博时现金收益证券投资基金更新招募说明书摘要 2012年第1号 重要提示 博时现金收益证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2003年12月5日证监基金字〔2003〕134号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年1月16日正式生效。本基金为契约型开放式。 博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日)提交的申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请经注册登记人确认(或不被确认)的后果由投资者承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年1月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日(财务数据未经审计)。 一.基金管理人 (一)基金管理人概况 名 称:博时基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人:杨鶤 成立时间:1998年7月13日 注册资本:1亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:李雪松 电 话: (0755)83169999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49% 中国长城资产管理公司,持有股份25% 天津港(集团)有限公司,持有股份6% 璟安实业有限公司,持有股份6% 上海盛业资产管理有限公司,持有股份6% 丰益实业发展有限公司,持有股份6% 广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十五个直属部门和两大销售业务体系,分别是:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督和控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究,并提供针对性的投资策略。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务 客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作 电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作 渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作 券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。此外,还设有境外子公司:博时基金(国际)有限公司。 截止到2012年1月31日,公司总人数347人,其中64%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二)主要成员情况 1.基金管理人董事会成员 杨鶤女士,硕士,董事长,中国证券业协会副会长,深圳市五届人大代表。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员 香港中银集团经济研究部副研究员 招商银行证券部总经理 深圳中大投资管理公司常务副总经理 长盛基金管理公司副总经理 中信基金管理公司总经理 招商银行独立董事 招商证券股份有限公司董事、总裁 现任招商证券股份有限公司董事。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。 肖风先生,博士,副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。1998年4月起负责筹建博时基金管理有限公司,任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。现任博时基金管理有限公司副董事长。 汤维清先生,硕士,董事。1988年起历任成都探矿工艺研究所工程师,深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理、总经理助理,深圳中大投资管理有限责任公司总裁助理、副总经理,中信基金管理有限责任公司副总经理,招商证券股份有限公司总裁助理。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生,硕士, 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 桑自国先生,博士后,董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理(主持工作)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生,独立董事。1968年加入中国人民解放军,历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起,任博时公司独立董事。 赵榆江女士,独立董事。1978年起历任中华人民共和国外交部外交学会北美处研究人员、国家经济体制改革委员会研究人员、英国高诚证券(HK)有限公司董事、北京代表处首席代表、法国兴业证券(HK)有限公司董事总经理、康联马洪(中国)投资管理有限公司董事、高级投资顾问。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 姚钢先生,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 2.基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。 彭毛字先生,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 窦广清先生,博士,监事。1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长,现任天津港财务有限公司总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事。 杨林峰先生,硕士,监事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事。 林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事。 3.公司高管人员 杨鶤女士,简历同上。 何宝先生,经济学博士,总经理。1998年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011年9月加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理。 王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 杨锐先生,经济学博士,副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者,期间在Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理,兼混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理、博时回报灵活配置基金基金经理。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理,兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士,副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理,兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4.本基金基金经理 张勇先生,学士。2001年毕业于南京审计学院金融学专业,获工学学士学位。2001年至2002年于南京市商业银行北清支行任信贷员。2002年至2003年,于南京市商业银行资金营运中心任债券交易员。2003年12月加入博时基金管理有限公司,历任债券交易员、债券交易员兼任博时现金收益货币基金经理助理。现任博时现金收益货币(2006年7月至今)、博时策略混合(2009年08月11日至今)、博时稳定价值债券基金经理(2010年8月3日至今)。 本基金历任基金经理:芮颖女士,2004年01月16日至2006年7月任本基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 主任委员:何宝 委员:杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇峰、马越、魏凤春 何宝先生(同上) 杨锐先生(同上) 邵凯先生(同上) 董良泓先生(同上) 夏春先生,经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。 张志峰先生,博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。 王政先生,博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位。1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部总经理、ETF组投资总监、上证超大ETF及联接基金、深证基本面200ETF及联接基金的基金经理。 