关于华安信用四季红债券型证券投资基金增加 C 类份额 并修改基金合同及托管协议部分条款的公告 为满足投资者的理财需求,增加不同销售渠道客户的投资方式选择,经与基 金托管人中国工商银行协商一致,并报中国证监会备案,决定于 2018 年 5 月 17 日起对本基金增加 C 类基金份额类别,并对《基金合同》、《托管协议》及相关 法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加收取销售服务费的 C 类基金份额 本基金按照申购费、销售服务费收取方式的不同将本基金的基金份额分为 A 类(代码为 040026)、C 类(代码为 006015)两类份额。 在本基金的基金份额分类实施后,本基金原有的基金份额转为本基金 A 类基 金份额,该类份额的申购赎回业务规则、基金管理费、基金托管费等计提方法、 计提标准均保持不变。 对于本基金新增的 C 类基金份额,在申购时不收取申购费,而从本类别基金 份额的基金资产中按 0.4%年费率计提销售服务费,基金管理费、基金托管费计 提方法、计提标准与 A 类基金份额一致,C 类份额的初始基金份额净值与当日 A 类份额的基金份额净值一致。其赎回费率设置如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.3% Y≥30 天 0 二、基金合同的修订 为确保增加 C 类收费模式符合法律、法规的规定,本公司就本基金基金合同 的相关内容进行了修订,本项修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化, 对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大 会。 本基金基金合同的修改详见附件《华安信用四季红债券型证券投资基金基金 合同修改前后文对照表》。 1  本基金的《托管协议》及《华安信用四季红债券型证券投资基金招募说明书》 部分相应更新。本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托 管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《华安信用四季红债券型证券投资基 金招募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔 细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。本基金管理人可以在法 律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。 投资者可登录本基金管理人网站(www.huaanfund.cn)或拨打本基金管理 人的客户服务电话(40088-50099)获取相关信息。 特此公告。 华安基金管理有限公司 2018 年 5 月 15 日 2 附件:《华安信用四季红债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》 第一部分 前言和 增加: 释义 基金份额分类本基金根据申 释义 购费、销售服务费收取方式 的不同将基金份额分为不同 的类别,各基金份额类别分 别设置代码,分别计算和公 告基金份额净值和基金份额 累计净值 A 类基金份额在投资者申购 时收取申购费用的基金份 额,但不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份 额 C 类基金份额在投资者申购 时不收取申购费用,而是从 本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 第二部分 基金的 增加: 基本情况 八、基金份额的类别 本基金根据所收取费用的差 异,将基金份额分为不同的 类别。在投资人申购基金时 收取申购费用,但不从本类 别基金资产中计提销售服务 费的基金份额,称为 A 类基 金份额;从本类别基金资产 中计提销售服务费,但在投 3  资人申购基金时不收取申购 费用的基金份额,称为 C 类 基金份额。相关费率的设置 及费率水平在招募说明书或 相关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设 置代码,分别公布基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可 自行选择基金份额类别。本 基金不同基金份额类别之间 的转换规定请见招募说明书 和相关公告。 基金管理人可根据基金实际 运作情况,在对基金份额持 有人利益无实质不利影响的 情况下,经与基金托管人协 商一致,增加新的基金份额 类别,或取消某基金份额类 别,或对基金份额分类办法 及规则进行调整,或调低现 有基金份额类别的申购费率 或者变更收费方式等并公 告,不需召开基金份额持有 人大会审议。 第五部分 基金份 1、本基金的申购费用由基金申 1、本基金 A 类基金份额在申 额的申购与赎回 购人承担,不列入基金财产, 购时收取申购费,申购费用 六、申购费用和赎 主要用于本基金的市场推广、 由申购该类基金份额的投资 回费用 销售、注册登记等各项费用。 人承担,不列入基金财产。C 4  赎回费用由基金赎回人承担。 类基金份额在申购时不收取 …… 申购费。赎回费用由基金赎 3、本基金申购费率最高不超过 回人承担。 5%,赎回费率最高不超过 5%, …… 其中对于持续持有期少于 7 日 3、本基金 A 类基金份额的申 的投资者收取不少于 1.5%的赎 购费率最高不超过 5%,C 类 回费并全额计入基金财产。 基金份额在申购时不收取申 购费,赎回费率最高不超过 5%,其中对于持续持有期少 于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基 金财产。 