383623 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn (159)华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 联系人： 范坤/杨力 电话： 0931-4890208,18993185278(范）/189 传真： 0931-4890628 客户服务电话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ (160)中国国际金融股份有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人： 丁学东 联系人： 任敏 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： 010-65051166 网址： http://www.cicc.com.cn/ (161)财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路 111 号 办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室 法定代表人： 陆建强 联系人： 陶志华 电话： 0571-87789160 传真： 0571－87925100 客户服务电话： 95336（上海地区 962336） 网址： http://www.ctsec.com (162)五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼 法定代表人： 张永衡 联系人： 赖君伟 电话： 0755-23902400 传真： 0755-82545500 客户服务电话： 4001840028 网址： http://www.wkzq.com.cn (163)华鑫证券有限责任公司 第50页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人： 洪家新 联系人： 陈敏 电话： 021-64316642 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (164)瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人： 程宜荪 联系人： 牟冲 电话： 010-5832 8112 传真： 010-5832 8748 客户服务电话： 4008878827 网址： http://www.ubssecurities.com (165)中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人： 高涛 联系人： 万玉琳 电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ (166)中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人： 林炳城 联系人： 罗艺琳 电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (167)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 第51页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人： 陈宏 联系人： 付佳 电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (168)国融证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 法定代表人： 张智河 联系人： 陈韦杉 电话： +86 10 83991888 传真： +86 10 88086637 客户服务电话： 0471-6919911 网址： http://www.grzq.com/ (169)粤开证券股份有限公司 注册地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址： 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人： 严亦斌 联系人： 彭莲 电话： 0755-83331195 传真： 021-33606760 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (170)江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 张背北 电话： 0451-85863696 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (171)九州证券股份有限公司 注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表人： 魏先锋 联系人： 张晓黎 第52页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (172)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人： 贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (173)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 联系人： 刘闻川 电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (174)长城国瑞证券有限公司 注册地址： 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址： 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人： 王勇 联系人： 邹燕玲 电话： 0592－5161816 传真： 0592-2079228 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (175)爱建证券有限责任公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 祝健 联系人： 姚盛盛 电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (176)财达证券有限责任公司 第53页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表人： 翟建强 联系人： 刘亚静 电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (177)大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人： 于宏民 联系人： 谢立军 电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客户服务电话： 4008169169 网址： http://www.daton.com.cn (178)首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人： 吴涛 客户服务电话： 400 620 0620 网址： www.sczq.com.cn (179)太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人： 陈征 电话： 0871-68885858 传真： 0871-68898100 客户服务电话： 400-665-0999 网址： http://www.tpyzq.com/ (180)联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人： 沙常明 联系人： 丁倩云 电话： 010-56177851 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ 第54页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (181)华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址： 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人： 路昊 联系人： 张爽爽 电话： 021-68595976 传真： 021-68595766 客户服务电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com (182)玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人： 马永谙 联系人： 卢亚博 电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (183)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人： 傅子能 联系人： 董培姗 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com (184)桂林银行股份有限公司 注册地址： 桂林市中山南路 76 号 办公地址： 桂林市中山南路 76 号 法定代表人： 王能 联系人： 周佩玲 电话： 0773-3810130 传真： 0773-3851691 客户服务电话： 400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn (185)德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号 第55页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人： 孙玉芝 联系人： 王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客户服务电话： 40084-96588 网址： www.dzbchina.com 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 法定代表人：张光华 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：张振波、沈兆杰 第56页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 四、基金的名称 博时天颐债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型基金。 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 固定收益类资产包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、 公司债、中期票据、次级债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券 回购、银行存款等。 