张峰先生,博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月22日加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监及博时裕富沪深300指数基金基金经理。 温宇峰先生,MBA。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital、 Fidelity International Limited (Hong Kong)工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司,现任成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。 魏凤春先生, 经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司,任宏观策略部总经理。 马越女士,硕士。2001年起先后在华夏基金担任研究员,雷曼兄弟担任研究员,花旗集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011年5月9日加入博时基金管理有限公司,现任研究部总经理。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二.基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:618.85亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志(The Asset)“2010年全球最佳交易银行评选”中,交通银行荣膺“中国最具成长性现金管理银行”、“最佳次托管银行”两项大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名,交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2011年9月30日止,交通银行资产总额达到人民币4.36万亿元,实现净利润人民币384.16亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长 2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2011年12月末,交通银行共托管证券投资基金60只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过八千亿元。 三.相关服务机构 (一)基金管理人 名称: 博时基金管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人: 杨鶤 成立日期: 1998年7月13日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基金字【1998】26号 组织形式: 有限责任公司 实收资本: 1亿元人民币 存续期间: 持续经营 博时一线通: 95105568(免长途话费) 公司电话: 0755-83169999 公司传真: 0755-83195270 (二)注册登记人博时基金管理有限公司(同上)(三)基金托管人 公司法定中文名称: 交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称: BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人: 胡怀邦 住所: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:邮编: 上海市浦东新区银城中路188号200120 注册时间: 1987年3月30日 注册资本: 618.85亿元 基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字(1998)25号 联系人: 张咏东 电话: 021-32169999 (四)代销机构(1)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:姜建清传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:http://www.icbc.com.cn/(2)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:http://www.abchina.com(3)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏传真:010-66594431客户服务电话:95566网址:http://www.boc.cn/(4)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人:王洪章联系人:张静客户服务电话:95533网址:http://www.ccb.com/(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com/(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195049客户服务电话:95555网址:http://www.cmbchina.com/(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖传真:010-65550828客户服务电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/(8)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:吉晓辉联系人:唐苑电话:021-61618888传真:021-63602431客户服务电话:95528网址:http://www.spdb.com.cn(9)深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-25841098客户服务电话:95501网址:http://www.sdb.com.cn/(10)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:唐双宁联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63636157客户服务电话:95595网址:http://www.cebbank.com(11)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客户服务电话:95568网址:http://www.cmbc.com.cn/(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦电话:010-66223584传真:010-66226045客户服务电话:95526网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏电话:010-85238667传真:010-85238680客户服务电话:95577网址:http://www.hxb.com.cn/(14)广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区农林下路83号办公地址:广州市越秀区农林下路83号法定代表人:董建岳联系人:李静筠电话:020-38321739传真:020-87311780客户服务电话:4008308003网址:http://www.cgbchina.com.cn/(15)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:0574-89068340传真:0574-87050024客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)网址:http://www.nbcb.com.cn(16)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:胡平西联系人:吴海平电话:021-38576666传真:021-50105124客户服务电话:021-962999网址:http://www.srcb.com/(17)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜电话:010-63229475传真:010-63229478客户服务电话:96198网址:http://www.bjrcb.com(18)青岛银行股份有限公司注册地址:青岛市市南区香港中路68号办公地址:青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:谭长臻电话:0532-85709732传真:0532-85709725客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国)网址:http://www.qdccb.com(19)徽商银行股份有限公司注册地址:合肥市安庆路79号办公地址:合肥市安庆路79号法定代表人:王晓昕联系人:叶卓伟电话:0551-2667635传真:0551-2667857客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:http://www.hsbank.com.cn(20)浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海电话:0571-87659546传真:0571-87659188客户服务电话:95527网址:http://www.czbank.com(21)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰电话:0769-22119061传真:0769-22117730客户服务电话:4001196228 