第五部分 基金份 3、本基金基金份额净值的计 3、本基金两类基金份额净值 额的申购与赎回 算: 的计算: 七、申购份额与赎 T 日的基金份额净值在当天收 本基金分为 A 类和 C 类两类 回金额的计算 市后计算,并在 T+1 日内公告。 基金份额,两类基金份额单 遇特殊情况,经中国证监会同 独设置基金代码,分别计算 意,可以适当延迟计算或公告。 和公告基金份额净值。T 日 本基金基金份额净值的计算, 的各类基金份额净值在当天 保留到小数点后 3 位,小数点 收市后计算,并在 T+1 日内 后第 4 位四舍五入,由此产生 公告。遇特殊情况,经中国 的误差计入基金财产。 证监会同意,可以适当延迟 4、申购份额、余额的处理方式: 计算或公告。本基金各类基 申购的有效份额为按实际确认 金份额净值的计算,保留到 的申购金额在扣除相应的费用 小数点后 3 位,小数点后第 后,以当日基金份额净值为基 4 位四舍五入,由此产生的 准计算,申购份额计算结果保 误差计入基金财产。 留到小数点后 2 位,小数点后 4、申购份额、余额的处理方 5  两位以后的部分四舍五入,由 式: 此产生的误差计入基金财产。 本基金 A 类基金份额的申购 5、赎回金额的处理方式: 费率由基金管理人决定,并 赎回金额为按实际确认的有效 在招募说明书中列示,本基 赎回份额以当日基金份额净值 金 C 类基金份额不收取申购 为基准并扣除相应的费用,赎 费。申购的有效份额为净申 回金额计算结果保留到小数点 购金额除以当日该类基金份 后 2 位,小数点后两位以后的 额的基金份额净值,有效份 部分四舍五入,由此产生的误 额单位为份,上述计算结果 差计入基金财产。 均按四舍五入方法,保留到 小数点后 2 位,由此产生的 收益或损失由基金财产承 担。 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有 效赎回份额以当日该类基金 份额净值为基准并扣除相应 的费用,赎回金额单位为元。 赎回金额计算结果保留到小 数点后 2 位,小数点后两位 以后的部分四舍五入,由此 产生的收益或损失由基金财 产承担。 第五部分 基金份 基金重新开放申购或赎回时, 基金重新开放申购或赎回 额的申购与赎回 基金管理人应于重新开放日在 时,基金管理人应于重新开 十二、重新开放申 指定媒体刊登基金重新开放申 放日在指定媒体刊登基金重 购或赎回的公告 购或赎回的公告并公布最近一 新开放申购或赎回的公告并 个估值日的基金份额净值。 公布最近一个估值日的各类 6  基金份额净值。 第六部分 基金合 每份基金份额具有同等的合法 同一类别内每份基金份额具 同当事人及权利 权益。 有同等的合法权益。 义务 三、基金份额持有 人 第七部分 基金份 1、…… 1、…… 额持有人大会 (5)提高基金管理人、基金托 (5)提高基金管理人、基金 一、召开事由 管人的报酬标准,但法律法规 托管人的报酬标准或销售服 要求提高该等报酬标准的除 务费率,但法律法规要求提 外; 高该等报酬标准或销售服务 …… 费率的除外; 2、以下情况可由基金管理人和 …… 基金托管人协商后修改,不需 2、以下情况可由基金管理人 召开基金份额持有人大会: 和基金托管人协商后修改, (1)调低基金管理费、基金托 不需召开基金份额持有人大 管费和其他应由基金承担的费 会: 用; (1)调低基金管理费、基金 托管费或销售服务费率和其 他应由基金承担的费用; 增加: (4)在对基金份额持有人利 益无实质不利影响的情况 下,增加新的基金份额类别, 或取消某基金份额类别,或 对基金份额分类办法及规则 进行调整,或变更收费方式 等; 7 第十四部分 基 增加: 金费用与税收 3、从 C 类基金份额的基金财 一、基金费用的种 产中计提的销售服务费; 类 第十四部分 基 增加: 金费用与税收 3、基金销售服务费 二、基金费用计提 本基金 A 类基金份额不收取 方法、计提标准和 销售服务费,C 类基金份额 支付方式 的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费将 专门用于本基金的销售与基 金份额持有人服务,基金管 理人将在基金年度报告中对 该项费用的列支情况作专项 说明。 销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.4%年费率 计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计 提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基 金资产净值 基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末,按月 支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核 后于次月前 2 个工作日内从 8  基金财产中划出,由登记机 构代收,登记机构收到后按 相关合同规定支付给基金销 售机构等。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 上述一、基金费用的种类中 3-7 项费用,根据有关法规及 第 4-9 项费用,根据有关法 相应协议规定,按费用实际支 规及相应协议规定,按费用 出金额列入当期费用,由基金 实际支出金额列入当期费 托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财 产中支付。 第十四部分 基 基金管理人和基金托管人协商 基金管理人和基金托管人协 金费用与税收 一致后,可根据基金发展情况 商一致后,可根据基金发展 四、费用调整 调整基金管理费率、基金托管 情况调整基金管理费率、基 费率等相关费率。 金托管费率、基金销售费率 调高基金管理费率、基金托管 等相关费率。 