博时大中华亚太精选股票证券投资基金2014年年度报告 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2014年年度报告 2014年12月31日 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2015年3月28日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 根据基金管理人2014年12月1日发布的《博时基金管理有限公司关于博时大中华亚太精选股票证券投资基金增加美元现汇基金份额的公告》，自2014年12月3日起增设博时大中华亚太精选股票证券投资基金元现汇基金份额（基金代码为：000927）。具体内容请查阅指定报刊上的各项相关公告。 1.2目录 TOC \o "1-3" \h \z \u §1重要提示及目录 1 1.1重要提示 1 1.2目录 2 §2基金简介 4 2.1基金基本情况 4 2.2基金产品说明 4 2.3基金管理人和基金托管人 5 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 5 2.5信息披露方式 5 2.6其他相关资料 5 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 6 3.1主要会计数据和财务指标 6 3.2基金净值表现 6 3.3过去三年基金的利润分配情况 7 §4管理人报告 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 10 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 10 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 11 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 12 4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 13 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 13 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 14 §5托管人报告 14 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 14 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 14 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 14 §6审计报告 14 §7年度财务报表 14 7.1资产负债表 16 7.2利润表 17 7.3所有者权益（基金净值）变动表 18 7.4报表附注 19 §8投资组合报告 39 8.1期末基金资产组合情况 39 8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 40 8.3期末按行业分类的权益投资组合 40 8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 40 8.5报告期内股票投资组合的重大变动 44 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 51 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 51 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 51 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 51 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 51 8.11投资组合报告附注 51 §9基金份额持有人信息 52 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 52 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 52 §10开放式基金份额变动 52 §11重大事件揭示 53 11.1基金份额持有人大会决议 53 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 53 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 53 11.4基金投资策略的改变 53 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 53 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 54 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 54 11.8其他重大事件 55 §12备查文件目录 59 12.1备查文件目录 59 12.2存放地点 59 12.3查阅方式 59 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 基金简称 博时大中华亚太精选股票(QDII) 基金主代码 050015 交易代码 050015 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年7月27日 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 109,824,383.05份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金通过对亚太国家或地区企业的深入分析，运用价值与成长相结合的投资策略，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采用“核心-卫星”配置策略。“核心”配置策略是指本基金将基金资产的40%-75%投资于大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、东京、香港、台湾、新加坡证券市场）所发行的股票、存托凭证（DR, Depositary Receipts）及其他衍生产品等。 “卫星”配置策略是指本基金将基金资产的20%-55%投资于其他亚太国家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的60%。本基金将主要采取“自下而上，精选个股”和“价值策略为主，成长策略为辅”的股票投资策略，辅助以金融衍生品投资进行套期保值和汇率风险规避，以获得长期、稳定的收益。本基金固定收益类证券的投资以保证组合流动性的品种投资为主，作为股票投资的辅助手段，而非以承担高风险为代价来追求高额回报。 业绩比较基准 65%×MSCI Zhonghua＋35%×MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua 风险收益特征 本基金属于高风险/高收益的品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 博时基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 孙麒清 赵会军 联系电话 0755-83169999 010-66105799 电子邮箱 service@bosera.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 95105568 95588 传真 0755-83195140 010-66105798 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码 518040 100140 法定代表人 洪小源 姜建清 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 Fullerton Fund Management Company Ltd. Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 中文 富敦资金管理有限公司 渣打银行（香港）有限公司 注册地址 新加坡乌节路60B号Atrium@Orchard办公楼2号楼#06-18 香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼32/F 办公地址 新加坡乌节路60B号Atrium@Orchard办公楼2号楼#06-18 香港九龙388号观塘道渣打中心15楼 邮政编码 238891 - 2.5信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.6其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 注册登记机构 博时基金管理有限公司 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 3,094,651.60 14,676,845.44 2,672,320.45 本期利润 71,582.72 15,939,344.49 16,257,805.27 加权平均基金份额本期利润 0.0006 0.1759 0.1931 本期加权平均净值利润率 0.05% 16.35% 22.28% 本期基金份额净值增长率 3.35% 21.07% 25.59% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末可供分配利润 2,985,824.00 5,599,966.19 -8,380,775.55 期末可供分配基金份额利润 0.0272 0.0776 -0.0972 期末基金资产净值 130,340,642.82 87,846,549.73 86,745,014.23 期末基金份额净值 1.187 1.218 1.006 3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末 基金份额累计净值增长率 26.60% 22.50% 1.18% 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.80% 1.18% 3.56% 0.85% -1.76% 0.33% 过去六个月 -3.96% 0.97% 0.34% 0.75% -4.30% 0.22% 过去一年 3.35% 1.03% 3.68% 0.73% -0.33% 0.30% 自基金合同生效起至今 26.60% 1.09% 6.33% 1.02% 20.27% 0.07% 注：本基金的业绩比较基准为：65%×MSCI Zhonghua＋35%×MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的基金合同于2010 年7月27日生效，按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第11条“二、投资范围”、“六、投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.2.3合同生效日以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金2010年实际运作期间为2010年7月27日（基金合同生效日）至2010年12月31日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2014年 0.700 3,894,763.85 1,288,622.89 5,183,386.74 分配2013年度红利 2013年 - - - - - 2012年 - - - - 2011年 0.060 415,059.30 156,414.57 571,473.87 分配2010年度红利 合计 0.760 4,309,823.15 1,445,037.46 5,754,860.61 - §4管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2014年12月31日，博时基金公司共管理五十三只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾2363亿元人民币，其中公募基金资产规模逾1124亿元人民币，累计分红超过638亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1）基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中，截至12月31日，博时主题行业股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名第6，博时特许价值股票基金年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名第12；博时精选股票基金在7只同类普通股票型基金中排名前1/2；博时裕富沪深300指数基金在同类150只标准指数股票型基金中排名前1/5，博时上证超大盘ETF及博时深证基本面200ETF在150只标准指数股票型基金中均排名前1/2；博时上证超级大盘ETF联接及博时深证基本面200ETF联接在同类45只产品中排名前1/2。