华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一六年五月  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、 基金合同的生效日期 ............................................................................................................. 2 二、 重要提示................................................................................................................................. 2 三、 基金管理人............................................................................................................................. 3 四、 基金托管人............................................................................................................................. 7 五、 相关服务机构......................................................................................................................... 9 六、 基金的名称........................................................................................................................... 31 七、 基金的类型........................................................................................................................... 31 八、 基金的投资目标................................................................................................................... 31 九、 基金的投资方向................................................................................................................... 31 十、 基金的投资策略................................................................................................................... 32 十一、 基金的业绩比较基准 ....................................................................................................... 35 十二、 基金的风险收益特征 ....................................................................................................... 36 十三、 基金的投资组合报告 ....................................................................................................... 36 十四、 基金的业绩....................................................................................................................... 39 十五、费用概览............................................................................................................................. 40 十六、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 43  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国 证监会 2009 年 8 月 17 日证监基金字[2009]794 号文批准募集。本基金基金合同自 2009 年 9 月 29 日正式生效。 二、重要提示 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)由华安基 金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2009年8月17日《关于核准华安上证180交易型 开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》(证监许可[2009]794号)核准。本基金基金 合同自2009年9月29日正式生效。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同级其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外,本摘要所载 内容截止日为2016年3月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本:1.5亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 (1)董事会 3  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公 司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机 械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限 公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计 处处长,上海电气(集团)总公司财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁、财务总 监。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 4  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员等职务,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限公司监事长。 赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理。现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历,18年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职 参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,16年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研 究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公 室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,28年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 5  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国 证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管 理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 现任基金经理: 许之彦先生:理学博士,12 年证券、基金从业经验,CQF(国际数量金融工程师)。曾在 广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金 管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任上证 180ETF 及本基 金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 (LOF)的基金经理。2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监。2013 年 7 月起同时担任华安 易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014 年 11 月起担任华安中证高分红指数增 强型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证 券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。2015 年 7 月起担任华安创 业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 卢赤斌先生,自2009年9月29日至2009年10月20日担任本基金的基金经理。 章海默女士,自2012年12月22日至2015年9月11日担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理 6  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2016 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 327 人(含香港公司 7 人),其中 55.6%具 有硕士及以上学位,84.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操 作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由 投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款 总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增 长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百 7  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网 点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、 综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子 银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机 银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客 户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第 一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银 联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提 升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业 中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金 第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外 知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名” 中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协 会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大 奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个 职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工 作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 8  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管 银行”。 五、相关服务机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层 电话:(021)38969960 9  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:朱江 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 10  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (2)中国银行股份有限公司 注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:(0086)(010)66596688 传真:(0086)(010)66016871 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:(010)66107571 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 11  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 12  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 电话:(0591)87824863 传真:(0591)87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636363 传真:010-63636713 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:(010)66419824 网址:www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 13  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66426500 传真:010-66426519 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:(010)85239938 传真:(010)85239605 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:(020)87310779 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn (16)平安银行股份有限公司 14  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119108 