华安香港精选股票型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2025 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况...... 5 2.2 基金产品说明...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...... 6 2.5 信息披露方式...... 6 2.6 其他相关资料...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现...... 7 §4 管理人报告...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介...... 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 9 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 10 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 11 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 11 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 11 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 12 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 12 §5 托管人报告...... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 12 §6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 12 6.1 资产负债表 ...... 12 6.2 利润表......14 6.3 净资产变动表 ...... 15 6.4 报表附注...... 17 §7 投资组合报告 ...... 38 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 38 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 39 7.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 39 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 39 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 45 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 49 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细...... 49 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...... 49 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...... 50 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 50 7.11 投资组合报告附注 ...... 50 §8 基金份额持有人信息...... 50 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 50 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 51 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 51 §9 开放式基金份额变动...... 51 §10 重大事件揭示...... 51 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 51 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 51 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 52 10.4 基金投资策略的改变...... 52 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 52 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 52 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 52 10.8 其他重大事件 ......57 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 58 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 58 §12 备查文件目录...... 58 12.1 备查文件目录 ...... 58 12.2 存放地点......58 12.3 查阅方式......58 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安香港精选股票型证券投资基金 基金简称 华安香港精选股票（QDII） 基金主代码 040018 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 9 月 19 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总 181,787,616.41 份 额 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长 期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。 投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、固定收益投资策略 4、金融衍生品投资策略 业绩比较基准 MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index） 风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都 要高于混合型基金和债券型基金，属于证券投资基金中的中高风 险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 姓名 杨牧云 郭明 负责人 联系电话 021-38969999 010-66105799 电子邮箱 service@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4008850099 95588 传真 021-68863414 010-66105798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区临 北京市西城区复兴门内大街 55 港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 号 2118 室 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京市西城区复兴门内大街 55 纪大道 8 号国金中心二期 31 - 号 32 层 邮政编码 200120 100140 法定代表人 朱学华 廖林 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 - The Hong Kong and Shanghai 名称 Banking Corporation Limited 中文 - 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 - 香港中环皇后大道中一号汇丰总行 大厦 办公地址 - 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一 座六楼 邮政编码 - - 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.huaan.com.cn 址 基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心二期 31 - 32 层 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 中国（上海）自由贸易试验 注册登记机构 华安基金管理有限公司 区世纪大道 8 号国金中心二 期 31 - 32 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 78,216,131.56 本期利润 81,871,437.83 加权平均基金份额本期利 0.4330 润 本期加权平均净值利润率 20.23% 本期基金份额净值增长率 23.03% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 148,430,668.61 期末可供分配基金份额利 0.8165 润 期末基金资产净值 429,286,554.69 期末基金份额净值 2.361 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 136.10% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ ④ 过去一个月 4.61% 1.43% 3.01% 1.02% 1.60% 0.41% 过去三个月 5.97% 2.39% 1.99% 2.04% 3.98% 0.35% 过去六个月 23.03% 2.15% 15.32% 1.88% 7.71% 0.27% 过去一年 31.39% 1.73% 30.37% 1.69% 1.02% 0.04% 过去三年 17.35% 1.45% 6.41% 1.58% 10.94% -0.13% 自基金合同生效 136.10% 1.41% 27.32% 1.36% 108.78 0.05% 起至今 % 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是 国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰海通证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截 至 2025 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华 安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 283 只证券投资基金，管理资产规模达到 7,488.16 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 工业工程学硕士，30 年证券、基金行业从 业经历，具有中国大陆基金从业资格。