混合基金中，博时裕益灵活配置混合在34只灵活配置型基金中排名前1/4，博时价值增长混合及博时价值增长贰号混合在同类29只产品中排名前1/2；博时平衡配置混合在同类16只产品中排名前1/2。 固定收益方面，博时信用债券(A/B类) 今年以来收益率在93只同类普通债券型基金中排名第1；博时信用债券(C类) 今年以来收益率在56只同类普通债券型基金中排名第1；博时稳定价值债券(B类) 今年以来收益率在41只同类普通债券型基金中排名第1；博时稳定价值债券(A类)今年以来收益率在67只同类普通债券型基金中排名第2；博时转债增强债券(A类)今年以来收益率在13只可转换债券基金中排名第3；博时安丰18个月定期开放基金在100只同类长期标准债券型基金中排名前1/3，博时信用债纯债债券基金、博时安心收益定期开放债券(A类)及博时月月薪定期支付债券基金在100只同类长期标准债券型基金中排名前1/2；博时宏观回报债券(A/B类)及博时天颐债券(A类)在93只同类普通债券型基金中分别排名第7、第8；博时现金收益货币(A类)在78只同类货币市场基金中排名前1/2。 海外投资方面业绩方面，截至12月31日，博时亚洲票息收益债券基金在同类可比7只QDII债券基金中排名第1，博时抗通胀在8只QDII商品基金中排名第1。 2）客户服务 2014年，博时基金共举办各类渠道培训及活动718场，参加人数18775人。 3）其他大事件 2014年12月18日，博时国际获得和讯海外财经风云榜“2014年度最佳中资基金公司奖”； 2014年12月25日，博时基金获得金融界评选的“最佳品牌奖”。 2014年1月9日，金融界网站在北京举办“第二届领航中国2013金融行业年度颁奖典礼”，博时基金荣获“2013金融界领航中国年度评选基金公司最佳品牌奖”。 2014年1月11日，在和讯网主办的2013年第十一届财经风云榜基金行业评选中，博时基金荣获“2013年度基金业最佳投资者关系奖”。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张溪冈 基金经理/国际组投资总监 2011-02-28 - 12.5 2001年起先后在香港新鸿基证券公司、深圳市和风顺投资有限公司工作。2009年8月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、投资经理。现任博时大中华亚太精选股票基金基金经理。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Manraj Singh Sekhon 富敦公司总裁兼首席投资官 18 1994年1月-2002年4月在水星资产管理公司(Mercury Asset Management)任全球股票部高级基金经理；2002年5月-2003年3月在景顺资产管理公司(Invesco Asset Management)任全球股票部副主管；2003年11月-2011年9月在亨德森全球投资(Henderson Global Investors)任总监兼国际股票部主管；2011年10月至今富敦资金管理有限公司总裁兼首席投资官。 张儒华 富敦公司股票投资组基金经理 22 1988年4月-1992年5月在星展银行任助理资金专员；1992年5月在淡马锡控股有限公司任资金管理部门股票投资组主管，2003年12月至今在富敦资金管理有限公司任资深股票投资经理。 注: 根据博时基金管理有限公司管理博时大中华亚太精选股票证券投资基金的实际情况，经过双方协商，本公司决定自2014年12月12日起终止与富敦资金管理有限公司签署的投资顾问协议，自该日起富敦资金管理有限公司不再担任博时大中华亚太精选股票证券投资基金的投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度和控制方法 报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，公司进一步完善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式，分别对一级市场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范，同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。 4.4.2公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的《公平交易管理制度》的规定，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合。同时，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司对所管理组合的不同时间窗的同向交易进行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年，港股有波幅、无升幅，全年恒生指数轻微上涨1.28%。这一表现相对中国A股超过50%的升幅来说，显然是弱了许多。港股和A股之所以出现多年来罕见的巨大差异化表现，一方面是受到香港“占领中环”事件的影响；另一方面是因为香港市场的资金面受到了美国退出量化宽松的负面影响，资金面明显不如受到减息刺激的A股市场那样宽松。 尽管中央政府于2014年11月开通了沪港通，但从市场表现来看，投资者对港股的需求并不旺盛。市场对沪港通开通的炒作，仅仅出现在7、8月两个月时间，到了9月份便因为占中事件而回到原点。11月，中国央行进行了自2012年7月以来的首次降息，这令A股市场在年底出现了疯狂的上涨。但由于中国降息只宽松了国内的货币市场，对香港的资金面基本没有作用，因此降息之后，香港市场中只有金融股有一定表现。同时，前两年表现优异的环保、医药、信息技术等行业个股则大幅下跌。 本基金面对2014年复杂的市场形势，尽管仍实现了3%的正收益，与基准基本持平，但我们深知表现并不理想。2014年，出现了很多难以把握的宏观事件，如占领中环、沪港通、降息之后的风格转换等等，这些干扰因素令投资难以提前预判。除此之外，我们也需反思，在信息技术、医药、电力、铁路建设等行业仍然出现了许多基于基本面的牛股，我们需要进一步加强研究能力，学习、学习、再学习。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至2014年12月31日，本基金份额净值为1.187元，累计份额净值为1.263元，报告期内净值增长率为3.35%，同期业绩基准涨幅为3.68%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年，香港占中事件对市场的负面影响已逐渐消退，但长期来看可能对香港投资者的信心形成了一定的阴影。缺乏建设性意见的社会纷争、过于依赖金融地产的单一化的经济结构、以及居高不下的楼价，恐怕会损害香港的长期竞争力。香港本地的金融、地产股将受到美国结束量化宽松（尤其是终将到来的加息）的负面影响，香港本地消费股也会因为内地自由行旅客消费增长的放缓而难有表现。 然而，我们对香港的中资股相对乐观。中国已开始降息，并且我们预期2015年仍有降息和降准的空间，这一方面是因为中国经济的保增长需要较为宽松的货币政策支持，另一方面是因为油价大幅下跌，通胀压力已经减弱。2015年，中国的货币环境趋于宽松，无风险利率下降，政府实施积极的财政政策，这些都有利于中资股的表现。目前A股相对港股存在较高溢价，而沪港通已经开通，在水往低处流的趋势下，低估值的香港中资股对国内外的投资者都很有吸引力。 2015年，以致未来更长一段时间，我们认为香港本地股将可能会跑输中资股，我们更看好香港中资股未来的表现。我们会积极挖掘受益于大宗商品价格下跌的工业、交运等行业个股，同时我们也会持续关注TMT、环保等长期空间较大的行业个股机会。 此外，相对于前两年，2015年我们会更重视自上而下的宏观分析，重点包括：1)美联储加息、退出量化宽松的节奏；2) 中国降息、降准的节奏；3）可能的黑天鹅事件，如俄罗斯、希腊、中东等地区的不稳定因素，尤其是国内反腐导致的不确定性。 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在完善内部控制制度和流程手册的同时，推动内控体系和制度措施的落实；强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性监察，通过实时监控、定期检查、专项检查等方式，及时发现情况，提出改进建议并跟踪改进落实情况。公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情况进行核查，发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告，定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。 2014年，我公司根据法律、法规的规定，修订和完善了《关联交易管理制度》、《研究部工作流程》、《股票池管理办法》等制度和流程手册等制度。定期更新了各公募基金的《投资管理细则》，以制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。不断完善“博时客户关系管理系统”、“博时投资决策支持系统”等管理平台，加强了公司的市场体系、投研体系和后台运作的风险监控工作。在新基金发行和老基金持续营销的过程中，严格规范基金销售业务，按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，选择有代销资格的代销机构销售基金，并努力做好投资者教育工作。 4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 收益分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 本基金管理人已于2014年1月10日发布了分红公告，以截止到2013年12月31日的可供分配利润为基准，向基金份额持有人每10份基金份额派发红利0.70元。 根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金份额可分配收益为2,985,824.00元。 本基金管理人已于2015年1月12日发布公告，以2014年12月31日的可分配利润为基准，每10份基金份额派发红利0.06元。 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对博时大中华亚太精选股票证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，博时大中华亚太精选股票证券投资基金的管理人——博时基金管理有限公司在博时大中华亚太精选股票证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，博时大中华亚太精选股票证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为5,183,386.74元。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对博时基金管理有限公司编制和披露的博时大中华亚太精选股票证券投资基金2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6审计报告 普华永道中天审字(2015)第22331号 博时大中华亚太精选股票证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的博时大中华亚太精选股票证券投资基金 (以下简称“博时大中华亚太精选基金”)的财务报表，包括 2014 年12月31日的资产负债表、2014年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是博时大中华亚太精选基金的基金管理人博时基金管理有限公司 管理层的责任。这种责任包括： 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述博时大中华亚太精选基金 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了博时大中华亚太精选基金2014 年12月31日的财务状况以及 2014年度的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天 注册会计师 会计师事务所 (特殊普通合伙) ———————— 薛 竞 中国 上海市 注册会计师 ———————— 沈 兆 杰 2015年3月25日 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金 报告截止日：2014年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 6,696,040.47 10,632,864.25 结算备付金 - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 121,223,033.37 79,670,324.00 其中：股票投资 116,531,165.82 76,503,664.41 基金投资 4,691,867.55 3,166,659.59 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 5,309,088.55 - 应收利息 7.4.7.5 772.72 819.52 应收股利 17,986.24 426.08 应收申购款 51,535.73 380,373.25 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 133,298,457.08 90,684,807.10 负债和所有者权益 附注号 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 2,161,214.66 应付赎回款 2,344,271.13 361,711.92 应付管理人报酬 206,130.58 129,349.34 应付托管费 40,080.95 25,151.24 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 367,331.60 160,830.21 负债合计 2,957,814.26 2,838,257.37 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 109,824,383.05 72,130,394.36 未分配利润 7.4.7.10 20,516,259.77 15,716,155.37 所有者权益合计 130,340,642.82 87,846,549.73 负债和所有者权益总计 133,298,457.08 90,684,807.10 注：报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.187元，基金份额总额109,824,383.05份。 