博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 博时平衡配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言和释义1 第二部分 基金基本情况7 第三部分 基金份额的发售8 第四部分 基金合同的备案10 第五部分 基金的申购与赎回11 第六部分 《基金合同》当事人及权利义务19 第七部分 基金份额持有人大会27 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序35 第九部分 基金的托管38 第十部分 基金份额的登记39 第十一部分 基金的投资41 第十二部分 基金的财产45 第十三部分 基金资产估值47 第十四部分 基金费用与税收52 第十五部分 基金的收益与分配54 第十六部分 基金的会计与审计56 第十七部分 基金的信息披露57 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算63 第十九部分 违约责任66 第二十部分 争议的处理和适用的法律67 第二十一部分 《基金合同》的效力68 第二十二部分 其他事项69 第二十三部分 基金合同摘要71  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第一部分 前言和释义 前 言 为保护基金投资人合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范博时平衡 配置混合型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运 作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规 定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人及相关当事人的合法权益的原则基础上， 特订立《博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金 合同》”）。 《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相 关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。 《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其购买或 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》条款和条件的承认和接受。《基金合同》 的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 博时平衡配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人 按照法律法规和《基金合同》的规定募集设立，并经中国证监会核准。中国证监会对基金 募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。投资人投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 现行法律法规变更引起本《基金合同》事项变更，或相关事项变更对持有人权利或权 益无不良影响，经基金管理人决定或基金管理人和托管人协商，并经证券监管部门备案或 批准，可以不召开基金持有人大会修改。 3－1  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 3－2  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 释 义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 指《博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(就本基金合同而言，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行 政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范 性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 基金产品资料概要 指《博时平衡配置混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的博时平衡配置混合型 证券投资基金 招募说明书 指《博时平衡配置混合型证券投资基金招募说明书》 ，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务 3－3  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的 交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益 与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风 险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者 选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀 请文件，及其更新 发售公告 指《博时平衡配置混合型证券投资基金份额发售公 告》 业务规则 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 指博时基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司(简称：中国工商银行) 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发 售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；基金 销 售代理人等同于基金代销机构 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销 网点 3－4  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 注册登记业务 指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务， 具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册 登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管 基 金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指博时基金管理有限公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利 并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立 的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行 办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构 投 资者 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的 3－5  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 总称 基金合同生效日 指本基金首次募集符合本基金合同规定生效条件后， 向中国证监会办理基金备案手续，中国证监会作出 书 面确认之日 设立募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月，设立募集 期 等同于首次募集期、发售期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指本基金在设立募集期内，投资人购买本基金份额 的 行为 申购 指本基金合同生效后，基金投资人申请购买基金份 额 的行为 赎回 指本基金合同生效后，基金投资人卖出基金份额的 行 为 3－6  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 转托管 指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销 售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转移到 另一销售机构交易账户的行为 基金账户 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额变动及 其余额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销 售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管 等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他合法收入 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息、本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金 份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产 3－7  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 净值和基金份额净值的过程 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报 刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒 介 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且 在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发 生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履 行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 3－8  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第二部分 基金基本情况 一、基金名称 博时平衡配置混合型证券投资基金 二、基金的类别、类型 混合型、契约型 三、基金的运作方式 开放式 四、基金的投资目标 本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下， 获取长期持续稳定的合理回报。 五、基金的首次募集最低份额总额及金额 本基金首次募集最低规模为 2 亿份基金份额，最低募集金额为人民币 2 亿元。 六、基金份额面值 基金份额面值为人民币 1.00 元。 七、认购费用 本基金认购费率最高不超过 1.2%，具体费率按招募说明书的规定执行。 八、基金存续期限 不定期。 3－9  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第三部分 基金份额的发售 本基金份额面值为人民币 1.00 元，按面值发售。 一、设立募集期限 自基金份额正式开始发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 二、发售对象 依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。 三、募集目标 本基金不设募集目标。 四、发售方式和发售渠道 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点公开发售。本基金 认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在设立募集期内可多次认购，认购一经受理不 得撤销。 五、认购费用 本基金的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算。基 金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生 的各项费用。本基金认购费率最高不超过 1.2%，具体费率按招募说明书的规定执行。 六、认购期利息的处理方式 若基金合同生效，募集资金在基金首次募集期间的利息归入投资人净认购金额中，折 合成基金份额归投资人所有；募集资金利息的数额以注册登记机构的记录为准。 七、基金认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式，投资者在认购时支付认购费用，认购费率随认购金额 的不同而有所不同。计算公式为： 3－10  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （1）认购费用=(认购金额+认购期利息)×认购费率； （2）净认购金额=（认购金额+认购期利息）-认购费用； （3）认购份额数=净认购金额/基金份额面值。 认购费用计算结果、认购份额计算结果均按四舍五入方式保留到小数点后两位，由此 产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。 八、基金认购金额的限制 1、投资人认购基金份额，需按销售机构规定的方式备足认购款项。 2、设立募集期内，投资人可多次认购本基金的基金份额，已受理的认购申请不允许撤 销。 3、基金管理人可以对投资人认购基金的数额及方式加以限制，并应在招募说明书中予 以公告。 3－11  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第四部分 基金合同的备案 一、基金生效备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金首次发售，并自首次募集期限终止之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。 