本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，对现金或者到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证 券。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 第57页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 九、投资策略 在投资范围的约束下，通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充 的方法，在固定收益类、权益类和流动性资产之间进行动态调整。固定收益类资产主要运 用期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略等，在控制组合风险的前提 下，最大化预期收益。权益类资产投资主要选择带有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场 与品牌壁垒优势特征，具备持续竞争力和成长力的企业作为投资标的。同时，持有部分流 动性资产，应对流动性需求，并提供市场下跌时的净值保护。在谨慎投资的前提下，本基 金力争获取高于业绩比较基准的投资收益，同时强调稳健的投资风格，争取实现基金资产 长期保值增值的目标，从而在一定程度上满足投资者未来养老费用的支出需求。 1、资产配置策略 本基金为债券型基金，投资风格以稳健为主，通过固定收益类资产投资策略构筑债券 组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。本基金为 债券型基金，基金的资产配置比例范围为：投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基 金资产的 80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可参与一级市场新股 申购或增发新股等，也可直接从二级市场买入股票或权证，对股票等权益类证券的投资比 例不超过基金资产的 20%。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析 和定量分析相补充的方法，在各类资产之间进行相对稳定的动态配置。 在大类资产配置上，本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析 有机结合进行前瞻性的决策。 详细来看，一方面，本基金将分析和预测众多的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、 汇率和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化、股票 市场整体市盈率水平、ROE 水平等综合指标进行定量分析，从而得出对市场走势和波动特 征的判断。 从理论上讲，均衡状态下剔除了风险溢价以后的股权投资与债权投资的收益率应该相 等。但受各种因素的影响，市场大多数情况下并不处于均衡状态。不过在这个收敛的系统 当中，市场终究要向均衡状态回归。通常情况下，这种回归并不是某一个市场向另一个市 第58页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 场靠拢，而是这两个市场一起朝均衡状态运行。从这个角度说，股票市场与债券市场是互 为表里的关系。 债券投资必须依赖于对宏观经济未来运行趋势的判断，而对宏观经济运行趋势的把握 也十分有利于判断股票市场的整体走势。本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济 形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。参考所处 的不同经济周期阶段，选择适合的资产类别。 2、债券投资策略 灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略，在合理管 理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。 （1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期 配置。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、 杠铃策略及梯式策略。 1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收 益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线 两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收 益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。 （2）信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个 方面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本 身的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。综合 各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，本基金管理人将采用变化后债 券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用变化的风险因 素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。本基金 主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 第59页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （3）互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面 存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收 益级差。互换策略分为两种： 1）替代互换。判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较 高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩 展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流 动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。 2）市场间利差互换。一般在信用债和国债之间进行。如果预期信用利差扩大，则用国 债替换信用债；如果预期信用利差缩小，则用信用债替换国债。 （4）息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放 大收益。 （5）期权策略。本基金投资的主要含权债为可转换债券，因此该策略主要适用于可转 换债券。可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本 基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业， 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价 和到期收益率来判断转债的债性；利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现 投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 在选择可转换债券品种时，本基金将与公司的股票投研团队积极合作，对发行可转债 的上市公司的基本面做出价值分析，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债 券的投资组合。 3、股票投资策略 （1）一级市场申购策略 我国现行的新股、可转债及可分离债的发行制度为基金等机构投资者发挥资金优势和 专业估值优势提供了机会。申购决策主要考虑一、二级市场溢价率，中签率和申购机会成 本三个方面。 可转债的定价关键是选取合适的定价模型和参数（主要分析波动率、正股价格等）， 在定价过程中充分考虑对应市场的平均估值水平和近期发行的可转债估值水平，以契合当 期的投资环境。 （2）二级市场股票投资策略 第60页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的重要工具之一，为投资者提供适度 参与股票市场、获取市场收益的机会。 本基金认为，带有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势特征的企业具 有持续竞争力和成长力，具有收益高、波动小的特点，通过中长期投资，可以获得长期、 稳定的预期回报，符合稳健、收益的要求。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为控制下跌风险、实现保值和锁定收益。如 果市场上存在持有股票的认沽权证时，在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利 卖出时，可以使用认沽权证来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证， 且价格相对于价值出现大幅折让时，可以使用认购权证来获得标的股票的头寸暴露。 权证定价主要以基于无套利原理推导的布莱克－斯科尔斯模型（Black-Scholes）为基 础，该模型在境外期权、权证市场多年发展过程中已经得到了充分的检验。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：三年期定期存款利率（税后）+1%。存续期间内，3 年期定期存 款利率随中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。 本基金选择三年期定期存款利率（税后）+1%作为业绩比较基准主要考虑如下： 1、本基金是债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定 增值，以三年期定期存款利率（税后）+1%作为业绩比较基准，符合本基金的风险收益特征。 2、本基金通过累计权利费率结构等安排，鼓励持有并长期投资，稳健投资。以三年期 定期存款利率（税后）+1%作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限相一致。 3、三年期定期存款利率容易被广大投资者理解和接受。 4、1%与本基金力争超越业绩比较基准，获得持续超额收益的投资目标一致。 