7.2利润表 会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 一、收入 4,916,681.57 19,605,905.89 1.利息收入 62,005.45 30,964.87 其中：存款利息收入 7.4.7.11 62,005.45 30,964.87 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“－”填列） 8,670,920.12 18,721,291.71 其中：股票投资收益 7.4.7.12 6,476,414.28 17,246,029.41 基金投资收益 7.4.7.13 10,080.19 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 2,194,505.84 1,465,182.11 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.16 -3,023,068.88 1,262,499.05 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -953,391.07 -506,380.13 5.其他收入（损失以“－”号填列） 7.4.7.17 160,215.95 97,530.39 减：二、费用 4,845,098.85 3,666,561.40 1．管理人报酬 2,569,535.62 1,756,889.45 2．托管费 499,631.94 341,617.46 3．销售服务费 - 4．交易费用 7.4.7.18 1,370,510.31 1,170,102.74 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.19 405,420.98 397,951.75 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 71,582.72 15,939,344.49 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“－”号填列 71,582.72 15,939,344.49 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 72,130,394.36 15,716,155.37 87,846,549.73 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 71,582.72 71,582.72 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） 37,693,988.69 9,911,908.42 47,605,897.11 其中：1.基金申购款 157,372,405.65 34,354,827.78 191,727,233.43 2.基金赎回款 -119,678,416.96 -24,442,919.36 -144,121,336.32 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） -5,183,386.74 -5,183,386.74 五、期末所有者权益（基金净值） 109,824,383.05 20,516,259.77 130,340,642.82 项目 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 86,191,836.94 553,177.29 86,745,014.23 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 15,939,344.49 15,939,344.49 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） -14,061,442.58 -776,366.41 -14,837,808.99 其中：1.基金申购款 73,846,593.46 5,556,957.01 79,403,550.47 2.基金赎回款 -87,908,036.04 -6,333,323.42 -94,241,359.46 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 72,130,394.36 15,716,155.37 87,846,549.73 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署： ————————— ————————— ———————— 基金管理公司负责人：吴姚东 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 博时大中华亚太精选股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]45号《关于核准博时大中华亚太精选股票证券投资基金募集的批复》核准，由博时基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集554,725,884.96元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第187号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》于2010年7月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额(包括认购资金利息折算部分)为554,725,884.96份基金份额。本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银行(香港)有限公司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。本基金采用“核心-卫星”配置策略，对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的40%-75%，对“卫星”部分的资产配置比例为基金资产的20%-55%，对固定收益类证券的投资比例为基金资产的0-35%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的60%。本基金的业绩比较基准为：MSCI Zhonghua×65%＋MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua×35%。 本财务报表由本基金的基金管理人博时基金管理有限公司于2015年3月25日批准报出。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、基金投资和衍生工具投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资和基金投资在持有期间应取得的现金股利及基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 无。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 7.4.5.3 差错更正的说明 无。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （2）目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 活期存款 6,696,040.47 10,632,864.25 定期存款 - - 其他存款 - - 合计 6,696,040.47 10,632,864.25 注：于2014年12月31日，银行存款中包含的外币余额为：港币621,912.88 元(折合人民币 490,608.42元)，美元154,544.62 元(折合人民币945,658.53元)，新台币18,670,960.56元(折合人民币3,609,034.86元)，澳元0.42元(折合人民币2.10元)和新加坡元0.34元(折合人民币1.57元)，韩元140元（折合人民币0.79元）。 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 108,403,142.35 116,531,165.82 8,128,023.47 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 4,628,625.19 4,691,867.55 63,242.36 其他 - - - 合计 113,031,767.54 121,223,033.37 8,191,265.83 项目 上年度末2013年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 65,441,199.99 76,503,664.41 11,062,464.42 债券 交易所市场 - - - 债券银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 3,014,789.30 3,166,659.59 151,870.29 其他 - - - 合计 68,455,989.29 79,670,324.00 11,214,334.71 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 无余额。 7.4.7.4 买入返售金融资产 无余额。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 应收活期存款利息 772.72 819.52 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 - - 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 其他 - - 合计 772.72 819.52 7.4.7.6 其他资产 无余额。 7.4.7.7 应付交易费用 无余额。 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 7,331.60 830.21 预提费用 360,000.00 160,000.00 其他应付款 - - 合计 367,331.60 160,830.21 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 72,130,394.36 72,130,394.36 本期申购 157,372,405.65 157,372,405.65 本期赎回（以“-”号填列） -119,678,416.96 -119,678,416.96 本期末 109,824,383.05 109,824,383.05 注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 5,599,966.19 10,116,189.18 15,716,155.37 本期利润 3,094,651.60 -3,023,068.88 71,582.72 本期基金份额交易产生的变动数 -525,407.05 10,437,315.47 9,911,908.42 其中：基金申购款 4,057,408.03 30,297,419.75 34,354,827.78 基金赎回款 -4,582,815.08 -19,860,104.28 -24,442,919.36 本期已分配利润 -5,183,386.74 - -5,183,386.74 本期末 2,985,824.00 17,530,435.77 20,516,259.77 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 活期存款利息收入 61,628.75 30,679.39 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 - - 其他 376.70 285.48 合计 62,005.45 30,964.87 7.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 卖出股票成交总额 302,582,839.79 279,382,961.56 减：卖出股票成本总额 296,106,425.51 262,136,932.15 买卖股票差价收入 6,476,414.28 17,246,029.41 7.4.7.13基金投资收益 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 卖出/赎回基金成交总额 - 10,080.19 减：卖出/赎回基金成本总额 - - 基金投资收益 - 10,080.19 7.4.7.14衍生工具收益 无余额。 