博时新兴成长混合：更新招募说明书2018年第1号(摘要)
2018-02-14
博时新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要2018年第1号
博时新兴成长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2018年第1号
【重要提示】
本基金由裕华证券投资基金转型而来。基金转型获裕华证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，经中国证监会2007年6月22日证监基金字［2007］174号文核准。自2007年7月6日起，《裕华证券投资基金基金合同》修订为《博时新兴成长混合型证券投资基金基金合同》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日）提交的申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果由投资者承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年1月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。
截止到2017年12月31日，公司总人数为527人，其中研究员和基金经理超过89%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
彭磊女士，分别于 1994年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事；自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室并加入企业并购部门担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；2005年，加入摩根大通（JP Morgan）香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008年，加入著名基金公司德劭集团（DE Shaw& Co.）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今，加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责股权投资项目管理。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
曾鹏先生，投资经济学硕士。2005年起先后在上投摩根基金，嘉实基金投研部门工作。2012年10月加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金（2015年2月9日至2016年4月25日）的基金经理。现担任博时新兴成长股票型混合型证券投资基金（2013年1月18日至今）的基金经理。
历任基金经理：刘小山先生（1999年11月至2000年7月）；汪德生先生（1999年8月至2001年4月）；周枫先生（2001年4月至2002年1月）；宋炳山先生（2002年至2003年6月）；施斌先生（2003年6月至2005年2月）；何肖颉先生（2005年2月4日至2007年7月6日）；刘彦春先生（2008年7月2日至2011年4月12日）；李培刚先生（2008年7月2日至2013年1月18日）；韩茂华先生，（2013年1月9日至2015年1月22日）。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住 所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行 (http://finance.sina.com.cn/realstock/company/sh601328/nc.shtml" \t "_blank)始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上升37位。
截至2017年9月30日，交通银行资产总额为人民币89357.90亿元。2017年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2017年9月30日，交通银行共托管证券投资基金319只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称： 博时基金管理有限公司及北京直销中心
地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话： 010-65187055
传真： 010-65187032、010-65187592
联系人： 韩明亮
客户服务中心电话： 95105568（免长途费）
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：
北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：
易会满联系人：
杨菲传真：
010－66107914客户服务电话：
95588网址：
http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街69号办公地址：
北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：
蒋超良客户服务电话：
95599网址：
http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：
北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：
陈四清联系人：
高越电话：
010-66594973客户服务电话：
95566网址：
http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街25号办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：
王洪章联系人：
张静传真：
010－66275654客户服务电话：
95533网址：
http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：
上海市银城中路188号办公地址：
上海市银城中路188号法定代表人：
牛锡明 联系人：
张宏革电话：
021-58781234传真：
021-58408483客户服务电话：
95559网址：
http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道7088号办公地址：
深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：
李建红联系人：
邓炯鹏电话：
0755－83198888传真：
0755－83195049客户服务电话：
95555网址：
http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：
北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦法定代表人：
李庆萍联系人：
廉赵峰传真：
010－89937369客户服务电话：
95558网址：
http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：
上海市中山东一路12号办公地址：
上海市北京东路689号东银大厦25楼法定代表人：
高国富联系人：
吴斌电话：
021－61618888传真：
021－63602431客户服务电话：
95528网址：
http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人：
唐双宁联系人：
朱红电话：
010－63636153 传真：
010－63636157客户服务电话：
95595网址：
http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：
北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：
洪崎联系人：
王继伟电话：
010－58560666传真：
010－57092611客户服务电话：
95568网址：
http://www.cmbc.com.cn/
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街3号办公地址：
北京市西城区金融大街3号法定代表人：
李国华联系人：
陈春林传真：
010－68858117客户服务电话：
95580网址：
http://www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：
北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：
闫冰竹联系人：
孔超传真：
010－66226045客户服务电话：
95526网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街22号办公地址：
北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：
吴建联系人：
郑鹏电话：
010－85238667传真：
010－85238680客户服务电话：
95577网址：
http://www.hxb.com.cn/
(14)广发银行股份有限公司
注册地址：
广州市越秀区农林下路83号办公地址：
广州市越秀区农林下路83号法定代表人：
杨明生联系人：
陈泾渭/刘伟电话：
020-38321497/020-38322566传真：
020-38321676客户服务电话：
4008308003网址：
http://www.cgbchina.com.cn/
(15)平安银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南东路5047号办公地址：
深圳市深南东路5047号法定代表人：
谢永林联系人：
施艺帆电话：
021-50979384传真：
021-50979507客户服务电话：
95511-3网址：
http://bank.pingan.com
(16)宁波银行股份有限公司
注册地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：
陆华裕联系人：
胡技勋电话：
0574-89068340传真：
0574-87050024客户服务电话：
95574网址：
http://www.nbcb.com.cn
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人：
冀光恒联系人：
施传荣电话：
021－38576666传真：
021－50105124客户服务电话：
021-962999;4006962999网址：
http://www.srcb.com/
(18)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：
北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：
王金山联系人：
鲁娟电话：
010-89198762客户服务电话：
96198网址：
http://www.bjrcb.com
(19)青岛银行股份有限公司
注册地址：
青岛市市南区香港中路68号办公地址：
青岛市市南区香港中路68号法定代表人：
郭少泉联系人：
徐伟静电话：
0532-68629925传真：
0532-68629939 客户服务电话：
96588（青岛） 400-669-6588（全国）网址：
http://www.qdccb.com
(20)徽商银行股份有限公司
注册地址：
合肥市安庆路79号办公地址：
合肥市安庆路79号法定代表人：
王晓昕联系人：
叶卓伟电话：
0551-2667635传真：
0551-2667857客户服务电话：
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址：
http://www.hsbank.com.cn
(21)浙商银行股份有限公司
注册地址：
浙江省杭州市庆春路288号办公地址：
浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：
张达洋联系人：
毛真海电话：
0571-87659546传真：
0571-87659188客户服务电话：
95527网址：
http://www.czbank.com
(22)东莞银行股份有限公司
注册地址：
东莞市莞城区体育路21号办公地址：
东莞市莞城区体育路21号法定代表人：
卢国锋联系人：
吴照群电话：
0769－22119061传真：
0769－22117730客户服务电话：
4001196228;0769-96228网址：
http://www.dongguanbank.cn
(23)杭州银行股份有限公司
注册地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：
陈震山联系人：
严峻电话：
0571－85108195传真：
0571－85106576客户服务电话：
95398网址：
http://www.hzbank.com.cn
(24)南京银行股份有限公司
注册地址：
南京市白下区淮海路50号办公地址：
南京市玄武区中山路288号法定代表人：
林复联系人：
刘晔电话：
025－86775335传真：
025－86775376客户服务电话：
95302网址：
http://www.njcb.com.cn
(25)温州银行股份有限公司
注册地址：
温州市车站大道196号办公地址：
温州市车站大道196号法定代表人：
邢增福联系人：
林波电话：
0577-88990082传真：
0577-88995217客户服务电话：
（0577）96699网址：
http://www.wzbank.cn
(26)汉口银行股份有限公司
注册地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人：
陈新民联系人：
李欣电话：
027-82656704传真：
027-82656236客户服务电话：
027-96558（武汉）;4006096558（全国）网址：
http://www.hkbchina.com
(27)渤海银行股份有限公司
注册地址：
天津市河东区海河东路218号办公地址：
天津市河东区海河东路218号法定代表人：
李伏安联系人：
王宏电话：
022-58316666传真：
022-58316569客户服务电话：
95541网址：
http://www.cbhb.com.cn
(28)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：
王自忠联系人：
孙瑜电话：
0512-58236370传真：
0512-58236370客户服务电话：
0512-96065网址：
http://www.zrcbank.com
(29)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：
李光安联系人：
常志勇电话：
0755-25188781传真：
0755-25188785客户服务电话：
961200，4001961200网址：
http://www.4001961200.com
(30)洛阳银行股份有限公司
注册地址：
洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：
洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人：
王建甫联系人：
董鹏程电话：
0379-65921977传真：