0769-96228网址:http://www.dongguanbank.cn(22)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻电话:0571-85108195传真:0571-85106576客户服务电话:4008888508 0571-96523网址:http://www.hzbank.com.cn(23)南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复联系人:徐玲电话:025-84551162传真:025-84544129客户服务电话:4008896400网址:http://www.njcb.com.cn(24)汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民联系人:骆芸电话:027-82656224传真:027-82656236客户服务电话:027-96558(武汉) 4006096558(全国)网址:http://www.hkbchina.com(25)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号办公地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务电话:400-888-8811网址:http://www.cbhb.com.cn(26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人:王自忠联系人:孙瑜电话:0512-58236370传真:0512-58236370客户服务电话:0512-96065网址:http://www.zrcbank.com(27)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:李伟联系人:陈聪宋永成电话:0755-25188263传真:0755-25188785客户服务电话:4001961200网址:http://www.961200.net(28)洛阳银行股份有限公司注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人:王建甫联系人:胡艳丽电话:0379-65921977传真:0379-65921869客户服务电话:0379-96699网址:http://www.bankofluoyang.com.cn(29)烟台银行股份有限公司注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:庄永辉联系人:姚华电话:0535-6691337传真:0535-6691337客户服务电话:4008311777网址:http://www.yantaibank.net(30)齐商银行股份有限公司注册地址:淄博市张店区中心路105号办公地址:淄博市张店区中心路105号法定代表人:杲传勇联系人:肖斌电话:0533-2178888传真:0533-2180303客户服务电话:0533-96588网址:http://www.qsbank.cc(31)大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼法定代表人:陈占维联系人:李鹏电话:0411-82311256客户服务电话:4006640099网址:http://www.bankofdl.com(32)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文联系人:武艳凤电话:0451-86779018传真:0451-86779218客户服务电话:95537网址:http://www.hrbb.com.cn(33)重庆银行股份有限公司注册地址:重庆市渝中区邹容路153号办公地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:马千真联系人:孔文超电话:023-63792212传真:023-63792412客户服务电话:96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)网址:http://www.cqcbank.com(34)浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军联系人:董晓岚电话:0571-87117617传真:0571-87117616客户服务电话:4008096527、(0571)96527网址:http://www.czcb.com.cn(35)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市城区南城路2号办公地址:广东省东莞市城区旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:谭少筠电话:0769-22118343传真:0769-22320896客户服务电话:961122网址:http://www.drcbank.com/(36)河北银行股份有限公司注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:王栋电话:0311-88627522传真:0311-88627027客户服务电话:400-612-9999网址:http://www.hebbank.com(37)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045608传真:010-66045500客户服务电话:010-66045678网址:http://www.txsec.com(38)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670161客户服务电话:95521网址:http://www.gtja.com/(39)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐电话:010-85130588传真:010-65182261客户服务电话:4008888108网址:http://www.csc108.com/(40)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536网址:http://www.guosen.com.cn/(41)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82960223传真:0755-82943636客户服务电话:4008888111 95565网址:http://www.newone.com.cn/(42)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87555305客户服务电话:95575网址:http://www.gf.com.cn/(43)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560客户服务电话:010-84588888网址:http://www.cs.ecitic.com/(44)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人:顾伟国联系人:李洋电话:010-66568047传真:010-66568536客户服务电话:4008888888网址:http://www.chinastock.com.cn/(45)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219275传真:021-63602722客户服务电话:95553网址:http://www.htsec.com/(46)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌电话:0755-82492000传真:0755-82492962客户服务电话:95513网址:http://www.lhzq.com/(47)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:黄维琳、曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:95523网址:http://www.sywg.com/(48)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565783客户服务电话:4008888123网址:http://www.xyzq.com.cn/(49)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务电话:95579 