基金合同达到备案条件，经基金管理人办理完毕基金合同备案手续并自中国证监会书 面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。 基金管理人应将基金设立募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 若基金合同生效，认购款项在设立募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金投 资人所有。 二、基金合同未能生效 设立募集期届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金无法设立的 不可抗力，则基金设立失败，基金合同不得生效。 本基金合同未能生效时，基金管理人以其自有财产承担全部募集费用，将已募集资金 并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理 人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、法规或证券监管部门另有规定的， 从其规定办理。 3－12  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第五部分 基金的申购与赎回 一、申购与赎回场所 申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理人和基金 管理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人， 并在基金管理人网站公示。 投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购、赎回等业务。 销售机构也可以提供电话委托、传真交易或者网上交易等非现场方式，为投资人办理申购、 赎回等业务。 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理，基金管理 人应在申购赎回开放日前按规定在指定媒介上公告。 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 开放日的具体业务办理时间在相关披露文件中规定。基金投资人在《基金合同》约定之外 的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基 金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并在调整生效日的 前按规定在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内按约定方式撤销，具体规 定参见招募说明书； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按规定在指定媒介上公告。 3－13  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售 机构提出申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人在提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则 所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资人对 该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资人可向销售机构或以销售机构规 定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定或委托的代理人应将投资人已缴付的申购款 项退回投资人账户。 投资人赎回申请成功后，基金管理人应通知基金托管人按有关规定将赎回款项在自接 受有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往基金份额持有人账户。在发生巨额 赎回时，款项的支付办法按本《基金合同》或招募说明书等的有关规定处理。 五、申购与赎回的数额限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份 额。具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以根据市场状况对基金账户或者交易账户的余额范围或者交易方式作 出规定，并在招募说明书等法律文件中公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额比例或者数量上限。具体规定 请参见招募说明书等法律文件。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 3－14  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相 关公告。 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金 额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效日前按规定在指定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、本基金的申购费用在投资人申购本基金份额时收取，申购费率最高不超过申购金额 的 3%。基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具 体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。 3、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，其中，对持续持有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；收取的其他赎回 费在扣除注册登记费后的余额归基金财产，赎回费归基金财产的部分为赎回费的 25%。 4、基金管理人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率，并予公 告，而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。 5、本基金的申购费、赎回费等费用费率、收费方式由基金管理人根据《基金合同》、 招募说明书的规定确定并在招募说明书等文件中列示，基金管理人可以在《基金合同》、 招募说明书约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人必须经基金托管人和基金代销 机构的书面确认，经中国证监会备案，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在 指定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用除以申购申请当日的基金份额净值确定。 2、本基金份额的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份额净值扣除赎回费用 （如有）后确定。 3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况， 3－15  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后，以当日申购的份额的净值为基准计算，计算结果按四舍五入的方式,保留到小数 点后 2 位。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值 为基准计算并扣除相应的费用，计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后 2 位。本基金 份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 八、申购和赎回的注册与过户登记 投资人申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册与过户 登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资人赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的注册与过户 登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前按规定在指定媒介上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当暂停接受基金申购申请； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （6） 基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时； 3－16  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介上刊登暂停申 购公告。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延 缓支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困 难； （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回申请， 基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付时，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请 量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照发生的情 况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已 接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作日，并在指定媒 介上公告，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资人在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 3－17  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 本基金单个开放日中净赎回申请（当日赎回申请总数扣除当日申购申请总数后的余额） 超过本基金上一日基金总份额的 10%时，即认为本基金发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序 执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎 回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 投资人未能赎回部分，除投资人在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回 的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享 有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部 赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。投资人在提出赎回申请时可选择 将当日未获受理部分予以撤销。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无 优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分， 基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 （4）巨额赎回的公告：本基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式，在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎 3－18  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作 日，并应当在指定媒介上公告。 十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需 要暂停基金申购、赎回申请的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 十三、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额的净值。 如果发生暂停的时间为 2 天，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提 前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回 日公告最近一个工作日的基金份额的净值。 如果发生暂停的时间超过 2 天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个工作日的基金份额的净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次。当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结 束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放 申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额的净值。 