博时策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2009]578号文核准(核准日期2009年6月26日)募集。本基金的基金合同于2009年8月11日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 重要提示 博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年2月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人: 杨鶤 成立时间: 1998年7月13日 注册资本: 1亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 李雪松 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49% 中国长城资产管理公司,持有股份25% 天津港(集团)有限公司,持有股份6% 璟安实业有限公司,持有股份6% 上海盛业资产管理有限公司,持有股份6% 丰益实业发展有限公司,持有股份6% 广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系,分别是:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务 客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作 电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作 渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海、机构理财部-南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作 券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有境外子公司:博时基金(国际)有限公司。 截止到2011年2月11日,公司总人数323人,其中64.4%以上的员工具有硕士及以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士,硕士,董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。 肖风先生,博士,副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。 汤维清先生,硕士,董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生,硕士,董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生,硕士,董事。历任中国人民银行银行司主任科员,中信银行支行负责人,中国民族信托投资公司理财总部副总经理,银河基金管理有限公司督察员(长)、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生,独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 赵榆江女士,硕士,独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 姚钢先生,硕士,独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 夏永平女士,硕士,监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 窦广清先生,监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作,2006年12月至今任天津港财务有限公司总经理。 卢培德先生,监事,CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(University of California, Berkeley),获工商管理学士学位。1995年起先后在霸菱资产管理(香港)有限公司 (Barings)、富达投资管理公司(Fidelity)、美林公司(Merrill Lynch)工作。2008年至今,任上海盛业资产管理有限公司董事之职。 林琦先生,硕士、监事。1998年毕业于清华大学计算机专业,获硕士学位。1998年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金管理有限公司,任信息技术部副总经理。2007年任信息技术部总经理。 3、公司高管人员 杨鶤女士,简历同上。 肖风先生,简历同上。 王德英先生,硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。 杨锐先生,1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所,获经济学博士学位,副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者,期间在Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理,兼首席策略分析师,混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理,兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士,副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理,兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。 4、本基金基金经理 周力先生,金融学硕士,十年证券从业经验,曾先后任职于深圳市金源实业公司、深圳赛格集团财务公司、招商证券研发中心 2003年1月入职博时,任研究部研究员,2005年2月起任裕阳证券投资基金基金经理。现任裕阳证券投资基金、博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张勇先生,学士,具有七年固定收益投资经验,2003年12月入职博时,任交易部债券交易员,2006年7月起任博时现金收益证券投资基金基金经理。现任博时现金收益证券投资基金、博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员:肖风 委员:杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰。 肖风先生,简历同上。 杨锐先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 夏春先生,经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置混合基金经理助理。现任研究部总经理,兼任策略分析师、博时价值增长混合、博时价值增长贰号混合基金经理。 张志峰先生,博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。 王政先生,1966年生,博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位。1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部ETF组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选股票(QDII)基金的基金经理。 张峰先生,博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月22日加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕富沪深300指数基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:尹 东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。 截至2010年9月30日,中国建设银行实现净利润1106.41亿元,较上年同期增长31.47%。手续费及佣金净收入486.81 亿元,较上年同期增长36.12%。年化平均资产回报率为1.46%,年化加权平均净资产收益率为24.87% 净利息收益率为2.45%。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至213.48%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年上半年共获得50 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位,为中资银行之首 在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位 荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行” 被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。 (二)主要人员情况 杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年12月31日,中国建设银行已托管178只证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金172只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 三、相关服务机构 (一)直销机构 (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话: 010-65187055 传真: 010-65187032 联系人: 尚继源 客户服务中心电话: 95105568(免长途费) (2)博时基金管理有限公司上海分公司 名称: 博时基金管理有限公司上海分公司 地址: 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话: 021-33024909 传真: 021-63305180 联系人: 史迪 (3)博时基金管理有限公司总公司 名称: 博时基金管理有限公司总公司 地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话: 0755-83169999 传真: 0755-83199450 联系人: 林艳洁 (二)代销机构(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人:郭树清联系人:王琳传真:010-66275654客户服务电话:95533网址:http://www.ccb.com/(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:刘业伟传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:http://www.icbc.com.cn/(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:http://www.abchina.com(4)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏传真:010-66594942客户服务电话:95566网址:http://www.boc.cn/(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58766688传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com/(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195049客户服务电话:95555网址:http://www.cmbchina.com/(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖传真:010-65550828客户服务电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/(8)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:吉晓辉联系人:徐伟电话:021-61618888传真:021-63602431客户服务电话:95528网址:http://www.spdb.com.cn(9)深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-25841098客户服务电话:95501网址:http://www.sdb.com.cn/(10)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:李伟电话:010-68098778传真:010-68560312客户服务电话:95595网址:http://www.cebbank.com(11)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-57092615传真:010-57092611客户服务电话:95568网址:http://www.cmbc.com.cn/(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦电话:010-66223584传真:010-66226045客户服务电话:010-95526网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏电话:010-85238667传真:010-85238680客户服务电话:95577网址:http://www.hxb.com.cn/(14)广东发展银行股份有限公司注册地址:广州市农林下路83号办公地址:广州市农林下路83号法定代表人:董建岳联系人:詹全鑫电话:020-38322542传真:020-87311780客户服务电话:4008308003网址:http://www.gdb.com.cn/(15)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:021-63586210传真:021-63586215客户服务电话:96528(上海地区962528)网址:http://www.nbcb.com.cn(16)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:胡平西联系人:吴海平电话:021-38576666传真:021-50105124客户服务电话:021-962999网址:http://www.srcb.com/(17)徽商银行股份有限公司注册地址:合肥市安庆路79号办公地址:合肥市安庆路79号法定代表人:王晓昕联系人:王祎电话:0551-2667819传真:0551-2667857客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:http://www.hsbank.com.cn(18)浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海电话:0571-87659546传真:0571-87659188客户服务电话:95527网址:http://www.czbank.com(19)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:胡昱电话:0769-22119061传真:0769-22117730客户服务电话:0769-96228网址:http://www.dongguanbank.cn(20)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:马时雍联系人:严峻电话:0571-85108195传真:0571-85106576客户服务电话:4008888508 0571-96523网址:http://www.hzbank.com.cn(21)南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复联系人:徐玲电话:025-84551162传真:025-84544129客户服务电话:4008896400网址:http://www.njcb.com.cn(22)汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民联系人:骆芸电话:027-82656224传真:027-82656236客户服务电话:027-96558 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95525网址:http://www.ebscn.com/(58)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:吴志明联系人:林洁茹电话:020-87322668传真:020-87325036客户服务电话:020-961303网址:http://www.gzs.com.cn(59)南京证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔电话:025-83364032传真:025-83320066客户服务电话:4008285888网址:http://www.njzq.com.cn(60)大同证券经纪有限责任公司注册地址:山西省大同市大北街13号办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人:董祥联系人:薛津电话:0351-4130322传真:0351-4192803客户服务电话:4007121212网址:http://www.dtsbc.com.cn(61)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室法定代表人:范炎联系人:徐欣电话:0510-82831662传真:0510-82830162客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)网址:http://www.glsc.com.cn(62)浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人:吴承根联系人:谢项辉电话:0571-87901053传真:0571-87901913客户服务电话:0571-967777网址:http://www.stocke.com.cn/(63)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:周璐电话:0755-22626172传真:0755-82400862客户服务电话:4008816168网址:http://www.pingan.com/(64)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161821传真:0551-5161672客户服务电话:0551-96518/4008096518网址:http://www.hazq.com/(65)国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦30楼法定代表人:张雅锋联系人:武斌电话:0755-83707413传真:0755-83700205客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西)网址:http://www.ghzq.com.cn(66)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:梁健伟电话:0769-22119341传真:0769-22116999客户服务电话:0769-961130网址:http://www.dgzq.com.cn(67)中原证券股份有限公司注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层法定代表人:石保上联系人:程月艳耿铭电话:0371—65585670传真:0371—65585665客户服务电话:0371-967218 