0379-65921869客户服务电话：
0379-96699网址：
http://www.bankofluoyang.com.cn
(31)烟台银行股份有限公司
注册地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：
叶文君联系人：
王淑华电话：
0535-6699660传真：
0535-6699884客户服务电话：
4008-311-777网址：
http://www.yantaibank.net/
(32)齐商银行股份有限公司
注册地址：
淄博市张店区中心路105号办公地址：
淄博市张店区中心路105号法定代表人：
杲传勇联系人：
肖 斌电话：
0533-2178888传真：
0533-2180303客户服务电话：
0533-96588网址：http://www.qsbank.cc
(33)大连银行股份有限公司
注册地址：
辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：
大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼法定代表人：
陈占维联系人：
朱珠电话：
0411-82311131客户服务电话：
4006640099网址：
http://www.bankofdl.com
(34)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：
哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：
哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人：
郭志文联系人：
李至北电话：
0451-87792450传真：
0451-87792682客户服务电话：
95537网址：
http://www.hrbb.com.cn
(35)重庆银行股份有限公司
注册地址：
重庆市渝中区邹容路153号办公地址：
重庆市渝中区邹容路153号法定代表人：
甘为民联系人：
孔文超电话：
023- 63792212传真：
023- 63792412客户服务电话：
96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）网址：
http://www.cqcbank.com
(36)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：
金子军联系人：
董晓岚电话：
0571-87117617传真：
0571-87117616客户服务电话：
4008096527、（0571）96527网址：
http://www.czcb.com.cn
(37)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：
王耀球联系人：
杨亢电话：
0769-22866270传真：
0769-22866282客户服务电话：
961122网址：
http://www.drcbank.com/
(38)河北银行股份有限公司
注册地址：
河北省石家庄市平安北大街28号办公地址：
河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：
乔志强联系人：
王丽辉电话：
0311-67806407传真：
0311-88627027客户服务电话：
400-612-9999网址：
http://www.hebbank.com
(39)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：
嘉兴市建国南路409号办公地址：
嘉兴市建国南路409号法定代表人：
夏林生联系人：
顾晓光电话：
0573-82099660传真：
0573-82099660客户服务电话：
0573-96528网址：
http://www.bojx.com
(40)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号办公地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号法定代表人：
宋建明联系人：
马勋电话：
0512-52909125传真：
0512-52909122客户服务电话：
400-996-2000网址：
http://www.csrcbank.com
(41)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址：
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人：
姚真勇联系人：胡健强电话：
0757-22386489传真：
0757-22388235客户服务电话：
0757-2223388网址：
www.sdebank.com
(42)金华银行股份有限公司
注册地址：
浙江省金华市光南路668号办公地址：
浙江省金华市光南路668号法定代表人：
徐雅清联系人：
徐晓峰电话：
0579-83207775传真：
0579-82178321客户服务电话：
400-711-6668网址：
http://www.jhccb.com.cn
(43)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：
常州市延陵中路668号办公地址：
常州市和平中路413号法定代表人：
陆向阳联系人：
包静电话：
0519-89995066传真：
0519-89995170客户服务电话：
0519-96005网址：
http://www.jnbank.cc
(44)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省江阴市澄江中路1号办公地址：
江苏省江阴市澄江中路1号法定代表人：
李仁法联系人：
陆建生电话：
0510-86823403传真：
0510-86805815客户服务电话：
0510-96078网址：
http://www.jybank.com.cn/
(45)厦门银行股份有限公司
注册地址：
厦门湖滨北路101号厦门银行大厦办公地址：
厦门湖滨北路101号厦门银行大厦法定代表人：
吴世群联系人：
孙瑜电话：
0592-5310251传真：
0592-5061952客户服务电话：
4008588888网址：
http://www.xmccb.com/
(46)吉林银行股份有限公司
注册地址：
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号办公地址：
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号法定代表人：
唐国兴联系人：
孙琦电话：
0431-84999543传真：
0431-84999543客户服务电话：
4008896666网址：
http://www.jlbank.com.cn
(47)苏州银行股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：
江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：
王兰凤联系人：
熊志强电话：
0512-69868390传真：
0512-69868370客户服务电话：
96067网址：
www.suzhoubank.com
(48)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：
威海市宝泉路9号办公地址：
济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人：
谭先国联系人：
武芳电话：
0531-68978175传真：
0531-68978176客户服务电话：
省内96636、境内4000096636网址：
http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(49)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表人：
俞俊海联系人：
孟建潮电话：
0575-84788101传真：
0575-84788134客户服务电话：
400-889-6596网址：
http://www.borf.cn
(50)天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：
林义相联系人：
尹伶电话：
010-66045529传真：
010－66045500客户服务电话：
010-66045678网址：
http://www.txsec.com
(51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人：
杨懿联系人：
张燕电话：
010-58325388传真：
010-58325300客户服务电话：
400-166-1188网址：
http://8.jrj.com.cn/
(52)和讯信息科技有限公司
注册地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：
王莉联系人：
张紫薇电话：
0755-82721122-8625传真：
0755-82029055客户服务电话：
400-920-0022网址：
http://Licaike.hexun.com
(53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504办公地址：
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504法定代表人：
陈洪生联系人：
徐明静电话：
0592-3122716传真：
0592-8060771客户服务电话：
400-918-0808网址：
www.xds.com.cn
(54)大河财富基金销售有限公司
注册地址：
贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号办公地址：
贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号法定代表人：
王荻联系人：
方凯鑫电话：
0851-88405606传真：
0851-88405599客户服务电话：
0851-88235678网址：
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(55)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人：
汪静波联系人：
方成电话：
021-38602377传真：
021-38509777客户服务电话：
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(56)深圳众禄金融控股股份有限公司
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深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：
薛峰联系人：
童彩平电话：
0755-33227950传真：
0755-33227951客户服务电话：
400-678-8887网址：
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(57)上海天天基金销售有限公司
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上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：
其实联系人：
潘世友电话：
021-54509998传真：
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(58)上海好买基金销售有限公司
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上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：
杨文斌联系人：
张茹电话：
021-20613610客户服务电话：
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(59)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：
陈柏青联系人：
朱晓超电话：
021-60897840传真：
0571-26697013客户服务电话：
400-076-6123网址：
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(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：
上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：
张跃伟联系人：
敖玲电话：
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021—58787698客户服务电话：400-820-2899网址：
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(61)浙江同花顺基金销售有限公司
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杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室办公地址：
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼法定代表人：
凌顺平联系人：
吴杰电话：
0571-88911818传真：
0571-86800423客户服务电话：
400-877-3772网址：
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(62)北京展恒基金销售股份有限公司
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北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：
北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：
闫振杰联系人：
焦琳电话：
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010—62020088-8802客户服务电话：
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(63)上海利得基金销售有限公司
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上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：
李兴春联系人：
徐鹏电话：
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021-50583633客户服务电话：
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(64)中期资产管理有限公司
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北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层办公地址：
北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法定代表人：
