《博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一、前 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 言 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 二、释 无 13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 义 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 六、基 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 金 份 无 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 额 的 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 1 申 购 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 与 赎 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 回 见招募说明书或相关公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归 额持有人赎回基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7 日 基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产。对于其他投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害 害现有基金份额持有人利益时。 现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时,基金管理人 定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资 被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2  无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 无 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动 转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总 份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或 “(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择 取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 七、基 (一)基金管理人 (一)基金管理人 金 合 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 同 当 注册资本:1 亿元 注册资本:2.5 亿元 事 人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 及 权 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 利 义 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 务 十二、 (二)投资范围 (二)投资范围 3 基 金 …… …… 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 30%—80%(权 的 投 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 30%—80%(权 资 证投资比例不得超过基金资产的 3%并计入股票投资比例);债 证投资比例不得超过基金资产的 3%并计入股票投资比例);债 券投资比例为基金资产的 20%—70%,债券投资范围主要包括 券投资比例为基金资产的 20%—70%,债券投资范围主要包括 国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短期融资券、 国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短期融资券、 回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产证券化产品回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产证券化产品 等;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低等;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5%。 于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 (六)投资限制 (六)投资限制 1.组合限制 1.组合限制 (6)……基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 (6)…… 的比例最低不低于基金资产净值的 5%; (7)基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 最低不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等; (11)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 4  (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其 他投资限制。 除上述第(7)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的,将在 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 10 个交易日内进行调整。 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定的,将在 10 个交易日内进行调整。 十四、 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 基 金 4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 资 产 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 的 估 确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 值 5.法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 十八、 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 基 金 …… …… 的 信 无 6.本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报 息 披 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 露 7.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 无 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时 ; 5 二 十 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 四、基 金 合 同 摘 要 6  《博时策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 (一) 基金管理人 (一) 基金管理人 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 注册资本:1 亿元人民币 注册资本:2.5 亿元人民币 一、基 (二) 基金托管人 (二) 基金托管人 金托管 邮政编码:100032 法定代表人:田国立 协议当 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年 09 月 17 日 事人 成立日期:2004 年 09 月 17 日 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 定,对基金投资范围、投资对象进行监督…… 定,对基金投资范围、投资对象进行监督…… 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 30%—80% 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 30%—80% 三、基 (权证投资比例不得超过基金资产的 3%并计入股票投资比 (权证投资比例不得超过基金资产的 3%并计入股票投资比 金托管 例);债券投资比例为基金资产的 20%—70%,债券投资范围例);债券投资比例为基金资产的 20%—70%,债券投资范围 人对基 主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短 主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短 金管理 期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产 期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产 人的业 证券化产品等;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 证券化产品等;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 务监督 例合计不低于基金资产净值的 5%。 例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备 和核查 付金、存出保证金、应收申购款等。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例 定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例 和调整期限进行监督: 和调整期限进行监督: 7 (4)……基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 (4)…… 的比例最低不低于基金资产净值的 5%; (5)基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例最低不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等; (9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放 式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其 他投资限制。 除上述第(5)、(10)、(11)项外,因证券市场波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的,将在 10 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 个交易日内进行调整。 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定的,将在 10 个交易日内进行调整。 8  (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、基 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 金资产 不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 净值计 (5)法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 算和会 计核算 9