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021-61195566网址:http://www.bocichina.com(69)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系人:张同亮电话:0471-4913998传真:0471-4930707客户服务电话:0471-4961259网址:http://www.cnht.com.cn/(70)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:管荣升联系人:徐美云电话:0791-6285337传真:0791-6289395客户服务电话:0791-96168网址:http://www.gsstock.com/(71)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:杨炯阳联系人:金达勇电话:0755-83025723传真:0755-83025991客户服务电话:4008888818网址:http://www.hx168.com.cn(72)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:汤世生联系人:李巍电话:010-88085338传真:010-88085240客户服务电话:4008000562网址:http://www.hysec.com(73)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路20518号办公地址:山东省济南市经七路86号23层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-81283938传真:0531-81283900客户服务电话:95538网址:http://www.qlzq.com.cn/(74)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:张婷电话:0755-83199511传真:0755-83199545客户服务电话:0755-83199599网址:http://www.csco.com.cn/(75)华林证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼法定代表人:段文清联系人:杨玲电话:0755-82707888传真:0755-82707850客户服务电话:4008802888或致电各地营业部客服电话网址:http://www.chinalions.com/(76)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:方加春联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客户服务电话:4008888128网址:http://www.tebon.com.cn(77)广发华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87278701传真:0591-87841150客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)网址:http://www.gfhfzq.com.cn(78)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-8888088传真:0931-4890515客户服务电话:0931-489061948906184890100网址:http://www.hlzqgs.com/(79)中国国际金融有限公司注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁联系人:王雪筠电话:010-65051166传真:010-65051156客户服务电话:(010)85679238/85679169 (0755)83195000 (021)63861195 63861196网址:http://www.cicc.com.cn/(80)财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号法定代表人:沈继宁联系人:乔骏电话:0571-87925129传真:0571-87925100客户服务电话:96336(上海地区962336)网址:http://www.ctsec.com(81)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:谢亚凡电话:010-59226788传真:010-59226840客户服务电话:4008878827网址:http://www.ubssecurities.com(82)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人:杨明辉联系人:杨瑞芳电话:0755-82026511传真:0755-82026539客户服务电话:4006008008网址:http://www.cjis.cn/(83)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良联系人:李珍电话:0755-82943755传真:0755-82940511客户服务电话:0755-82943750网址:http://www.zszq.com.cn(84)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉电话:010-88086830传真:010-66412537客户服务电话:010-66413306网址:http://www.rxzq.com.cn(85)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:4006662288网址:http://www.jhzq.com.cn(86)天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼法定代表人:裴东平联系人:关键电话:0755-33331188传真:0755-33329815客户服务电话:4006543218网址:http://www.tyzq.com.cn(87)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层法定代表人:陈林联系人:徐方亮电话:021-50122222传真:021-50122200客户服务电话:4008209898 021-38929908网址:http://www.cnhbstock.com(88)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文电话:0592-5161816传真:0592-5161102客户服务电话:0592-5163588网址:http://www.xmzq.cn(89)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888传真:021-62878783客户服务电话:021-63340678网址:http://www.ajzq.com(90)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安联系人:王睿电话:0755-83007069传真:0755-83007167客户服务电话:0755-26982993网址:http://www.ydsc.com.cn(91)大通证券股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人:于宏民联系人:谢立军电话:0411-39673202传真:0411-39673219客户服务电话:4008169169网址:http://www.daton.com.cn基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(三)注册登记机构名称:博时基金管理有限公司住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层办公地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层法定代表人:杨鶤电话:(010)65171166-2189传真:(010)65187068联系人:王健(四)律师事务所和经办律师名称:国浩律师集团(北京)事务所注册地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层电话: 010-65890699传真: 010-65176800联系人: 黄伟民经办律师: 黄伟民、陈周(五)会计师事务所和经办注册会计师机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室办公地址: 上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法人代表: 杨绍信电话: 021-23238888传真: 021-23238800经办注册会计师:汪棣、张鸿四、基金的名称博时策略灵活配置混合型证券投资基金五、基金的类型契约型开放式六、基金的投资目标通过运用多种投资策略,在股票和债券之间灵活配置资产,并对成长、价值风格突出的股票进行均衡配置,以追求基金资产的长期稳健增值。