传真:(0769)22116029 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 15  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 注册地址: 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人: 钱进 电话:(0539)7877726 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话:(0577)88999906 客户服务电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:+86(22)58316666 传真:+86(22)58316528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8805337 传真:(0991)8824667 客户服务电话:(0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (24)大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号 办公地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号 16  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:陈占维 电话:(0411)82311410 传真:(0411)82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (25)烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:庄永辉 电话:(0535)6691333 传真:(0535)6691305 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人: 郭志文 电话:(0451)86779999 传真:(0451)86779888 客户服务电话: 95537/4006096358 网址:www.hrbcb.com.cn (27)广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人:姚建军 电话:020-28302955 传真:020-28302000 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (28)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 17  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:金子军 电话:(0579)85337702 传真:(0579)85337706 客户服务电话:(0571)96527 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (29)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:021-96250500 网址:www.swhysc.com (30)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essences.com.cn (31)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客户服务电话:020-83963933 网址:www.gzs.com.cn 18  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 (32)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (34)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:(0471)6292587 传真:(0471)6292477 网址:www.rxzq.com.cn (35)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818 传真:021-68775878 19  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:021-38784818 公司网站: www.shhxzq.com (36)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (37)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (38)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 客服电话:4008918918 网址: www.shzq.com (39)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心三、四层 办公地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn (40)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 20  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (41)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (42)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 21  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (45)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897 4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (46)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 传真:(+86-10)62020088-8802 网址:www.myfp.cn (47)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人:路瑶 电话:010-59539718、59539728 传真:010-65807110 客服电话: 95162,4008888160 网址: www.cifcofund.com (48)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 22  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 单元 法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址: www.wy-fund.com (49)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (50)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (51)中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人: 王兵 客服电话:95162 网址: www.cifco.net (52)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 23  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (53)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (54)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:0991-400-800-0562 网址:www.swhysc.com (55)中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (56)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 24  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 网址:www.tfzq.com (57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://t.jrj.com/ (58)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (59)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (60 )太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人: 李长伟 客户服务电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (61)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 25  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 网址:www.chtfund.com/ (62)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (63 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (64 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (65)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 26  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (66 )上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13-15 楼 法定代表人: GIBB GREGORY DEAN 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ (67 )泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (68)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 (69)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (70)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 27  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (71)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (72)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (73)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (74)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 28  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (75)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (76)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (77)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (78)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (79)上海中正达广投资管理有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 29  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 网址: www.zzwealth.cn (80)苏州银行 乙方:苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层法 定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:王利民 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 30  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:单峰、周祎 六、基金的名称 本基金名称:华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 七、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 八、基金的投资目标 通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪,并在谋 求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。 九、基金的投资方向 本基金以华安上证 180ETF、上证 180 指数成份股、备选成份股为主要投资对象,其中 投资于华安上证 180ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投 资于新股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比 例不高于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(包括但不限于指数衍生金融产品), 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 31  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 十、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金为华安上证 180ETF 的联接基金,主要通过投资于华安上证 180ETF 以求达到投资 目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证 180ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标 的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行 为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。本基金对标的指数的跟踪目标 是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过 上述范围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金将主要投资于华安上证 180ETF、上证 180 指数成份股和备选成份股,其中华安 上证 180ETF 投资比例不低于 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等) 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有 效跟踪。 