十四、转托管 基金份额持有人可办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。但基金管理人、 注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂不开 放该业务或者可拒绝基金份额持有人的转托管申请。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布 公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款 金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 3－19  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 期定额投资计划最低申购金额。 十六、基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 基金份额的非交易过户业务，只能由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情 况的非交易过户申请。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的 继承人继承；捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金 份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，符合条件的非交易 过户申请自申请受理日起二个月内办理。 十七、基金的冻结 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，只能由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现金分红和红利再投资，其中现金分 红全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法规、国务院证券监督机构或法院判决、裁定 另有规定除外。 3－20  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第六部分 《基金合同》当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 基金管理人名称：博时基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表人：张光华 成立时间：1998 年 7 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号 注册资本： 2.5 亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：发起设立基金、基金管理 存续期间：持续经营 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1） 依法募集基金； （2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3） 依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等 其他法律法规规定的费用； （4） 销售基金份额； （5） 提议召开基金份额持有人大会，和按照规定召集基金份额持有人大会； （6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 3－21  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 保护基金投资人的利益； （7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8） 选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处 理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法 律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （9） 依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （10） 依据有关法律法规和《基金合同》，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11） 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则； （12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15） 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费用、费率； （16） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1） 办理基金备案手续； （2） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （4） 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 3－22  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 证券投资； （6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7） 依法接受基金托管人的监督； （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格； （9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10） 编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《信息 披露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露； （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年 以上； （17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资 人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支 付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 3－23  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 托管人； （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； （22） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （23） 基金在设立募集期间未能达到备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承 担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还 基金认购人； （24） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； （25） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：易会满 电话：（010）66106912 传真：（010）66106904 联系人：庄为 成立时间：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：356,406,257,089 元人民币 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号） 3－24  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国 内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代 理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和 国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认 购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外 汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、 外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖， 外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业 务，经国务院银行业监督管理机构批准内的其他业务。 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1） 自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （2） 依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管 部门批准的约定收入； （3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； （5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算； （7） 提议召开基金份额持有人大会； （8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 3－25  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户 设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11） 按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12） 建立并保存基金份额持有人名册； （13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 3－26  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 持有人大会； （16） 按照规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20） 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的利 益向基金管理人追偿； （21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资人自依据《基金合同》取得本基金份额时，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金投资人购买或持有本基金基 金份额的行为即视为对《基金合同》条款和条件的承认和接受，基金份额持有人作为本 《基金合同》当事人并不以其在《基金合同》上书面签章为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1） 分享基金财产收益； （2） 参与分配清算后的剩余基金财产； （3） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事 3－27  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 项行使表决权； （6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7） 监督基金管理人的投资运作； （8） 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1） 遵守《基金合同》； （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （3） 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4） 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； （5） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 3－28  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第七部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）变更基金投资目标、范围或策略； （8）变更基金份额持有人大会程序； （9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； （10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大 会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基 金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 3－29  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 5、如在上述第 4 条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权按照《基金法》第七十二条第二款的规定 自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前 30 日报中国证 监会备案。 