路瑶联系人：
朱剑林电话：
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010-59539866客户服务电话：
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(65)浙江金观诚财富管理有限公司
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拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：
拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅法定代表人：
陈峥联系人：
周立枫电话：
0571-88337598传真：
0571-88337666客户服务电话：
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(66)嘉实财富管理有限公司
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上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元办公地址：
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：
赵学军联系人：
余永键电话：
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010-65215433客户服务电话：
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(67)乾道金融信息服务（北京）有限公司
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北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室办公地址：
北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法定代表人：
王兴吉联系人：
高雪超电话：
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010-82057741客户服务电话：
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(68)北京创金启富投资管理有限公司
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北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：
梁蓉联系人：
田磊电话：
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010-88067526客户服务电话：
010-88067525网址：
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(69)泛华普益基金销售有限公司
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四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：
四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：
于海锋联系人：
邓鹏电话：
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028-82000996-805客户服务电话：
028-84252474网址：
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(70)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：
北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809法定代表人：
戎兵联系人：
程刚电话：
010-52855713传真：
010-85894285客户服务电话：
400-609-9200网址：
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(71)南京苏宁基金销售有限公司
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南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：
南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：
钱燕飞联系人：
喻明明电话：
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025-66996699-884131客户服务电话：
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(72)众升财富（北京）基金销售有限公司
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北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：
北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：
李招弟联系人：
李艳电话：
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010-64788016客户服务电话：
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(73)北京增财基金销售有限公司
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北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：
北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室法定代表人：
王昌庆联系人：
罗细安电话：
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010-67000988-6000客户服务电话：
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(74)深圳腾元基金销售有限公司
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深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808办公地址：
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808法定代表人：
曾革联系人：
鄢萌莎电话：
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0755-33065516客户服务电话：
400-990-8600网址：
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(75)通华财富（上海）基金销售有限公司
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上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：
上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人：
马刚联系人：
杨徐霆电话：
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021-60818280客户服务电话：
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(76)北京恒天明泽基金销售有限公司
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北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室办公地址：
北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：
周斌联系人：
马鹏程电话：
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010-56810782客户服务电话：
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(77)深圳宜投基金销售有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201办公地址：
深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405法定代表人：
华建强联系人：
马文静电话：
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0755-88603185客户服务电话：
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(78)北京汇成基金销售有限公司
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北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址：
北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：
王伟刚联系人：
丁向坤电话：
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010-62680827客户服务电话：
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(79)北京晟视天下投资管理有限公司
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北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室办公地址：
北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人：
蒋煜联系人：
徐长征电话：
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010-58170800客户服务电话：
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(80)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
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北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702办公地址：
北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208法定代表人：
吴雪秀联系人：
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(81)北京钱景基金销售有限公司
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北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：
赵荣春联系人：
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010-57569671客户服务电话：
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(82)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：
北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303法定代表人：
王岩联系人：
周君电话：
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010-59200800客户服务电话：
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(83)海银基金销售有限公司
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上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元办公地址：
上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：
刘惠联系人：
毛林电话：
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021-80133413客户服务电话：
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(84)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室办公地址：
北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：
齐剑辉联系人：
王英俊电话：
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010-82055860客户服务电话：
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(85)天津国美基金销售有限公司
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天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址：
北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层法定代表人：
丁东华联系人：
郭宝亮电话：
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010-59287825客户服务电话：
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(86)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：
北京市海淀区北四环西路58号906室办公地址：
北京市海淀区北四环西路58号906室、903室法定代表人：
张琪联系人：
付文红电话：
010-82628888-5657传真：
010-82607516客户服务电话：
010-62675369网址：
www.xincai.com
(87)中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：
北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：
