博时新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 本基金由裕华证券投资基金转型而来。基金转型获裕华证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,经中国证监会2007年6月22日证监基金字[2007]174号文核准。自2007年7月6日起,《裕华证券投资基金基金合同》修订为《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要根据基金合同和招募说明书编写,经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日)提交的申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请经注册登记人确认(或不被确认)的后果由投资者承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年7月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:博时基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人:杨鶤 成立时间:1998年7月13日 注册资本:1亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:李雪松 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49% 中国长城资产管理公司,持有股份25% 天津港(集团)有限公司,持有股份6% 璟安实业有限公司,持有股份6% 上海盛业资产管理有限公司,持有股份6% 丰益实业发展有限公司,持有股份6% 广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系,分别是:研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。国际投资部负责公司海外投资业务。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究,并提供针对性的投资策略。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海、机构理财部-南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外,还设有海外子公司:博时基金(国际)有限公司。 截止到2012年6月30日,公司总人数351人,其中84%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士,硕士,董事长,中国证券业协会副会长,深圳市五届人大代表。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员 香港中银集团经济研究部副研究员 招商银行证券部总经理 深圳中大投资管理公司常务副总经理 长盛基金管理公司副总经理 中信基金管理公司总经理 招商银行独立董事 招商证券股份有限公司董事、总裁 现任招商证券股份有限公司董事。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。 何宝先生,经济学博士,董事,总经理。1998年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011年9月加入博时基金管理有限公司,任公司总经理。2012年3月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 丁安华先生,硕士,董事。1984年起,历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大学工商管理学院讲师、(美国)波尔亚太有限公司和Fremont Corporation管理人员、加拿大皇家银行投资经理 2001年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团(香港)董事、招商银行董事、招商证券董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。2012年3月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生,硕士,董事。1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 桑自国先生,博士后,董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理(主持工作)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生,独立董事。1968年加入中国人民解放军,历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起,任博时公司独立董事。 赵榆江女士,独立董事。1978年起历任中华人民共和国外交部外交学会北美处研究人员、国家经济体制改革委员会研究人员、英国高诚证券(HK)有限公司董事、北京代表处首席代表、法国兴业证券(HK)有限公司董事总经理、康联马洪(中国)投资管理有限公司董事、高级投资顾问。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 姚钢先生,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。 彭毛字先生,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 窦广清先生,博士,监事。1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长,现任天津港财务有限公司总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事。 杨林峰先生,硕士,监事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。 林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事。 3、公司高管人员 杨鶤女士,简历同上。 何宝先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。 杨锐先生,1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所,获经济学博士学位,副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者,期间在Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理,兼博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理、博时回报混合基金基金经理。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理,兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士,副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理,兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4、本基金基金经理 李培刚,1971年生,硕士。1992年起先后在黑龙江省水电建设管理局、北京国际系统控制公司、招商证券研发中心、华安基金研究部工作。2005年加入博时公司,历任研究员、研究部副总经理兼任研究员。现任博时新兴成长基金基金经理(2008年7月2日至今)。 历任基金经理:刘小山先生(1999年11月至2000年7月) 汪德生先生(1999年8月至2001年4月) 周枫先生(2001年4月至2002年1月) 宋炳山先生(2002年至2003年6月) 施斌先生(2003年6月至2005年2月) 何肖颉先生(2005年2月4日至2007年7月6日) 刘彦春先生(2008年7月2日至2011年4月12日)。 5、投资决策委员会成员 主任委员:何宝 委员:杨锐、邵凯、董良泓、王政、张峰、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、邓晓峰。 何宝先生,简历同上。 杨锐先生 ,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 王政先生,博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位。1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任ETF及量化投资组投资总监、上证超级大盘ETF及其联接基金、深证基本面200ETF及其联接基金、博时标普500指数(QDII)基金经理。 张峰先生,博士。1988年起先后在Haugen Financial System, 花旗集团TIMCO资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月加入博时基金管理有限公司,任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时裕富沪深300指数基金基金经理。 温宇峰先生,硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong)从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监兼博时裕隆封闭基金经理。 马越女士,硕士。2001年起先后在华夏基金担任研究员,雷曼兄弟担任研究员,花旗集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011年5月9日加入博时基金管理有限公司,现任研究部总经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司,任宏观策略部总经理。 侯湧先生,硕士。