6、基金份额持有人大会的召集人负责确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 7、基金份额持有人要求召开基金份额持有人大会，初步以基金管理人收到符合规定的 提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有效性，最终以权益登记日为依据进行 身份确认和审核提议的有效性。 8、基金管理人负责最终认定征集提议召集代理权或征集委托书或提议召集权信托的有 3－30  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 效性。 9、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在指定媒介上公告。基 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式； （2）会议拟审议的事项、议事程序； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）代理投票授权委托书送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，召集人应当于会议召开前至少 30 日在指 定媒介上公告通知，且会议通知应在公告前 5 个工作日报监管机构备案，且除上述内容外 还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决 意见的寄交和收取的方式及截止时间等。 四、基金份额持有人出席会议方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人、提前终止基金 等重大事项必须以现场开会方式召开。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 3－31  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 2、通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面 意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会 议通知的规定； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；表面符合法律法规和会 议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 3－32  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日 15 天前提交召集人。临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管 人、决定终止基金、与非本基金管理人管理的其它基金合并等重大事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开日 5 天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后，该次基金份 额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上 述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 3－33  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问 题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审 议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人 大会审议，其时间间隔不少于 6 个月（自该次基金份额持有人大会闭幕之日起算）。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金 份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期 后 2 个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决 议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提 前终止《基金合同》等重大事项须以特别决议通过方为有效。提前终止基金、更换基金管 理人或者基金托管人等重大事项的特别决议不得采用基金份额持有人“默示视为同意”的 3－34  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 原则通过。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视 为有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持 有人代表担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为 限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程可以由公证机关予以公证。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，也可以由 公证机关对其计票过程予以公证。 八、生效与公告 3－35  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生 效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 定。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 3－36  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，经证券监管机构批准，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理人资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，经证券监管机构和银行监管机构批准，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管人资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 50%以上（含 50%）基金份额的基金 份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人； 4、核准：新任基金管理人须经中国证监会核准方可出任，原基金管理人须经中国证监 会批准方可退任； 3－37  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后按规定在指定媒介上 公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资 产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和新任的基金托管 人在中国证监会批准后按规定在指定媒介上公告； 6、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；若法律法规和监管机构对于 会计师事务所的聘请权主体无相应规定，则由基金管理人聘请会计师事务所对基金财产进 行审计，事前须报国务院证券监督管理机构备案； 7、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求 替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 50%以上（含 50%）基金份额的基金 持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； 4、核准：新任基金托管人须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任，原基金托管 人须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构核准后按规 定在指定媒介上公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续，并与基 金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和 新任的基金托管人在中国证监会和银行监管机构批准后按规定在指定媒介上公告； 6、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财 产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。若法律法规和监管机构对于会计师事 3－38  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 务所的聘请权主体无相应规定，则由基金管理人聘请会计师事务所对基金财产进行审计， 事前须报国务院证券监督管理机构备案。 3－39  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第九部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协 议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、 基金财产的保管、基金财产的管理和运作、信息批露及相互监督等相关事宜中的权利、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 3－40  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十部分 基金份额的登记 一、基金注册登记业务 本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等业务和其衍生业务。 二、基金份额注册登记业务办理机构 本基金份额的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办 理。基金管理人委托其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与代理人签订委托代理 协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护 基金份额持有人的合法权益。 三、基金份额注册登记机构的权利 基金份额注册登记机构享有以下权利： 1、取得注册登记费； 2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 3、法律法规规定的其他权利。 四、基金份额注册登记机构的义务 基金份额注册登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务； 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记业务； 3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上； 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基 金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形 除外； 5、按本《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要 3－41  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 的服务； 6、法律法规规定的其他义务。 3－42  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十一部分 基金的投资 一、投资目标 本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下， 获取长期持续稳定的合理回报。 二、投资范围 本基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、权证和国债、政策性金融债、企业 债、次级债、短期融资券、可转换债券、债券回购、中央银行票据、银行存款，以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 30%-60%，股权分置改革中产生 的权证的投资比例不得超过基金资产净值的 3%并计入股票投资比例，固定收益类证券 （含转债）投资比例为基金资产净值的 0%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券 投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 三、投资理念 本基金坚持价值投资理念，深入挖掘大类资产的投资价值，动态把握大类资产之间的 适度配置，实现基金资产的长期持续稳定增长。 四、投资策略 本基金遵循经济周期性波动规律，通过定性与定量分析，动态把握不同资产类在不同 时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，追求股票、固定收益证券和 现金等大类资产的适度平衡配置。在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期持 续稳定增长。 五、投资风格 本基金是一只主动式管理基金。 六、投资决策与投资决策机制 1．投资决策依据 3－43  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。 2．