北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号法定代表人：
徐福星联系人：
陈莹莹电话：
010-68998820-8306传真：
010-88381550客户服务电话：
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(88)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址：
北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室法定代表人：
李振联系人：
李振电话：
65181028传真：
65174782客户服务电话：
400-057-8855网址：
www.kingstartimes.com
(89)上海万得基金销售有限公司
注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼法定代表人：
王廷富联系人：
姜吉灵电话：
021-5132 7185传真：
021-6888 2281客户服务电话：
400-821-0203网址：
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(90)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：
上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：
燕斌联系人：
兰敏电话：
021-52822063传真：
021-52975270客户服务电话：
400-166-6788网址：
www.66zichan.com
(91)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：
林卓联系人：
张晓辉电话：
0411-88891212-327传真：
0411-84396536客户服务电话：
400-6411-999网址：
www.haojiyoujijin.com
(92)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：
上海市黄浦区中山南路100号19层办公地址：
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层法定代表人：
冯修敏联系人：
黄敏儿电话：
021-33323999传真：
021-33323830客户服务电话：
400-820-2819网址：
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(93)北京坤元基金销售有限公司
注册地址：
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室办公地址：
北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人：
李雪松联系人：
马镜电话：
010-85264505传真：
010-85264522客户服务电话：
010-85264528网址：
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(94)北京微动利投资管理有限公司
注册地址：
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341办公地址：
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341法定代表人：
梁洪军联系人：
季长军电话：
010-52609656传真：
010-51957430客户服务电话：
400-819-6665网址：
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(95)江西正融资产管理有限公司
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江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室办公地址：
江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室法定代表人：
陆雯联系人：
胡聪电话：
13879129841客户服务电话：
0791-86692560网址：
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(96)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：
上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：
上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼 法定代表人：
陈继武联系人：
李晓明电话：
021-63333319传真：
021-63332523客户服务电话：
400-643-3389网址：
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(97)上海朝阳永续基金销售有限公司
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浦东新区上丰路977号1幢B座812室办公地址：
上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层法定代表人：
廖冰联系人：
李翔电话：
021-80234888传真：
021-80234898客户服务电话：
400-699-1888网址：
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(98)北京虹点基金销售有限公司
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北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603办公地址：
北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：
董浩联系人：
于婷婷电话：
010-56409010传真：
010-56580660客户服务电话：
400-618-0707网址：
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(99)深圳富济财富管理有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室法定代表人：
齐小贺联系人：
陈勇军电话：
0755-83999907传真：
0755-83999926客户服务电话：
0755-83999913网址：
www.jinqianwo.cn
(100)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：
郭坚联系人：
宁博宇电话：
021-20665952传真：
021-22066653客户服务电话：
400-821-9031网址：
www.lufunds.com
(101)大泰金石投资管理有限公司
注册地址：
南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：
上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：
袁顾明联系人：
何庭宇电话：
021-20324199传真：
021-22268089客户服务电话：
400-928-2299网址：
www.dtfunds.com
(102)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：
肖雯联系人：
吴煜浩电话：
020-89629099传真：
020-89629011客户服务电话：
020-80629066网址：
www.yingmi.cn
(103)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602办公地址：
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602法定代表人：
李淑慧联系人：
董亚芳电话：
0371-85518391传真：
0371-85518397客户服务电话：
400-360-0000网址：
www.nicaifu.com
(104)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：
深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室法定代表人：
TAN YIK KUAN联系人：
许雅君电话：
0755-89460502传真：
0755-21674453客户服务电话：
0755-89460500网址：
www.ifastps.com.cn
(105)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：
北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：
北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：
钱昊旻联系人：
孙雯电话：
010-59336533传真：
010-59336500客户服务电话：
4008909998网址：
www.jnlc.com
(106)北京懒猫金融信息服务有限公司
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北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：
北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层法定代表人：
许贤良联系人：
肖金凤电话：
01056050791客户服务电话：
400-150-0882网址：
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(107)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15办公地址：
北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室法定代表人：
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徐伯宇电话：
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(108)北京电盈基金销售有限公司
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程刚联系人：
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010-56176115传真：
010-56176117客户服务电话：
010-56176115网址：
www.bjdyfund.com
(109)大连网金基金销售有限公司
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辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室办公地址：
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室法定代表人：
卜勇联系人：
卜勇电话：
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http://www.yibaijin.com/
(110)中民财富管理（上海）有限公司
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上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：
上海市黄浦区中山南路100号17层法定代表人：
弭洪军联系人：
茅旦青电话：
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(111)深圳市金斧子基金销售有限公司
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深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：
深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人：
赖任军联系人：
张烨电话：
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(112)北京蛋卷基金销售有限公司
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北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：
钟斐斐联系人：
戚晓强电话：
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(113)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：
深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A法定代表人：
高锋联系人：
李勇电话：
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(114)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
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深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：
深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705法定代表人：
梁双凤联系人：
梁双凤电话：
0755-23073400传真：
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0755-23073400网址：
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(115)天津万家财富资产管理有限公司
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天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：
北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：
李修辞联系人：
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010-59013825网址：
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(116)上海华夏财富投资管理有限公司
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上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人：
毛淮平客户服务电话：
13816092323网址：