2000年起先后在上海成久投资有限公司、友邦保险、渣打银行、Cube Capital HK Ltd、中国投资有限责任公司工作,2012年4月正式加入博时基金管理有限公司,任总裁助理兼任国际投资部总经理、博时基金(国际)有限公司首席投资官。 邓晓峰,硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。1999年至2001年在清华大学学习,获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票(LOF)基金经理。现任股票投资部价值组投资总监,兼任博时主题行业股票(LOF)基金经理、社保股票基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)、基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:618.85亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志(The Asset)“2010年全球最佳交易银行评选”中,交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名,交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2012年3月31日,交通银行资产总额达到人民币4.88万亿元,实现净利润人民币158.80亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、 主要人员情况 牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理,2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2012年二季度末,交通银行共托管证券投资基金64只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过一万亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话: 010-65187055 传真: 010-65187032 联系人: 尚继源 客户服务中心电话: 95105568(免长途费) (2)博时基金管理有限公司上海分公司 名称: 博时基金管理有限公司上海分公司 地址: 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话: 021-33024909 传真: 021-63305180 联系人: 史迪 (3)博时基金管理有限公司总公司 名称: 博时基金管理有限公司总公司 地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话: 0755-83169999 传真: 0755-83199450 联系人: 林艳洁 2、代销机构(1)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:姜建清传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:http://www.icbc.com.cn/(2)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:http://www.abchina.com(3)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏传真:010-66594431客户服务电话:95566网址:http://www.boc.cn/(4)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:张静传真:010-66275654客户服务电话:95533网址:http://www.ccb.com/(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com/(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195049客户服务电话:95555网址:http://www.cmbchina.com/(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖传真:010-65550828客户服务电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/(8)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:吉晓辉联系人:唐苑电话:021-61618888传真:021-63602431客户服务电话:95528网址:http://www.spdb.com.cn(9)深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-25841098客户服务电话:95501网址:http://www.sdb.com.cn/(10)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:唐双宁联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63636157客户服务电话:95595网址:http://www.cebbank.com(11)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客户服务电话:95568网址:http://www.cmbc.com.cn/(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏电话:010-85238667传真:010-85238680客户服务电话:95577网址:http://www.hxb.com.cn/(14)广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区农林下路83号办公地址:广州市越秀区农林下路83号法定代表人:董建岳联系人:李静筠电话:020-38321739传真:020-87311780客户服务电话:4008308003网址:http://www.cgbchina.com.cn/(15)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:0574-89068340传真:0574-87050024客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)网址:http://www.nbcb.com.cn(16)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:胡平西联系人:吴海平电话:021-38576666传真:021-50105124客户服务电话:021-962999网址:http://www.srcb.com/(17)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜电话:010-63229475传真:010-63229478客户服务电话:96198网址:http://www.bjrcb.com(18)青岛银行股份有限公司注册地址:青岛市市南区香港中路68号办公地址:青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:谭长臻电话:0532-85709732传真:0532-85709725客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国)网址:http://www.qdccb.com(19)徽商银行股份有限公司注册地址:合肥市安庆路79号办公地址:合肥市安庆路79号法定代表人:王晓昕联系人:叶卓伟电话:0551-2667635传真:0551-2667857客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:http://www.hsbank.com.cn(20)浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海电话:0571-87659546传真:0571-87659188客户服务电话:95527网址:http://www.czbank.com(21)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰电话:0769-22119061传真:0769-22117730客户服务电话:4001196228 0769-96228网址:http://www.dongguanbank.cn(22)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻电话:0571-85108195传真:0571-85106576客户服务电话:4008888508 0571-96523网址:http://www.hzbank.com.cn(23)南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复联系人:徐玲电话:025-84551162传真:025-84544129客户服务电话:4008896400网址:http://www.njcb.com.cn(24)汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民联系人:骆芸电话:027-82656224传真:027-82656236客户服务电话:027-96558(武汉) 