华安纯债债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 华安纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2013年2月6日 1、1.公告基本信息 基金名称 华安纯债债券型发起式证券投资基金 基金简称 华安纯债债券 基金主代码 040040 基金运作方式 契约型开放式发起式 基金合同生效日 2013年2月5日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华安纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《华安纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 华安纯债债券A 华安纯债债券C 下属分级基金的交易代码 040040 040041 注:自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 2、2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2012】1480号 基金募集期间 自2013年1月7日至2013年2月1日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年2月5日 募集有效认购总户数(单位:户) 12,942 份额级别 华安纯债债券A 华安纯债债券C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 1,693,360,037.12 1,353,954,611.23 3,047,314,648.35 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 781,262.81 498,806.87 1,280,069.68 募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,693,360,037.12 1,353,954,611.23 3,047,314,648.35 利息结转的份额 781,262.81 498,806.87 1,280,069.68 合计 1,694,141,299.93 1,354,453,418.10 3,048,594,718.03 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 10,002,250.23 - 10,002,250.23 占基金总份额比例 0.328% - 0.328% 其他需要说明的事项 作为本基金的发起资金,通过代销机构认购,认购费用1000元,并自《华安纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起,所认购本基金份额的持有期限不低于3年。 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 994.63 2,000.59 2,995.22 占基金总份额比例 0.000033% 0.000066% 0.000098% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年2月5日 3、3.其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本公司的网站(www.huaan.com.cn)或客户服务电话(40088-50099)查询交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回将于基金合同生效之日起3个月内开始办理。在确定了本基金开放申购、开放赎回的日期后,本基金管理人将于开始办理日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上予以披露。 风险提示: 1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 2、本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 特此公告。 华安基金管理有限公司 二〇一三年二月六日 华安基金管理有限公司 关于华安信用增强债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金实施特定申购费率的公告 为更好地向养老金客户提供专业的投资理财服务,根据基金合同有关基金申购费率调整的规定,自2013年2月6日起,华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)增加华安信用增强债券型证券投资基金(基金代码:040045,基金简称:“华安信用增强债券”)、华安纯债债券型发起式证券投资基金A类(基金代码:040040,基金简称“华安纯债债券A”)面向养老金客户实施特定申购费率。 现将有关事项公告如下: 一、适用投资者范围 通过本公司直销柜台申购华安旗下开放式基金的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金 2、可以投资基金的地方和行业社会保障基金 3、企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 二、特定申购费率情况 基金代码 基金名称 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 040045 华安信用增强债券型证券投资基金 M 三、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情: 1、华安基金管理有限公司网站:http://www.huaan.com.cn/ 2、华安基金管理有限公司客户服务电话:40088-50099 四、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告 华安基金管理有限公司 2013年 2月 6日 华安基金管理有限公司 关于华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF) 因境外主要市场节假日暂停申购、赎回的公告 公告送出日期:2013年2月6日 4、1.公告基本信息 基金名称 华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF) 基金简称 华安标普全球石油指数(QDII-LOF)(场内:华安石油) 基金主代码 160416 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 公告依据 根据《华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)基金合同》和《华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定。 暂停相关业务的起始日、金额及原因说明 暂停申购起始日 2013年2月18日 暂停赎回起始日 2013年2月18日 暂停定期定额投资起始日 2013年2月18日 暂停申购(赎回、定期定额投资)的原因说明 鉴于2013年2月18日为美国公众假日(华盛顿生日),华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)投资所处的主要市场休市。 5、2.其他需要提示的事项 1)华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)自2013年2月19日(星期二)起恢复日常申购(含定期定额申购)、赎回业务,届时不再另行公告。 2)敬请投资人提前做好交易安排,避免因假期原因,带来不便。 3)投资者可登录本基金管理人网站(www.huaan.com.cn),或拨打客户服务电话40088-50099咨询相关信息。 特此公告 华安基金管理有限公司 2013年2月6日