华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 华安香港精选股票型证券投资基金 2015年半年度报告 2015年6月30日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 第 1 页 共 63 页 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 1.2 目录 1 重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 2 基金简介 .................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6 2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 3 主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................................. 7 3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介............................................................. 11 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 11 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................... 12 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................................... 13 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................... 13 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................... 14 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................... 15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 16 5 托管人报告 ............................................................................................................................................ 16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................. 16 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 16 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................. 16 6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 16 6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 16 6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 18 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 19 6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 20 7 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 36 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 36 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布................................................................. 36 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 37 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ..................................... 37 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 43 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................................. 52 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................. 52 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..................... 52 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ..................... 52 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................................. 52 7.11投资组合报告附注 ........................................................................................................................ 52 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 53 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..................................................................................... 53 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................................... 53 9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 53 10重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 54 10.1基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................ 54 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................................. 54 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................................. 54 10.4基金投资策略的改变 .................................................................................................................... 54 10.5报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................................ 54 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ......................................... 54 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................................... 54 10.8其他重大事件 ................................................................................................................................ 60 11 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 63 11.1备查文件目录 ................................................................................................................................ 63 11.2存放地点 ........................................................................................................................................ 63 11.3查阅方式 ........................................................................................................................................ 63 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安香港精选股票型证券投资基金 基金简称 华安香港精选股票（QDII） 基金主代码 040018 交易代码 040018 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月19日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,034,075,828.27份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上， 投资目标 追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较 基准的回报。 本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下” 和“自下而上”相结合的选股策略。通过对于经济周期 的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业 的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主 投资策略 要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股 票基本面的分析和研究，考察公司的产业竞争环境、业 务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司 股票的估值水平，挖掘具备中长期持续增长或阶段性高 速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。 业绩比较基准 MSCI中华指数（MSCI ZhongHua Index） 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预 风险收益特征 期收益都要高于混合型基金和债券型基金，属于证券投 资基金中的中高风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 公司 姓名 钱鲲 蒋松云 信息披露负责人 联系电话 021-38969999 010-66105799 电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4008850099 95588 传真 021-68863414 010-66105798 上海市世纪大道8号上 北京市西城区复兴门内 注册地址 海国金中心二期31层、 大街55号 32层 上海市世纪大道8号上 北京市西城区复兴门内 办公地址 海国金中心二期31层、 大街55号 32层 邮政编码 200120 100140 法定代表人 朱学华 姜建清 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 TheHongKongandShanghai BankingCorporation Limited 中文 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼 邮政编码 - 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名 中国证券报、上海证券报、证券时报 称 登载基金半年度报告正文的管 www.huaan.com.cn 理人互联网网址 基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道 8 号上海国金 中心二期31、32层 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30日） 本期已实现收益 -51,467,250.10 本期利润 -235,081,427.04 加权平均基金份额本期利润 -0.1881 本期加权平均净值利润率 -13.76% 本期基金份额净值增长率 12.61% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日) 期末可供分配利润 473,987,150.13 期末可供分配基金份额利润 0.2330 期末基金资产净值 2,614,897,657.84 期末基金份额净值 1.286 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日) 基金份额累计净值增长率 28.60% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基 金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 值增长 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去1个月 -9.94% 1.88% -6.02% 1.35% -3.92% 0.53% 过去3个月 5.50% 1.97% 3.73% 1.47% 1.77% 0.50% 过去6个月 12.61% 1.55% 11.66% 1.18% 0.95% 0.37% 过去1年 18.96% 1.23% 16.26% 1.06% 2.70% 0.17% 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 过去3年 66.58% 1.07% 35.52% 0.99% 31.06% 0.08% 成立起至今 28.60% 1.16% 10.13% 1.16% 18.47% 0.00% 注：本基金业绩比较基准：MSCI中华指数（MSCI Zhong Hua Index） 根据基金合同的规定：本基金投资于依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更好 地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国 地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少50%来自于中国）的企业发行的股票 或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于80%的股票资产投资于香港证券 市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华安香港精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年9月19日至2015年6月30日） 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆 家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上 海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股 份有限公司。 截至2015年6月30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证180ETF、华安上证180ETF 联接、华安上证龙头企业ETF、龙头ETF联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证300指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、、华安沪深300指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、华安纳斯达克100指数、华安黄金易（ETF）、华安黄金ETF联接、华安沪深300量化指数、华安年年红债券、华安生态优先股票、华安中证细分地产ETF、华安中证细分医药ETF、华安大国新经济、华安新活力混合、华安安顺灵活配置混合、华安财汇通货币、华安国际龙头（DAX）ETF、华安国际龙头（DAX）ETF联接、华安高分红指数增强、华安中证细分医药ETF联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、华安智能装备主题股票、华安媒体互联网混合、华安新回报灵活配置、华安新机遇保本、华安新优选灵活配置、华安中证银行指数分级、华安中证全指证券公司指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等67只开放式基金。管理资产规模达到1214.76亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理（助 证券从 姓名 职务 理）期限 业年限 说明 任职日期 离任日期 工业工程学硕士，18 本基金的 年证券、基金行业从 基金经理， 业经历，具有中国大 基金投资 陆基金从业资格。曾 翁启森 部兼全球 2010-09-19 - 18年 在台湾 JP 证券任金 投资部高 融产业分析师及投 级总监，总 资经理，台湾摩根富 经理助理 林明投信投资管理 部任基金经理，台湾 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 中信证券投资总监 助理，台湾保德信投 信任基金经理。2008 年4月加入华安基金 管理有限公司，任全 球投资部总监。2010 年9月起担任本基金 的基金经理。2011年 5月起同时担任华安 大中华升级股票型 证券投资基金的基 金经理。2014 年 6 月起担任基金投资 部兼全球投资部高 级总监。2014 年 3 月起同时担任华安 宏利股票型证券投 资基金的基金经理。 2014 年 4 月起同时 担任华安大国新经 济股票型证券投资 基金的基金经理。 2014 年 6 月起担任 基金投资部兼全球 投资部高级总监。 2015 年 2 月起同时 担任华安安顺灵活 配置混合型证券投 资基金的基金经理。 2015 年 3 月起担任 公司总经理助理。 2015 年 3 月起同时 担任华安物联网主 题股票型证券投资 基金的基金经理。 2015 年 6 月起同时 担任华安宝利配置 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 证券投资基金、华安 生态优先股票型证 券投资基金的基金 经理。 