投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 （1）投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度资产配 置和调整计划；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。 （2）基金经理根据相关报告负责资产配置、个股/个债配置、投资组合的构建和日常 管理。 七、投资程序 （1） 研究部、数量化投资部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上 市公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资 管理提供决策依据。 （2） 投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性 意见。 （3） 基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场 和上市公司的分析判断，形成基金投资计划。 （4） 交易部依据基金经理小组的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划， 进行具体品种的交易。 （5） 监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。 （6） 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要 对上述投资程序做出调整。 八、投资限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基 金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： （1） 基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； （2） 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券 的 10%； （3） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基 3－44  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （4） 投资于股票的资产比例范围为 30-60%；投资于固定收益类证券（含转债）的比例为 基金资产净值的 0%-65%； （5）现金以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于 5%； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6） 本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一 交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本 公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵 从法规或监管部门的相关规定； （7）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %； （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （10）法律法规或监管部门规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 除上述第（5）、（8）、（9）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动 3－45  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前述投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内调整完毕。 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定；基金管理 人可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前按规定在指定媒介公告，此项 合同修改无须召开基金份额持有人大会。 九、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1） 承销证券； （2） 向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； （6） 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 如法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 十、建仓期 本基金建仓时间为自《基金合同》生效之日起 6 个月内。 3－46  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 十一、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：45%×中证 800 指数收益率＋50%×中国债券总指数收益率 +5%×银行活期存款利率(税后)。 中证 800 指数是中证指数有限公司编制，由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，综 合反映中国 A 股市场大中小市值公司的股票价格表现，适合作为本基金股票投资的业绩基 准。中国债券总指数成份券由记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是一个反映境 内利率类债券整体价格走势情况的分类指数，适合作为本基金债券投资的业绩基准。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整，而 无需召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备 案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介 上刊登公告。 十二、风险收益特征 本基金的预期风险低于股票基金，预期收益高于债券基金。本基金属于证券投资基金 中的中等风险、中等收益品种。 十三、基金管理人代表基金行使基金所投资证券产生权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的直接经营管理； 2、谋求基金资产的保值与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资人的利益。 十四、基金的融资 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。 3－47  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、清算备付金及其应收利息； 3、根据有关规定缴纳的保证金； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购款； 6、股票投资及其估值调整； 7、债券投资及其估值调整和应计利息； 8、权证投资及其估值； 9、其他投资及其估值调整； 10、其他资产等。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管人和“博时平衡配置混合型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、 以“博时平衡配置混合型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银 行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和基金注册登 记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 3－48  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的财产，并由基金托管 人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售代理人以其自有的财产 承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除 依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 3－49  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十三部分 基金资产估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 二、估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 四、估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方 法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章 返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最 3－50  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协 会有关规定确定公允价值。 3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 3－51  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理 人计算的基金净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分 讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额 净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步 扩大。错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案。估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国 证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人 对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当 对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔 偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平 无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可 3－52  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的 差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助 义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方 应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且 仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿 金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利 的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上 已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成 基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此 发生的费用和遭受的损失。 （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 3－53  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案，错误偏差达到基金份额净 值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会认定的其他情形。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该 错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但 3－54  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 3－55  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十四部分 基金费用与税收 一、基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除 外； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 3－56  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人 大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 3－57  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十五部分 基金的收益与分配 一、基金收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息 以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 三、基金收益分配原则 1、每一基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年至少分配一次 最多为四次， 年度收益分配比例不低于基金可分配收益的 60%，《基金合同》当年生效不满 3 个月，收 益可不分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将 现金红利按除息日基金的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 6、在不损害基金份额持有人实际利益的情况下，基金管理人在符合法律法规的前提下 可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配 原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配的具体时间由基金管理人确定。 