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(117)中国国际期货有限公司
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北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：
北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人：
王兵联系人：
赵森电话：
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(118)中信建投期货有限公司
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重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C办公地址：
重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼法定代表人：
彭文德联系人：
刘芸电话：
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(119)中信期货有限公司
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深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：
深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：
张皓联系人：
韩钰电话：
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(120)徽商期货有限责任公司
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安徽省合肥市芜湖路258号办公地址：
安徽省合肥市芜湖路258号法定代表人：
吴国华联系人：
杨彩格电话：
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0551-62865899客户服务电话：
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(121)东海期货有限责任公司
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江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：
陈太康联系人：
李天雨电话：
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021-68757102客户服务电话：
95531网址：
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(122)大有期货有限公司
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湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼办公地址：
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼法定代表人：
沈众辉联系人：
马科电话：
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0731-84409009客户服务电话：
400-636-5058网址：
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(123)国泰君安证券股份有限公司
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中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：
上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：
杨德红联系人：
芮敏祺电话：
021－38676666传真：
021－38670161客户服务电话：
95521网址：
www.gtja.com
(124)中信建投证券股份有限公司
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北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：
北京市朝阳门内大街188号法定代表人：
王常青联系人：
权唐电话：
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010－65182261客户服务电话：
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http://www.csc108.com/
(125)国信证券股份有限公司
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深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：
何如联系人：
周杨电话：
0755－82130833传真：
0755－82133952客户服务电话：
95536网址：
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(126)招商证券股份有限公司
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深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层办公地址：
中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼法定代表人：
宫少林联系人：
黄婵君电话：
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(127)广发证券股份有限公司
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广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：
广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：
孙树明联系人：
黄岚电话：
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020－87555305客户服务电话：
95575或致电各地营业网点网址：
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(128)中信证券股份有限公司
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深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址：
北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人：
王东明联系人：
陈忠电话：
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010－84865560客户服务电话：
010-84588888网址：
http://www.cs.ecitic.com/
(129)中国银河证券股份有限公司
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北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层法定代表人：
陈有安联系人：
邓颜电话：
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010-66568990客户服务电话：
4008888888网址：
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(130)海通证券股份有限公司
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上海市淮海中路98号办公地址：
上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人：
王开国联系人：
李笑鸣电话：
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021－63602722客户服务电话：
95553网址：
http://www.htsec.com/
(131)申万宏源证券有限公司
注册地址：
上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：
上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：
李梅联系人：
李玉婷电话：
021-33389888传真：
021-33388224客户服务电话：
95523或4008895523网址：
www.swhysc.com
(132)兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东路99号标力大厦办公地址：
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人：
兰荣联系人：
谢高得电话：
021－38565785传真：
021－38565783客户服务电话：
4008888123/95562网址：
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(133)长江证券股份有限公司
注册地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：
尤习贵联系人：
奚博宇电话：
027-65799999传真：
027-85481900客户服务电话：
95579;4008-888-999网址：
http://www.95579.com/
(134)安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：
牛冠兴联系人：
陈剑虹电话：
0755－82825551传真：
0755－82558355客户服务电话：
95517,4008001001网址：
http://www.essences.com.cn
(135)西南证券股份有限公司
注册地址：
重庆市江北区桥北苑8号办公地址：
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：
余维佳联系人：
张煜 电话：
023-63786633传真：
023-63786212客户服务电话：
4008096096网址：
http://www.swsc.com.cn
(136)湘财证券股份有限公司
注册地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：
林俊波联系人：
钟康莺电话：
021－68634518－8503传真：
021－68865938客户服务电话：
4008881551网址：
http://www.xcsc.com/
(137)万联证券有限责任公司
注册地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层法定代表人：
张建军联系人：
王鑫电话：
020-38286686传真：
020－22373718－1013客户服务电话：
4008888133网址：
http://www.wlzq.cn
(138)国元证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路179号办公地址：
安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：
凤良志联系人：
李蔡电话：
0551－2272101传真：
0551－2272100客户服务电话：
全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888网址：
http://www.gyzq.com.cn
(139)渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：
天津市南开区宾水西道8号法定代表人：
王春峰联系人：
胡天彤电话：
022－28451861传真：
022－28451892客户服务电话：
4006515988网址：
http://www.bhzq.com
(140)华泰证券股份有限公司
注册地址：
南京市江东中路228号办公地址：
办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人：
周易联系人：
庞晓芸电话：
0755-82492193传真：
0755-82492962（深圳）客户服务电话：
95597网址：
http://www.htsc.com.cn/
(141)山西证券股份有限公司
注册地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：
侯巍联系人：
郭熠电话：
0351－8686659传真：
0351－8686619客户服务电话：
4006661618网址：
http://www.i618.com.cn/
(142)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：
杨宝林联系人：
吴忠超电话：
0532-85022326传真：
0532-85022605客户服务电话：
95548网址：
http://www.citicssd.com
(143)东兴证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：
徐勇力联系人：
汤漫川电话：
010-66555316传真：
010-66555246客户服务电话：
4008888993网址：
http://www.dxzq.net
(144)东吴证券股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市翠园路181号办公地址：
江苏省苏州市星阳街5号法定代表人：
吴永敏联系人：
方晓丹电话：
0512－65581136传真：
0512－65588021客户服务电话：
4008601555网址：
http://www.dwjq.com.cn
(145)信达证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：
张志刚联系人：
尹旭航电话：
010－63081493传真：
010－63081344客户服务电话：
95321网址：
http://www.cindasc.com
(146)东方证券股份有限公司
注册地址：
上海市中山南路318号2号楼22层－29层办公地址：
上海市中山南路318号2号楼21层－29层法定代表人：
潘鑫军联系人：
胡月茹电话：
021－63325888传真：
021－63326729客户服务电话：
95503网址：
http://www.dfzq.com.cn
(147)方正证券股份有限公司
注册地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层办公地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人：
雷杰联系人：
郭军瑞电话：
0731-85832503传真：
0731-85832214客户服务电话：