4008-888-999网址:http://www.95579.com/(50)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:0755-82825551传真:0755-82558355客户服务电话:4008001001网址:http://www.essences.com.cn(51)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林联系人:陈诚电话:023-63786464传真:023-63810422客户服务电话:4008096096网址:http://www.swsc.com.cn(52)中信金通证券有限责任公司注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人:刘军联系人:丁思聪电话:0571-87112510传真:0571-85783771客户服务电话:0571-96598网址:http://www.96598.com.cn/(53)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波联系人:钟康莺电话:021-68634518-8503传真:021-68865938客户服务电话:4008881551网址:http://www.xcsc.com/(54)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌电话:020-37865070传真:020-22373718-1013客户服务电话:4008888133网址:http://www.wlzq.com.cn(55)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志联系人:李蔡电话:0551-2272101传真:0551-2272100客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888网址:http://www.gyzq.com.cn(56)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:4006515988网址:http://www.bhzq.com(57)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:张威电话:025-84457777传真:025-84579763客户服务电话:95597网址:http://www.htsc.com.cn/(58)山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠电话:0351-8686659传真:0351-8686619客户服务电话:4006661618网址:http://www.i618.com.cn/(59)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605客户服务电话:0532-96577网址:http://www.zxwt.com.cn(60)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川电话:010-66555316传真:010-66555246客户服务电话:4008888993网址:http://www.dxzq.net.cn(61)东吴证券股份有限公司注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-96288网址:http://www.dwjq.com.cn(62)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人:张志刚联系人:唐静电话:010-63080985传真:010-63080978客户服务电话:4008008899网址:http://www.cindasc.com(63)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民联系人:吴宇电话:021-63325888-3108传真:021-63326173客户服务电话:95503网址:http://www.dfzq.com.cn(64)方正证券股份有限公司注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:彭博电话:0731-85832343传真:0731-85832214客户服务电话:95571网址:http://www.foundersc.com(65)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516094传真:0755-83516199客户服务电话:4006666888网址:http://new.cgws.com/(66)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-22169081传真:021-22169134客户服务电话:4008888788 95525网址:http://www.ebscn.com/(67)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:吴志明联系人:林洁茹电话:020-88836999传真:020-88836654客户服务电话:020-961303网址:http://www.gzs.com.cn(68)东北证券股份有限公司注册地址:吉林省长春市自由大路1138号办公地址:吉林省长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴电话:0431-85096709传真:0431-85096795客户服务电话:0431-85096709网址:http://www.nesc.cn(69)南京证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔电话:025-83364032传真:025-83320066客户服务电话:4008285888网址:http://www.njzq.com.cn(70)大同证券经纪有限责任公司注册地址:山西省大同市大北街13号办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人:董祥联系人:薛津电话:0351-4130322传真:0351-4192803客户服务电话:4007121212网址:http://www.dtsbc.com.cn(71)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室法定代表人:范炎联系人:沈刚电话:0510-82831662传真:0510-82830162客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)网址:http://www.glsc.com.cn(72)浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人:吴承根联系人:吴颖电话:0571-87902080传真:0571-87901913客户服务电话:0571-967777网址:http://www.stocke.com.cn/(73)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626172传真:0755-82400862客户服务电话:4008816168网址:http://www.pingan.com/(74)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161821传真:0551-5161672客户服务电话:0551-96518/4008096518网址:http://www.hazq.com/(75)国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人:张雅锋联系人:武斌电话:0755-83707413传真:0755-83700205客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西)网址:http://www.ghzq.com.cn(76)财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊电话:0731-84403319传真:0731-84403439客户服务电话:0731-84403360网址:http://www.cfzq.com/(77)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:梁健伟电话:0769-22119341传真:0769-22116999客户服务电话:0769-961130网址:http://www.dgzq.com.cn(78)中原证券股份有限公司注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层法定代表人:石保上联系人:程月艳耿铭电话:0371—65585670传真:0371—65585665客户服务电话:0371-967218 4008139666网址:http://www.ccnew.com/(79)中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:唐新宇联系人:马瑾电话:021-68604866传真:021-50372474客户服务电话:4006208888 