华安基金管理有限公司关于华安上证50交易型开放式指数证券投资 基金及华安上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金修改基 金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规的规定及基金合同的有关约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)对旗下华安上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“华安上证50ETF”)及华安上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“华安上证50ETF联接”)基金合同等法律文件进行修订。 一、基金合同、托管协议等的修订内容 (一)投资范围增加存托凭证、删除中小板股票 在华安上证50ETF及华安上证50ETF联接的投资范围中增加存托凭证、删除中小板股票,在基金合同中增加投资存托凭证的风险揭示、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制与估值方法等条款。 (二)华安上证50ETF联接增加侧袋机制 根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的相关规定,华安上证50ETF联接增加侧袋机制,并在华安上证50ETF联接的基金合同中增加侧袋机制的相关条款,包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等章节,在招募说明书中补充侧袋机制相关章节。 (三)根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》的相关规定,对华安上证50ETF及华安上证50ETF联接的基金合同进行修订,包括前言、释义、基金的基本情况、基金份额持有人大会、基金的投资等章节。 (四)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定,对华安上证50ETF及华安上证50ETF联接的基金合同进行修订。 (五)根据其他最新修订的法律法规,更新基金合同中的相关表述。 华安上证50ETF及华安上证50ETF联接的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及基金合同上述修改的内容进行相应更新。 二、修订后的基金合同、托管协议的生效 修订后的基金合同、托管协议自2023年10月28日起生效,原《华安上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《华安上证50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》《华安上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》《华安上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》同日失效。 三、重要提示 1、本次修改符合相关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。 2、投资者可以通过基金管理人网站(www.huaan.com.cn)或拨打客户服务电话(40088-50099)咨询相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等资料。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华安基金管理有限公司 二〇二三年十月二十八日