2、基金投资策略 (1)基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指华安上证 180ETF。 (2)基金组合的构建方法 ①本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证 180ETF 基金份额; ②本基金可在二级市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额,本基金的基金管理人在二级 市场上买卖华安上证 180ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪 误差的目的。 (3)基金组合的调整 根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 32  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 (1)股票组合的构建原则 根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,基金经理以抽样复制法构建组合。 (2)股票组合的构建方法 本基金以上证 180 指数成份股构成及其权重等指标为基础,通过复制和有限度的增强管 理方法,构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因 素的限制,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和 调整,最终获得更接近标的指数的收益率。 (3)股票组合的调整 ①定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的上证 180 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪 调整。 ②不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流 动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行 监控和调整,密切跟踪标的指数。 针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以 下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投 资收益。 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类 证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方 法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收 益类证券组合,在一定的风险度下能提供最大的预期收益,或者在确定收益率上承担最小的 风险。 5、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工 具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现 本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 33  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得用于投机交易目的。 (二)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但标的指数 成份股不受此限; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,但 标的指数成份股不受此限; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (6) 本基金投资于华安上证 180ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;同时为更 好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的 5%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 5%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的 10%; (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出; (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 34  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 0.5%; (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成分 股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定和指定的目标 ETF 除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但是指定的目标 ETF 除外; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 (三)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 十一、基金的业绩比较基准 本基金以上证 180 指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更,则本基金业绩比较基 35  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 准随之改变。 本基金业绩比较基准为:95%×上证 180 指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率。 本基金的标的指数为上证 180 指数,同时考虑到投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不 低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,因此本基金设定上述业绩比较基准。 随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用于本基金或投资的目标 ETF 变更标的指 数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在取得基金托管人的同 意后,履行适当的程序变更本基金的标的指数,同时变更本基金的基金名称与业绩比较基准, 并报中国证监会备案。此项变更应至少提前 5 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上 刊登公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金为华安上证 180ETF 的联接基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险 和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 十三、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年1月18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 519,337.71 0.08 其中:股票 519,337.71 0.08 2 基金投资 580,148,483.53 94.53 36  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 32,430,906.53 5.28 8 其他资产 649,119.15 0.11 9 合计 613,747,846.92 100.00 2 期末投资目标基金明细 基金 公允价值 占基金资产净 序号 基金名称 运作方式 管理人 类型 (元) 值比例(%) 华安上证180交易 交易型开 华安基金 股票 1 型开放式指数证券 放式 管理有限 580,148,483.53 94.67 型 投资基金 (ETF) 公司 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 503,407.71 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 37  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 15,930.00 0.00 S 综合 - - 合计 519,337.71 0.08 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601169 北京银行 47,807 503,407.71 0.08 2 601928 凤凰传媒 1,000 15,930.00 0.00 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 38  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 本基金本报告期没有投资国债期货。 11.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 12 投资组合报告附注 12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 12.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 132,858.32 2 应收证券清算款 85,718.50 3 应收股利 - 4 应收利息 6,590.37 5 应收申购款 423,951.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 649,119.15 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 (一)基金净值表现 39  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间2015年12月31日) 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① ② 率③ 准差④ 自 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 3.68% 2.34% -0.56% 2.37% 4.24% -0.03% 月 31 日 自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 58.86% 1.20% 56.64% 1.20% 2.22% 0.00% 月 31 日 自 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 -6.58% 1.35% -8.71% 1.36% 2.13% -0.01% 月 31 日 自 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 11.47% 1.18% 10.28% 1.19% 1.19% -0.01% 月 31 日 自 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 -21.96% 1.23% -21.96% 1.23% 0.00% 0.00% 月 31 日 自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 -14.43% 1.46% -15.22% 1.48% 0.79% -0.02% 月 31 日 自 2009 年 9 月 29(合同生效日) 12.30% 1.62% 18.01% 1.77% -5.71% -0.15% 起至 2009 年 12 月 31 日止 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十五、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,本基金投资于目标 ETF 的部分豁免管理费,其他部分基金资产基金管理 费按前一日该部分基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下: H=MAX(E×年管理费率÷当年天数,0) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值 40  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,本基金投资于目标 ETF 的部分豁免托管费,其他部分基金资产基金托管 费按前一日该部分基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下: H=MAX(E×年托管费率÷当年天数,0) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金最高申购费率不超过 1.2%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购 申请单独计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示: 本基金的申购费率见下表: 申购金额(M) 费率 M<100 万元 1.2% 100 万元≤M<300 万元 0.8% 41  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 300 万元≤M<500 万元 0.4% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用由投资人承担并应在投资人申购基金份额时收取,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担,在投资者赎回基金份额时收取赎回费用。其中,须依法扣除 所收取的赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费 用。具体费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 3、转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如 下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入 基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固 42  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 定收费金额 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支 付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日 3 个工作日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 43  华安上证 180ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。 五、相关服务机构 更新了代销机构的部分信息。 八、基金份额的申 1.对单笔最低赎回份额、单笔最低转换转出份额进行调整; 购、赎回与转换 2.对账户最低保留余额进行了调整。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金最近一期投资业绩。 二十一、对基金投 基金电子直销交易资金结算的第三方支付渠道已更新,详见招募说明 资人的服务 书。 二十二、其他应披 披露了自 2015 年 9 月 29 日至 2016 年 3 月 29 日期间本基金的公告信息。 露事项 华安基金管理有限公司 二○一六年五月十三日 44