博士研究生，11年证 券、基金从业经历, 持有基金从业执业 证书。2004年6月加 入华安基金管理有 限公司，曾先后于研 究发展部、战略策划 部工作，担任行业研 本基金的 究员和产品经理职 基金经理， 务。目前任职于全球 苏圻涵 基金投资 2010-09-19 - 11年 投资部，担任基金经 部兼全球 理职务。2010 年 9 投资部高 月起担任本基金的 级总监 基金经理。2011年5 月起同时担任华安 大中华升级股票型 证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月起同时担任华安 国企改革主题灵活 配置混合型证券投 资基金的基金经理。 注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 无。 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投 资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现 了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并 定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况共出现了1次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 流动性成为2015年上半年的市场主要驱动力，期初欧央行和日本央行大规模QE，欧洲市场和日本市场上半年在全球主要股票市场中表现出色，同时场外资金进入股市，和杠杆交易催生了中国A股的牛市。期内，美元指数震荡上行，资金回流发达市场，新兴市场显著跑输发达国家市场。Stoxx50 指数上涨 9.86%，日经指数上涨 15.96%，而MSCI新兴市场指数仅上涨1.66％。 期内香港市场走势震荡，4月受益于证监会明确公募基金投资港股的刺激，港股，尤其是相对A股对标公司存在巨大折价的中资股出现大幅上涨，而6月开始，受制于内外不确定性因素的上升，包括香港“政改”事件，希腊危机，以及A股的巨幅调整，香港市场出现明显调整。期内，恒生指数累计上涨11.7%，而恒生国企指数累计上涨9.6%。行业层面，信息技术业、工业、原材料等板块领先，能源、公用事业、消费品制造等行业落后。 在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们增持基本面确定，存在较大折价的H股，以及可能纳入深港通标的，处于环保、新能源、医药、软件、互联网等细分行业龙头的公司。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金单位净值为1.286元，本期基金净值增长率为12.61%，同期比较基准收益率为11.66%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望后市，我们对于香港市场走势仍相对乐观。从宏观面来看，经济持续疲弱，按照过往历史经验，资金投放到宏观反弹约6个月的时滞来看，实体经济的企稳反弹可能需要到四季度才能看到。从政策面来看，尽管由于基数效应，价格指数下半年可能反弹，但考虑到保增长的需求和近期A股的巨幅调整，政策仍将保持宽松。同时，我们认为“政 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 改”风险并不改变我们资金南下的逻辑，因为一系列资金南下的政策是“人民币国际化”， 资本市场开放，这一国策的一部分，而不是针对某一地区和市场的优惠政策。从估值来 看，无论从横向和纵向比较来看，香港目前仍是全球股票市场中显著的“估值洼地”。 从资金面来看，和历史上历次港股的大幅调整不同，本次7月初开始的香港市场大幅调 整的同时，美元兑港元汇率并未出现大的波动，始终贴近7.75的港元强方兑换保证水平， 表明资金并未出现大幅流出的情况。 自上而下看，我们认为为人民币国际化导致的内地资金进入香港市场，以及香港市场的“估值洼地”效应仍将发酵，对港股走势构成支持。从结构上来看，随着A股，尤其是创业板的暴跌，之前秉承创业板逻辑上涨的“港A股”可能难以走出独立行情，我们认为香港市场又将回归到基本面的投资逻辑，部分具有基本面支持，业绩增长确定性高的个股，估值有望重估，而蓝筹仍将受制于宏观的疲弱和AH折溢价的限制，重估空间有限。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、估值政策及重大变化 无。 2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响 无。 3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述 （1）公司方面 公司建立基金估值委员会，组成人员包括：基金投资部高级总监、研究发展部高级总监、固定收益部总监、指数投资部高级总监、基金运营部总经理及相关负责人员。 主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。 相关人员专业胜任能力及工作经历: 翁启森，基金投资部兼全球投资部高级总监，总经理助理，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，现任华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安宏利股票、华安大国新经济股票、华安安顺灵活配置混合、华安物联网股票、华安宝利配置、华安生态优先股票的基金经理，华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。 杨明，投资研究部高级总监，研究生学历，15年金融、证券、基金从业经验，曾在 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 上海银行工作。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员， 现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。 贺涛,金融学硕士，固定收益部总监。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、华安双债添利债券基金、华安现金富利货币、华安月月鑫短期理财、华安季季鑫短期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。 许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安深证300指数证券投资基金（LOF）、华安易富黄金ETF及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。 陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。 （2）托管银行 托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。 （3）会计师事务所 对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。 4、基金经理参与或决定估值的程度 本基金的基金经理未参与基金的估值。 5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息 无。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安香港精选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资基金2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 报告截止日：2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 402,212,928.16 11,109,577.02 结算备付金 - - 存出保证金 214.28 - 交易性金融资产 6.4.7.2 2,320,013,304.44 69,736,600.92 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 其中：股票投资 2,320,013,304.44 69,736,600.92 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 335,884,115.73 - 应收利息 6.4.7.5 24,703.24 533.38 应收股利 12,309,356.28 10,388.02 应收申购款 1,557,983.84 149,150.28 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 3,072,002,605.97 81,006,249.62 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 650,555.29 应付赎回款 450,593,646.56 1,218,891.96 应付管理人报酬 3,877,854.78 103,037.59 应付托管费 775,570.96 20,607.52 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 24.38 - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 1,857,851.45 428,362.12 负债合计 457,104,948.13 2,421,454.48 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 2,034,075,828.27 68,809,061.66 未分配利润 6.4.7.10 580,821,829.57 9,775,733.48 所有者权益合计 2,614,897,657.84 78,584,795.14 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 负债和所有者权益总计 3,072,002,605.97 81,006,249.62 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值1.286元，基金份额总额2,034,075,828.27 份。 