华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书 2016 年第 2 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一六年十一月  重要提示 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)由华安基 金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2009年8月17日《关于核准华安上证180交易型 开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》(证监许可[2009]794号)核准。本基金基金 合同自2009年9月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易 日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期 越高,投资人承担的风险也越大。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等 基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一 定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金 代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本基金以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能 出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 本基金是华安上证 180ETF 的联接基金。本基金通过主要投资于华安上证 180ETF 以求达 到投资目标,华安上证 180ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致,投资目标相似。 在运作方式方面,华安上证 180ETF 的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级 市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额,也可以通过以成份股实物形式申购及赎回华安上证 180ETF 基金份额;但本基金的运作方式是契约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购 和赎回采用现金方式。 在投资方法方面,华安上证 180ETF 将不低于 95%的基金资产投资于指数成份股、备选 成份股,投资策略主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基 金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整;但本基金将不低于 90%的基金资产投资于华安上证 180ETF,并且保持不低于基金资产 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项;本基金可以以成份股实物形式申 购及赎回华安上证 180ETF 基金份额,也可以在二级市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额。 本基金并不保证和华安上证 180ETF 业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两 者在投资范围、投资策略等方面存在一定差异。 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。  目录 一、绪言 ......................................................................................................................................... 1 二、释义 ......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ........................................................................................................................... 16 五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 20 六、基金的募集 ........................................................................................................................... 46 七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 47 八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................ 48 九、基金的投资 ........................................................................................................................... 60 十、基金的业绩 ........................................................................................................................... 69 十一、基金的财产 ....................................................................................................................... 71 十二、基金资产的估值 ................................................................................................................ 72 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................ 77 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 79 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 81 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................ 82 十七、风险揭示 ........................................................................................................................... 87 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................... 92 十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................ 95 二十、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 109 二十一、对基金投资人的服务 .................................................................................................. 118 二十二、其他应披露事项 .......................................................................................................... 124 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................... 130 二十四、备查文件 ..................................................................................................................... 131  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 一、绪言 《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》(以下简称“本 招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)及其他有关规定以及《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 1  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二、释义 在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2、基金管理人:指华安基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安上证 180 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金份 额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布,2013 年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 2  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、目标 ETF:另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(简称 ETF), 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,并且,该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似, 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。发售时,本基金选择上证 180 交易型开放式指 数证券投资基金(简称华安上证 180ETF)为目标 ETF 17、ETF 联接基金:是指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,紧 密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作的基金 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 20、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指直销机构和代销机构 25、直销机构:指华安基金管理有限公司 26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理 有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30、登记结算机构:指中国证券登记结算有限公司 3  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 31、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》:指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 43、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募说明书规定的条件申请购买 基金份额的行为 44、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募说明书规定的条件申请购买 基金份额的行为 45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按照基金合同和招募说明书规定的条件 将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 50、元:指人民币元 51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 57、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 5  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 6  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公 司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机 械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限 公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计 处处长,上海电气(集团)总公司财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁、财务总 监。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 7  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员,中小企业融资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司总裁 助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国 区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公 司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历,17 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,15 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 8  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国 证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管 理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 现任基金经理: 许之彦先生:理学博士,13 年证券、基金从业经验,CQF(国际数量金融工程师)。曾在 广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金 管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任本基金及其联接基 金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 (LOF)的基金经理。2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监。2013 年 7 月起同时担任华安 易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014 年 11 月起担任华安中证高分红指数增 强型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证 券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。2015 年 7 月起担任华安创 业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型开放 式指数证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 卢赤斌先生,自 2009 年 9 月 29 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金的基金经理; 章海默女士,自 2012 年 12 月 22 日至 2015 年 9 月 11 日担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 童 威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 9  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 贺 涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2016 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 331 人(不含香港公司),其中 56.5%具有 硕士及以上学位,84.6%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 (四)基金管理人的职责 根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (五)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为 的发生; 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相 关法律法规的行为的发生; 10  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则, 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息; (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、 11  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 反馈等各个环节。 (2)有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 (4)相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分: (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。 (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责 是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 (5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查,向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 12  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的 纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 (1)控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设,建立了公司内部控制体系。 (2)风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风 险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。 (3)控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要 包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、 13  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线: 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系,以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。 (4)信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以 下措施: 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 (5)内部监控 14  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制 度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势,确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 15  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元, 增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入 比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠 道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个 百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 16  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户 金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领 先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为 市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算 行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中, 以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 17  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 18  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 故的发生,技术系统完整、独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同 规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编 写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠 正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 19  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 20  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (2)中国银行股份有限公司 注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:(0086)(010)66596688 传真:(86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 21  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:(010)66107571 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 22  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 法定代表人:李庆萍 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:(0591)87824863 传真:(0591)87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636363 传真:010-63636713 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 23  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:(010)66419824 网址:www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66426500 传真:010-66426519 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:(010)85239938 传真:(010)85239605 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 24  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 网址:www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:(020)87310779 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 25  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (19)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址: 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人: 钱进 电话:(0539)7877726 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话:(0577)88999906 客户服务电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:+86(22)58316666 传真:+86(22)58316528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 26  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8805337 传真:(0991)8824667 客户服务电话:(0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (24)大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号 办公地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:(0411)82311410 传真:(0411)82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (25)烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:庄永辉 电话:(0535)6691333 传真:(0535)6691305 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人: 郭志文 电话:(0451)86779999 传真:(0451)86779888 客户服务电话: 95537/4006096358 网址:www.hrbcb.com.cn (27)广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 27  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人:姚建军 电话:020-28302955 传真:020-28302000 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (28)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 电话:(0579)85337702 传真:(0579)85337706 客户服务电话:(0571)96527 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (29)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:021-96250500 网址:www.swhysc.com (30)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essences.com.cn 28  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (31)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客户服务电话:020-83963933 网址:www.gzs.com.cn (32)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (34)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:(0471)6292587 29  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 传真:(0471)6292477 网址:www.rxzq.com.cn (35)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818 传真:021-68775878 客户服务电话:021-38784818 公司网站: www.shhxzq.com (36)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-95336 网址:www.ctsec.com (37)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (38)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:4008918918 网址: www.shzq.com (39)联讯证券股份有限公司 30  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 注册地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心三、四层 办公地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn (40)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (42)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 31  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (45)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897 4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (46)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 传真:010-59601366-7024 网址:www.myfp.cn (47)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 32  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人:路瑶 电话:010-59539718、59539728 传真:010-65807110 客服电话: 95162,4008888160 网址: www.cifcofund.com (48)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 单元 法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址: www.wy-fund.com (49)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (50)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (51)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 33  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 网址: www.cifco.net (52)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (53)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (54)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:0991-400-800-0562 网址:www.swhysc.com (55)中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 34  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (56)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://t.jrj.com/ (58)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (59)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (60 )太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 35  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 客户服务电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (61)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (62)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (63 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (64 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 36  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (65)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (66 )上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ (67 )泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (68)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 (69)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 37  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (70)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (71)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (72)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (73)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 38  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 网址:www.hlzqgs.com (74)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (75)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (76)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (77)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (78)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 39  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 网址: www.lingxianfund.com (79)上海中正达广投资管理有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (80)苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (81)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人: 赵荣春 联系电话:010-57418813 传真号码:010-57569671 (82)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 (83)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-68292941 40  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (84)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 传真号码:0571-88337666 (85)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人: 谢永林 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (86)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (87)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (88)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 41  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 法定代表人:TAN YIK KUAN (89)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 (90)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 (91)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 (92)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 联系电话:0755-84034499 传真号码:0755-84034477 (93)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址:www.csrcbank.com 42  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (94)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (95)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (96)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (97)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 (98)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 43  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 联系电话:(0512)57379810 传真号码:(0512)57376090 (99)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (100)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 (101)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (102)南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 44  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:王利民 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:单峰、周祎 45  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 六、基金的募集 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证监会 2009 年 8 月 17 日证监许可[2009]794 号文批准设立。 本基金自 2009 年 8 月 28 日起向全社会公开募集,截至 2009 年 9 月 25 日募集工作顺利 结束。 本基金为契约型开放式,基金存续期间为不定期。 本基金的募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他 有关规定禁止投资证券投资基金者除外),以及合格境外机构投资者。 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为 1,124,421,641.61 元人民币,认购资金在募集期间产生的银行利息共计 112,336.95 元人民 币。募集资金已于 2009 年 9 月 29 日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开 立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 17,933 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算, 设立募集期间募集的有效份额共计 1,124,421,641.61 份基金份额,利息结转的基金份额为 112,336.95 份基金份额。两项合计共 1,124,533,978.56 份基金份额,已全部计入基金份额 持有人账户,归各基金份额持有人所有。其中,华安基金管理有限公司(以下简称"本基金 管理人")于 2009 年 9 月 24 日以自有资金认购本基金 9,999,100 份(含募集期利息结转的 份额),占本基金总份额的比例为 0.89%,认购费为 1,000.00 元;本基金管理人的基金从业 人员认购持有的基金份额总额为 1,488,766.87 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总 份额的比例为 0.13%。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他 费用由本基金管理人承担,不从基金资产中列支。 46  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及基金合同、招募说明书的有关规定,本基 金本次募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2009 年 9 月 29 日获得中国证监会的书面确认,基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起, 本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达 不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国证监 会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 47  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)日常申购、赎回与转换的场所 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京、上海、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公 司以及电子交易平台。 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 48  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构: 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一) 基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销 售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况 增加或者减少其销售城市、网点。 (二)日常申购、赎回与转换的开放日及时间 1、日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日,开放日的具体业务办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券 交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00 时间段。基金管理人根据法 律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 投资者办理基金转换业务,转出基金和转入基金均须为开放日。 49  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 2、华安上海、北京、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公司可以在 9:00-15:00 接受投资者申购、赎回与转换申请。华安基金电子交易平台可以 7×24 小时接受投资者的申 购、赎回与转换申请。但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处 理。 3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对 申购、赎回与转换时间进行调整,但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证 监会备案,并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 (三)日常申购、赎回与转换的原则 1、本基金的申购赎回只接受现金交收; 2、“未知价”原则,即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算; 3、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回与转换以份额申请; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (四)日常申购、赎回与转换的程序 1、日常申购、赎回与转换的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回 或转换的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回或 转换申请时须持有足够可用的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回或转换申请无效。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 2、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回或转换申请的当天作为申购、赎回或转 换申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人 50  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。 基金销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到申请。申请的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 基金管理人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整 并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回与转换申请之日起 3 个工作 日内,对申请的有效性进行确认。 3、申购、赎回与转换的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还 给投资人。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 通常情况下,赎回款于 T+3 日从基金托管账户划出,经销售机构于 T+4 日内划向投资者 资金账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工 作日划往基金份额持有人银行账户。如遇因市场流动性不足或登记结算规则导致的无法及时 变现证券情况,则基金管理人可在提前一个工作日书面通知基金托管人后,赎回款可顺延一 个工作日从基金托管账户划出。 在办理基金转换业务时,基金转换费用由基金持有人承担。 (五)申购、赎回与转换的数额和价格 1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式 (1)每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 1 元,每次追加申购的最低金额为人 民币 1 元,各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制; (2)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回; 51  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (3)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金 额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中 国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案; (4)申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此误差 产生的收益或损失计入基金财产。 (5)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 点后 2 位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 本基金基金份额在申购时收取前端申购费。 申购份额的具体计算方法如下: 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率),其中申购金额小于 500 万元 或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额,其中申购金额大于 500 万元(含 500 万元) 申购费用=申购金额-净申购金额,对于 500 万元(含)以上的申购适用绝对数额的申 购费金额 申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值 计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 3、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×适用赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金 额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失计入基金财产,产生的 收益归基金财产所有。 4、基金转换份额的计算 52  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如 下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入 基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固 定收费金额 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 5、基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值÷T 日发行在外的基金份额总数 本基金份额净值单位为元,计算结果保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支。 (六)申购与赎回的费用 1、申购费 本基金最高申购费率不超过 1.2%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购 申请单独计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 53  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示: 申购金额(M) 费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<300万元 0.8% 300万元≤M<500万元 0.4% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用由投资人承担并应在投资人申购基金份额时收取,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担,在投资者赎回基金份额时收取赎回费用。其中,须依法扣除 所收取的赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费 用。