4006096558(全国)网址:http://www.hkbchina.com(25)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号办公地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务电话:400-888-8811网址:http://www.cbhb.com.cn(26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人:王自忠联系人:孙瑜电话:0512-58236370传真:0512-58236370客户服务电话:0512-96065网址:http://www.zrcbank.com(27)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:李伟联系人:宋永成电话:0755-25188266传真:0755-25188785客户服务电话:4001961200网址:http://www.961200.net(28)洛阳银行股份有限公司注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人:王建甫联系人:胡艳丽电话:0379-65921977传真:0379-65921869客户服务电话:0379-96699网址:http://www.bankofluoyang.com.cn(29)烟台银行股份有限公司注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:庄永辉联系人:姚华电话:0535-6691337传真:0535-6691337客户服务电话:4008311777网址:http://www.yantaibank.net(30)齐商银行股份有限公司注册地址:淄博市张店区中心路105号办公地址:淄博市张店区中心路105号法定代表人:杲传勇联系人:肖斌电话:0533-2178888传真:0533-2180303客户服务电话:0533-96588网址:http://www.qsbank.cc(31)大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼法定代表人:陈占维联系人:李鹏电话:0411-82311256客户服务电话:4006640099网址:http://www.bankofdl.com(32)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文联系人:武艳凤电话:0451-86779018传真:0451-86779218客户服务电话:95537网址:http://www.hrbb.com.cn(33)重庆银行股份有限公司注册地址:重庆市渝中区邹容路153号办公地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:马千真联系人:孔文超电话:023-63792212传真:023-63792412客户服务电话:96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)网址:http://www.cqcbank.com(34)浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军联系人:董晓岚电话:0571-87117617传真:0571-87117616客户服务电话:4008096527、(0571)96527网址:http://www.czcb.com.cn(35)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市城区南城路2号办公地址:广东省东莞市城区旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:谭少筠电话:0769-22118343传真:0769-22320896客户服务电话:961122网址:http://www.drcbank.com/(36)河北银行股份有限公司注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:王栋电话:0311-88627522传真:0311-88627027客户服务电话:400-612-9999网址:http://www.hebbank.com(37)金华银行股份有限公司注册地址:浙江省金华市光南路668号办公地址:浙江省金华市光南路668号法定代表人:徐雅清联系人:徐晓峰电话:0579-83207775传真:0579-82178321客户服务电话:400-711-6668网址:http://www.jhccb.com.cn(38)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045608传真:010-66045500客户服务电话:010-66045678网址:http://www.txsec.com(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址:上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人:汪静波联系人:方成电话:021-38602377传真:021-38509777客户服务电话:400-821-5399网址:http://www.noah-fund.com(40)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670161客户服务电话:95521网址:http://www.gtja.com/(41)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐电话:010-85130588传真:010-65182261客户服务电话:4008888108网址:http://www.csc108.com/(42)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536网址:http://www.guosen.com.cn/(43)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82960223传真:0755-82943636客户服务电话:4008888111 95565网址:http://www.newone.com.cn/(44)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87555305客户服务电话:95575网址:http://www.gf.com.cn/(45)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560客户服务电话:010-84588888网址:http://www.cs.ecitic.com/(46)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人:顾伟国联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568990客户服务电话:4008888888网址:http://www.chinastock.com.cn/(47)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219275传真:021-63602722客户服务电话:95553网址:http://www.htsec.com/(48)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:黄维琳、曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:95523网址:http://www.sywg.com/(49)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565783客户服务电话:4008888123网址:http://www.xyzq.com.cn/(50)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务电话:95579 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021-61195566网址:http://www.bocichina.com(81)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系人:张同亮电话:0471-4913998传真:0471-4930707客户服务电话:0471-4961259网址:http://www.cnht.com.cn/(82)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:管荣升联系人:徐美云电话:0791-6285337传真:0791-6289395客户服务电话:0791-96168网址:http://www.gsstock.com/(83)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:杨炯阳联系人:金达勇电话:0755-83025723传真:0755-83025991客户服务电话:4008888818网址:http://www.hx168.com.cn(84)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:汤世生联系人:李巍电话:010-88085338传真:010-88085240客户服务电话:4008000562网址:http://www.hysec.com(85)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路20518号办公地址:山东省济南市经七路86号23层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-81283938传真:0531-81283900客户服务电话:95538网址:http://www.qlzq.com.cn/(86)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:张婷电话:0755-83199511传真:0755-83199545客户服务电话:0755-83199599网址:http://www.csco.com.cn/(87)中航证券有限公司注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:余雅娜电话:0791-6768763传真:0791-6789414客户服务电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/(88)华林证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼法定代表人:宋志江联系人:杨玲电话:0755-82707888传真:0755-82707850客户服务电话:4008802888或致电各地营业部客服电话网址:http://www.chinalions.com/(89)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:方加春联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客户服务电话:4008888128网址:http://www.tebon.com.cn(90)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)网址:http://www.hfzq.com.cn(91)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-8888088传真:0931-4890515客户服务电话:0931-489061948906184890100网址:http://www.hlzqgs.com/(92)中国国际金融有限公司注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁联系人:王雪筠电话:010-65051166传真:010-65051156客户服务电话:(010)85679238/85679169 