七、投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的30%—80%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资比例) 债券投资比例为基金资产的20%—70%,债券投资范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产证券化产品等 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。八、投资策略1、资产配置策略本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。2、股票投资策略在股票投资方面,本基金遵循三个投资步骤:(1)对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选出成长与价值股票池。(2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面较好的股票。1)成长股的筛选过程及标准成长性风格特征的评估标准主要是考察公司成长性。包括:短期及中长期经营业绩是否可持续增长。短期内,公司利润的增长速度高于同行业平均水平,并将在中长期继续保持较高增长。成长股票更重要的筛选标准是评判其成长质量及可持续性,并且选择其中估值水平合理的标的作为投资对象。2)价值股的筛选过程及标准对价值股投资的重点是考察低价股业务基本面的素质,以一定时间内公司经营可以得到改善,从而股价被低估的情况有望扭转的股票作为投资标的。为了控制所选择的价值股的质量,投资过程中着重考察企业的基本素质,剔除基本面情况较差、短期内无法改善而不被市场认同的股票。(3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高整体收益率。3、固定收益证券投资策略在固定收益证券投资方面,本基金以高票息债券作为主要投资对象,并通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行相对积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。(1)自上而下的分析1)根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。2)根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断。3)根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析。4)根据近期的资金供需状况,对债券市场的回购利率进行分析。(2)自下而上的分析1)根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。2)根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。4、权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或者指数编制单位停止编制该指数,或有更具权威、更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为混合型基金,混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。十一、基金的投资组合报告博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,443,317,611.28 76.72 其中:股票 2,443,317,611.28 76.72 2 固定收益投资 648,568,219.12 20.36 其中:债券 648,568,219.12 20.36 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 82,338,378.44 2.59 6 其他各项资产 10,656,393.42 0.33 7 合计 3,184,880,602.26 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 446,222,080.66 14.07 C 制造业 932,246,833.69 29.39 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 214,139,569.18 6.75 C5 电子 - - C6 金属、非金属 314,876,948.43 9.93 C7 机械、设备、仪表 374,821,156.98 11.82 C8 医药、生物制品 28,409,159.10 0.90 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 23,699,312.70 0.75 E 建筑业 85,998,375.54 2.71 F 交通运输、仓储业 353,155,837.68 11.13 G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 14,279,464.50 0.45 I 金融、保险业 - - J 房地产业 482,301,695.53 15.21 K 社会服务业 105,414,010.98 3.32 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,443,317,611.28 77.04 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600547 山东黄金 4,319,716 227,692,230.36 7.18 2 600489 中金黄金 4,817,795 194,349,850.30 6.13 3 601111 中国国航 12,999,747 177,836,538.96 5.61 4 600029 南方航空 17,999,928 175,319,298.72 5.53 5 600875 东方电气 3,699,922 129,127,277.80 4.07 6 600376 首开股份 7,498,921 126,356,818.85 3.98 7 600686 金龙汽车 13,811,701 125,548,362.09 3.96 8 600531 豫光金铅 3,509,792 118,209,794.56 3.73 9 600096 云天化 3,999,909 106,837,569.39 3.37 10 000060 中金岭南 4,099,901 92,247,772.50 2.91 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 227,685,000.00 7.18 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 81,535,000.00 2.57 5 企业短期融资券 10,006,000.00 0.32 6 可转债 329,342,219.12 10.38 7 其他 - - 8 合计 648,568,219.12 20.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 126630 铜陵转债 506,043 101,992,966.65 3.22 2 0801017 08央行票据17 1,000,000 100,120,000.00 3.16 3 110007 博汇转债 668,600 79,055,264.00 2.49 4 0980163 09益阳城投债 500,000 51,535,000.00 1.62 5 110009 双良转债 387,660 49,511,935.20 1.56 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 355,346.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,262,922.33 5 应收申购款 3,038,124.