华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要 编制日期：2020年7月22日 送出日期：2020年8月31日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安上证180ETF联接 基金代码 040180 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2009-09-29 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2009-09-29 基金经理 许之彦 基金经理的日期 证券从业日期 2003-07-14 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的 投资目标 有效跟踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益 和分配。 本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要 投资对象，其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净 值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行 投资范围 或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产 比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指 数衍生金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 本基金标的指数为上证180指数。 1、资产配置策略 2、基金投资策略 主要投资策略 3、股票投资策略 4、债券投资策略 5、其他金融工具投资策略 业绩比较基准 95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率 本基金为华安上证180ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益 风险收益特征 的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场 基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-06-30 0.49% 其他资产 5.33% 银行存款和结算 备付金合计 94.19% 基金投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期：2019-12-31 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% -10.00% -20.00% -30.00% 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 -14.43%-21.96%11.47%-6.58%58.86% 3.68% -7.44%20.04%-18.91%30.66% 业绩比较收益率-15.22%-21.96%10.28%-8.71%56.64%-0.56% -9.14%18.72%-20.18%28.89% 注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M < 100万元 1.20% 非养老 金客户 100万元≤ M < 300万元 0.80% 非养老 金客户 申购费（前收费） 300万元≤ M < 500万元 0.40% 非养老 金客户 M ≥ 500万元 每笔1000元 非养老 金客户 - 每笔500元 养老金 客户 N < 7天 1.50%7天≤ N < 365天 0.50%赎回费 365天≤ N < 730天 0.25% N ≥ 730天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （二）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、流动性风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 （三）本基金的特定风险 本基金是华安上证180ETF的联接基金，主要通过投资于华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股来跟踪本基金的标的指数，但本基金并不保证和上证180ETF业绩表现完全一致，尤其以每日而言。 基金在多数情况下将维持较高的基金和股票投资比例，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料