7.4.7.15股利收益 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 股票投资产生的股利收益 2,194,505.84 1,465,182.11 基金投资产生的股利收益 - - 合计 2,194,505.84 1,465,182.11 7.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 1.交易性金融资产 -3,023,068.88 1,262,499.05 ——股票投资 -2,914,660.19 1,106,965.98 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 -108,408.69 155,533.07 ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 -3,023,068.88 1,262,499.05 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 基金赎回费收入 157,851.02 94,666.37 基金转换费收入 2,364.93 2,864.02 其他 - - 合计 160,215.95 97,530.39 注： 1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 2.本基金的转换费由申购费补差和赎回费两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转出基金的基金资产。 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 交易所市场交易费用 1,370,510.31 1,170,102.74 银行间市场交易费用 - - 合计 1,370,510.31 1,170,102.74 7.4.7.19其他费用 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 审计费用 60,000.00 60,000.00 信息披露费 300,000.00 300,000.00 其他费用 - - 账户维护费 - - 其他 15,092.13 23,281.10 银行划款手续费 30,328.85 14,670.65 合计 405,420.98 397,951.75 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 无。 7.4.8.2资产负债表日后事项 本基金的基金管理人于2015年1月12日宣告2014年度第1次分红，向截至2015年1月15日止在本基金注册登记人博时基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利0.060元。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 博时基金管理有限公司(“ 博时基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 渣打银行(香港)有限公司(“渣打银行”) 境外资产托管人 招商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国长城资产管理公司 基金管理人的股东 广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东 天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东 璟安股权投资有限公司 基金管理人的股东 上海盛业股权投资基金有限公司 基金管理人的股东 上海丰益股权投资基金有限公司 基金管理人的股东 招商证券(香港)有限公司(“招商香港”) 基金管理人的股东招商证券的子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 招商香港 14,485,500.97 2.26% 189,808,665.49 35.34% 7.4.10.1.2 权证交易 无。 7.4.10.1.3基金交易 无。 7.4.10.1.2应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期2014年1月1日至2014年12月31日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 招商香港 11,443.14 1.52% - - 关联方名称 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 招商香港 151,846.94 23.98% - - 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 2,569,535.62 1,756,889.45 其中：支付销售机构的客户维护费 568,368.83 293,410.87 注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8% / 当年天数。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 499,631.94 341,617.46 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.35% / 当年天数。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期初持有的基金份额 30,002,000.00 30,002,000.00 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 30,002,000.00 30,002,000.00 期末持有的基金份额占基金总份额比例 27.32% 41.59% 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 1,650,540.80 58,627.48 3,587,842.89 27,651.53 渣打银行 5,045,499.67 3,001.27 7,045,021.36 3,027.86 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人渣打银行保管，按约定利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 本基金本期向基金份额持有人分配收益具体情况如下： 单位：人民币元 序号 权益 登记日 除息日 每10份 基金份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润分配 合计 备注 1 2014/01/15 2014/01/14 0.700 3,894,763.85 1,288,622.89 5,183,386.74 合计 3,894,763.85 1,288,622.89 5,183,386.74 注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，报告批准报出日前宣告的利润分配情况，请参见附注7.4.8.2资产负债表日后事项。 7.4.12期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于较高风险品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和基金投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，以实现为基金持有人获取“超越业绩比较基准的投资回报”的投资目标。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险管理委员会为核心的，由总经理、督察长、监察法律部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险管理委员会，负责批准公司风险管理系统文件和批准每一个部门的风险级别，以及负责解决重大的突发的风险；督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议；监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行及境外资产托管人渣打银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险不重大。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2014年12月31日，本基金未持有信用类债券(2013年12月31日：同)。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产净值的10%，且本基金与本基金管理人管理的全部基金持有同一机构具有投票权的证券总量不超过该机构发行的具有投票权证券总量的10%。本基金所持大部分证券均在境内外证券交易所上市，均能根据本基金的基金管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过参与证券借贷交易和正回购交易融入短期资金应对流动性需求，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 于2014年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金持有的利率敏感性资产为银行存款其余金融资产和金融负债均不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2014年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 6,696,040.47 6,696,040.47 交易性金融资产 121,223,033.37 121,223,033.37 应收证券清算款 5,309,088.55 5,309,088.55 应收利息 772.72 772.72 应收股利 17,986.24 17,986.24 应收申购款 51,535.73 51,535.73 资产总计 6,696,040.47 - - 126,602,416.61 133,298,457.08 负债 应付证券清算款 应付赎回款 2,344,271.13 2,344,271.13 应付管理人报酬 206,130.58 206,130.58 应付托管费 40,080.95 40,080.95 其他负债 367,331.6 367,331.6 负债总计 - - - 2,957,814.26 2,957,814.26 利率敏感度缺口 6,696,040.47 - - 123,644,602.35 130,340,642.82 上年度末 2013年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 10,632,864.25 10,632,864.25 交易性金融资产 79,670,324.00 79,670,324.00 应收利息 819.52 819.52 应收股利 426.08 426.08 应收申购款 380,373.25 380,373.25 资产总计 10,632,864.25 - - 80,051,942.85 90,684,807.1 负债 应付证券清算款 2,161,214.66 2,161,214.66 应付赎回款 361,711.92 361,711.92 应付管理人报酬 129,349.34 129,349.34 应付托管费 25,151.24 25,151.24 其他负债 160,830.21 160,830.21 负债总计 - - - 2,838,257.37 2,838,257.37 利率敏感度缺口 10,632,864.25 - - 77,213,685.48 87,846,549.73 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 于2014年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2013年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2013年12月31日：同)。 7.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇风险进行监控。 