曾 在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任 基金经理，台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008 年4 月 加入华安基金管理有限公司。2010 年9 月 起担任安香港精选股票型证券投资基金 副 总 经 的基金经理。2011 年 5 月起同时担任华 翁启 理、本基 2010 年 9 安大中华升级股票型证券投资基金的基 森 金的基金 月 19 日 - 30 年 金经理。2014 年 3 月至 2016 年 9 月同时 经理 担任华安宏利混合型证券投资基金的基 金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大 国新经济股票型证券投资基金的基金经 理。2015 年 2 月至 2016 年 9 月同时担任 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015 年 3 月起同时担任华 安物联网主题股票型证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时 担任华安宝利配置证券投资基金、华安生 态优先混合型证券投资基金的基金经理。 苏圻 全球投资 2010 年 9 - 21 年 博士研究生，21 年证券、基金行业从业经 涵 部 副 总 月 19 日 历，持有基金从业执业证书。2004 年 6 月 监、本基 加入华安基金管理有限公司，曾先后于研 金的基金 究发展部、战略策划部工作，担任行业研 经理 究员和产品经理职务。目前任职于全球投 资部，担任基金经理职务。2010 年 9 月 起担任华安香港精选股票型证券投资基 金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任 华安大中华升级股票型证券投资基金的 基金经理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同 时担任华安国企改革主题灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2016 年3 月 至 2018 年 3 月同时担任华安沪港深外延 增长灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2016 年 3 月至 2018 年 2 月同时 担任华安全球美元收益债券型证券投资 基金的基金经理。2016 年 6 月至 2018 年 2 月同时担任华安全球美元票息债券型 证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月 至 2019 年 8 月，同时担任华安沪港深通 精选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 5 月至 2018 年 9 月，同 时担任华安沪港深机会灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月 至 2019 年 8 月，同时担任华安文体健康 主题灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 8 月至 2019 年 8 月，担 任华安大安全主题灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2018 年 10 月至 2021 年 4 月，同时担任华安 CES 港股通 精选 100 交易型开放式指数证券投资基 金及其联接基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 无 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、 5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0 次，未出现异常交易。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2025 年上半年，美国主导的贸易战，以及之后的 TACO 交易，成为全球资本市场的主线，美元 指数大幅走弱，风险资产在风险偏好大幅回升的背景下，出现上涨，欧元区，亚太新兴市场，包括韩国，台湾，香港涨幅领先。 在报告期内，我们还是坚持杠铃策略，同时严格遵循高低切换的原则，寻找相对的估值洼地。具体来说，1，成长类资产：盈利增长仍是稀缺的，新消费透支较为明显，创新药涨幅可观，向预期较此前没有那么亢奋的，涨幅相对滞后的 AI 应用与机器人相关板块。2，防御类资产：红利缩圈，同时高低切换，银行转向非银（券商，保险），静态高股息股转向稳定增长的高股息股。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2025 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 2.361 元，本报告期份额净值增长率为 23.03%， 同期业绩比较基准增长率为 15.32%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，对于香港市场，我们预计基本面疲弱，资金面充裕的宏观组合仍将持续，但短期内，港股面临多方面流动性边际趋紧的压力，包括香港金管局或继续回收流动性、外围美元环境趋紧，IPO，配售仍有压力。上半年的结构性行情仍将延续，维持杠铃策略。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部门负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜 任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金无需要说明的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本基金的管理人——华安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的本基金 2025 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 40,377,197.72 27,395,720.98 结算备付金 131.28 156.32 存出保证金 2,624.57 - 交易性金融资产 6.4.7.2 383,132,760.93 343,512,575.32 其中：股票投资 383,132,760.93 343,512,575.32 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 - - 应收清算款 8,739,305.35 8,629,855.93 应收股利 1,323,139.27 218,851.12 应收申购款 528,478.31 357,196.31 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 434,103,637.43 380,114,355.98 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - - 应付赎回款 4,143,217.25 3,073,896.62 应付管理人报酬 419,388.87 477,704.56 应付托管费 69,898.14 95,540.94 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 184,578.48 204,534.63 负债合计 4,817,082.74 3,851,676.75 净资产： 实收基金 6.4.7.7 181,787,616.41 196,098,035.82 其他综合收益 - - 未分配利润 6.4.7.8 247,498,938.28 180,164,643.41 净资产合计 429,286,554.69 376,262,679.23 负债和净资产总计 434,103,637.43 380,114,355.98 注：报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额净值 2.361 元，基金份额总额 181,787,616.41 份。 6.2 利润表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 84,939,941.51 51,938,764.63 1.利息收入 72,552.49 120,490.24 其中：存款利息收入 6.4.7.9 72,552.49 120,490.24 债券利息收入 - - 资产支持证券利 - - 息收入 买入返售金融资 - - 产收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以 80,351,671.85 24,681,700.69 “-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.10 76,991,314.23 19,181,851.53 基金投资收益 6.4.7.11 - - 债券投资收益 6.4.7.12 - - 资产支持证券投 - - 资收益 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.13 - 3,675.86 股利收益 6.4.7.14 3,360,357.62 5,496,173.30 以摊余成本计量 的金融资产终止确认产 - - 生的收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益 （损失以“-”号填 6.4.7.15 3,655,306.27 27,318,462.94 列） 4.汇兑收益（损失以 774,722.83 -198,359.54 “-”号填列） 5.其他收入（损失以 6.4.7.16 85,688.07 16,470.30 “-”号填列） 减：二、营业总支出 3,068,503.68 3,320,913.84 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,510,911.04 2,676,373.47 其中：暂估管理人报酬 - - 2．托管费 6.4.10.2.2 436,554.71 535,274.75 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资 - - 产支出 6．信用减值损失 6.4.7.17 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.18 121,037.93 109,265.62 三、利润总额（亏损总 81,871,437.83 48,617,850.79 额以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以 81,871,437.83 48,617,850.79 “-”号填列） 五、其他综合收益的税 - - 后净额 六、综合收益总额 81,871,437.83 48,617,850.79 6.3 净资产变动表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 196,098,035.82 - 180,164,643.41 376,262,679.23 资产 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 196,098,035.82 - 180,164,643.41 376,262,679.23 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-” -14,310,419.41 - 67,334,294.87 53,023,875.46 号填列） （一）、综合收益 - - 81,871,437.83 81,871,437.83 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 -14,310,419.41 - -14,537,142.96 -28,847,562.37 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 46,203,334.15 - 55,557,480.15 101,760,814.30 购款 2.