3－58  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者的 现金红利按除息日基金的份额净值自动转为基金的份额。红利再投资的计算方法，依照博 时基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。 3－59  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十六部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可委托合格的其它机构担任 基金会计； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果基金合同生效少于 3 个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。基 金合同生效后的审计费用从基金资产中列支。 3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人 （或基金管理人）同意。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介公告。 3－60  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十七部分 基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合 同》及其他有关规定。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中 国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 一、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 3－61  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金 合同、基金托管协议登载在网站上。 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 3－62  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 3－63  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 3－64  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金托管人对 基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披 露义务。 （十）清算报告 基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示 3－65  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 性公告登载在指定报刊上。 （十一）中国证监会规定的其他信息。 二、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关 报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关 规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 三、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 3－66  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 3－67  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召开基金份额 持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 2、依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异 议意见之日起生效。 3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更须 基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，依本《基金合同》和 /或依现行有效的有关法律法规对《基金合同》的变更包括但不限于以下情形：①因法律、 法规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致本基金合同的部分条款与之不符的，则基金 合同自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而导致的相应变更，②因基金管理人、基 金托管人的基本情况发生变更，包括但不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等 情况的变更，③不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利 或权益无实质性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对 《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。 二、《基金合同》的终止 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、中国证监会允许的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 3－68  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 四、基金财产清算程序： （1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）基金清算组作出清算报告； （5）会计师事务所对清算报告进行审计； （6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； （7）将基金清算结果报告中国证监会； （8）公布基金清算公告； （9）对基金财产进行分配。 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 3－69  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 发生导致本基金终止情形，并报证券监管机构备案后 2 个工作日内由基金清算小组公 告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案后按规定 由基金财产清算小组公告。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 3－70  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第十九部分 违约责任 一、由于《基金合同》当事人的违反《基金合同》，造成《基金合同》不能履行或者 不能完全履行的，由违约方承担违约责任；如属《基金合同》当事人双方或多方当事人违 约的，根据实际情况，双方或多方当事人应当按照法律法规和《基金合同》的规定分别承 担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责： 1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的 作为或不作为而造成的损失等； 2、在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而 投资或不投资而造成的损失等； 3、不可抗力。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提 下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。未违约方当事人在职责范围内有义务及 时采取必要的措施，防止损失的扩大。 3－71  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第二十部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费 由败诉方承担。 本《基金合同》受中国法律管辖。 3－72  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第二十一部分 《基金合同》的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文 件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字，并自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并 公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式陆份，除上报有关监管机构一式贰份外，基金管理人、基金 托管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售代理人的办 公场所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以本基金合同正本为准。 6、本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商 解决。 3－73  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分 其他事项 除非有关法律法规、基金合同、招募说明书等法律文件另有规定或约定，基金合同当 事人应遵守本基金的基金管理人所制定的开放式基金业务规则。该规则由基金管理人在符 合法律法规的前提下制订，并由其解释与修改，其中涉及到托管业务的部分需与基金托管 人协商一致。 本基金相关业务的处理，凡未在基金合同、招募说明书、发售公告或者其它另行公开 发布的业务指南中明确规定的，依照本基金管理人所制定的开放式基金业务规则办理或进 行解释。 3－74  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 本页无正文，为《博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同》签字页。 《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：博时基金管理有限公司（章） 法定代表人或授权代表： （签字） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表： （签字） 签订地点：中国北京 签 订 日： 年 月 日 3－75  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 3－75  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 第二十三部分 基金合同摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1） 依法募集基金； （2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； （3） 依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等其 他法律法规规定的费用； （4） 销售基金份额； （5） 提议召开基金份额持有人大会，和按照规定召集基金份额持有人大会； （6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资人的利益； （7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8） 选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。 