95571网址：
http://www.foundersc.com
(148)长城证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层办公地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：
黄耀华联系人：
高峰电话：
0755－83516094传真：
0755－83515567客户服务电话：
4006666888网址：
http://www.cgws.com
(149)光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静安区新闸路1508号办公地址：
上海市静安区新闸路1508号法定代表人：
薛峰联系人：
刘晨电话：
021－22169081传真：
021－22169134客户服务电话：
4008888788；95525网址：
http://www.ebscn.com/
(150)广州证券股份有限公司
注册地址：
广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：
广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：
邱三发联系人：
林洁茹电话：
020－88836999传真：
020－88836654客户服务电话：
95396网址：
http://www.gzs.com.cn
(151)东北证券股份有限公司
注册地址：
长春市生态大街6666号办公地址：
长春市生态大街6666号法定代表人：
李福春联系人：
安岩岩电话：
0431-85096517传真：
0431-85096795客户服务电话：
95360网址：
http://www.nesc.cn
(152)南京证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人：
步国旬联系人：
潘月电话：
025－52310569传真：
025－52310586客户服务电话：
4008285888网址：
http://www.njzq.com.cn
(153)上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市西藏中路336号办公地址：
上海市西藏中路336号法定代表人：
龚德雄联系人：
张瑾电话：
021-53519888传真：
021-63608830客户服务电话：
4008918918、021-962518网址：
www.962518.com
(154)新时代证券股份有限公司
注册地址：
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：
刘汝军联系人：
孙恺电话：
010-83561000传真：
010-83561001客户服务电话：
4006989898/95399网址：
http://www.xsdzq.cn
(155)大同证券有限责任公司
注册地址：
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：
太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13法定代表人：
董祥联系人：
薛津电话：
0351－4130322传真：
0351－4192803客户服务电话：
4007121212网址：
http://www.dtsbc.com.cn
(156)国联证券股份有限公司
注册地址：
无锡市县前东街168号办公地址：
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室法定代表人：
范炎联系人：
沈刚电话：
0510－82831662传真：
0510－82830162客户服务电话：
4008885288（全国），0510-82588168（无锡）网址：
http://www.glsc.com.cn
(157)浙商证券股份有限公司
注册地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼办公地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼法定代表人：
吴承根联系人：
张智电话：
021-64718888传真：
0571－87901913客户服务电话：
95345网址：
http://www.stocke.com.cn/
(158)平安证券股份有限公司
注册地址：
广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：
广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：
詹露阳联系人：
郑舒丽电话：
0755－22626172传真：
0755－82400862客户服务电话：
0755-22628888/95511网址：
http://www.pingan.com/
(159)华安证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座法定代表人：
李工联系人：
甘霖电话：
0551－65161821传真：
0551－65161672客户服务电话：
0551-96518/4008096518网址：
http://www.hazq.com/
(160)国海证券股份有限公司
注册地址：
广西桂林市辅星路13号办公地址：
深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人：
张雅锋联系人：
武斌电话：
0755－83707413传真：
0755－83700205客户服务电话：
4008888100（全国），96100（广西）网址：
http://www.ghzq.com.cn
(161)财富证券有限责任公司
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长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：
蔡一兵联系人：
郭磊电话：
0731-84403319传真：
0731-84403439客户服务电话：
0731-84403360网址：
http://www.cfzq.com/
(162)东莞证券有限责任公司
注册地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：
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李荣电话：
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0769-22115712客户服务电话：
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(163)中原证券股份有限公司
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菅明军联系人：
程月艳电话：
0371—65585670传真：
0371--65585665客户服务电话：
0371-967218;4008139666网址：
http://www.ccnew.com/
(164)东海证券股份有限公司
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江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：
朱科敏联系人：
王一彦电话：
021-20333333传真：
021-50498825客户服务电话：
95531; 4008888588网址：
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(165)中银国际证券有限责任公司
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上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：
许刚联系人：
王炜哲电话：
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4006208888；021-61195566网址：
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(166)恒泰证券股份有限公司
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内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：
刘汝军联系人：
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(167)国盛证券有限责任公司
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江西省南昌市永叔路15号办公地址：
江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦法定代表人：
马跃进联系人：
汪代强电话：
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(168)华西证券股份有限公司
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四川省成都市陕西街239号办公地址：
四川省成都市陕西街239号法定代表人：
杨炯阳联系人：
张曼电话：
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(169)申万宏源西部证券有限公司
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新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：
北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：
李季联系人：
唐岚电话：
010－88085201传真：
010－88085195客户服务电话：
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(170)中泰证券股份有限公司
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山东省济南市经十路20518号办公地址：
山东省济南市经七路86号23层法定代表人：
李玮联系人：
吴阳电话：
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www.zts.com.cn
(171)世纪证券有限责任公司
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深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼办公地址：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼法定代表人：
姜昧军联系人：
袁媛电话：
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0755－83199545客户服务电话：
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(172)第一创业证券股份有限公司
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深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：
深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：
刘学民联系人：
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0755-25838701客户服务电话：
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(173)中航证券有限公司
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南昌市抚河北路291号办公地址：
南昌市抚河北路291号法定代表人：
王宜四联系人：
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(174)华林证券有限责任公司
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深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼办公地址：
深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼法定代表人：
薛荣年联系人：
耿贵波电话：
0755－82707855传真：
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全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888网址：
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(175)德邦证券有限责任公司
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上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：
方加春联系人：
罗芳电话：
021-68761616传真：
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(176)西部证券股份有限公司
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陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址：
西安市西五路海惠大厦4层422室法定代表人：
刘建武联系人：
冯萍电话：
029-87406488传真：
029-87406387客户服务电话：
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(177)华福证券有限责任公司
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福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：
福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：
黄金琳联系人：
张宗悦电话：
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96326（福建省外请加拨0591）网址：
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(178)华龙证券有限责任公司
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甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：
甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：
李晓安联系人：
李昕田电话：
0931－8888088传真：