6.2 利润表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年6月30日 2014年6月30日 一、收入 -210,471,098.93 3,713,406.23 1.利息收入 484,632.80 13,534.30 其中：存款利息收入 6.4.7.11 484,632.80 13,534.30 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 8,557,089.80 15,588,093.85 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -19,289,742.47 14,532,037.33 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.13 43,438.30 - 股利收益 6.4.7.14 27,803,393.97 1,056,056.52 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.15 -183,614,176.94 -12,090,569.79 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -37,952,719.03 190,579.12 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 2,054,074.44 11,768.75 减：二、费用 24,610,328.11 1,612,667.16 1．管理人报酬 6.4.10.2. 12,197,947.93 946,670.01 1 2．托管费 6.4.10.2. 2,439,589.52 189,334.01 2 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.17 9,596,086.07 293,957.70 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.18 376,704.59 182,705.44 三、利润总额（亏损总额以“-” -235,081,427.04 2,100,739.07 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -235,081,427.04 2,100,739.07 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -235,081,427.04 -235,081,427.04 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 1,965,266,766.61 806,127,523.13 2,771,394,289.74 数（净值减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购款 3,203,027,904.39 1,240,557,278.48 4,443,585,182.87 2.基金赎回款 -1,237,761,137.78 -434,429,755.35 -1,672,190,893.13 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 - - - 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 2,034,075,828.27 580,821,829.57 2,614,897,657.84 （基金净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 一、期初所有者权益 143,515,462.38 9,816,205.67 153,331,668.05 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 2,100,739.07 2,100,739.07 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 -42,535,389.86 -3,766,484.50 -46,301,874.36 数（净值减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购款 13,980,993.32 1,289,646.33 15,270,639.65 2.基金赎回款 -56,516,383.18 -5,056,130.83 -61,572,514.01 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 - - - 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 100,980,072.52 8,150,460.24 109,130,532.76 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2010]第809号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集740,818,736.04 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第239号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 9 月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为740,895,365.72份基金份额，其中认购资金利息折合76,629.68份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票；同时 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的 在中国地区有重要经营活动(主营业务收入或利润的至少50%来自于中国)的企业发行的 股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于80% 的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：MSCI中华指数。 本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2015年8月27日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安香港精选股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年1月1日至2015年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5 差错更正的说明 无。6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 活期存款 402,212,928.16 定期存款 - 其他存款 - 合计 402,212,928.16 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 2,499,138,909.01 2,320,013,304.44 -179,125,604.57 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 2,499,138,909.01 2,320,013,304.44 -179,125,604.57 6.4.7.3衍生金融资产/负债 无余额。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 无余额。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 无余额。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应收活期存款利息 24,703.24 应收定期存款利息 - 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 其他 - 合计 24,703.24 6.4.7.6其他资产 无余额。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 交易所市场应付交易费用 24.38 银行间市场应付交易费用 - 合计 24.38 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 1,695,695.36 预提费用 162,156.09 合计 1,857,851.45 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 68,809,061.66 68,809,061.66 本期申购 3,203,027,904.39 3,203,027,904.39 本期赎回（以“-”号填列） -1,237,761,137.78 -1,237,761,137.78 本期末 2,034,075,828.27 2,034,075,828.27 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 16,064,826.83 -6,289,093.35 9,775,733.48 本期利润 -51,467,250.10 -183,614,176.94 -235,081,427.04 本期基金份额交易产生 509,389,573.40 296,737,949.73 806,127,523.13 的变动数 其中：基金申购款 805,259,293.57 435,297,984.91 1,240,557,278.48 基金赎回款 -295,869,720.17 -138,560,035.18 -434,429,755.35 本期已分配利润 - - - 本期末 473,987,150.13 106,834,679.44 580,821,829.57 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 活期存款利息收入 483,784.95 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 847.85 合计 484,632.80 6.