7.4.13.4.2.1外汇风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 港币折合人民币 日元折合人民币 美元折合人民币 韩元折合人民币 其他币种折合人民币 合计 以外币计价的资产 银行存款 490,608.42 - 945,658.53 0.79 3,609,038.53 5,045,306.27 交易性金融资产 80,178,486.69 16,973,266.09 2,784,145.00 5,561,184.88 15,725,950.71 121,223,033.37 应收股利 17,986.24 - - - 17,986.24 应收证券清算款 5,309,088.55 5,309,088.55 资产合计 85,996,169.90 16,973,266.09 3,729,803.53 5,561,185.67 19,334,989.24 131,595,414.43 以外币计价的负债 应付证券清算款 负债合计 资产负债表外汇风险敞口净额 85,996,169.90 16,973,266.09 3,729,803.53 5,561,185.67 19,334,989.24 131,595,414.43 项目 本期末2013年12月31日 港币折合人民币 日元折合人民币 美元折合人民币 韩元折合人民币 其他币种折合人民币 合计 以外币计价的资产 银行存款 3,854,545.21 - 1,975,094.47 0.81 1,215,740.92 7,045,381.41 交易性金融资产 54,341,984.71 13,016,615.08 3,107,699.67 2,896,608.27 6,307,416.27 79,670,324.00 应收股利 - - - - 426.08 426.08 资产合计 58,196,529.92 13,016,615.08 5,082,794.14 2,896,609.08 7,523,583.27 86,716,131.49 以外币计价的负债 应付证券清算款 2,161,214.66 2,161,214.66 负债合计 2,161,214.66 2,161,214.66 资产负债表外汇风险敞口净额 56,035,315.26 13,016,615.08 5,082,794.14 2,896,609.08 7,523,583.27 84,554,916.83 7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 所有外币均相对人民币升值5% 增加约658 增加约422 所有外币均相对人民币贬值5% 减少约658 减少约422 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市股票和基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例不低于基金资产的60%，固定收益类证券的投资比例为基金资产的0-35%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 116,531,165.82 89.41 76,503,664.41 87.09 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 4,691,867.55 3.60 3,166,659.59 3.60 合计 121,223,033.37 93.01 79,670,324.00 90.69 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准(附注7.4.1)以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 业绩比较基准(附注7.4.1)上升5% 增加约686 增加约325 业绩比较基准(附注7.4.1)下降5% 减少约686 减少约325 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为121,223,033.37元，无属于第二层次和第三层次的余额(2013年12月31日：第一层次79,670,324.00元，无第二层次和第三层次)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2014年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年12月31日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 116,531,165.82 87.42 其中：普通股 113,747,020.82 85.33 存托凭证 2,784,145.00 2.09 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 4,691,867.55 3.52 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,696,040.47 5.02 8 其他各项资产 5,379,383.24 4.04 9 合计 133,298,457.08 100.00 8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 80,178,486.69 61.51 日本 12,281,398.54 9.42 中国台湾 6,629,464.59 5.09 韩国 5,561,184.88 4.27 澳大利亚 4,934,999.23 3.79 美国 2,784,145.00 2.14 新加坡 2,196,947.73 1.69 泰国 1,665,388.05 1.28 马来西亚 299,151.11 0.23 合计 116,531,165.82 89.41 8.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 金融 69,760,118.72 53.52 工业 13,264,072.59 10.18 信息科技 10,277,391.08 7.89 公用事业 9,196,646.46 7.06 非必需消费品 7,957,794.55 6.11 原材料 4,304,108.51 3.30 能源 1,257,698.05 0.96 必需消费品 513,335.86 0.39 合计 116,531,165.82 89.41 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 CHINA GALAXY SECURITIES CO-H 中国银河 6881 HK 香港证券交易所 中国香港 1,300,000.00 9,978,416.63 7.66 2 BANK OF COMMUNICATIONS CO-H 交通银行 3328 HK 香港证券交易所 中国香港 1,700,000.00 9,709,411.96 7.45 3 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 中国平安 2318 HK 香港证券交易所 中国香港 150,000.00 9,359,942.55 7.18 4 CITIC SECURITIES CO LTD-H 中信证券 6030 HK 香港证券交易所 中国香港 400,000.00 9,214,001.60 7.07 5 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 海通证券 6837 HK 香港证券交易所 中国香港 500,000.00 7,699,371.20 5.91 6 HAITONG INTERNATIONAL SECURI 海通国际 665 HK 香港证券交易所 中国香港 1,500,000.00 5,845,526.70 4.48 7 HUADIAN POWER INTL CORP-H 华电国际电力股份 1071 HK 香港证券交易所 中国香港 1,050,000.00 5,632,531.80 4.32 8 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 台湾证券交易所 中国台湾 150,000.00 4,088,224.98 3.14 9 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 新华保险 1336 HK 香港证券交易所 中国香港 126,900.00 3,919,212.66 3.01 10 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 中国财险 2328 HK 香港证券交易所 中国香港 300,000.00 3,568,847.88 2.74 11 HUANENG RENEWABLES CORP-H 华能新能源 958 HK 香港证券交易所 中国香港 1,800,000.00 3,564,114.66 2.73 12 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 中国太平 966 HK 香港证券交易所 中国香港 200,000.00 3,502,582.80 2.69 13 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRP US 美国证券交易所 美国 10,000.00 2,784,145.00 2.14 14 CHINA SHIPPING DEVELOPMENT-H 中海发展股份 1138 HK 香港证券交易所 中国香港 500,000.00 2,098,394.20 1.61 15 NABTESCO CORP NABTESCO CORP 6268 JP 日本证券交易所 日本 13,800.00 2,083,515.29 1.60 16 MITSUBISHI UFJ FINANCIAL GRO MITSUBISHI UFJ FINANCIAL GRO 8306 JP 日本证券交易所 日本 56,000.00 1,911,617.65 1.47 17 KOREA AEROSPACE INDUSTRIES KOREA AEROSPACE INDUSTRIES 047810 KS 韩国证券交易所 韩国 8,000.00 1,785,816.06 1.37 18 WISDOM HOLDINGS GROUP 智美集团 1661 HK 香港证券交易所 中国香港 500,000.00 1,774,957.50 1.36 19 SIAM CEMENT PCL-NVDR SIAM CEMENT PCL-NVDR SCC-R TB 泰国证券交易所 泰国 20,000.00 1,665,388.05 1.28 20 KEPPEL CORP LTD KEPPEL CORP LTD KEP SP 新加坡证券交易所 新加坡 40,000.00 1,634,688.70 1.25 21 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 玖龙纸业 2689 HK 香港证券交易所 中国香港 300,000.00 1,609,294.80 1.23 22 SUMITOMO HEAVY INDUSTRIES SUMITOMO HEAVY INDUSTRIES 6302 JP 日本证券交易所 日本 46,000.00 1,543,082.10 1.18 23 SIMPLO TECHNOLOGY CO LTD SIMPLO TECHNOLOGY CO LTD 6121 TT 台湾证券交易所 中国台湾 50,000.00 1,522,211.43 1.17 24 LG HAUSYS LTD LG HAUSYS LTD 108670 KS 韩国证券交易所 韩国 1,600.00 1,453,779.90 1.12 25 TCL MULTIMEDIA TECHNOLOGY TCL多媒体 1070 HK 香港证券交易所 中国香港 500,000.00 1,376,578.15 1.06 26 TOKYO ELECTRON LTD TOKYO ELECTRON LTD 8035 JP 日本证券交易所 日本 2,800.00 1,326,337.57 1.02 27 FIRST SHANGHAI INVESTMENTS 第一上海 227 HK 香港证券交易所 中国香港 1,000,000.00 1,325,301.60 1.02 28 SK HYNIX INC SK HYNIX INC 000660 KS 韩国证券交易所 韩国 4,500.00 1,205,173.45 0.92 29 AUST AND NZ BANKING GROUP AUST AND NZ BANKING GROUP ANZ AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 7,500.00 1,205,102.49 0.92 30 TOSHIBA CORP TOSHIBA CORP 6502 JP 日本证券交易所 日本 45,000.00 1,184,512.52 0.91 31 NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD NAB AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 7,000.00 1,177,688.20 0.90 32 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 韩国证券交易所 韩国 150.00 1,116,415.47 0.86 33 BHP BILLITON LIMITED BHP BILLITON LIMITED BHP AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 7,000.00 1,029,425.66 0.79 34 ARDENTEC CORP ARDENTEC CORP 3264 TT 台湾证券交易所 中国台湾 201,986.00 1,019,028.18 0.78 35 WORLEYPARSONS LTD WORLEYPARSONS LTD WOR AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 20,000.00 1,009,447.02 0.77 36 NISSAN MOTOR CO LTD NISSAN MOTOR CO LTD 7201 JP 日本证券交易所 日本 16,000.00 868,786.35 0.67 37 TOYOTA MOTOR CORP TOYOTA MOTOR CORP 7203 JP 日本证券交易所 日本 2,200.00 854,176.44 0.66 38 SUMITOMO MITSUI FINANCIAL GR SUMITOMO MITSUI FINANCIAL GR 8316 JP 日本证券交易所 日本 3,000.00 674,244.38 0.52 39 MITSUI FUDOSAN CO LTD MITSUI FUDOSAN CO LTD 8801 JP 日本证券交易所 日本 4,000.00 668,850.42 0.51 40 FANUC CORP FANUC CORP 6954 JP 日本证券交易所 日本 600.00 614,756.76 0.47 41 KOMATSU LTD KOMATSU LTD 6301 JP 日本证券交易所 日本 4,000.00 551,519.06 0.42 42 COCA-COLA AMATIL LTD COCA-COLA AMATIL LTD CCL AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 11,000.00 513,335.86 0.39 43 SINGAPORE TECH ENGINEERING SINGAPORE TECH ENGINEERING STE SP 新加坡证券交易所 新加坡 20,000.00 314,008.00 0.24 44 GENTING MALAYSIA BHD GENTING MALAYSIA BHD GENM MK 马来西亚证券交易所 马来西亚 42,000.00 299,151.11 0.23 45 EZION HOLDINGS LTD EZION HOLDINGS LTD EZI SP 新加坡证券交易所 新加坡 48,000.00 248,251.03 0.19 注：所用证券代码采用当地市场代码。 