具体费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国 54  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 证监会指定媒体上公告。 4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率和 基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (七)申购、赎回与转换的注册登记 投资人T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理注册登 记手续,投资人自T+2日(含该日)起有权赎回该部分基金份额。 投资人T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的注册登 记手续。 投资者转换基金成功后,基金注册与过户登记人在T+1工作日为投资人办理转出基金权 益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续,投资者于T+2工作 日起(含该日)起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记业务办理时间进行调整,但 不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有 关规定在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 (八)拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购或转换转入申请: (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)所投资的目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (4)所投资的目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌。 (5)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (6)基金管理人认为接受某笔或某些申购或转换转入申请可能会影响或损害现有基金 份额持有人利益时。 (7)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金 55  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 (8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购或转换转入情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登 暂停申购或转换转入公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购或转换转入的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购或转换转入业务的办 理。 2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回、转换转出申请或延缓支付 赎回款项: (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)所投资的目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (4)所投资的目标ETF暂停赎回。 (5)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 (6)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作日, 并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回或转换转出的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回或转换转出业务的办理并 予以公告。 3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要 暂停接受基金申购、赎回或转换申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、 赎回或转换申请。 4、发生上述暂停申购、赎回或转换情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 5、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新 开放申购、赎回或转换公告,并公布上一个工作日的基金份额净值。 56  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 6、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购、赎回或转换 时,基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告,并公告 上一个工作日的基金份额净值。 7、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束,基金重新开放申购、赎回或转换时,基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊 登基金重新开放申购、赎回或转换公告,并公告上一个工作日的基金份额净值。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂 停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作 日,并应当在指定媒体上进行公告。 57  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上 刊登公告。 (十)基金转换 为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基 金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转 换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 (十一)基金的非交易过户、冻结与解冻 1、非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。无论在上 述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的投资人。 其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐 赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;“司 法执行”是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的基金份 额依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或国家有权机关依据生效法律文书将有履行义 务的当事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其 他组织。 投资人办理因继承或捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构申请办理。 投资人办理因司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。 申请非交易过户必须提供基金注册登记机构及基金销售机构要求提供的相关资料。符合 条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理,并按规定的标准收取过户费用。 2、冻结与解冻 基金注册登记机构目前只受理国家有权机关依法要求的,以及基金注册登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结 58  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 的,被冻结部分产生的权益一并冻结。 (十二)基金的转托管 基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转入 另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的 业务规则。 (十三)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 59  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 九、基金的投资 (一)投资目标 通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪,并在谋 求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。 (二)投资范围 本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要投资对象,其中投 资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新 股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高 于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(包括但不限于指数衍生金融产品), 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (三)标的指数 本基金的标的指数是上证180指数。 上证180指数是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的,其样本股是 在所有上证A股股票中抽取最具市场代表性、行业代表性、有足够的规模、有较好的流动性 的180种样本股票。上证180指数自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证 180指数的编制目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投 资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。 如果上证180指数被停止编制及发布,或上证180指数由其他指数替代(单纯更名除外), 或由于指数编制方法等重大变更导致上证180指数不宜继续作为标的指数或本基金的目标 ETF——华安上证180ETF变更标的指数,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额 持有人合法权益的原则,在取得基金托管人的同意后,更换本基金的标的指数和投资对象; 并依据目标ETF的标的指数、市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定 新的标的指数。本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象的,应符合有关法定程序,并 60  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 在至少一种指定报刊和网站上公告。 (四)投资策略 本基金为华安上证180ETF的联接基金,主要通过投资于华安上证180ETF以求达到投资目 标。当本基金申购赎回和买卖华安上证180ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指 数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时, 基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。本基金对标的指数的跟踪目标是:在 正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪 误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范 围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金将主要投资于华安上证180ETF、上证180指数成份股和备选成份股,其中华安上 证180ETF投资比例不低于90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有 效跟踪。 2、基金投资策略 (1)基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于其指定的目标ETF,现时目标ETF仅指华安上证180ETF。 (2)基金组合的构建方法 ①本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证180ETF基金份额; ②本基金可在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额,本基金的基金管理人在二级市 场上买卖华安上证180ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差 的目的。 (3)基金组合的调整 根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 61  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (1)股票组合的构建原则 根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,基金经理以抽样复制法构建组合。 (2)股票组合的构建方法 本基金以上证180指数成份股构成及其权重等指标为基础,通过复制和有限度的增强管 理方法,构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因 素的限制,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和 调整,最终获得更接近标的指数的收益率。 (3)股票组合的调整 ①定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的上证180指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调 整。 ②不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流 动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行 监控和调整,密切跟踪标的指数。 针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以 下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投 资收益。 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类 证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方 法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收 益类证券组合,在一定的风险度下能提供最大的预期收益,或者在确定收益率上承担最小的 风险。 5、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工 具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现 本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 62  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得用于投机交易目的。 (五)业绩比较基准 本基金以上证180指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更,则本基金业绩比较基 准随之改变。 本基金业绩比较基准为:95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率。 本基金的标的指数为上证180指数,同时考虑到投资于华安上证180 ETF的资产比例不低 于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%, 因此本基金设定上述业绩比较基准。 随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用于本基金或投资的目标ETF变更标的指 数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在取得基金托管人的同 意后,履行适当的程序变更本基金的标的指数,同时变更本基金的基金名称与业绩比较基准, 并报中国证监会备案。此项变更应至少提前5个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上 刊登公告。 (六)风险收益特征 本基金为华安上证180ETF的联接基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和 预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 (七)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%,但标的指数成 份股不受此限; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%,但标 的指数成份股不受此限; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 63  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 40%; (6) 本基金投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;同时为更好 地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基金 投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的5%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的5%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的10%; (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内 予以全部卖出; (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (14)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成分 股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; 64  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定和指定的目标ETF除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但是指定的目标ETF 除外; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 (八)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 (九)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 (十)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年7月18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年06月30日。 65  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 407,321,795.93 94.68 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 21,240,330.47 4.94 8 其他各项资产 1,657,706.09 0.39 9 合计 430,219,832.49 100.00 2 期末投资目标基金明细 基金类 占基金资产 序号 基金名称 运作方式 管理人 公允价值 型 净值比例(%) 华安上证180 交易型开 交易型开放 华安基金管理 407,321,795 1 股票型 放式 94.87 式指数证券 有限公司 .93 (ETF) 投资基金 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 66  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 11.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 12 投资组合报告附注 12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 67  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 12.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 50,379.27 2 应收证券清算款 1,358,938.85 3 应收股利 - 4 应收利息 3,921.13 5 应收申购款 244,466.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,657,706.09 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 68  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间2016年6月30日) 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① ② 率③ 准差④ 自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 -14.33% 1.70% -14.96% 1.70% 0.63% 0.00% 30 日 自 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 3.68% 2.34% -0.56% 2.37% 4.24% -0.03% 月 31 日 自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 58.86% 1.20% 56.64% 1.20% 2.22% 0.00% 月 31 日 自 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 -6.58% 1.35% -8.71% 1.36% 2.13% -0.01% 月 31 日 自 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 11.47% 1.18% 10.28% 1.19% 1.19% -0.01% 月 31 日 自 2011 年 1 月 1 -21.96% 1.23% -21.96% 1.23% 0.00% 0.00% 日至 2011 年 12 69  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 月 31 日 自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 -14.43% 1.46% -15.22% 1.48% 0.79% -0.02% 月 31 日 自 2009 年 9 月 29(合同生效日) 12.30% 1.62% 18.01% 1.77% -5.71% -0.15% 起至 2009 年 12 月 31 日止 70  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十一、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的费用。基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销, 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律 责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 71  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十二、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。依据经基金资产估值后确定 的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。 (三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,不包括本基金所投资的目标ETF), 以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确 定公允价格。 (2)本基金投资的目标ETF按照估值日目标ETF的净值估值,如该日目标ETF未公布净值, 则按目标ETF最近公布的净值估值。 (3)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格。 (4)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格。 72  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因, 双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 (四)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、本基金的目标ETF和银行存款本息、应收款项、其它 投资等资产。 73  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (五)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿 责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责 任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 74  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错 的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的 范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人 已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的 不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财 产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费 用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基 金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭 受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 75  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理 人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金 管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、本基金所投资的目标ETF发生暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形; 4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利 益,已决定延迟估值; 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 净值予以公布。 (九)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及注册登记公司发送的数据错误,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 76  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十三、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人 的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额; 3、 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益 分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%; 4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或 将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红;《基金合同》对冻结的基金份额参与分配另有规定 的从其规定; 6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超 过15个工作日; 7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 77  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; 2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金 托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 78  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十四、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,本基金投资于目标ETF的部分豁免管理费,其他部分基金资产基金管理 费按前一日该部分基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下: H=MAX(E×年管理费率÷当年天数,0) H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产中非投资目标ETF的部分基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,本基金投资于目标ETF的部分豁免托管费,其他部分基金资产基金托管 费按前一日该部分基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下: H=MAX(E×年托管费率÷当年天数,0) H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产中非投资目标ETF的部分基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费用具体的费 率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转 换”,关于转换费用的相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 79  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、标的指数使用费(一般包括指数许可费和数据提供费); 7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支 付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 80  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十五、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金首次募集的会计年度, 基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制 基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、本基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本 基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立,并具有从事证券相关业务资格; 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或 基金管理人)同意后可以更换,并报中国证监会备案。就更换会计师事务所,基金管理人应 当依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 81  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十六、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托 管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通 过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联 网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 如法律法规取消上述限制,本基金不受上述限制。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人 应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前, 将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月 结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定 报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新 82  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基 金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金 合同生效公告中将说明基金募集情况。 (五)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日的3个工作日前在指定媒体上公告。 (六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和 基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (七)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查 阅或者复制前述信息资料。 83  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年 度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并 将季度报告登载在指定报刊和网站上; 4、基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告。 (九)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、变更目标ETF; 6、变更基金类别; 7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 8、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 9、基金募集期延长; 10、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 11、基金管理人的董事在一年内变更超过50%; 12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%; 13、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 84  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 14、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 15、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 16、除投资指定的目标ETF以外的重大关联交易事项; 17、基金收益分配事项; 18、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 19、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 20、基金改聘会计师事务所; 21、变更基金份额发售机构; 22、基金更换注册登记机构; 23、本基金开始办理申购、赎回; 24、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 25、本基金发生巨额赎回并延期支付; 26、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 27、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 28、中国证监会规定的其他事项。 (十)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十一)基金份额持有人大会决议 (十二)中国证监会规定的其他信息 (十三)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季 度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托 管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间 85  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体 上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 86  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十七、风险揭示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易 日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过基金总份额的百分之十时,投资者将 可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期 越高,投资者承担的风险也越大。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收 益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 式。 因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征, 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金为联接基金,风险和预期收益均高于货 币市场基金和债券型基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 87  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 基金份额持有人须了解并承受以下风险: (一)投资组合的风险 投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,本 基金的市场风险来源于华安上证180ETF基金资产、上证180指数成份股和备选成份股股票资 产与债券资产市场价格的波动。影响华安上证180ETF基金净值、股票与债券市场价格波动的 风险包括但不限于以下多种风险因素: (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影 响基金收益而产生风险。 (2)经济周期风险 经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈 现周期性变化,基金投资于华安上证180ETF、债券与上市公司的股票,其收益水平也会随之 发生变化,从而产生风险。 (3)利率风险 金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于华安上证180ETF、股票和债券,其收益水平会受到 利率变化的影响,从而产生风险。 (4)通货膨胀风险 基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下 降,从而影响基金的实际收益。 (5)汇率风险 汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响,从而导致本基金所投资的上市公 司业绩及其股票价格。 (6)上市公司经营风险 上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下 跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散化投资减 88  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。 (7)债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并 不能充分反映这一风险的存在。 (8)再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的 价格风险互为消长。 2、信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价 格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3、流动性风险 因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。 4、本基金特有的风险 本基金是华安上证180ETF的联接基金,主要通过投资于华安上证180ETF、上证180指数 成份股、备选成份股来跟踪本基金的标的指数,但本基金并不保证和上证180ETF业绩表现完 全一致,尤其以每日而言。 基金在多数情况下将维持较高的基金和股票投资比例,在股票市场下跌的过程中,可能 面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。 5、跟踪误差风险 尽管基金管理人将采取严格的风险控制措施,控制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度,但是,因法律法规的限制及其它限制,本基金不能直接或间接投资于部分标的指数成份 股票;此外,基金运作过程中会产生一些管理成本、交易成本以及其它费用,本基金的每日 收益率将不可避免的相对标的指数产生偏离,造成跟踪误差。 (二)管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益 89  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能符合 基金合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的 投资风格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这些新的投资 工具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例如可转换债券带来的转 股风险,利率期货带来的期货投资风险等。同时,基金管理人可能因为对这些新的投资产品 的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。 (三)合规性风险 是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。 (四)操作风险 基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引 致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。 (五)其他风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管 理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基 金也可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导 致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 3、大额赎回风险 本基金是一开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化, 若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫赎回目标ETF以及抛售债券和股票以 应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。 4、顺延或暂停赎回风险 90  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现 困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 5、其他不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金 资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之 外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 声明: 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承 担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过销售代理机构销售,但是, 本基金并不是销售代理机构的存款或负债,也没有经销售代理机构担保或者背书,销售代理 机构并不能保证其收益或本金安全。 91  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标 准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中 国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公 告。 92  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; 93  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 94  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 十九、基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 1、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产; (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金 的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回、转换等交易申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记 机构的代理行为进行必要的监督和检查; (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为 进行必要的监督和检查; (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 95  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制中期和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 96  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿 责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会决议; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册资料; (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 97  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构,并通知基金管理人; (21)执行生效的基金份额持有人大会决议; (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (23)建立并保存基金份额持有人名册; 98  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金份额持有人 1、基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金 托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额 具有同等的投票权。 99  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10% 以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同) 提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)修改或终止基金合同,但基金合同约定的除外; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)目标ETF召开基金份额持有人大会时,本基金将提前召开基金份额持有人大会,就目 标ETF基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有人意见; (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 100  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应 当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应 当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体 公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 101  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面或其他表决 方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机 关及其联系方式和联系人、书面或其他方式表决意见提交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面或其 他方式表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理 人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面或其他方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应 占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持 有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基 金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相 符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告; 102  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人” 到指定地点对书面或其他方式表决意见的计票进行监督; 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收集和统计基金份额 持有人的书面或其他方式表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不 影响表决效力; 4)本人直接出具书面或其他方式表决意见和授权他人代表出具书面或其他方式表决意 见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%); 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与 注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金 份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额 持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合 上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其 时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 103  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保 证至少与公告日期有30日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况 下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代 表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期 后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监 督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%) 通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的 方式通过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 104  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公 告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法 律法规和会议通知规定的书面或其他方式表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或 相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行 召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和 代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担 任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主 持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果 有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出 的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒 绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予 105  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报 中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具 无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有 人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)-(11)项召 开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会决议。