《华安纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 一、订立本基金合同的 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 目的、依据和原则 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增: 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作 1  障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 五、申购和赎回的数量 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 限制 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第六部分 基金份额 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 的申购与赎回 金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对于持续持有期少 六、申购和赎回的价 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续 于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持 格、费用及其用途 费。 有期不少于 7 日的投资者收取不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 2  7、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用 7、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用 最高不超过赎回金额的 5%。本基金对于持续持有期少于 7 最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 七、拒绝或暂停申购的 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者(发起资金提供方除外)持有基金份额的比例达到或 者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时; 3 第六部分 基金份额 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,基金管理人 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时,基金管 的申购与赎回 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投 理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如 七、拒绝或暂停申购的 资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款 情形 人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人 业务的办理。 应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、暂停赎回或延缓支 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 付赎回款项的情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 第六部分 基金份额 新增: 的申购与赎回 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 九、巨额赎回的情形及 超过上一开放日基金总份额的 40%,基金管理人可以先行对 处理方式 该单个基金份额持有人超出 40%的赎回申请实施延期办理, 2、巨额赎回的处理方 而对该单个基金份额持有人 40%以内(含 40%)的赎回申请 式 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明 (2)部分延期赎回 书或相关公告。 4 第七部分 基金合同 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 当事人及权利义务 无 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 【2009】13 号 组织形式:股份有限公司 第十二部分 基金的 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例 投资 不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债 不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债 二、投资范围 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第十二部分 基金的 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: 投资 …… …… 四、投资限制 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 1、组合限制 以内的政府债券; 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 …… 应收申购款等; …… 新增: (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票 5  停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (12)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 因证券市场波动、发债公司合并、基金规模变动等基金管理 除上述第(2)、(8)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 发债公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整。 第十四部分 基金资 新增: 产估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 六、暂停估值的情形 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停估值; 6 第十八部分 基金的 新增: 信息披露 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 五、公开披露的基金信 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 息 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 (六)基金定期报告, 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 包括基金年度报告、基 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 金半年度报告和基金 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 季度报告 外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的 新增: 信息披露 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 五、公开披露的基金信 回等重大事项时; 息 (七)临时报告 7