8.5报告期内股票投资组合的重大变动 8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文) 股票代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值的比例(%) 1 SINOPEC YIZHENG CHEMICAL-H 1033 HK 8,889,298.64 10.12 2 BANK OF COMMUNICATIONS CO-H 3328 HK 8,614,961.94 9.81 3 CHINA GALAXY SECURITIES CO-H 6881 HK 8,559,164.86 9.74 4 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 7,879,073.90 8.97 5 XINCHEN CHINA POWER HOLDINGS 1148 HK 7,877,454.86 8.97 6 CHINA HIGH SPEED TRANSMISSIO 658 HK 7,665,243.19 8.73 7 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 7,270,899.89 8.28 8 CHINA SHIPPING DEVELOPMENT-H 1138 HK 6,597,136.67 7.51 9 LIJUN INTL PHARMACETL HLDG 2005 HK 6,354,382.80 7.23 10 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 6,256,603.23 7.12 11 COMBA TELECOM SYSTEMS HOLDIN 2342 HK 5,977,124.15 6.80 12 MELCO INTERNATIONAL DEVELOP. 200 HK 5,889,779.51 6.70 13 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 1363 HK 5,871,259.34 6.68 14 BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE 1114 HK 5,853,089.82 6.66 15 TIANNENG POWER INTL LTD 819 HK 5,703,087.50 6.49 16 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 5,309,476.79 6.04 17 GREENTOWN CHINA HOLDINGS 3900 HK 5,227,238.29 5.95 18 HAITONG INTERNATIONAL SECURI 665 HK 5,182,320.48 5.90 19 SEMICONDUCTOR MANUFACTURING 981 HK 5,127,820.23 5.84 20 JD.COM INC-ADR JD US 5,037,458.60 5.73 21 KANGDA INTERNATIONAL ENVIRON 6136 HK 4,930,984.00 5.61 22 FOSUN INTERNATIONAL 656 HK 4,926,487.04 5.61 23 CHINA EVERBRIGHT INTL LTD 257 HK 4,925,666.98 5.61 24 YOUKU TUDOU INC-ADR YOKU US 4,810,481.25 5.48 25 MOBI DEVELOPMENT CO LTD 947 HK 4,539,087.10 5.17 26 SINOSOFT TECHNOLOGY GROUP LT 1297 HK 4,482,029.66 5.10 27 AGTECH HOLDINGS LTD 8279 HK 4,221,437.89 4.81 28 CHINA PIONEER PHARMA HOLDING 1345 HK 4,220,677.52 4.80 29 SOUTH CHINA FINANCIAL CO LTD 619 HK 4,167,253.33 4.74 30 CHINA ANIMAL HEALTHCARE LTD 940 HK 4,107,066.79 4.68 31 HUADIAN POWER INTL CORP-H 1071 HK 4,103,457.12 4.67 32 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK 4,087,349.00 4.65 33 CHINA MING YANG WIND POW-ADS MY US 4,042,432.52 4.60 34 SYNERTONE COMMUNICATION CORP 1613 HK 4,021,584.00 4.58 35 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 4,008,708.81 4.56 36 COGOBUY GROUP 400 HK 4,005,066.58 4.56 37 WISDOM HOLDINGS GROUP 1661 HK 4,004,715.91 4.56 38 CHINA SUNTIEN GREEN ENERGY-H 956 HK 3,974,575.29 4.52 39 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 3,932,431.41 4.48 40 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 3,873,573.09 4.41 41 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 2328 HK 3,776,534.16 4.30 42 WUZHOU INTERNATIONAL HOLDING 1369 HK 3,490,012.97 3.97 43 SHANDONG MOLONG PETROLEUM-H 568 HK 3,219,352.19 3.66 44 KWG PROPERTY HOLDING LTD 1813 HK 3,158,375.17 3.60 45 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRP US 3,140,248.22 3.57 46 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 3,079,304.38 3.51 47 POLY CULTURE GROUP CORP-H 3636 HK 3,058,494.45 3.48 48 GUOTAI JUNAN INTERNATIONAL 1788 HK 2,968,862.46 3.38 49 CARRIANNA GROUP HOLDINGS CO 126 HK 2,954,189.99 3.36 50 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 2,855,198.93 3.25 51 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE-H 579 HK 2,838,036.21 3.23 52 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 2,799,174.16 3.19 53 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 2,768,470.96 3.15 54 CHINA SMARTPAY GROUP HOLDING 8325 HK 2,744,111.61 3.12 55 TK GROUP HOLDINGS LTD 2283 HK 2,651,013.94 3.02 56 XINJIANG XINXIN MINING IND-H 3833 HK 2,458,412.13 2.80 57 BEIJING CAPITAL LAND LTD-H 2868 HK 2,298,915.56 2.62 58 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 2,207,117.41 2.51 59 CHINA TRAVEL INTL INV HK 308 HK 2,154,811.20 2.45 60 CHINA LOTSYNERGY HLDG LTD 1371 HK 2,089,401.60 2.38 61 TIANJIN CAPITAL ENVIRON-H 1065 HK 2,085,216.11 2.37 62 TRULY INTERNATIONAL HOLDINGS 732 HK 2,064,911.95 2.35 63 KONGZHONG CORP-ADR KONG US 2,063,970.34 2.35 64 QUNAR CAYMAN ISLANDS LTD-ADR QUNR US 1,993,975.08 2.27 65 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 1,971,044.79 2.24 66 NABTESCO CORP 6268 JP 1,961,293.14 2.23 67 CHINA SHIPPING CONTAINER-H 2866 HK 1,845,327.57 2.10 68 SIMPLO TECHNOLOGY CO LTD 6121 TT 1,815,898.14 2.07 69 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 1,797,720.39 2.05 70 JILIN PROVINCE HUINAN-H 8049 HK 1,796,561.19 2.05 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例(%) 1 SINOTRANS LIMITED-H 598 HK 9,550,224.25 10.87 2 CHINA HIGH SPEED TRANSMISSIO 658 HK 8,843,805.94 10.07 3 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 1363 HK 8,021,761.85 9.13 4 SINOPEC YIZHENG CHEMICAL-H 1033 HK 7,987,022.24 9.09 5 BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE 1114 HK 7,302,198.88 8.31 6 MELCO INTERNATIONAL DEVELOP. 