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式 进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 (十)目标ETF召开基金份额持有人大会时,本基金将提前召开基金份额持有人大会, 就目标ETF基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有人意见。基金管理人(或 基金托管人)将分别按照权益登记日本基金基金份额持有人大会各类表决意见的具体比例参 加目标ETF基金份额持有人大会的投票表决。召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内 容、通知方式、基金份额持有人出席会议的方式、议事内容与程序、表决方式和程序、计票 方式等祥见本章第(四)到第(八)条的规定。 (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 (一)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 106  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 107  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机 构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 108  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二十、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 邮政编码:200120 法定代表人:李勍 成立日期:1998年6月4日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金设立,基金业务管理及中国证监会批准的其他业务 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004年9月17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 109  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托 管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金 实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核 查。 本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要投资对象,同时为 更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(包括但不限于指数衍生金融产品), 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%,但标的指数成 份股不受此限; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4)本基金投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;同时为更好地 实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的5%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的5%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 110  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 券规模的10%; (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内 予以全部卖出; (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或 监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价、标的指数 成份股调整、标的指数成分股流动性限制、基金份额申购、目标ETF暂停申购或二级市场交 易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人 应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第 九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止 行为和关联交易进行监督。根据法律法规和《基金合同》有关基金禁止从事关联交易的规定, 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大 利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监 会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生, 只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间 111  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行 业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择 交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行 交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单 确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金 管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托 管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及 时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、本基金投资流通受限证券,基金管理人须事先根据中国证监会相关规定,与基金托 管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严格 的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金 托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的 情况进行监督。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应 在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解 释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 112  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。 9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基 金管理人承担。 10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (二)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并 改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重 113  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 三、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期内,基金管理人及发售代理机构将网下发售的认购资金划入基金管理人 在基金托管人的营业机构开设的基金募集专户。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应在规定时间内,聘请 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参 加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效,验资报告中需要对基金筹集资金和股 数同时确认。验资完成,基金管理人将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 银行账户。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款等事宜。在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款 利息。 (三)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人 114  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场 债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议。 (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金 115  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (七)基金申购目标ETF-华安上证180ETF时多退少补款的查收与划付 基金托管人应根据基金管理人的交收指令办理本基金因申购华安上证180ETF产生的现 金替代多退少补款的结算。 (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也 可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购 买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际 有效控制的证券不承担保管责任。 (九)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保 管期限为基金合同终止后15年。 四、基金资产净值计算与复核 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定 公告。 (二)复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经 基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 116  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 (三)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的 计算结果对外予以公布。 五、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人 应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法规承担 责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人, 不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 六、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能 解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事 人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 七、托管协议的修改与终止 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 117  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二十一、对基金投资人的服务 本公司承诺为基金投资人提供一系列的服务,并将根据基金投资人的需要和市场的变 化,适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下: (一)投资人对账单服务 本公司在每个自然年度结束后的20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄 送纸质对账单;每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。 (二)客户服务中心电话服务 客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等 信息的自助查询。 客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务,基金投资人可以通过客服热线获得业务 咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。 (三)网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进 行咨询互动或留言。 (四)信息定制服务 投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账 单及资讯服务等各类信息服务。 (五)投诉受理服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间受理的投诉,原则上在 受理投诉后1个工作日内回复;对于不能及时回复的投诉,本公司承诺在3个工作日内给予答 复。对于非工作日提出的投诉,将在顺延的工作日当日进行回复。 (六)电子直销交易服务 依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《开放式基金业务规则》的规定,本公司 可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。本公司基金电子交易服务内容及 相关结算方式安排如下: 118  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 1、基础交易服务 在法律法规允许的条件下,受理包括基金认购、赎回转认购、基金申购、基金转换、 基金赎回、代销份额托管转入、赎回转申购的交易申请与撤销。 2、定期交易服务 受理包括定期定额、定期不定额、组合定投交易计划的创建、修改、撤销、暂停与恢复 申请,并根据交易计划的内容为投资人定时自动提交交易申请。 3、预约交易服务 受理包括预约认购、预约赎回转认购、预约申购、预约转换、预约赎回交易计划的创建、 修改、撤销申请,并根据交易计划的内容为投资人自动提交交易申请。其中预约认购、预约 赎回转认购交易计划可按指定日期进行预约;预约申购、预约转换、预约赎回交易计划可按 收盘点位、指定日期、基金涨跌、指数波动、相对点位、均线事件进行预约。 4、创新型交易服务 受理包括趋势定投、智赢定投、利增利、自动停损、智能再平衡交易计划的创建、修改、 暂停与恢复、撤销申请,并根据交易计划的内容、投资人账户资产及投资收益等信息,定期 或不定期地为投资人自动提交交易申请。 5、基金电子直销交易结算方式 本公司已开通的基金电子直销交易资金结算的银行包括:工商银行、建设银行、农 业银行、中国银行、交通银行、招商银行、浦发银行、民生银行、兴业银行、平 安银行、上海银行、华夏银行、中信银行、光大银行、广发银行。 本公司已开通的基金电子直销交易资金结算的第三方支付渠道包括:天天盈、通联支 付、富友支付。 基金电子直销交易资金结算模式包括“自动扣款模式”和“页面支付模式”。 