如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （9） 依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （10） 依据有关法律法规和《基金合同》，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11） 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则； （12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 3－76  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 财产投资于证券所产生的权利； （13） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （15） 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有 关费用、费率； （16） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1） 办理基金备案手续； （2） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； （4） 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； （6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7） 依法接受基金托管人的监督； （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价格； （9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 3－77  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （10） 编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《信息披 露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露； （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以 上； （17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （23） 基金在设立募集期间未能达到备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担 全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基 3－78  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 金认购人； （24） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； （25） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 （二） 基金托管人的权利与义务 1. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1） 自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （2） 依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部 门批准的约定收入； （3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分 公司开设证券账户； （5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投 资债券的后台匹配及资金的清算； （7） 提议召开基金份额持有人大会； （8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 3－79  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价格； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11） 按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12） 建立并保存基金份额持有人名册； （13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会； （16） 按照规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 3－80  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除； （20） 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的利益 向基金管理人追偿； （21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 （三） 基金份额持有人的权利与义务 基金投资人自依据《基金合同》取得本基金份额时，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金投资人购买或持有本基金基 金份额的行为即视为对《基金合同》条款和条件的承认和接受，基金份额持有人作为本 《基金合同》当事人并不以其在《基金合同》上书面签章为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1） 分享基金财产收益； （2） 参与分配清算后的剩余基金财产； （3） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； （6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7） 监督基金管理人的投资运作； 3－81  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （8） 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1） 遵守《基金合同》； （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （3） 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4） 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； （5） 法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。 （一） 召开事由 1. 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1） 终止《基金合同》； （2） 更换基金管理人； （3） 更换基金托管人； （4） 转换基金运作方式； （5） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6） 变更基金类别； （7） 变更基金投资目标、范围或策略； 3－82  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （8） 变更基金份额持有人大会程序； （9） 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； （10） 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 2. 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1） 调低基金管理费、基金托管费； （2） 在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； （3） 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4） 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金 合同当事人权利义务关系发生变化； （5） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 （二） 会议召集人及召集方式 1. 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2. 基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4. 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 3－83  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 5. 如在上述第4条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权按照《基金法》第七十二条第二款的规定自行 召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前30日报中国证监会 备案。 6. 基金份额持有人大会的召集人负责确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 7. 基金份额持有人要求召开基金份额持有人大会，初步以基金管理人收到符合规定的提 议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有效性，最终以权益登记日为依据进行身 份确认和审核提议的有效性。 8. 基金管理人负责最终认定征集提议召集代理权或征集委托书或提议召集权信托的有效 性。 9. 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1. 召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在基金管理人网站及指定报 刊上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1） 会议召开的时间、地点、方式； （2） 会议拟审议的事项、议事程序； （3） 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4） 代理投票授权委托书送达时间和地点； （5） 会务常设联系人姓名及联系电话。 2. 采取通讯开会方式并进行表决的情况下，召集人应当于会议召开前至少30日在基金管 3－84  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 理人网站及指定报刊上公告通知，且会议通知应在公告前5个工作日报监管机构备案，且除 上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见的寄交和收取的方式及截止时间等。 （四） 基金份额持有人出席会议方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人、提前终止基金 等重大事项必须以现场开会方式召开。 1. 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时 符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； （2） 经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2. 通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1） 会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提 示性公告； （2） 会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机 关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4） 上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定； 3－85  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （5） 会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；表面符合法律法规和会 议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （五） 议事内容与程序 1. 议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日 15 天前提交召集人。临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管 人、决定终止基金、与非本基金管理人管理的其它基金合并等重大事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开日 5 天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后，该次基金份 额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： （1） 关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和 《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述 3－86  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交 大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 （2） 程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审 议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人 大会审议，其时间间隔不少于 6 个月（自该次基金份额持有人大会闭幕之日起算）。 2. 议事程序 （1） 现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金 份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 （2） 通讯开会 在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期 后 2 个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六） 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 3－87  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 1. 