021-61195566网址:http://www.bocichina.com(80)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系人:张同亮电话:0471-4913998传真:0471-4930707客户服务电话:0471-4961259网址:http://www.cnht.com.cn/(81)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:管荣升联系人:徐美云电话:0791-6285337传真:0791-6289395客户服务电话:0791-96168网址:http://www.gsstock.com/(82)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:杨炯阳联系人:金达勇电话:0755-83025723传真:0755-83025991客户服务电话:4008888818网址:http://www.hx168.com.cn(83)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:汤世生联系人:李巍电话:010-88085338传真:010-88085240客户服务电话:4008000562网址:http://www.hysec.com(84)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路20518号办公地址:山东省济南市经七路86号23层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-81283938传真:0531-81283900客户服务电话:95538网址:http://www.qlzq.com.cn/(85)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:张婷电话:0755-83199511传真:0755-83199545客户服务电话:0755-83199599网址:http://www.csco.com.cn/(86)中航证券有限公司注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:余雅娜电话:0791-6768763传真:0791-6789414客户服务电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/(87)华林证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼法定代表人:宋志江联系人:杨玲电话:0755-82707888传真:0755-82707850客户服务电话:4008802888或致电各地营业部客服电话网址:http://www.chinalions.com/(88)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:方加春联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客户服务电话:4008888128网址:http://www.tebon.com.cn(89)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)网址:http://www.hfzq.com.cn(90)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-8888088传真:0931-4890515客户服务电话:0931-489061948906184890100网址:http://www.hlzqgs.com/(91)中国国际金融有限公司注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁联系人:王雪筠电话:010-65051166传真:010-65051156客户服务电话:(010)85679238/85679169 (0755)83195000 (021)63861195 63861196网址:http://www.cicc.com.cn/(92)财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室法定代表人:沈继宁联系人:乔骏电话:0571-87925129传真:0571-87925100客户服务电话:96336(上海地区962336)网址:http://www.ctsec.com(93)五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼法定代表人:高竹联系人:赖君伟电话:0755-23902400传真:0755-82545500客户服务电话:4001840028网址:http://www.wkzq.com.cn(94)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层办公地址:上海市肇嘉浜路华鑫大厦法定代表人:王文学联系人:黄旭成电话:021-64316962传真:021-64316962客户服务电话:021-32109999网址:http://www.cfsc.com.cn(95)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:牟冲电话:010-58328366,010-58328722传真:010-58328748客户服务电话:4008878827网址:http://www.ubssecurities.com(96)中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客户服务电话:4006008008网址:http://www.cjis.cn/(97)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良联系人:李珍电话:0755-82943755传真:0755-82940511客户服务电话:4001022011网址:http://www.zszq.com.cn(98)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉电话:010-88086830传真:010-66412537客户服务电话:010-66413306网址:http://www.rxzq.com.cn(99)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:4006662288网址:http://www.jhzq.com.cn(100)天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼法定代表人:裴东平联系人:关键电话:0755-33331188传真:0755-33329815客户服务电话:4006543218网址:http://www.tyzq.com.cn(101)中国民族证券有限责任公司注册地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613法定代表人:赵大建联系人:李微电话:010-59355941传真:010-66553791客户服务电话:400-889-5618网址:http://www.e5618.com(102)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层法定代表人:陈林联系人:徐方亮电话:021-50122222传真:021-50122200客户服务电话:4008209898 021-38929908网址:http://www.cnhbstock.com(103)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文电话:0592-5161816传真:0592-5161102客户服务电话:0592-5163588网址:http://www.xmzq.cn(104)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888传真:021-68728703客户服务电话:021-63340678网址:http://www.ajzq.com(105)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安联系人:刘晓章电话:0755-83007190传真:0755-83007167客户服务电话:0755-26982993网址:http://www.ydsc.com.cn(106)财达证券有限责任公司注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人:翟建强联系人:刘亚静电话:0311-66006393传真:0311-66006249客户服务电话:4006128888网址:http://www.S10000.com(107)大通证券股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人:于宏民联系人:谢立军电话:0411-39673202传真:0411-39673219客户服务电话:4008169169网址:http://www.daton.com.cn(108)北京高华证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号,英蓝国际中心18层1801-1806室,1826-1832室办公地址:北京市西城区金融大街7号,英蓝国际中心18层1801-1806室,1826-1832室法定代表人:章星联系人:陈冰冰电话:010-66273040传真:010-66273002客户服务电话:010-66273040网址:http://www.ghsl.cn(五)直销机构博时基金管理有限公司(同上)(六)出具法律意见书的律师事务所 名称: 国浩律师集团(北京)事务所 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人: 王卫东 电话: 010-65171188 传真: 021-65176800 联系人: 黄伟民 经办律师: 黄伟民、陈周 (七)审计基金财产的会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东昌路568号 办公地址: 上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人: 杨绍信 电话: 021-61238888 传真: 021-61238800 联系人: 陈兆欣 经办注册会计师: 汪棣、张鸿 四.