综上所述，选择三年期定期存款利率（税后）+1%作为本基金的业绩比较基准，能比较 贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或标准时，基金管理人可 第61页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 以在与基金托管人协商一致后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需 召开持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票 型基金，属于中低风险/收益的产品。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 86,005,165.05 8.12 其中：股票 86,005,165.05 8.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 913,799,700.00 86.25 其中：债券 913,799,700.00 86.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 40,694,489.01 3.84 8 其他各项资产 18,989,927.71 1.79 9 合计 1,059,489,281.77 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 41,304,558.00 5.12 第62页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,700,607.05 5.54 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 86,005,165.05 10.66 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002555 三七互娱 2,479,235 44,700,607.05 5.54 2 600079 人福医药 1,700,000 20,944,000.00 2.60 3 600703 三安光电 341,800 4,812,544.00 0.60 4 600456 宝钛股份 173,000 4,650,240.00 0.58 5 300474 景嘉微 78,760 4,300,296.00 0.53 6 002600 领益智造 392,500 3,673,800.00 0.46 7 603501 韦尔股份 29,800 2,923,678.00 0.36 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 355,740,000.00 44.09 其中：政策性金融债 304,665,000.00 37.76 4 企业债券 460,796,700.00 57.11 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 92,251,000.00 11.43 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 5,012,000.00 0.62 10 合计 913,799,700.00 113.26 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 第63页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 180205 18 国开 05 2,000,000 215,560,000.00 26.72 2 143346 17 科工 01 500,000 51,740,000.00 6.41 3 112827 18 卓越 06 500,000 50,690,000.00 6.28 4 155106 18 富力 10 500,000 50,265,000.00 6.23 5 190205 19 国开 05 500,000 49,125,000.00 6.09 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 56,312.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,095,781.27 5 应收申购款 837,833.68 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,989,927.71 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 第64页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 博时天颐债券 A 期间 ①净值 ②净值 ③业绩比 ④业绩比 ①-③ ②-④ 增长率 增长率 较基准收 较基准收 标准差 益率 益率标准 差 2012.02.29-2012.12.31 4.42% 0.19% 4.64% 0.01% -0.22% 0.18% 2013.01.01-2013.12.31 -3.68% 0.59% 5.25% 0.02% -8.93% 0.57% 2014.01.01-2014.12.31 41.42% 0.65% 5.22% 0.02% 36.20% 0.63% 2015.01.01-2015.12.31 4.20% 1.41% 4.37% 0.01% -0.17% 1.40% 2016.01.01-2016.12.31 -7.58% 0.57% 3.75% 0.01% -11.33% 0.56% 2017.01.01-2017.12.31 2.85% 0.19% 3.75% 0.01% -0.90% 0.18% 2018.01.01-2018.12.31 8.32% 0.28% 3.75% 0.01% 4.57% 0.27% 2019.01.01-2019.09.30 7.60% 0.28% 2.80% 0.01% 4.80% 0.27% 2012.02.29-2019.09.30 64.20% 0.66% 33.53% 0.01% 30.67% 0.65% 博时天颐债券 C 期间 ①净值 ②净值 ③业绩比 ④业绩比 ①-③ ②-④ 增长率 增长率 较基准收 较基准收 标准差 益率 益率标准 差 2012.02.29-2012.12.31 4.01% 0.19% 4.64% 0.01% -0.63% 0.18% 2013.01.01-2013.12.31 -4.06% 0.59% 5.25% 0.02% -9.31% 0.57% 2014.01.01-2014.12.31 41.02% 0.65% 5.22% 0.02% 35.80% 0.63% 2015.01.01-2015.12.31 2.77% 1.41% 4.37% 0.01% -1.60% 1.40% 2016.01.01-2016.12.31 -7.96% 0.57% 3.75% 0.01% -11.71% 0.56% 2017.01.01-2017.12.31 2.55% 0.19% 3.75% 0.01% -1.20% 0.18% 2018.01.01-2018.12.31 7.82% 0.28% 3.75% 0.01% 4.07% 0.27% 2019.01.01-2019.09.30 7.33% 0.28% 2.80% 0.01% 4.53% 0.27% 2012.02.29-2019.09.30 57.95% 0.66% 33.53% 0.01% 24.42% 0.65% 第65页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 十四、基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 （一）、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定 的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 第66页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C 类份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述一、基金费用的种类中第 4－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用，本基金 C 类基金份额不收 取申购费。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。 对于首次购买 A 类基金份额的客户，按本次申购金额选取适用申购费率；对于非首次 购买 A 类基金份额的客户，按本次申购金额加上当前账户余额市值后的值来选取适用申购 费率；如果达到固定费率标准，则比较由费率计算出来的费用和固定费用，取其中小者作 为申购费用。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户申购费率见下表： A 类基金份额 金额（M） 前端申购费率 M＜100 万元 0.32% 100 万元≤M＜500 万元 0.16% 500 万元≤M＜1000 万元 0.04% 第67页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 M≥1000 万元 1000 元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： A 类基金份额 金额（M） 前端申购费率 M＜100 万元 0.80% 100 万元≤M＜500 万元 0.40% 500 万元≤M＜1000 万元 0.10% M≥1000 万元 1000 元/笔 C 类基金份额 申购费率 0% 本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费用 表：本基金的赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限（天） 赎回费率 0-6 1.50% 7-29 0.75% 30-364 0.10% 365-729 0.05% 730 及以上 0 注：1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回费率 持有期限少于 7 日的基金份额，赎回费率为 1.50%；持有期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额，赎回费率为 0.75%；持有期限不少于 30 日（含 30 日）的基金份额，不收取赎回费用 3、转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收 取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 第68页 共69页  博时天颐债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大 会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《博时 天颐债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的 投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 博时基金管理有限公司 2020 年 2 月 26 日 第69页 共69页