200 HK 7,109,500.53 8.09 7 LIJUN INTL PHARMACETL HLDG 2005 HK 7,101,779.40 8.08 8 XINCHEN CHINA POWER HOLDINGS 1148 HK 6,368,345.91 7.25 9 CHINA ANIMAL HEALTHCARE LTD 940 HK 6,211,289.37 7.07 10 JD.COM INC-ADR JD US 6,210,159.34 7.07 11 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 6,193,776.92 7.05 12 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 5,974,362.75 6.80 13 CHINA GAS HOLDINGS LTD 384 HK 5,747,074.78 6.54 14 TIANNENG POWER INTL LTD 819 HK 5,617,388.93 6.39 15 COMBA TELECOM SYSTEMS HOLDIN 2342 HK 5,575,756.82 6.35 16 CHINA LOTSYNERGY HLDG LTD 1371 HK 5,468,932.96 6.23 17 SINOSOFT TECHNOLOGY GROUP LT 1297 HK 5,258,764.10 5.99 18 SEMICONDUCTOR MANUFACTURING 981 HK 5,194,585.20 5.91 19 CHINA EVERBRIGHT INTL LTD 257 HK 5,107,440.95 5.81 20 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 4,929,364.98 5.61 21 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 4,892,488.08 5.57 22 FOSUN INTERNATIONAL 656 HK 4,649,930.03 5.29 23 AGTECH HOLDINGS LTD 8279 HK 4,617,876.60 5.26 24 KANGDA INTERNATIONAL ENVIRON 6136 HK 4,525,891.73 5.15 25 GREENTOWN CHINA HOLDINGS 3900 HK 4,294,037.60 4.89 26 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK 4,133,228.07 4.71 27 CHINA SHIPPING DEVELOPMENT-H 1138 HK 4,001,153.56 4.55 28 CARRIANNA GROUP HOLDINGS CO 126 HK 3,937,964.53 4.48 29 SYNERTONE COMMUNICATION CORP 1613 HK 3,840,077.07 4.37 30 GUANGZHOU SHIPYARD INTL CO-H 317 HK 3,790,194.16 4.31 31 KWG PROPERTY HOLDING LTD 1813 HK 3,667,045.06 4.17 32 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 3,633,654.46 4.14 33 CHINA PIONEER PHARMA HOLDING 1345 HK 3,628,632.05 4.13 34 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 3,628,263.89 4.13 35 SHANDONG MOLONG PETROLEUM-H 568 HK 3,607,800.14 4.11 36 COGOBUY GROUP 400 HK 3,530,444.04 4.02 37 WUZHOU INTERNATIONAL HOLDING 1369 HK 3,514,042.62 4.00 38 MOBI DEVELOPMENT CO LTD 947 HK 3,496,515.60 3.98 39 YOUKU TUDOU INC-ADR YOKU US 3,388,001.48 3.86 40 GUOTAI JUNAN INTERNATIONAL 1788 HK 3,070,164.02 3.49 41 CHINA SUNTIEN GREEN ENERGY-H 956 HK 3,064,464.16 3.49 42 CHINA MING YANG WIND POW-ADS MY US 3,045,259.20 3.47 43 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 2,981,497.95 3.39 44 SOUTH CHINA FINANCIAL CO LTD 619 HK 2,681,154.46 3.05 45 POLY CULTURE GROUP CORP-H 3636 HK 2,490,230.29 2.83 46 SANDS CHINA LTD 1928 HK 2,486,175.00 2.83 47 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 2,447,175.44 2.79 48 CITIC LTD 267 HK 2,417,212.19 2.75 49 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE-H 579 HK 2,413,146.60 2.75 50 GUODIAN TECHNOLOGY & ENVIR-H 1296 HK 2,403,357.03 2.74 51 TK GROUP HOLDINGS LTD 2283 HK 2,242,933.31 2.55 52 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 2,233,430.77 2.54 53 BEIJING CAPITAL LAND LTD-H 2868 HK 2,166,634.11 2.47 54 CHINA SMARTPAY GROUP HOLDING 8325 HK 2,146,950.92 2.44 55 TIANJIN CAPITAL ENVIRON-H 1065 HK 2,120,387.26 2.41 56 XINJIANG XINXIN MINING IND-H 3833 HK 2,093,917.46 2.38 57 CHINA TRAVEL INTL INV HK 308 HK 2,038,678.10 2.32 58 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 1,926,582.98 2.19 59 WISDOM HOLDINGS GROUP 1661 HK 1,885,329.93 2.15 60 CHINA MOLYBDENUM CO LTD-H 3993 HK 1,883,939.30 2.14 61 SHANGHAI JIN JIANG INTL HO-H 2006 HK 1,868,736.12 2.13 62 SHANDONG XINHUA PHARMACEUT-H 719 HK 1,855,991.32 2.11 63 BEIJING JINGCHENG MACHINER-H 187 HK 1,767,732.27 2.01 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 金额单位：人民币元 买入成本（成交）总额 339,068,365.57 卖出收入（成交）总额 302,582,839.79 注：本项 “买入成本”、 “卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例(％) 1 DAIWA ETF - NIKKEI 225 Large-cap ETF Daiwa Asset Management Co Ltd 1,651,474.91 1.27 2 NOMURA ETF - NIKKEI 225 Large-cap ETF Nomura Asset Management Co Ltd 1,558,853.00 1.20 3 NOMURA ETF - TOPIX Large-cap ETF Nomura Asset Management Co Ltd 1,481,539.64 1.14 8.11投资组合报告附注 8.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.11.3其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 5,309,088.55 3 应收股利 17,986.24 4 应收利息 772.72 5 应收申购款 51,535.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,379,383.24 8.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 4,127 26,611.19 30,002,000.00 27.32% 79,822,383.05 72.68% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,002,321.53 0.91% 注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为50万份至100万份份； 2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为50万份至100万份。 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2010年7月27日)基金份额总额 554,725,884.96 本报告期期初基金份额总额 72,130,394.36 本报告期基金总申购份额 157,372,405.65 减：本报告期基金总赎回份额 119,678,416.96 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 109,824,383.05 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1）基金管理人于2014年4月19日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，李志惠不再担任博时基金管理有限公司副总经理职务；2）基金管理人于2014年11月7日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，聘任洪小源先生担任博时基金管理有限公司董事长及法定代表人职务，杨鶤女士不再担任博时基金管理有限公司董事长职务。 本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。本报告期内本基金应付审计费60,000元。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 招商证券（香港）有限公司China Merchants Securities (HK) Co Ltd 14,485,500.97 2.26% 11,443.14 1.52% - 中银国际证券有限公司 BOCI Securities Limited 100,565,462.81 15.67% 100,565.47 13.38% - 中国国际金融香港证券有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited 139,292,507.18 21.71% 167,151.03 22.25% 瑞士银行有限公司 UBS Securities Asia Limited 34,910,439.69 5.44% 83,306.95 11.09% 建银国际 CCB international Securities Limited - 18,006,290.95 2.81% 27,009.44 3.59% - 花旗环球金融亚洲有限公司citigroup global markets asia limited 24,296,049.87 3.79% 24,296.05 3.23% 瑞士信贷（香港）有限公司Credit Suisse (Hong Kong) Limited 69,163,514.85 10.78% 70,332.28 9.36% 高盛Goldman Sachs 38,270,697.01 5.96% 18,814.09 2.50% 摩根士丹利亚洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited 41,089,180.98 6.40% 43,046.08 5.73% 杰富瑞国际有限公司Jefferies International Limited 6,634,089.64 1.03% 6,634.09 0.88% Daiwa markets Hong Kong Limited 5,166,625.25 0.81% 5,166.63 0.69% 国泰君安证券(香港)有限公司 Guotai Junan Securities(Hong Kong) Co. Ltd. 29,224,481.25 4.55% 53,921.48 7.18% CAPITAL台湾群益证券股份有限公司 12,942,584.76 2.02% 18,378.91 2.45% JP 摩根JPMorgen 1,422,821.66 0.22% 1,707.39 0.23% 美林（亚太）有限公司Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited 57,755,024.72 9.00% 29,658.46 3.95% 里昂证券CLSA Asia-Pacific Markets 43,109,879.37 6.72% 83,911.24 11.17% 安信国际证券有限公司Essence International Securities (HK) Ltd. 802,800.43 0.13% 2,007.00 0.27% 海通国际证券有限公司 4,008,708.81 0.62% 4,008.71 0.53% 渣打银行 504,545.16 0.08% - 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，在多家券商开立了券商交易账户。 