费率等费率,须召开基金份额 调高基金管理费率、基金托 持有人大会审议;调低基金管 管费率或销售服务费率等费 理费率、基金托管费率等费率, 率,须召开基金份额持有人 无须召开基金份额持有人大 大会审议;调低基金管理费 会。 率、基金托管费率或基金销 基金管理人必须最迟于新的费 售费率等费率,无须召开基 率实施日前依照《信息披露办 金份额持有人大会。 法》的有关规定在指定媒体上 基金管理人必须最迟于新的 公告。 费率实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 9 第十五部分 基 2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两 金的收益与分配 种:现金分红与红利再投资, 种:现金分红与红利再投资, 三、基金收益分配 投资者可选择现金红利或将现 投资者可选择现金红利或将 原则 金红利自动转为基金份额进行 现金红利自动转为相应类别 再投资;若投资者不选择,本 的基金份额进行再投资;若 基金默认的收益分配方式是现 投资者不选择,本基金默认 金分红;如投资者在不同销售 的收益分配方式是现金分 机构选择的分红方式不同,基 红。基金份额持有人可对本 金注册登记机构将以投资者最 基金 A 类基金份额和 C 类基 后一次选择的分红方式为准; 金份额分别选择不同的分红 3、基金收益分配后基金份额净 方式,同一投资者持有的同 值不能低于面值;即基金收益 一类别的基金份额只能选择 分配基准日的基金份额净值减 一种分红方式。如投资者在 去每单位基金份额收益分配金 不同销售机构选择的分红方 额后不能低于面值; 式不同,基金注册登记机构 4、每一基金份额享有同等分配 将以投资者最后一次选择的 权; 分红方式为准; 3、基金收益分配后各类基金 份额的基金份额净值不能低 于面值;即基金收益分配基 准日的各类基金份额的基金 份额净值减去该类别每单位 基金份额收益分配金额后不 能低于面值; 4、本基金各基金份额类别在 费用收取上不同,其对应的 可供分配利润可能有所不 同,但本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配 10  权; 第十五部分 基 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银 金的收益与分配 转账或其他手续费用由投资者 行转账或其他手续费用由投 六、基金收益分配 自行承担。当投资者的现金红 资者自行承担。当投资者的 中发生的费用 利小于一定金额,不足于支付 现金红利小于一定金额,不 银行转账或其他手续费用时, 足于支付银行转账或其他手 基金注册登记机构可将基金份 续费用时,基金注册登记机 额持有人的现金红利自动转为 构可将基金份额持有人的现 基金份额。红利再投资的计算 金红利自动转为相应类别的 方法,依照《业务规则》执行。 基金份额。红利再投资的计 算方法,依照《业务规则》 执行。 第十七部分 基 (四)基金资产净值、基金份 (四)基金资产净值、基金 金的信息披露 额净值和基金份额累计净值公 份额净值和基金份额累计净 五、公开披露的基 告 值公告 金信息 《基金合同》生效后,在开始 《基金合同》生效后,在开 办理基金份额申购或者赎回 始办理基金份额申购或者赎 前,基金管理人应当至少每周 回前,基金管理人应当至少 公告一次基金资产净值和基金 每周公告一次基金资产净值 份额净值。 和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或 赎回后,基金管理人应当在每 者赎回后,基金管理人应当 个开放日的次日,通过网站、 在每个开放日的次日,通过 基金份额发售网点以及其他媒 网站、基金份额发售网点以 介,披露开放日的基金份额净 及其他媒介,披露开放日的 值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和基金份 基金管理人应当公告半年度和 额累计净值。 年度最后一个市场交易日基金 基金管理人应当公告半年度 11  资产净值和基金份额净值。基 和年度最后一个市场交易日 金管理人应当在前款规定的市 基金资产净值和各类基金份 场交易日的次日,将基金资产 额净值。基金管理人应当在 净值、基金份额净值和基金份 前款规定的市场交易日的次 额累计净值登载在指定媒体 日,将基金资产净值、各类 上。 基金份额净值和基金份额累 计净值登载在指定媒体上。 第十七部分 基 (七)临时报告 (七)临时报告 金的信息披露 16、管理费、托管费等费用计 16、管理费、托管费、销售 五、公开披露的基 提标准、计提方式和费率发生 服务费等费用计提标准、计 金信息 变更; 提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 17、任一类基金份额净值计 基金份额净值百分之零点五; 价错误达该类基金份额净值 百分之零点五; …… 28、调整基金份额类别; 第十七部分 基 基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法 金的信息披露 法规、中国证监会的规定和《基 律法规、中国证监会的规定 六、信息披露事务 金合同》的约定,对基金管理 和《基金合同》的约定,对 管理 人编制的基金资产净值、基金 基金管理人编制的基金资产 份额净值、基金份额申购赎回 净值、各类基金份额净值、 价格、基金定期报告和定期更 基金份额申购赎回价格、基 新的招募说明书等公开披露的 金定期报告和定期更新的招 相关基金信息进行复核、审查, 募说明书等公开披露的相关 并向基金管理人出具书面文件 基金信息进行复核、审查, 或者盖章确认。 并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。 12