0931－4890515客户服务电话：
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(179)中国国际金融股份有限公司
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中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层办公地址：
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层法定代表人：
李剑阁联系人：
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010－65051166传真：
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(180)财通证券股份有限公司
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杭州市解放路111号办公地址：
杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室法定代表人：
沈继宁联系人：
董卿电话：
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0571－87925100客户服务电话：
96336（上海地区962336）网址：
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(181)上海华信证券有限责任公司
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上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：
上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：
陈海平联系人：
李颖电话：
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021-38784818-8508客户服务电话：
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(182)五矿证券有限公司
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深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼法定代表人：
张永衡联系人：
赖君伟电话：
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(183)华鑫证券有限责任公司
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深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：
洪家新 联系人：
陈敏电话：
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(184)瑞银证券有限责任公司
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北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：
程宜荪联系人：
牟冲电话：
010-5832 8112传真：
010-5832 8748客户服务电话：
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(185)中国中投证券有限责任公司
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深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：
龙增来联系人：
刘毅电话：
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0755-82026539客户服务电话：
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(186)中山证券有限责任公司
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深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：
深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：
黄扬录联系人：
罗艺琳电话：
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(187)国融证券股份有限公司
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内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址：
内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼法定代表人：
张智河联系人：
陈韦杉电话：
+86 10 83991888传真：
+86 10 88086637客户服务电话：
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(188)联讯证券股份有限公司
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广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：
徐刚联系人：
陈思电话：
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(189)江海证券有限公司
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黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：
孙名扬联系人：
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(190)九州证券有限公司
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青海省西宁市城中区西大街11号办公地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层法定代表人：
曲国辉联系人：
刘中华电话：
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(191)国金证券股份有限公司
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四川省成都市东城根上街95号办公地址：
四川省成都市东城根上街95号法定代表人：
冉云联系人：
刘婧漪、贾鹏电话：
028-86690057、028-86690058传真：
028-86690126客户服务电话：
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(192)中国民族证券有限责任公司
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北京西城区金融大街5号新盛大厦A座办公地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613法定代表人：
赵大建联系人：
李微电话：
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010-66553791客户服务电话：
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(193)华宝证券有限责任公司
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上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人：
陈林联系人：
刘闻川电话：
021-68777222 传真：
021－68777822客户服务电话：
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(194)长城国瑞证券有限公司
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厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼办公地址：
厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼法定代表人：
王勇联系人：
邹燕玲电话：
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0592-2079228客户服务电话：
0592-5163588网址：
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(195)爱建证券有限责任公司
注册地址：
上海市南京西路758号23楼办公地址：
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人：
钱华联系人：
戴莉丽电话：
021－32229888传真：
021- 68728703客户服务电话：
021-63340678网址：
http://www.ajzq.com
(196)英大证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：
吴骏联系人：
吴尔晖电话：
0755-83007159传真：
0755-83007034客户服务电话：
4000-188-688网址：
http://www.ydsc.com.cn
(197)财达证券有限责任公司
注册地址：
河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：
河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人：
翟建强联系人：
刘亚静电话：
0311-66006393传真：
0311-66006249客户服务电话：
4006128888网址：
http://www.S10000.com
(198)大通证券股份有限公司
注册地址：
辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址：
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：
于宏民联系人：
谢立军电话：
0411-39673202传真：
0411-39673219客户服务电话：
4008169169网址：
http://www.daton.com.cn
(199)首创证券有限责任公司
注册地址：
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：
吴涛客户服务电话：
400 620 0620网址：
www.sczq.com.cn
(200)太平洋证券股份有限公司
注册地址：
云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：
北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：
李长伟联系人：
陈征电话：
0871-68885858传真：
0871-68898100客户服务电话：
400-665-0999网址：
http://www.tpyzq.com/
(201)联储证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼办公地址：
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼法定代表人：
沙常明联系人：
丁倩云电话：
010-56177851传真：
0755-82075835 客户服务电话：
010-56177851网址：
http://www.lczq.com/
(202)泉州银行股份有限公司
注册地址：
泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：
泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：
傅子能联系人：
董培姗电话：
0595-22551071传真：
0595-22505215客户服务电话：
400-889-6312网址：
www.qzccbank.com
(203)龙江银行股份有限公司
注册地址：
黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址：
黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：
张建辉联系人：
闫勇电话：
0451-85706107传真：
0451-85706107客户服务电话：
4006458888网址：
www.lj-bank.com
(204)桂林银行股份有限公司
注册地址：
桂林市中山南路76号办公地址：
桂林市中山南路76号法定代表人：
王能联系人：
周佩玲电话：
0773-3810130传真：
0773-3851691客户服务电话：
400-86-96299网址：
www.guilinbank.com.cn
(205)德州银行股份有限公司
注册地址：
山东省德州市三八东路1266号办公地址：
山东省德州市三八东路1266号法定代表人：
孙玉芝联系人：
王方震电话：
0534-2297326传真：
0534-2297327客户服务电话：
40084-96588网址：
www.dzbchina.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
（三）出具法律意见书的律师事务所
机构名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
法定代表人：廖海
电话：021－51150298
传真：021－51150398
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：林佳璐
经办注册会计师：张振波、林佳璐
四、基金的名称
博时新兴成长混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金为混合型基金，运作方式为契约型开放式。
六、基金的投资目标
基于中国经济正处于长期稳定增长周期，本基金通过深入研究并积极投资于全市场各类行业中的新兴高速成长企业，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票和债券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%（权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资比例）；债券投资比例为基金资产的0-35%，债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等；现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
八、基金的投资策略
1、配置策略