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63861196网址:http://www.cicc.com.cn/(93)财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室法定代表人:沈继宁联系人:徐轶青电话:0571-87822359传真:0571-87925100客户服务电话:96336(上海地区962336)网址:http://www.ctsec.com(94)五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼法定代表人:张永衡联系人:赖君伟电话:0755-23902400传真:0755-82545500客户服务电话:4001840028网址:http://www.wkzq.com.cn(95)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人:洪家新联系人:孔泉电话:021-64376245传真:021-64333051客户服务电话:021-32109999,029-68918888网址:http://www.cfsc.com.cn(96)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:牟冲电话:010-58328112传真:010-58328748客户服务电话:4008878827网址:http://www.ubssecurities.com(97)中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客户服务电话:4006008008网址:http://www.cjis.cn/(98)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良联系人:李珍电话:0755-82943755传真:0755-82940511客户服务电话:4001022011网址:http://www.zszq.com.cn(99)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉电话:010-88086830传真:010-66412537客户服务电话:010-66413306网址:http://www.rxzq.com.cn(100)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:4006662288网址:http://www.jhzq.com.cn(101)天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼法定代表人:裴东平联系人:关键电话:0755-33331188传真:0755-33329815客户服务电话:4006543218网址:http://www.tyzq.com.cn(102)中国民族证券有限责任公司注册地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613法定代表人:赵大建联系人:李微电话:010-59355941传真:010-66553791客户服务电话:400-889-5618网址:http://www.e5618.com(103)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人:陈林联系人:袁月电话:0755-36659385传真:021-68777822客户服务电话:4008209898 021-38929908网址:http://www.cnhbstock.com(104)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文电话:0592-5161816传真:0592-5161102客户服务电话:0592-5163588网址:http://www.xmzq.cn(105)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888传真:021-68728703客户服务电话:021-63340678网址:http://www.ajzq.com(106)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安联系人:刘晓章电话:0755-83007190传真:0755-83007167客户服务电话:0755-26982993网址:http://www.ydsc.com.cn(107)财达证券有限责任公司注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人:翟建强联系人:刘亚静电话:0311-66006393传真:0311-66006249客户服务电话:4006128888网址:http://www.S10000.com(108)大通证券股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人:于宏民联系人:谢立军电话:0411-39673202传真:0411-39673219客户服务电话:4008169169网址:http://www.daton.com.cn(109)北京高华证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号,英蓝国际中心18层1801-1806室,1826-1832室办公地址:北京市西城区金融大街7号,英蓝国际中心18层1801-1806室,1826-1832室法定代表人:章星联系人:陈冰冰电话:010-66273040传真:010-66273002客户服务电话:010-66273040网址:http://www.ghsl.cn基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记人博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)(三)出具法律意见书的律师事务所机构名称:上海源泰律师事务所住所:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼办公地址:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼法定代表人:廖海电话:021-51150298传真:021-51150398(四)审计基金财产的会计师事务所机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法人代表: 杨绍信电话:021-23238888传真:021-23238800联系人:金毅经办注册会计师:汪棣、金毅四、基金的名称博时新兴成长股票型证券投资基金五、基金的类型本基金为股票型基金,运作方式为契约型开放式。六、基金的投资目标基于中国经济正处于长期稳定增长周期,本基金通过深入研究并积极投资于全市场各类行业中的新兴高速成长企业,力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票和债券,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资比例) 债券投资比例为基金资产的0-35%,债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等 现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。八、基金的投资策略1、配置策略本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。本基金将分析和预测众多宏观经济变量,包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等,并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。2、行业配置在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。3、个股选择:本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的新兴成长型上市公司。主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,以构建股票组合并对其进行动态调整。由于不同的成长型企业受不同的因素驱动,因此我们采用不同的成长性指标体系,来判断和初选不同成长类型的企业。4、债券投资策略:本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。自上而下的分析。根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况,对债券市场的回购利率进行分析。自下而上的分析。根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。5、其它投资策略本基金在对权证或其他金融衍生品进行投资时,将通过对衍生品标的证券基本面的研究,结合期权定价模型寻求其合理估值水平。本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属的选择,谨慎进行投资,追求稳定的当期收益。