基金的名称博时现金收益证券投资基金五.基金的类型货币市场基金六.基金的投资(一)投资目标在保持低风险和高流动性的前提下获得高于投资基准的回报。(二)投资方向1.到期期限在一年以内的国债、金融债、央行票据、AAA级企业债等短期债券 2.债券回购 3.同业存款 4.证监会、人民银行等部门批准基金投资的商业票据及其他流动性良好的短期金融工具。(三)业绩比较基准本基金成立于2004年1月16日,业绩比较基准是一年期定期存款利率(税后)。自2009年7月1日起,本基金的业绩比较基准变更为:活期存款利率(税后)。如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。(四)投资策略本基金根据短期利率的变动和市场格局的变化,积极主动地在债券资产和回购资产之间进行动态地资产配置。通过对中长期回购利率波动规律的把握对回购资产进行时间方向上的动态配置策略。同时根据回购利差进行回购品种的配置比例调整。同时,把握大盘新股发行、季节因素、日历效应等,捕捉回购利率的高点。对银行间市场和交易所市场出现的跨市场套利机会,进行跨市场套利。对于跨期限套利,进行严格的实证检验,在控制风险的基础上进行操作。在短期债券的个券选择上利用收益率利差策略、收益率曲线策略以及含权债券价值变动策略选择收益高或价值低估的短期债券,进行投资决策。为控制风险、保证流动性,根据持有人的平均持有期限确定组合的平均持有期限。组合久期控制在180天以内,并通过控制同业存款的比例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限,保证基金的高流动性。本基金的目标资产配置比例如下: 投资品种 计划配置比例 短期债券 20%-95% 债券回购 0%-75% 同业存款/现金 5%-80% 注:市场利率低于同业存款利率时,本基金可将除国债头寸以外的资金全部存放同业 1.投资决策依据 (1)国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 (2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。 2.投资决策机制 (1)本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 (2)投资决策委员会-负责制定基金投资方面的整体战略和原则 审定基金季度资产配置和调整计划 审定基金季度投资检讨报告 决定基金禁止的投资事项等。 (3)基金经理-负责资产配置、个债配置、投资组合的构建和日常管理。 3.投资决策程序 (1)由基金经理或者组合经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究 (2)数量化投资部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告 市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考 (3)投资决策委员会进行资产配置政策的设计 投资决策委员会定期召开会议,依据上述报告对资产配置提出指导性意见 如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策 (4)结合投资委员会和风险管理委员会的建议,基金经理或者组合经理根据市场状况进行投资组合方案设计 基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理 (5)进行投资组合的敏感性分析 (6)对投资方案进行合约性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规定 (7)基金经理或者组合经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例,交易指令传达到中央交易员 交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理。 4.投资组合评价 风险控制委员会根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议 风险管理小组对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警 监察部对投资组合的执行过程进行实时风险监控 基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 (五)基金的风险收益特征 本基金属于低风险低收益产品。 (六)基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2011年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2012年3月 (下转B21版) (上接B20版) 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 11,449,270,627.01 43.77 其中:债券 11,449,270,627.01 43.77 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,719,002,475.00 6.57 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 12,733,841,907.26 48.68 4 其他资产 258,066,034.36 0.99 5 合计 26,160,181,043.63 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 8.11 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 3,646,583,215.11 16.21 其中:买断式回购融资 - - 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3.基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 154 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 159 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 88 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本基金在本报告期内不存在平均剩余期限超过180天的情况。 (2)期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%) 1 30天以内 10.04 16.21 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.91 - 2 30天(含)—60天 21.25 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 17.06 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 1.75 - 4 90天(含)—180天 27.07 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.22 - 5 180天(含)—397天(含) 39.75 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 115.16 16.21 4.报告期末债券投资组合 (1)按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 582,401,808.93 2.59 3 金融债券 1,396,775,966.25 6.21 其中:政策性金融债 1,336,515,322.81 5.94 4 企业债券 253,333,159.18 1.13 5 企业短期融资券 9,216,759,692.65 40.98 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 11,449,270,627.01 50.90 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 647,705,948.17 2.88 (2)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 1101088 11央行票据88 5,000,000 485,237,168.30 2.16 2 070211 07国开11 4,400,000 442,934,441.06 1.97 3 110217 11国开17 4,000,000 394,372,788.99 1.75 4 110222 11国开22 2,500,000 249,724,806.22 1.11 5 041173001 11中冶CP003 2,400,000 240,782,539.93 1.07 6 0980147 09中航工债浮 2,000,000 203,689,894.43 0.91 7 041159001 11首旅CP001 1,600,000 160,007,047.65 0.71 8 041161016 11万向CP001 1,500,000 149,935,701.45 0.67 9 041161006 11桂冠CP002 1,500,000 149,888,952.54 0.67 10 041158016 11广汇汽车CP001 1,500,000 149,868,735.61 0.67 5.