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%） 通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议 的方式通过。 2. 特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提 前终止《基金合同》等重大事项须以特别决议通过方为有效。提前终止基金、更换基金管 理人或者基金托管人等重大事项的特别决议不得采用基金份额持有人“默示视为同意”的原 则通过。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视 为有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七） 计票 1. 现场开会 （1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授 权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有 3－88  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 人代表担任监票人。 （2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 （3） 如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结 果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4） 计票过程可以由公证机关予以公证。 2. 通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，也可以由 公证机关对其计票过程予以公证。 （八） 生效与公告 基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生 效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 定。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 三、基金收益分配原则、执行方式 3－89  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （一） 基金收益分配原则 1、每一基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年至少分配一次 最多为四次， 年度收益分配比例不低于基金可分配收益的 60%，《基金合同》当年生效不满 3 个月，收 益可不分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将 现金红利按除息日基金的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 6、在不损害基金份额持有人实际利益的情况下，基金管理人在符合法律法规的前提下 可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二） 基金收益分配的执行方式 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配 原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 基金收益分配的具体时间由基金管理人确定。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者的 现金红利按除息日基金的份额净值自动转为基金的份额。红利再投资的计算方法，依照博 3－90  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 时基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。 四、基金的费用 （一） 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费； 2. 基金托管人的托管费； 3. 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除外； 4. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5. 基金份额持有人大会费用； 6. 基金的证券交易费用； 7. 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二） 基金费用的提取、支付方式与比例 1. 基金管理人的管理费 本基金的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 3－91  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 本基金的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 五、基金的投资 （一） 投资范围 本基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、权证和国债、政策性金融债、企业 债、次级债、短期融资券、可转换债券、债券回购、中央银行票据、银行存款，以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 30%-60%，股权分置改革中产生 的权证的投资比例不得超过基金资产净值的 3%并计入股票投资比例，固定收益类证券 （含转债）投资比例为基金资产净值的 0%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券 投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （二） 投资限制 3－92  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基 金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： （1） 基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； （2） 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该 证券的 10%； （3） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （4） 投资于股票的资产比例范围为 30-60%；投资于固定收益类证券（含转债）的比 例为基金资产净值的 0%-65%； （5）现金以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于 5%； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6） 本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过 上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比 例，遵从法规或监管部门的相关规定； （7）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %； （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （10）法律法规或监管部门规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 除上述第（5）、（8）、（9）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前述投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 3－93  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 易日内调整完毕。 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定；基金管理 人可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前按规定在指定媒介上发布公告， 此项合同修改无须召开基金份额持有人大会。 六、基金资产净值 （一） 基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （二） 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三） 基金份额净值 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数。 （四） 基金净值信息的公告 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 3－94  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 （一） 《基金合同》的变更 1. 除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召开基金份额持 有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 2. 依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异议 意见之日起生效。 3. 除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更须基金 份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，依本《基金合同》和/或 依现行有效的有关法律法规对《基金合同》的变更包括但不限于以下情形：①因法律、法 规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致本基金合同的部分条款与之不符的，则基金合 同自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而导致的相应变更；②因基金管理人、基金 托管人的基本情况发生变更，包括但不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等情 况的变更；③不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利或 权益无实质性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对 《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。 （二） 《基金合同》的终止 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1. 基金份额持有人大会决定终止的； 2. 基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接 的； 3. 《基金合同》约定的其他情形； 4. 中国证监会允许的其他情况。 （三） 基金财产的清算 3－95  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 1. 基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2. 基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3. 基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 （四） 基金财产清算程序： （1） 基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3） 对基金财产进行估值和变现； （4）基金清算组作出清算报告； （5）会计师事务所对清算报告进行审计； （6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； （7）将基金清算结果报告中国证监会； （8）公布基金清算公告； （9）对基金财产进行分配。 （五） 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （六） 基金财产清算剩余资产的分配 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （七） 基金财产清算的公告 发生导致本基金终止情形，并报证券监管机构备案后 2 个工作日内由基金清算小组公 告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有从事证券、期货相 3－96  博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同 关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案后按 规定由基金财产清算小组公告。 （八） 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费 由败诉方承担。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售代理人的办公 场所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应 以本基金合同正本为准。 3－97