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,656,393.42 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110007 博汇转债 79,055,264.00 2.49 2 110009 双良转债 49,511,935.20 1.56 3 125731 美丰转债 46,201,588.65 1.46 4 113001 中行转债 9,661,088.40 0.30 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2009.8.11-2009.12.31 9.40% 1.11% 1.48% 1.33% 7.92% -0.22% 2010.1.1-2010.12.31 -1.01% 1.35% -6.31% 0.95% 5.30% 0.40% 自基金合同生效起至今 8.29% 1.29% -4.93% 1.07% 13.22% 0.22% 十三、费用概览一、与基金运作有关的费用(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金财产拨划支付的银行费用 4、基金合同生效后的基金信息披露费用 5、基金份额持有人大会费用 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 7、基金的证券交易费用 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期顺延。3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。二、与基金销售有关的费用1、申购和赎回费率表1:基金的申购费率结构表 申购金额(M) 申购费率 M<50万元 1.50% 50万元≤M<100万元 1.00% 100万元≤M<500万元 0.60% M≥500万元 收取固定费用1000元 表2:本基金的赎回费率表 持有基金份额期限(Y) 赎回费率 Y<两年 0.50% 两年≤Y<三年 0.25% Y≥三年 0 注:1年指365天 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 2、转换费 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 调高基金管理费率和基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。但法律和基金合同另有规定的除外。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2010年9月21日刊登的本基金原招募说明书(《博时策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新 2、在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新 3、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示 4、在“第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了基金转换业务的相关内容 5、在“第八部分 基金的投资”中,更新了“十一、基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2010年12月31日 6、在“第九部分 基金的业绩” 中,更新了列表数据内容,数据内容截止时间为2010年12月31日 7、在“第十三部分 基金费用与税收”中,更新了基金转换费的相关内容 8、在“第二十一部分 其他应披露的事项” 中披露了如下事项: (一)2010年8月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于德邦证券有限责任公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》 (二)2010年8月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加日信证券有限责任公司为代销机构的公告》 (三)2010年8月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加汉口银行股份有限公司为代销机构的公告》 (四)2010年8月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2010年半年度报告(摘要)》《博时基金管理有限公司增加渤海银行股份有限公司为代销机构的公告》 (五)2010年8月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司郑州分公司成立的公告》 (六)2010年8月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》 (七)2010年9月3日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加东兴证券股份有限公司为代销机构的公告》 (八)2010年9月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加渤海银行股份有限公司个人网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》 (九)2010年9月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金招募更新说明书摘要2010年第2号》 (十)2010年10月15日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华夏银行股份有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告》 (十一)2010年10月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2010年第3季度报告》 (十二)2010年10月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金增加南京银行股份有限公司为代销机构并参加南京银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》 (十三)2010年11月8日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加齐商银行股份有限公司为代销机构的公告》 (十四)2010年11月9日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加烟台银行股份有限公司为代销机构的公告》《博时基金管理有限公司关于设立博时基金(国际)有限公司的公告》 (十五)2010年11月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司沈阳分公司成立的公告》 (十六)2010年11月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金增加上海农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加上海农村商业银行股份有限公司网上银行申购业务与定期定额投资业务费率优惠活动的公告》 (十七)2010年12月9日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加洛阳银行股份有限公司为代销机构的公告》 (十八)2010年12月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通汇付天天盈直销网上交易和费率优惠的公告》 (十九)2010年12月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加深圳农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》 (二十)2010年12月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加浙商银行股份有限公司网上银行申购业务与定期定额申购业务费率优惠活动的公告》 (二十一)2010年12月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》 (二十二)2010年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行股份有限公司“2011倾心回馈”基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加交通银行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加南京银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》 (二十三)2011年1月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金分红公告 》 (二十四)2011年1月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加深圳农村商业银行股份有限公司定期定额投资业务费率优惠活动的公告》 (二十五)2011年1月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2010年第4季度报告 》 博时基金管理有限公司 二〇一一年三月二十八日