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.23% 报告期内偏离度的最低值 -0.05% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.13% 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持1.00元。 (2)本基金在报告期内不存在持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮息债的摊余成本超过基金资产净值20%的情况。 (3)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (4)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 248,547,545.30 4 应收申购款 9,473,489.06 5 其他应收款 45,000.00 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 258,066,034.36 (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 七.基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 期 间 ①基金收益率 ②基金收益率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2004.1.16-2004.12.31 2.2053% 0.0014% 1.5568% 0.0002% 0.6485% 0.0012% 2005.1.1-2005.12.31 2.4124% 0.0038% 1.8000% 0.0000% 0.6124% 0.0038% 2006.1.1-2006.12.31 1.9918% 0.0022% 1.8799% 0.0003% 0.1119% 0.0019% 2007.1.1-2007.12.31 2.9637% 0.0036% 2.7850% 0.0019% 0.1787% 0.0017% 2008.1.1-2008.12.31 4.2949% 0.0110% 3.7617% 0.0012% 0.5332% 0.0098% 2009.1.1-2009.12.31 1.6750% 0.0054% 1.2998% 0.0026% 0.3752% 0.0028% 2010.1.1-2010.12.31 2.1389% 0.0090% 0.3650% 0.0000% 1.7739% 0.0090% 2011.1.1-2011.12.31 3.9174% 0.0035% 0.4762% 0.0001% 3.4412% 0.0034% 2004.1.16-2011.12.31 23.7474% 0.0063% 13.9243% 0.0031% 9.8231% 0.0032% 重要说明:本基金采取的收益分配方式是采用1.00元固定份额净值交易方式,自基金成立日起每日将实现的基金净收益分配给基金份额持有人,并以份额形式按月结转到投资人基金账户,使基金账面份额净值始终保持1.00元。 八.基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费 基金托管人的托管费 基金合同生效后的基金信息披露费用 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 基金份额持有人大会费用 基金的证券交易费用 以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按不高于前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购和赎回费 基金 申购费率 赎回费率 现金收益基金 0% 0% 2、转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。 3、销售服务费 基金销售人的销售服务费按不高于前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金销售费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 4、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率,调整后的申购费率和赎回费率和转换费率应在实施前3个工作日内在至少一种指定媒体上公告。 5、管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)其他费用 1、其它与基金运作有关的费用根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 2、基金管理费、托管费和销售服务费的调整 基金管理人、基金托管人和销售人可以协商调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,前述费率下调无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 3、基金费用种类的调整 本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发行的基金单位适用新的基金费用种类,不涉及现有基金份额持有人利益的,无须召开基金份额持有人大会。 九.对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2011年8月30日刊登的本基金原招募说明书(《博时现金收益证券投资基金更新招募说明书摘要》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1更新了“三、基金管理人”部份内容 2在“四、基金托管人”对托管人情况进行了更新 3更新了“五、相关服务机构”的相关服务机构的内容 4更新“九、基金的投资(七)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2011年12月31日 5更新“十、基金的业绩” 6更新“二十二、其它应披露的事项”内容: (一)2011年7月19日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2011年第2季度报告》 (二)2011年7月29日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加东莞农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》 (三)2011年8月3日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加五矿证券有限公司为代销机构的公告》 (四)2011年8月27日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2011年半年度报告(摘要)》 (五)2011年9月19日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2011年“国庆节”假期前暂停申购、转换转入公告》 (六)2011年10月14日,我公司公告了《关于博时现金收益证券投资基金新增中国银行股份有限公司为代销机构的公告》《关于博时旗下部分开放式基金增加青岛银行股份有限公司为代销机构的公告》 (七)2011年10月26日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2011年第3季度报告》 (八)2011年10月27日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加河北银行股份有限公司为代销机构的公告》 (九)2011年11月11日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加重庆银行股份有限公司为代销机构的公告》 (十)2011年12月8日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国民族证券有限责任公司为代销机构的公告》 (十一)2011年12月19日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2012年“元旦”假期前暂停申购、转换转入公告》 (十二)2011年12月30日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华夏银行股份有限公司为代销机构的公告》 (十三)2012年1月9日,我公司公告了《博时现金收益证券投资基金2012年“春节”假期前暂停申购、转换转入公告》。 特此说明 博时基金管理有限公司 2012年3月1日