基金赎 -60,513,753.56 - -70,094,623.11 -130,608,376.67 回款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 181,787,616.41 - 247,498,938.28 429,286,554.69 资产 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 222,690,609.03 - 127,124,682.36 349,815,291.39 资产 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 222,690,609.03 - 127,124,682.36 349,815,291.39 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-” -9,771,386.40 - 42,551,090.15 32,779,703.75 号填列） （一）、综合收益 - - 48,617,850.79 48,617,850.79 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 -9,771,386.40 - -6,066,760.64 -15,838,147.04 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 12,117,258.16 - 8,242,176.80 20,359,434.96 购款 2.基金赎 -21,888,644.56 - -14,308,937.44 -36,197,582.00 回款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 212,919,222.63 - 169,675,772.51 382,594,995.14 资产 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 朱学华 朱学华 陈松一 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]809 号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的 批复》的核准，由华安基金管理有限公司向社会公开发型募集，基金合同于 2010 年 9 月 19 日生 效，首次设立募集为 740,895,365.72 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》和《华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金投资于依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少 50%来自于中国）的企业发行的股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为：MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index）。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营为基础编制。 本基金财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》(以下合称“企业会计准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及财务报表附注所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他有关基金行业实务操作的规定编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注中所列示的中国证监会和基金业协会 发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2025 年 6 月 30 日的财 务状况、2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《关于实施上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税 [2014] 81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税 [2016] 127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、深圳 证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整 工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、中投信〔2021〕20 号《关于香港联合交易所有限公司上调股票交易印花税率有关提示的通知》、财政部公告 2019 年第 93 号《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财政部税务总局公告 2023 年第 2 号《关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告》、财政部 税务总局 中国证监会公告 2023 年第 23 号《关于延续实施沪港、深港股票市场交易互联互通机 制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财税〔2014〕81 号《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2023] 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告 2024 年第 8 号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： a)资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的 利息及利息性质的收入为销售额。 b)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 对证券投资基金从中国内地证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 c)对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应 纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期 限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。 对内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，按照上述规定计征个人所得税。 对内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得和通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，继续暂免征收个人所得税，执行至 2027 年 12 月31 日。 d)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自 2023年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。对于基金通过沪港通、深港通买卖、继承、赠 与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 e)对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 40,377,197.72 等于：本金 40,375,444.80 加：应计利息 1,752.92 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 40,377,197.72 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 329,379,291.57 - 383,132,760.93 53,753,469.36 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交易所市 - - - - 场 债券 银行间市 - - - - 场 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 329,379,291.57 - 383,132,760.93 53,753,469.36 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 无余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无余额。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无余额。 6.4.7.5 其他资产 无余额。