不同结算银行、第三方支付渠道所支持的结算模式以及交易费用优惠信息如下表所示: 第三方支付(申购 4 折/定投 4 折/转换 4 结算银行 银行直连 折) 天天盈 通联支付 富友支付 自动扣款(申购 4 折/定投 4 折/转换 工商银行 自动扣款 - - 4 折) 自动扣款(申购 8 折/定投 5 折/转换 建设银行 自动扣款 - - 4 折) 农业银行 自动扣款(申购 7 折/定投 4 折/转换 自动扣款 - - 119  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 4 折) 中国银行 - 自动扣款 - 自动扣款 交通银行 页面支付(申购 8 折/转换 4 折) 自动扣款 - 自动扣款 自动扣款(申购 4 折/定投 4 折/转换 招商银行 自动扣款 自动扣款 自动扣款 4 折) 自动扣款(申购 4 折/定投 4 折/转换 浦发银行 自动扣款 - - 4 折) 自动扣款(申购 4 折/定投 4 折/转换 民生银行 自动扣款 - - 4 折) 兴业银行 - 自动扣款 自动扣款 - 平安银行 - 自动扣款 自动扣款 - 上海银行 - 自动扣款 自动扣款 - 华夏银行 - 自动扣款 自动扣款 - 中信银行 - 自动扣款 自动扣款 - 光大银行 - 自动扣款 自动扣款 - 广发银行 - 自动扣款 - 自动扣款 6、电子直销交易服务平台 基金管理人提供的基金电子直销交易服务平台包括:网上平台(以下简称“WEB”)、智 能手机APP平台(以下简称“APP”)、电话语音平台(以下简称“IVR”)。对于不同类型的资 金结算模式,不同平台所支持的交易功能有所差异,详见下表: 自动扣款模式 页面支付模式 交易功能 WEB APP IVR WEB APP IVR 认购 支持 支持 支持 支持 - - 申购 支持 支持 支持 支持 - - 基 础 转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持 交 易 赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持 代销份额托管转入 支持 - - 支持 - - 赎回转申购 支持 - 支持 - 120  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 定 定期定额 支持 支持 - 转/赎 转/赎 - 期 交 定期不定额 支持 - 转/赎 - 易 组合定投 支持 - 转 - 预 预约认购 支持 - - - - 约 交 预约赎回转认购 支持 - - 支持 - - 易 预约交易 支持 支持- - 转/赎 转/赎- - 趋势定投 支持 - - 转 - - 创 智赢定投 支持 - - 转 - - 新 交 利增利 支持 - - 转 - - 易 自动停损 支持 - - 转 - - 智能再平衡 支持 - - 支持 - - 注: 1. 上表中的“支持”表示该平台下的对应支付模式支持该功能的所有类型交易; 2. “转”表示该平台下的对应支付模式仅支持该功能的转换交易; 3. “赎”表示该平台下的对应支付模式仅支持该功能的赎回交易。 (七)电子查询服务 本公司向个人投资人和机构投资人提供电子查询服务。具体查询服务内容以及相关的服 务平台如下: 1、账户资产/收益查询服务,支持按照“基金产品”和“交易账户”两种不同的汇总方 式进行查询; 2、定期交易计划资产/收益独立核算服务; 3、跨账户查询服务,投资人可将多个基金账户进行关联并查询; 4、历史委托、历史成交、电子对账单查询服务,允许投资人查询任意时间区间的历史 委托、历史成交和电子对账单; 5、账户管理服务,本公司提供账户信息修改、风险测评、密码修改、分红方式修改、 银行卡管理(用于开通或关闭电子直销交易功能、增加或减少资金结算银行账户)服务; 6、电子账单定制与服务定制,本公司提供电子对账单定制服务,以及其他电子服务的 定制; 121  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 7、电子查询服务平台,本公司提供的电子查询服务平台包括:网上平台、智能手机APP 平台、电话语音平台。对于不同渠道的投资人,不同平台所支持的功能有所差异,详见下表: 电子直销投资者 代销投资者 查询功能 WEB APP IVR WEB APP IVR 资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 - 资产/收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 - 跨账户查询 支持 - - 支持 - - 定期交易计划 支持 - - - - 资产/收益独立核算 当日委托查询 支持 支持 支持 - - - 历史委托查询 支持 支持 - 支持 支持 - 历史成交查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 电子对账单查询 支持 - - 支持 - - 账单定制 支持 - - 支持 - - 服务定制 支持 - - 支持 - - 分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 银行卡管理 支持 支持- - 支持 支持- - 密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 风险测评 支持 支持 - 支持 支持 - 账户资料修改 支持 支持 - 支持 支持 - (八)基金管理人客户服务联系方式 客户服务中心热线:40088-50099(免长途话费) 客户服务传真:(021)33626962 公司网址:www.huaan.com.cn 电子信箱:service@huaan.com.cn 客服地址:上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼 122  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 邮政编码:200092 123  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二十二、其他应披露事项 1、近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机 关的处罚。 2、本期公告事项 序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期 1 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于以固有资 《证券时报》、《中 2016.03.30 金购买基金所涉风险资产的公告 国证券报》和公司 网站 2 《上海证券报》、 关于华安旗下基金参加工商银行申购 《证券时报》、《中 2016.03.30 费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 3 《上海证券报》、 关于旗下部分基金参加东亚银行(中 《证券时报》、《中 国)有限公司定期定额申购费率优惠活 2016.03.30 国证券报》和公司 动的公告 网站 4 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于参加好买 《证券时报》、《中 2016.04.11 基金网费率优惠的公告 国证券报》和公司 网站 5 《上海证券报》、 关于基金电子交易平台暂停部分基金 《证券时报》、《中 2016.04.12 赎回转申购业务的公告 国证券报》和公司 网站 6 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加钱景财富为销 《证券时报》、《中 2016.04.19 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 124  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 7 《上海证券报》、 华安上证180交易型开放式指数证券投 《证券时报》、《中 2016.04.20 资基金联接基金2016年第1季度报告 国证券报》和公司 网站 8 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加格上理财为销 《证券时报》、《中 2016.04.26 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 9 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加中经北证为销 《证券时报》、《中 2016.04.29 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 10 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于华安基金 《证券时报》、《中 2016.05.05 公司淘宝店关闭申购服务的公告 国证券报》和公司 网站 11 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于基金电子 《证券时报》、《中 交易平台支付宝渠道关闭基金支付服 2016.05.05 国证券报》和公司 务的公告 网站 12 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于华安旗下 《证券时报》、《中 部分基金参加中国民生银行股份有限 2016.05.05 国证券报》和公司 公司费率优惠活动的公告 网站 13 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于参加金牛 《证券时报》、《中 2016.05.06 网费率优惠的公告 国证券报》和公司 网站 14 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加金观诚为销售 《证券时报》、《中 2016.05.10 机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 15 华安基金管理有限公司关于基金电子 《上海证券报》、 2016.05.10 125  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 交易平台延长工行直联结算方式费率 《证券时报》、《中 国证券报》和公司 优惠活动的公告 网站 16 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下部分 《证券时报》、《中 2016.05.13 基金增加平安证券为销售机构的公告 国证券报》和公司 网站 17 《上海证券报》、 华安上证180交易型开放式指数证券投 《证券时报》、《中 资基金联接基金更新的招募说明书摘 2016.05.13 国证券报》和公司 要(2016年第1号) 网站 18 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于参加中正 《证券时报》、《中 2016.05.18 费率优惠的公告 国证券报》和公司 网站 19 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下基金 《证券时报》、《中 2016.05.25 参加泉州银行优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 20 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加东莞农商行为 《证券时报》、《中 2016.06.02 销售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 21 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加晟视天下为销 《证券时报》、《中 2016.06.03 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 22 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于电子直销 《证券时报》、《中 平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠 2016.06.08 国证券报》和公司 活动时间的公告 网站 23 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加奕丰金融为销 2016.06.14 《证券时报》、《中 126  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 24 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加广源达信为销 《证券时报》、《中 2016.06.21 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 25 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下基金 《证券时报》、《中 2016.06.23 参加交通银行费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 26 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加中信期货为销 《证券时报》、《中 2016.06.28 售机构的公告 国证券报》和公司 网站 27 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、《中 2016.06.28 基金参加京东费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 28 《上海证券报》、 华安基金关于旗下部分基金增加金斧 《证券时报》、《中 子为销售机构并参加费率优惠活动的 2016.07.05 国证券报》和公司 公告 网站 29 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加凯恩斯为销售 《证券时报》、《中 2016.07.12 机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 30 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于旗下基金 《证券时报》、《中 2016.07.15 参加和讯费率优惠的公告 国证券报》和公司 网站 31 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加常熟农商行为 《证券时报》、《中 2016.07.20 销售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 127  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 网站 32 《上海证券报》、 华安上证180交易型开放式指数证券投 《证券时报》、《中 2016.07.21 资基金联接基金2016年第2季度报告 国证券报》和公司 网站 33 《上海证券报》、 华安基金新增蛋卷基金代销并参加费 《证券时报》、《中 2016.07.22 率优惠的公告 国证券报》和公司 网站 34 《上海证券报》、 华安基金关于旗下部分基金增加大智 《证券时报》、《中 慧为销售机构并参加费率优惠活动的 2016.08.06 国证券报》和公司 公告 网站 35 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下基金 《证券时报》、《中 2016.08.09 参加中信证券优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 36 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加创金启富为销 《证券时报》、《中 2016.08.13 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 37 《上海证券报》、 关于基金电子交易平台延长工行直联 《证券时报》、《中 2016.08.15 结算方式费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 38 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下基金 《证券时报》、《中 2016.08.19 参加联泰优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 39 《上海证券报》、 华安上证180交易型开放式指数证券投 《证券时报》、《中 资基金联接基金2016年半年度报告(摘 2016.08.26 国证券报》和公司 要) 网站 128  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 40 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加昆山农商行为 《证券时报》、《中 2016.09.06 销售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 41 《上海证券报》、 关于旗下部分基金增加新浪仓石为销 《证券时报》、《中 2016.09.12 售机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 42 《上海证券报》、 关于华安基金管理有限公司旗下基金 《证券时报》、《中 2016.09.20 参加交通银行费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 43 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、《中 2016.09.21 基金增加嘉兴银行为销售机构的公告 国证券报》和公司 网站 44 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、《中 2016.09.21 基金增加宁波银行为销售机构的公告 国证券报》和公司 网站 45 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于电子直销 《证券时报》、《中 平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠 2016.09.23 国证券报》和公司 活动时间的公告 网站 46 《上海证券报》、 华安基金管理有限公司关于旗下部分 《证券时报》、《中 基金增加苏宁为销售机构并参加费率 2016.09.29 国证券报》和公司 优惠活动的公告 网站 129  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人及基金销售网点的营业场所,投资人可在营业时间免费 查阅,也可按工本费购买复印件。 130  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书 二十四、备查文件 (一)备查文件 1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、中国证监会要求的其他文件 (二)存放地点:基金管理人或基金托管人的住所。 (三)查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 华安基金管理有限公司 二○一六年十一月十二日 131