1、基金券商交易账户的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金券商交易账户的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构； (2)基金管理人在被选中的证券经营机构开立交易账户。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中经北证（北京）资产管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/29 2 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/24 3 博时大中华亚太精选股票证券投资基金2015年境外主要市场节假日暂停申购赎回等交易类业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/24 4 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/23 5 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/18 6 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/16 7 关于博时大中华亚太精选股票证券投资基金投资顾问协议终止的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/12 8 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/9 9 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/5 10 关于《博时基金管理有限公司关于博时大中华亚太精选股票证券投资基金增加美元现汇基金份额的公告》的补充公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/3 11 关于博时大中华亚太精选股票证券投资基金开通直销网上交易业务和对直销网上投资者交易费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/3 12 博时基金管理有限公司关于博时大中华亚太精选股票证券投资基金增加美元现汇基金份额的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/1 13 博时基金管理有限公司关于修订博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/12/1 14 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/28 15 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/26 16 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/12 17 博时基金管理有限公司关于董事会成员任职的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/7 18 博时基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/7 19 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/11/7 20 博时基金管理有限公司关于对网上直销客户通过百度财富购买基金实施申购费优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/10/15 21 旗下部分开放式基金增加一路财富（北京）信息科技有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/25 22 关于中经北证（北京）资产管理有限公司暂不代理销售博时开放式基金的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/24 23 博时基金管理有限公司关于调整旗下基金最低转换份额限制公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/23 24 部分基金增加中经北证为代销机构并参加费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/22 25 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加吉林银行股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/19 26 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/13 27 关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际期货有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/9 28 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/6 29 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/9/4 30 博时基金管理有限公司关于股权变更及修改《公司章程》的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/23 31 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东莞农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/20 32 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加新时代证券有限责任公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/20 33 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/19 34 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/19 35 博时基金管理有限公司关于调整对网上直销客户通过博时基金官方淘宝店购买基金申购费折扣的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/13 36 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/9 37 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/8/5 38 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/29 39 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/25 40 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/24 41 关于博时旗下部分基金增加太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/21 42 博时基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司兼职情况的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/19 43 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/12 44 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的“10郴州债”估值方法变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/8 45 关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/7/1 46 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京晟视天下投资管理有限公司其定期定额申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/5/29 47 博时基金管理有限公司关于直销网上交易开通建行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/5/27 48 关于博时旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/5/22 49 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/5/10 50 博时旗下部分基金参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/5/5 51 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/29 52 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/29 53 关于博时公司旗下部分基金增加浙商银行为代销机构并参加浙商银行费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/17 54 关于博时旗下部分基金增加北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/15 55 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/11 56 关于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/3 57 关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司手机银行申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/4/1 58 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/3/29 59 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/3/11 60 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/28 61 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/25 62 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/18 63 博时基金管理有限公司关于直销网上交易开通工行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/17 64 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/15 65 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/2/15 66 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/1/23 67 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/1/10 68 博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金分红公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/1/10 69 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2014/1/3 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 12.1.1中国证监会批准博时大中华亚太精选股票证券投资基金设立的文件 12.1.2《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》 12.1.3《博时大中华亚太精选股票证券投资基金托管协议》 12.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 12.1.5 博时大中华亚太精选股票证券投资基金各年度审计报告正本 12.1.6 报告期内博时大中华亚太精选股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 12.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 2015年3月28日 38