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 6,328.52 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 97,914.92 其中：交易所市场 97,914.92 银行间市场 - 应付利息 - 预提审计费 20,827.67 预提信息披露费 59,507.37 合计 184,578.48 6.4.7.7 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 196,098,035.82 196,098,035.82 本期申购 46,203,334.15 46,203,334.15 本期赎回（以“-”号填列） -60,513,753.56 -60,513,753.56 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 181,787,616.41 181,787,616.41 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 单位：人民币元 项 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 目 上年度末 77,320,508.93 102,844,134.48 180,164,643.41 加：会计 - - - 政策变更 前期差 - - - 错更正 其他 - - - 本期期初 77,320,508.93 102,844,134.48 180,164,643.41 本期利润 78,216,131.56 3,655,306.27 81,871,437.83 本期基金 份额交易 -7,105,971.88 -7,431,171.08 -14,537,142.96 产生的变 动数 其中：基 27,359,547.42 28,197,932.73 55,557,480.15 金申购款 基 -34,465,519.30 -35,629,103.81 -70,094,623.11 金赎回款 本期已分 - - - 配利润 本期末 148,430,668.61 99,068,269.67 247,498,938.28 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 69,916.07 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 2,619.87 其他 16.55 合计 72,552.49 6.4.7.10 股票投资收益 6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收 76,991,314.23 入 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收 - 入 合计 76,991,314.23 6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 903,977,055.46 减：卖出股票成本总额 824,074,437.96 减：交易费用 2,911,303.27 买卖股票差价收入 76,991,314.23 6.4.7.11 基金投资收益 无。 6.4.7.12 债券投资收益 6.4.7.12.1 债券投资收益项目构成 无。 6.4.7.12.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.13 衍生工具收益 6.4.7.13.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.13.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.14 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 3,360,357.62 其中：证券出借权益补偿 - 收入 基金投资产生的股利收益 - 合计 3,360,357.62 6.4.7.15 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 3,655,306.27 股票投资 3,655,306.27 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 3,655,306.27 6.4.7.16 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 85,688.07 合计 85,688.07 6.4.7.17 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.18 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 审计费用 20,827.67 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行汇划费 93.00 证券组合费 1,812.72 其他 38,797.17 合计 121,037.93 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 经中国证监会于 2025 年 1 月 17 日批复核准，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰 君安”）吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）。自吸收合并交割日（即 2025年 3 月 14 日）起，合并后的国泰君安承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。 根据国泰海通证券股份有限公司于 2025 年 4 月 4 日发布《国泰海通证券股份有限公司关于 完成公司名称变更、注册资本变更、公司章程修订及相应市场主体变更登记的公告》，本公司股东的公司名称“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关 系 华安基金管理有限公司（“华安基金”） 基金管理人、 注 册 登 记 机 构、基金销售 机构 中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人、 基金销售机构 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 基金境外托管 (The Hong kong and Shanghai Banking Corporation Limited， 人 “汇丰银行”) 国泰海通证券股份有限公司（“国泰海通证券”） 基金管理人的 股东、基金销 售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 2025 年 6 月 30 日 成交金 占当期股票 占当期股票 额 成交总额的 成交金额 成交总额的比例（%） 比例（%） 国泰君安证券股份有 - - 20,518,169.17 1.43 限公司 国泰海通证券股份有 - - - - 限公司 6.4.10.1.2 债券交易 无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 基金交易 无。 6.4.10.1.5 权证交易 无。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰君安证券股 - - - - 份有限公司 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰君安证券股 14,362.67 1.64 14,362.67 4.57 份有限公司 注：（1）上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自 2024 年 7 月 1 日起，基金管 理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。相关佣金协议已根据此规定完成了更新。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 2,510,911.04 2,676,373.47 其中：应支付销售机构的客户维 1,031,877.55 1,080,267.25 护费 应支付基金管理人的净管理费 1,479,033.49 1,596,106.22 注：2025 年 2 月 6 日前，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提；2025 年 2 月 6 日起，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金管理费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 436,554.71 535,274.75 注：2025 年 2 月 6 日前，基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.30%的年费率计提；2025 年 2 月 6 日起，基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金托管费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 无。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的 基金份额 占基金总份额的比 比例（%） 例（%） 华 安 未 来 资 产 管 理 （ 上 4,178,437.11 2.30 4,178,437.11 2.13 海）有限公司 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 18,954,192.51 27,512.95 16,223,432.29 24,024.90 汇丰银行 21,423,005.21 42,403.12 18,790,394.51 88,250.50 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风险收益水平高于债券型基金和混合型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行及其委托的境外托管行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金 资产净值的 3%。本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%，持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%（持有货币市场基金可以不受上述限制）。且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一只境外基金不得超过该境外基金总份额的 20%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 本基金所持证券在证券交易所上市，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金资产净值的 10%。