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。今后如果市场出现更具代表性的投资基准,或者更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,基金管理人可调整或变更投资基准。十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金,属于预期风险/收益相对较高的基金品种。其预期风险和预期收益均高于债券型基金。十一、基金投资组合报告博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 9,944,782,395.87 91.42 其中:股票 9,944,782,395.87 91.42 2 固定收益投资 98,683,905.60 0.91 其中:债券 98,683,905.60 0.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 730,724,415.67 6.72 6 其他资产 104,444,938.61 0.96 7 合计 10,878,635,655.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 330,517,360.02 3.07 C 制造业 3,850,189,791.75 35.81 C0 食品、饮料 1,260,932,560.57 11.73 C1 纺织、服装、皮毛 87,047,417.10 0.81 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 17,002,805.36 0.16 C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 378,263,235.93 3.52 C6 金属、非金属 314,963,949.62 2.93 C7 机械、设备、仪表 897,107,901.68 8.34 C8 医药、生物制品 894,871,921.49 8.32 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 112,208,827.72 1.04 E 建筑业 63,371,284.00 0.59 F 交通运输、仓储业 26,479,490.04 0.25 G 信息技术业 1,436,176,268.84 13.36 H 批发和零售贸易 1,398,443,056.28 13.01 I 金融、保险业 475,199,847.46 4.42 J 房地产业 836,964,341.00 7.78 K 社会服务业 238,986,941.06 2.22 L 传播与文化产业 269,264,525.75 2.50 M 综合类 906,980,661.95 8.43 合计 9,944,782,395.87 92.48 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 代码 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600271 航天信息 34,396,099 650,430,232.09 6.05 2 600895 张江高科 70,058,617 600,402,347.69 5.58 3 600739 辽宁成大 29,999,588 467,993,572.80 4.35 4 600823 世茂股份 41,962,023 460,743,012.54 4.28 5 000423 东阿阿胶 10,547,666 422,012,116.66 3.92 6 000568 泸州老窖 9,473,029 400,803,856.99 3.73 7 600366 宁波韵升 17,450,058 362,263,204.08 3.37 8 002269 美邦服饰 12,732,284 306,848,044.40 2.85 9 000540 中天城投 41,541,777 306,578,314.26 2.85 10 600197 伊力特 19,978,674 277,503,781.86 2.58 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 98,683,905.60 0.92 8 其他 - - 9 合计 98,683,905.60 0.92 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 905,440 98,683,905.60 0.92 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,916,431.73 2 应收证券清算款 85,895,987.21 3 应收股利 570,732.84 4 应收利息 811,386.77 5 应收申购款 250,400.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,444,938.61 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 98,683,905.60 0.92 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况(6)其他需说明的重要事项由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2012.1.1-2012.6.30 3.63% 1.31% 4.59% 1.06% -0.96% 0.25% 2011.1.1-2011.12.31 -30.69% 1.21% -19.41% 1.04% -11.28% 0.17% 2010.1.1-2010.12.31 -6.39% 1.21% -9.35% 1.27% 2.96% -0.06% 2009.1.1-2009.12.31 74.32% 1.71% 72.85% 1.65% 1.47% 0.06% 2008.1.1-2008.12.31 -50.49% 1.98% -55.74% 2.44% 5.25% -0.46% 2007.7.6-2007.12.31 52.64% 1.56% 39.78% 1.63% 12.86% -0.07% 2007.7.6-2012.6.30 -11.43% 1.55% -18.29% 1.64% 6.86% -0.09% 十三、基金的费用概览(一)与基金运作有关的费用(1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金的证券交易费用 (4)基金合同生效以后的信息披露费用 (5)基金份额持有人大会费用 (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费 (7)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。本基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费本基金的管理费率为1.5%。在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年日数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。(2)基金托管人的基金托管费本基金的托管费率为0.25%。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年日数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。(3)本条第(一)款第(3)至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。(三)与基金销售有关的费用1、申购赎回费用1)日常申购费率本基金的申购费率最高不超过5.0%。本基金的日常申购采用累计权利费率结构。投资人当次申购本基金所对应的费率,等于当次申购金额加上其交易账户中该基金基金余额×当日基金份额净值之和所对应的费率。本次公告的本基金申购费率具体为: 申购金额(M) 申购费率 M<50万元 1.5% 50万元≤M<100万元 1.0% 100万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 收取固定费用1000元 2)日常赎回费率本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为: 持有基金时间(Y) 赎回费率 Y<1 0.5% 1≤Y<2 0.25% Y≥2 0 原裕华基金基金份额的持有期限自本基金合同生效之日起计算。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人最迟应在调整实施日前2日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率、赎回费率。 2、转换费用 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 (六)其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2012年2月18日刊登的本基金原招募说明书(《博时新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人交通银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新 3、在“五、相关服务机构”中,增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容 4、在“十四、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”,数据内容截止时间为2012年6月30日,财务数据未经审计 5、在“十五、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2012年6月30日 6、在“二十七、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 博时基金管理有限公司 2012年8月18日