本基金将通过“自上而下”的宏观分析，以及定性分析与定量分析相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。
本基金将分析和预测众多宏观经济变量，包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等，并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。
2、行业配置
在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置。
本基金将深入分析不同行业的属性特征，及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。
3、个股选择：
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的新兴成长型上市公司。主要通过对上市公司基本面的深入研究，对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估，以构建股票组合并对其进行动态调整。由于不同的成长型企业受不同的因素驱动，因此我们采用不同的成长性指标体系，来判断和初选不同成长类型的企业。
4、债券投资策略：
本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。
自上而下的分析。根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点，对债券的发行利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况，对债券市场的回购利率进行分析。
自下而上的分析。根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期限结构，并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。
5、其它投资策略
本基金在对权证或其他金融衍生品进行投资时，将通过对衍生品标的证券基本面的研究，结合期权定价模型寻求其合理估值水平。
本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属的选择，谨慎进行投资，追求稳定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种
十一、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,987,528,719.04 80.38
其中：股票 2,987,528,719.04 80.38
2 固定收益投资 31,805,184.80 0.86
其中：债券 31,805,184.80 0.86
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 160,005,560.01 4.30
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 536,068,510.12 14.42
7 其他各项资产 1,545,357.61 0.04
8 合计 3,716,953,331.58 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 241,038,397.52 6.62
C 制造业 2,497,230,004.24 68.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 577,891.95 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 23,857,957.94 0.66
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,574,112.55 0.57
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 148,260,400.00 4.07
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,693,114.94 0.71
R 文化、体育和娱乐业 30,264,516.70 0.83
S 综合 - -
合计 2,987,528,719.04 82.04
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 002008 大族激光 4,999,943 246,997,184.20 6.78
2 603993 洛阳钼业 39,257,068 241,038,397.52 6.62
3 600703 三安光电 8,550,000 217,084,500.00 5.96
4 000661 长春高新 1,181,044 216,131,052.00 5.94
5 600416 湘电股份 16,633,136 207,747,868.64 5.71
6 002236 大华股份 8,000,089 184,722,055.01 5.07
7 002466 天齐锂业 3,447,035 183,416,732.35 5.04
8 300068 南都电源 9,999,664 160,794,597.12 4.42
9 300340 科恒股份 2,527,071 146,721,742.26 4.03
10 002027 分众传媒 10,000,000 140,800,000.00 3.87
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 31,805,184.80 0.87
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 31,805,184.80 0.87
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 128024 宁行转债 157,791 15,779,100.00 0.43
2 123003 蓝思转债 97,172 9,717,200.00 0.27
3 113015 隆基转债 53,280 6,308,884.80 0.17
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除分众传媒（002027）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2017年6月8日，分众传媒信息技术股份有限公司发布公告称，因临时报告信息未披露、披露不及时、不完整及未按股东大会授权范围内购买银行理财产品等原因，被广东证监局处以出具警示函的行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 580,261.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 311,882.05
5 应收申购款 653,214.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,545,357.61
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 603993 洛阳钼业 122,482,052.16 3.36 定向增发
2 603993 洛阳钼业 118,556,345.36 3.26 定向增发
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间 ①净值
增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2007.7.6-2017.12.31 9.12% 1.66% 28.49% 1.43% -19.37% 0.23%
2017.1.1-2017.12.31 5.52% 1.14% 16.89% 0.51% -11.37% 0.63%
2016.1.1-2016.12.31 -27.21% 1.95% -8.54% 1.12% -18.67% 0.83%
2015.1.1-2015.12.31 36.31% 2.93% 7.38% 1.99% 28.92% 0.95%
2014.1.1-2014.12.31 15.76% 1.07% 42.96% 0.97% -27.20% 0.10%
2013.1.1-2013.12.31 10.84% 1.15% -6.22% 1.12% 17.06% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 -4.96% 1.25% 6.87% 1.02% -11.83% 0.23%
2011.1.1-2011.12.31 -30.69% 1.21% -19.41% 1.04% -11.28% 0.17%
2010.1.1-2010.12.31 -6.39% 1.21% -9.35% 1.27% 2.96% -0.06%
2009.1.1-2009.12.31 74.32% 1.71% 72.85% 1.65% 1.47% 0.06%
2008.1.1-2008.12.31 -50.49% 1.98% -55.74% 2.44% 5.25% -0.46%
2007.7.6-2007.12.31 52.64% 1.56% 39.78% 1.63% 12.86% -0.07%
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为1.5%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年管理费率÷当年日数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年托管费率÷当年日数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购赎回费用
1）日常申购费率
本基金的申购费率最高不超过5.0%。本基金的日常申购采用累计权利费率结构。投资人当次申购本基金所对应的费率，等于当次申购金额加上其交易账户中该基金基金余额×当日基金份额净值之和所对应的费率。本次公告的本基金申购费率具体为：
申购金额（M） 申购费率
M <50万元 1.5%
50万元≤M <100万元 1.0%
100万元≤M <500万元 0.6%
M ≥500万元 收取固定费用1000元
2）日常赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过5.0%，本次公告的本基金赎回费率具体为：
持有基金时间(Y) 赎回费率
Y<1 0.5%
1≤Y<2 0.25%
Y≥2 0
原裕华基金基金份额的持有期限自本基金合同生效之日起计算。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施日前2日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率、赎回费率。
2、转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
（六）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（七）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2017年8月19日刊登的本基金原招募说明书（《博时新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人概况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了直销机、代销机构和会计师事务所的内容；
4、在“十四、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2017年12月31日；
5、在“十五、基金的业绩”中，更新了本基金截止时间为2017年12月31日的数据；
6、在“二十七、 其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
(一)、 2017年12月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20171229关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、《20171229关于博时基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优惠活动的公告》、《20171229关于博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》；
(二)、 2017年12月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(三)、 2017年12月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(四)、 2017年11月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(五)、 2017年11月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(六)、 2017年10月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长混合型证券投资基金2017年第3季度报告》；
(七)、 2017年10月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京电盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(八)、 2017年09月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理（上海）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(九)、 2017年09月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公告》；
(十)、 2017年09月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加联储证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(十一)、 2017年08月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长混合型证券投资基金2017年半年度报告（摘要）》；
(十二)、 2017年08月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书2017年第2号（摘要）》；
(十三)、 2017年07月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金投资非公开发行股票的公告》；
(十四)、 2017年07月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(十五)、 2017年07月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长混合型证券投资基金2017年第2季度报告》；
(十六)、 2017年07月12日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
博时基金管理有限公司
2018年2月14日
46
京公网安备 11010502031572号