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致的公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025 年 6 月 30 日 资产 货币资金 40,377,197.72 - - - 40,377,197.72 结算备付金 131.28 - - - 131.28 存出保证金 2,624.57 - - - 2,624.57 交易性金融资产 - - - 383,132,760.93 383,132,760.93 应收股利 - - - 1,323,139.27 1,323,139.27 应收申购款 - - - 528,478.31 528,478.31 应收清算款 - - - 8,739,305.35 8,739,305.35 资产总计 40,379,953.57 - - 393,723,683.86 434,103,637.43 负债 应付赎回款 - - - 4,143,217.25 4,143,217.25 应付管理人报酬 - - - 419,388.87 419,388.87 应付托管费 - - - 69,898.14 69,898.14 其他负债 - - - 184,578.48 184,578.48 负债总计 - - - 4,817,082.74 4,817,082.74 利率敏感度缺口 40,379,953.57 - - 388,906,601.12 429,286,554.69 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 12 月 31 日 资产 货币资金 27,395,720.98 - - - 27,395,720.98 结算备付金 156.32 - - - 156.32 交易性金融资产 - - - 343,512,575.32 343,512,575.32 应收股利 - - - 218,851.12 218,851.12 应收申购款 - - - 357,196.31 357,196.31 应收清算款 - - - 8,629,855.93 8,629,855.93 资产总计 27,395,877.30 - - 352,718,478.68 380,114,355.98 负债 应付赎回款 - - - 3,073,896.62 3,073,896.62 应付管理人报酬 - - - 477,704.56 477,704.56 应付托管费 - - - 95,540.94 95,540.94 其他负债 - - - 204,534.63 204,534.63 负债总计 - - - 3,851,676.75 3,851,676.75 利率敏感度缺口 27,395,877.30 - - 348,866,801.93 376,262,679.23 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早 者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2025 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2024 年 12 月 31 日：同)，因此市场 利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2025 年 6 月 30 日 项目 美元 港币 其他币种 折合人民 折合人民币 折合人民币 合计 币 以外币计价的 资产 1,166,540 货币资金 20,194,336.73 705,385.96 22,066,262.80 .11 交易性金融资 4,142,552 产 359,891,221.23 19,098,987.09 383,132,760.93 .61 应收股利 10,865.61 1,207,614.06 104,659.60 1,323,139.27 应收清算款 - 8,169,760.83 - 8,169,760.83 5,319,958 资产合计 389,462,932.85 19,909,032.65 414,691,923.83 .33 以外币计价的 负债 负债合计 - - - - 资产负债表外 5,319,958 汇风险敞口净 389,462,932.85 19,909,032.65 414,691,923.83 额 .33 上年度末 项目 2024 年 12 月 31 日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民 折合人民币 折合人民币 币 以外币计价的 资产 694,943.7 货币资金 13,821,051.62 3,766,318.48 18,282,313.85 5 交易性金融资 21,012,37 产 280,822,349.52 41,677,855.46 343,512,575.32 0.34 应收股利 42,579.41 176,271.71 - 218,851.12 应收清算款 - 4,288,068.48 - 4,288,068.48 21,749,89 资产合计 299,107,741.33 45,444,173.94 366,301,808.77 3.50 以外币计价的 负债 负债合计 - - - - 资产负债表外 21,749,89 汇风险敞口净 3.50 299,107,741.33 45,444,173.94 366,301,808.77 额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2024 年 12 月 本期末（2025 年 6 月 30 日） 31 日 ） 分析 所有外币相对人民 20,734,596.19 18,315,090.44 币升值 5% 所有外币相对人民 -20,734,596.19 -18,315,090.44 币贬值 5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”相 结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 比例（%） 交易性金融资 383,132,760.93 89.25 343,512,575.32 91.30 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 - - - - 产－债券投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 383,132,760.93 89.25 343,512,575.32 91.30 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 假设 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的 分析 影响金额（单位：人民币元） 动 本期末（2025 年 6 月 30 日） 上年度末 （2024 年 12 月 31 日 ） 业绩比较基准上升 21,549,788.55 12,666,435.23 5% 业绩比较基准下降 -21,549,788.55 -12,666,435.23 5% 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 383,132,760.93 343,512,575.32 第二层次 - - 第三层次 - - 合计 383,132,760.93 343,512,575.32 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基 金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值 列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所 属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.15.1 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.15.2 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.15.3 财务报表的批准 本财务报表已于 2025 年 08 月 27 日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 383,132,760.93 88.26 其中：普通股 378,990,208.32 87.30 存托凭证 4,142,552.61 0.95 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 40,377,329.00 9.30 8 其他各项资产 10,593,547.50 2.44 9 合计 434,103,637.43 100.00 注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 33,278,879.40 元，占基金资产净值比例为 7.75%。 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 中国香港 359,891,221.23 83.83 中国台湾 19,098,987.09 4.45 美国 4,142,552.61 0.96 合计 383,132,760.93 89.25 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 原材料 29,451,753.55 6.86 工业 23,503,926.28 5.48 非日常生活消费品 28,751,195.40 6.70 日常消费品 21,097,543.76 4.91 医疗保健 72,319,219.07 16.85 金融 53,904,525.52 12.56 信息技术 71,752,958.88 16.71 通信服务 72,164,919.86 16.81 公用事业 7,560,302.61 1.76 房地产 2,626,416.00 0.61 合计 383,132,760.93 89.25 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 占基 公司名 所属 金资 序 公司名称 称（中 证券代 所在证 国家 数量 公允价值 产净 号 （英文） 文） 码 券市场 （地 （股） 值比 区） 例 （%） TENCENT 腾讯控 中 国 1 HOLDINGS 股有限 700 HK 香港 香港 59,500 27,293,295.58 6.36 LTD 公司 CHINA 中国建 2 CONSTRUCT 设银行 939 HK 香港 中 国 2,440,0 17,623,251.36 4.11 ION BANK- 股份有 香港 00 H 限公司 HONG KONG 香港交 3 EXCHANGES 易及结 388 HK 香港 中 国 46,100 17,606,726.83 4.10 & CLEAR 算所有 香港 限公司 HUA HONG 华虹半 1347 中 国 4 SEMICONDU 导体有 HK 香港 香港 416,000 13,164,180.64 3.07 CTOR LTD 限公司 上海康 SHANGHAI 耐特光 5 CONANT 学科技 2276 香港 中 国 318,500 10,863,057.21 2.53 OPTICAL 集团股 HK 香港 CO-H 份有限 公司 五矿资 1208 中 国 2,992,0 6 MMG LTD 源有限 HK 香港 香港 00 10,450,363.35 2.43 公司 7 MEITU INC 美图公 1357 香港 中 国 1,221,0 10,054,823.28 2.34 司 HK 香港 00 DONGYUE 东岳集 中 国 1,019,0 8 GROUP 团有限 189 HK 香港 香港 00 9,738,823.48 2.27 公司 NEWBORN 赤子城 9911 中 国 1,086,0 9 TOWN INC 科技有 HK 香港 香港 00 9,735,412.79 2.27 限公司 CITIC 中信证 10 SECURITIE 券股份 6030 香港 中 国 442,000 9,553,041.03 2.23 S CO LTD- 有限公 HK 香港 H 司 KUAISHOU 快手科 1024 中 国 11 TECHNOLOG 技 HK 香港 香港 163,100 9,415,181.55 2.19 Y HBM 和铂医 12 HOLDINGS 药控股 2142 香港 中 国 1,152,0 8,908,803.07 2.08 LTD 有限公 HK 香港 00 司 EVEREST 云顶新 1952 中 国 13 MEDICINES 耀有限 HK 香港 香港 144,000 8,168,153.76 1.90 LTD 公司 NETEASE 网易云 14 CLOUD 音乐股 9899 香港 中 国 37,000 8,131,858.15 1.89 MUSIC INC 份有限 HK 香港 公司 15 SMOORE 思摩尔 6969 香港 中 国 486,000 8,084,108.45 1.88 INTERNATI 国际控 HK 香港 ONAL 股有限 HOLDING 公司 四川德 DEKON 康农牧 16 FOOD AND 食品集 2419 香港 中 国 109,600 7,951,000.23 1.85 AGRICULTU 团股份 HK 香港 RE G 有限公 司 YICHANG 宜昌东 HEC 阳光长 1558 中 国 17 CHANGJIAN 江药业 HK 香港 香港 586,800 7,941,362.74 1.85 G PHA-H 股份有 限公司 SICHUAN 四川百 BAICHA 茶百道 2555 中 国 18 BAIDAO 实业股 HK 香港 香港 901,600 7,827,478.42 1.82 INDUST 份有限 公司 BEIJING 北控水 19 ENTERPRIS 务集团 371 HK 香港 中 国 3,498,0 7,560,302.61 1.76 ES WATER 有限公 香港 00 GR 司 KINGSOFT 金山软 3888 中 国 20 CORP LTD 件有限 HK 香港 香港 202,000 7,534,348.51 1.76 公司 WASION 威胜控 3393 中 国 21 HOLDINGS 股有限 HK 香港 香港 974,000 7,407,915.76 1.73 LTD 公司 VSTECS 伟仕佳 22 HOLDINGS 杰控股 856 HK 香港 中 国 1,042,0 7,383,457.26 1.72 LTD 有限公 香港 00 司 23 3SBIO INC 三生制 1530 香港 中 国 281,500 6,071,284.33 1.41 药 HK 香港 HANGZHOU 杭州顺 SF INTRA- 丰同城 9699 中 国 24 CITY IND- 实业股 HK 香港 香港 325,800 5,627,326.09 1.31 H 份有限 公司 CSPC 石药集 25 PHARMACEU 团有限 1093 香港 中 国 798,000 5,603,567.97 1.31 TICAL 公司 HK 香港 GROUP LT 26 FUFENG 阜丰集 546 HK 香港 中 国 856,000 5,378,535.19 1.25 GROUP LTD 团有限 香港 公司 CHINA 中烟国 27 TOBACCO 际(香 6055 香港 中 国 186,000 5,215,898.03 1.22 INTERNATI 港)有 HK 香港 ONAL 限公司 ZHUZHOU 株洲中 CRRC 车时代 3898 中 国 28 TIMES 电气股 HK 香港 香港 177,000 5,100,718.74 1.19 ELECTRI-H 份有限 公司 INSPUR 浪潮数 29 DIGITAL 字企业 596 HK 香港 中 国 706,000 4,854,528.72 1.13 ENTERPRIS 技术有 香港 E TE 限公司 SHANGHAI 上海复 FUDAN 旦微电 1385 中 国 30 MICROELEC 子集团 HK 香港 香港 169,000 4,608,174.55 1.07 T-H 股份有 限公司 荣昌生 REMEGEN 物制药 9995 中 国 31 CO LTD-H (烟台) HK 香港 香港 92,000 4,568,322.33 1.06 股份有 限公司 INNOVENT 信达生 1801 中 国 32 BIOLOGICS 物制药 HK 香港 香港 61,000 4,361,309.68 1.02 INC ASIA 奇鋐科 33 VITAL 技股份 3017 中国台 中 国 23,000 4,184,767.74 0.97 COMPONENT 有限公 TT 湾 台湾 S 司 TAIWAN 台湾集 SEMICONDU 成电路 34 CTOR-SP 制造股 TSM US 美国 美国 2,555 4,142,552.61 0.96 ADR 份有限 公司 IMMUNEONC 宜明昂 O 科生物 1541 中 国 35 BIOPHARMA 医药技 HK 香港 香港 376,200 4,116,907.08 0.96 CEUTICAL 术(上 海) ELITE 台光电 36 MATERIAL 子材料 2383 中国台 中 国 19,000 4,103,712.20 0.96 CO LTD 股份有 TT 湾 台湾 限公司 中国太 CHINA 平洋保 37 PACIFIC 险(集 2601 香港 中 国 166,000 4,064,652.35 0.95 INSURANCE 团)股 HK 香港 GR-H 份有限 公司 MARKETING 迈富时 38 FORCE 管理有 2556 香港 中 国 90,800 4,024,325.92 0.94 MANAGEMEN 限公司 HK 香港 T LT POP MART 泡泡玛 39 INTERNATI 特国际 9992 香港 中 国 16,000 3,890,013.92 0.91 ONAL 集团有 HK 香港 GROUP 限公司 GLOBAL 环球新 40 NEW 材国际 6616 香港 中 国 912,000 3,884,031.53 0.90 MATERIAL 控股有 HK 香港 INTERNAT 限公司 BRIGHT 耀才证 41 SMART 券金融 1428 香港 中 国 490,000 3,856,362.97 0.90 SECURITIE 集团有 HK 香港 S AND 限公司 CHINA 康哲药 42 MEDICAL 业控股 867 HK 香港 中 国 351,000 3,841,133.40 0.89 SYSTEM 有限公 香港 HOLDING 司 DELTA 台达电 43 ELECTRONI 子工业 2308 中国台 中 国 37,000 3,742,023.28 0.87 CS INC 股份有 TT 湾 台湾 限公司 TIANNENG 天能动 44 POWER 力国际 819 HK 香港 中 国 652,000 3,739,979.91 0.87 INTL LTD 有限公 香港 司 联发科 45 MEDIATEK 技股份 2454 中国台 中 国 12,000 3,673,211.78 0.86 INC 有限公 TT 湾 台湾 司 DPC DASH 达势股 1405 中 国 46 LTD 份有限 HK 香港 香港 38,600 3,615,170.43 0.84 公司 QINGDAO 青岛港 47 PORT 国际股 6198 香港 中 国 600,000 3,600,378.60 0.84 INTERNATI 份有限 HK 香港 ONAL-H 公司 MAO 毛戈平 48 GEPING 化妆品 1318 香港 中 国 36,400 3,595,016.33 0.84 COSMETICS 股份有 HK 香港 CO LTD 限公司 DUALITY 映恩生 BIOTHERAP 物制药 9606 中 国 49 EUTICS (苏州) HK 香港 香港 15,800 3,409,124.45 0.79 INC 有限公 司 GOLD 金像电 50 CIRCUIT 子(股) 2368 中国台 中 国 47,000 3,395,272.09 0.79 ELECTRONI 公司 TT 湾 台湾 CS LTD BEISEN 北森控 9669 中 国 51 HOLDING 股有限 HK 香港 香港 387,200 3,132,059.44 0.73 LTD 公司 STELLA 九兴控 1836 中 国 52 INTERNATI 股有限 HK 香港 香港 234,500 3,100,857.99 0.72 ONAL 公司 深圳市 SHENZHEN 越疆科 2432 中 国 53 DOBOT 技股份 HK 香港 香港 52,000 2,771,780.83 0.65 CORP LTD 有限公 司 SHOUCHENG 首程控 中 国 1,800,0 54 HOLDINGS 股有限 697 HK 香港 香港 00 2,626,416.00 0.61 LTD 公司 CHINA 中国光 EVERBRIGH 大环境 中 国 55 T (集团) 257 HK 香港 香港 700,000 2,438,554.30 0.57 ENVIRONME 有限公 NT 司 康方生 物科技 9926 中 国 56 AKESO INC (开曼) HK 香港 香港 29,000 2,431,760.27 0.57 有限公 司 GDS 万国数 57 HOLDINGS 据控股 9698 香港 中 国 79,300 2,133,370.23 0.50 LTD-CL A 有限公 HK 香港 司 BRETON 博雷顿 1333 中 国 58 TECHNOLOG 科技股 HK 香港 香港 64,000 2,130,315.20 0.50 Y CO LTD 份公司 59 SISRAM 复锐医 1696 香港 中 国 474,000 1,880,349.71 0.44 MEDICAL 疗科技 HK 香港 LTD 有限公 司 MANPOWERG 万宝盛 60 ROUP 华大中 2180 香港 中 国 469,000 1,834,852.52 0.43 GREATER 华有限 HK 香港 CHINA 公司 ASIAINFO 亚信科 61 TECHNOLOG 技控股 1675 香港 中 国 221,200 1,803,406.66 0.42 IES LTD 有限公 HK 香港 司 梦金园 MOKINGRAN 黄金珠 2585 中 国 62 JEWELLERY 宝集团 HK 香港 香港 97,600 1,361,796.70 0.32 GROUP CO 股份有 限公司 CHINA 招商银 63 MERCHANTS 行股份 3968 香港 中 国 24,000 1,200,490.98 0.28 BANK-H 有限公 HK 香港 司 CHEERWIN 朝云集 6601 中 国 64 GROUP LTD 团有限 HK 香港 香港 459,000 1,172,038.14 0.27 公司 65 IFBH LTD IFBH 6603 香港 中 国 8,200 295,380.61 0.07 Ltd HK 香港 上海复 SHANGHAI 宏汉霖 66 HENLIUS 生物技 2696 香港 中 国 3,200 154,083.07 0.04 BIOTECH 术股份 HK 香港 I-H 有限公 司 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 KUAISHOU 1024 HK 36,478,427.15 9.69 TECHNOLOGY 2 HUA HONG 1347 HK 35,863,892.21 9.53 SEMICONDUCTOR LTD 3 MMG LTD 1208 HK 20,776,900.33 5.52 4 AKESO INC 9926 HK 19,336,824.72 5.14 5 MEITUAN-CLASS B 3690 HK 18,401,167.36 4.89 6 CHINASOFT 354 HK 16,106,370.54 4.28 INTERNATIONAL LTD 7 XIAOMI CORP-CLASS 1810 HK 16,090,487.46 4.28 B 8 HONG KONG 388 HK 15,813,025.43 4.20 EXCHANGES & CLEAR CHINA 9 CONSTRUCTION 939 HK 15,589,572.41 4.14 BANK-H 10 ALIBABA GROUP 9988 HK 15,578,429.90 4.14 HOLDING LTD 11 INNOVENT 1801 HK 15,207,885.09 4.04 BIOLOGICS INC 12 SEMICONDUCTOR 981 HK 14,795,618.11 3.93 MANUFACTURING 13 CHINA MERCHANTS 3968 HK 14,754,705.15 3.92 BANK-H 14 HBM HOLDINGS LTD 2142 HK 14,307,059.12 3.80 15 GDS HOLDINGS LTD- 9698 HK 13,895,021.30 3.69 CL A 16 SHANGHAI HENLIUS 2696 HK 13,708,298.79 3.64 BIOTECH I-H 17 SUNNY OPTICAL 2382 HK 13,667,217.74 3.63 TECH SMOORE 18 INTERNATIONAL 6969 HK 13,105,117.82 3.48 HOLDING 19 MEITU INC 1357 HK 12,580,550.45 3.34 20 3SBIO INC 1530 HK 11,757,454.79 3.12 21 BLOKS GROUP LTD 325 HK 10,787,273.58 2.87 22 BEONE MEDICINES 6160 HK 10,630,853.91 2.83 LTD 23 YICHANG HEC 1558 HK 10,159,780.94 2.70 CHANGJIANG PHA-H 24 SINO 1177 HK 10,064,605.14 2.67 BIOPHARMACEUTICAL 25 HORIZON ROBOTICS 9660 HK 9,772,297.47 2.60 INC 26 ASCLETIS PHARMA 1672 HK 9,437,152.18 2.51 INC 27 CHINA TELECOM 728 HK 9,224,429.88 2.45 CORP LTD-H 28 IMMUNEONCO 1541 HK 9,149,840.05 2.43 BIOPHARMACEUTICAL 29 WEILONG DELICIOUS 9985 HK 9,018,091.66 2.40 GLOBAL HOL 30 DONGYUE GROUP 189 HK 8,958,098.49 2.38 31 SHANGHAI FUDAN 1385 HK 8,953,198.86 2.38 MICROELECT-H 32 HUA MEDICINE 2552 HK 8,945,846.07 2.38 33 CITIC SECURITIES 6030 HK 8,934,011.79 2.37 CO LTD-H CSPC 34 PHARMACEUTICAL 1093 HK 8,323,890.56 2.21 GROUP LT 35 XUNFEI HEALTHCARE 2506 HK 7,891,592.95 2.10 TECHNOLO-H 36 TIANGONG INTL CO 826 HK 7,799,140.62 2.07 LTD BEIJING 37 ENTERPRISES WATER 371 HK 7,785,131.54 2.07 GR 38 SHENZHEN DOBOT 2432 HK 7,715,015.39 2.05 CORP LTD 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 XIAOMI CORP-CLASS 1810 HK 41,607,598.51 11.06 B 2 SUNNY OPTICAL 2382 HK 27,504,908.30 7.31 TECH 3 KUAISHOU 1024 HK 26,602,291.11 7.07 TECHNOLOGY 4 SEMICONDUCTOR 981 HK 26,596,886.44 7.07 MANUFACTURING 5 GEELY AUTOMOBILE 175 HK 23,216,739.81 6.17 HOLDINGS LT 6 HUA HONG 1347 HK 22,302,788.17 5.93 SEMICONDUCTOR LTD 7 AKESO INC 9926 HK 19,042,768.42 5.06 TAIWAN 8 SEMICONDUCTOR-SP TSM US 17,943,005.80 4.77 ADR 9 MEITUAN-CLASS B 3690 HK 17,831,197.69 4.74 POP MART 10 INTERNATIONAL 9992 HK 17,826,689.41 4.74 GROUP 11 3SBIO INC 1530 HK 17,354,137.10 4.61 12 HBM HOLDINGS LTD 2142 HK 15,458,030.12 4.11 13 ALIBABA GROUP 9988 HK 15,301,188.80 4.07 HOLDING LTD 14 CHINASOFT 354 HK 15,007,904.26 3.99 INTERNATIONAL LTD 15 PRECISION TSUGAMI 1651 HK 14,798,588.63 3.93 CHINA CORP 16 SHANGHAI HENLIUS 2696 HK 14,538,862.65 3.86 BIOTECH I-H 17 CHINA MERCHANTS 3968 HK 13,883,040.23 3.69 BANK-H 18 TCL ELECTRONICS 1070 HK 13,276,527.87 3.53 HOLDINGS LTD 19 BLOKS GROUP LTD 325 HK 12,978,193.51 3.45 20 INNOVENT 1801 HK 12,977,046.23 3.45 BIOLOGICS INC 21 ASCLETIS PHARMA 1672 HK 12,689,402.20 3.37 INC 22 MMG LTD 1208 HK 12,094,962.81 3.21 23 BYD ELECTRONIC 285 HK 12,084,596.96 3.21 INTL CO LTD GOLDWIND 24 SCIENCE&TECHNOLOG 2208 HK 11,734,286.87 3.12 -H 25 SINO 1177 HK 11,492,130.32 3.05 BIOPHARMACEUTICAL 26 SHENZHEN DOBOT 2432 HK 10,836,269.81 2.88 CORP LTD 27 MEITU INC 1357 HK 10,812,983.19 2.87 HANSOH 28 PHARMACEUTICAL 3692 HK 10,419,352.66 2.77 GROUP 29 XTALPI HOLDINGS 2228 HK 10,124,423.08 2.69 LTD 30 HORIZON ROBOTICS 9660 HK 9,642,141.96 2.56 INC 31 BEONE MEDICINES 6160 HK 9,592,987.53 2.55 LTD 32 CHINA TELECOM 728 HK 9,476,653.41 2.52 CORP LTD-H 33 GDS HOLDINGS LTD- 9698 HK 9,274,324.68 2.46 CL A 34 MINISO GROUP 9896 HK 8,976,472.92 2.39 HOLDING LTD 35 WEILONG DELICIOUS 9985 HK 8,704,437.41 2.31 GLOBAL HOL 36 XUNFEI HEALTHCARE 2506 HK 8,541,881.18 2.27 TECHNOLO-H 37 HUA MEDICINE 2552 HK 8,199,081.81 2.18 38 TONGCHENG TRAVEL 780 HK 8,052,338.47 2.14 HOLDINGS LT 39 FIT HON TENG LTD 6088 HK 8,038,897.36 2.14 40 SHANGHAI CONANT 2276 HK 8,009,482.74 2.13 OPTICAL CO-H 41 IMMUNEONCO 1541 HK 7,804,178.66 2.07 BIOPHARMACEUTICAL 42 TIANGONG INTL CO 826 HK 7,667,723.04 2.04 LTD 43 MAO GEPING 1318 HK 7,660,206.62 2.04 COSMETICS CO LTD 44 CHINA MERCHANTS 144 HK 7,638,142.73 2.03 PORT HOLDING 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 860,039,317.30 卖出收入（成交）总额 903,977,055.46 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,624.57 2 应收清算款 8,739,305.35 3 应收股利 1,323,139.27 4 应收利息 - 5 应收申购款 528,478.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,593,547.50 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 户均持有的 持有人结构 （户） 基金份额 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额比例 例（%） （%） 32,573 5,580.93 16,068,686.74 8.84 165,718,929.67 91.16 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数 占基金总份额比例（%） （份） 基金管理人所有从业人员持有本基金 456,925.43 0.25 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 - 部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010 年 9 月 19 日） 740,895,365.72 基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 196,098,035.82 本报告期基金总申购份额 46,203,334.15 减：本报告期基金总赎回份额 60,513,753.56 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 181,787,616.41 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 无。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产 的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注 元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) Morgan - 575,012,108 32.60 286,318.48 30.12 - Stanley .83 Goldman - 442,595,620 25.09 221,297.83 23.28 - Sachs .53 Instinet - 420,376,826 23.83 210,188.39 22.11 - .69 长江证券 1 164,055,013 9.30 85,308.30 8.97 - .74 China 63,702,659. Internat - 24 3.61 31,851.40 3.35 - ional Capital Masterli - 41,948,565. 2.38 58,727.94 6.18 - nk 48 Cathay Securiti 17,150,847. es - 37 0.97 22,296.22 2.35 - Corporat ion 中信建投 1 14,797,619. 0.84 7,694.81 0.81 - 81 Daiwa- Cathay 9,550,280.8 Capital - 3 0.54 12,415.53 1.31 - Markets Co Ltd 东吴证券 1 9,445,725.3 0.54 4,911.81 0.52 - 7 First Shanghai - 3,952,527.1 0.22 1,976.26 0.21 - Securiti 8 es CLSA - 901,152.66 0.05 2,426.80 0.26 - CMB Internat ional - 527,425.27 0.03 5,274.25 0.55 - Global Markets Limited 川财证券 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 东方财富 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 高盛(中 1 - - - - - 国）证券 广发证券 1 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 国泰海通 2 - - - - - 国投证券 1 - - - - - 国新证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - - 红塔证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 华福证券 1 - - - - - 华金证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 华西证券 1 - - - - - 开源证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 天风证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 中金财富 2 - - - - - 证券 中金公司 1 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 注：1、选择证券公司参与证券交易的标准： 基金管理人负责选择证券公司，租用证券公司交易单元进行证券投资，或委托证券公司办理证券投资，选择标准为： （1）财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力较强，内部管理规范，具备健全的内控制度； （2）提供研究服务的证券公司应当具备较好的研究能力和行业分析能力，有专门的研究服务团队，提供高质量的研究报告和较为全面的投研服务与支持（被动股票型基金不适用）； （3）交易服务能力较强，具备证券交易所需的高效、安全的通讯条件，满足基金进行证券交易或结算的需要。 2、选择证券公司参与证券交易的程序： （1）候选证券公司的尽职调查 根据证券公司选择标准及相关内控制度要求，对证券公司进行甄选并对其开展尽职调查。 （2）候选证券公司的准入评估 对候选证券公司的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力进行综合评估，并经公司相关内部审批程序后完成证券公司准入。 （3）候选证券公司的审批程序 依据各候选证券公司的综合评估结果，择优选出拟新增证券公司，公司领导对新增证券公司综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 （4）协议签署及通知托管人 基金管理人与入选的证券公司签订相关协议，并通知基金托管人。 3、报告期内基金使用证券公司交易单元的变更情况： 新增交易单元的证券公司：无。 撤销交易单元的证券公司：红塔证券。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当 占当期 占当 占当 期债 债券回 期权 期基 券商名称 成交金 券成 购成交 证成 成交金 金成 额 交总 成交金额 总额的 成交金额 交总 额 交总 额的 比例 额的 额的 比例 (%) 比例 比例 (%) (%) (%) Morgan - - - - - - - - Stanley Goldman Sachs - - - - - - - - Instinet - - - - - - - - 长江证券 - - - - - - - - China International - - - - - - - - Capital Masterlink - - - - - - - - Cathay Securities - - - - - - - - Corporation 中信建投 - - - - - - - - Daiwa-Cathay Capital - - - - - - - - Markets Co Ltd 东吴证券 - - - - - - - - First - - - - - - - - Shanghai Securities CLSA - - - - - - - - CMB International Global - - - - - - - - Markets Limited 川财证券 - - - - - - - - 德邦证券 - - - - - - - - 东北证券 - - - - - - - - 东方财富 - - - - - - - - 东兴证券 - - - - - - - - 高盛(中国）证 - - - - - - - - 券 广发证券 - - - - - - - - 国金证券 - - - - - - - - 国泰君安 - - - - - - - - 国泰海通 - - - - - - - - 国投证券 - - - - - - - - 国新证券 - - - - - - - - 国信证券 - - - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - - - 红塔证券 - - - - - - - - 华创证券 - - - - - - - - 华福证券 - - - - - - - - 华金证券 - - - - - - - - 华泰证券 - - - - - - - - 华西证券 - - - - - - - - 开源证券 - - - - - - - - 民生证券 - - - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - - - 上海证券 - - - - - - - - 申万宏源 - - - - - - - - 天风证券 - - - - - - - - 兴业证券 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - 招商证券 - - - - - - - - 中金财富证券 - - - - - - - - 中金公司 - - - - - - - - 中泰证券 - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 中银国际 - - - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 1 2024 年第 4 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 2 金 2024 年第 4 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 告 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 3 基金产品资料概要更新 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 6 日 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 4 基金合同(更新) 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 6 日 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 5 更新的招募说明书（2025 年第 1 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 6 日 号） 站 华安基金管理有限公司关于调低旗 中国证监会基金电子披 6 下部分基金费率并修订基金合同的 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 6 日 公告 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 7 托管协议(更新) 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 6 日 站 华安基金管理公司旗下公募基金通 中国证监会基金电子披 8 过证券公司证券交易及佣金支付情 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 29 日 况（2024 年度） 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 9 金 2024 年年度报告的提示性公告 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 31 日 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 10 2024 年年度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 31 日 站 关于华安香港精选股票型证券投资 中国证监会基金电子披 11 基金 2025 年境外主要市场节假日暂 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 15 日 停申购、赎回及定期定额投资的公 站 告 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 12 金 2025 年第 1 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 告 站 华安香港精选股票型证券投资基金 中国证监会基金电子披 13 2025 年第 1 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 站 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》 2、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》 3、《华安香港精选股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安香港精选股票型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 12.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。 华安基金管理有限公司 2025 年 8 月 30 日