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出股票成交总额 1,724,214,273.59 减：卖出股票成本总额 1,743,504,016.06 买卖股票差价收入 -19,289,742.47 6.4.7.13 衍生工具收益 6.4.7.13.1衍生工具收益——买卖权证差价收入 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 卖出权证成交金额 43,438.30 减：卖出权证成本总额 - 买卖权证差价收入 43,438.30 6.4.7.14股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资产生的股利收益 27,803,393.97 基金投资产生的股利收益 - 合计 27,803,393.97 6.4.7.15公允价值变动收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 1.交易性金融资产 -183,614,176.94 ——股票投资 -183,614,176.94 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -183,614,176.94 6.4.7.16其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 基金赎回费收入 2,054,074.44 合计 2,054,074.44 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.7.17交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 交易所市场交易费用 9,596,086.07 银行间市场交易费用 - 合计 9,596,086.07 6.4.7.18其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 审计费用 33,224.36 信息披露费 108,931.73 银行汇划费 114.00 开户费 400.00 其他 234,034.50 合计 376,704.59 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。6.4.9 关联方关系6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司(“华安基金”) 基金管理人、基金注册登记机构、基金销 售机构 中国工商银行股份有限公司“(工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 香港上海汇丰银行有限公司(The HongkongandShanghai Banking 境外资产托管人 CorporationLimited，“汇丰银行”) 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 无。 6.4.10.1.2权证交易 无。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 无。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年 2014年1月1日至2014年 6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 12,197,947.93 946,670.01 其中：支付销售机构的客户维护 3,146,038.96 299,200.92 费 注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的 年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年 2014年1月1日至2014年 6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 2,439,589.52 189,334.01 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.3% / 当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6 2014年1月1日至2014年6 月30日 月30日 期初持有的基金份额 13,611,755.96 19,999,000.00 期间申购/买入总份额 36,006,053.64 - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 49,617,809.60 19,999,000.00 期末持有的基金份额占基金 2.44% 19.80% 总份额比例 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 239,905,114.96 483,784.95 2,165,924.83 13,503.77 股份有限公司 香港上海汇丰 162,307,813.20 - 12,427,330.73 - 银行有限公司 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保 管，按适用利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。6.4.11 利润分配情况本报告期不进行收益分配。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.12 期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风险收益水平高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；根据公司章程，在管理层层面设立合规与风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向督察长和总裁汇报工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 为了规避信用风险，本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行以及境外次托管行汇丰银行，因而 与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪 商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前 均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2015年6月30日，本基金未持有信用类债券(2014年12月31日：同)。6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，均能以合理价格适时变现。 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、债券投资等。本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 2本01期5年末61年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 月30日 资产 银行存款 402,212,928.16 - - - 402,212,928.16 结算备付 - - - - - 金 存出保证 214.28 - - - 214.28 金 交易性金 - - - 2,320,013,304.44 2,320,013,304.44 融资产 应收证券 - - - 335,884,115.73 335,884,115.73 清算款 应收利息 - - - 24,703.24 24,703.24 应收股利 - - - 12,309,356.28 12,309,356.28 应收申购 50,569.95 - - 1,507,413.89 1,557,983.84 款 其他资产 - - - - - 资产总计 402,263,712.39 - - 2,669,738,893.58 3,072,002,605.97 负债 应付证券 - - - - - 清算款 应付赎回 - - - 450,593,646.56 450,593,646.56 款 应付管理 - - - 3,877,854.78 3,877,854.78 人报酬 应付托管 - - - 775,570.96 775,570.96 费 应付交易 - - - 24.38 24.38 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 费用 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 1,857,851.45 1,857,851.45 负债总计 - - - 457,104,948.13 457,104,948.13 利率敏感 402,263,712.39 - - 2,212,633,945.45 2,614,897,657.84 度缺口 上年度末 2014年12 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 月31日 资产 银行存款 11,109,577.02 - - - 11,109,577.02 交易性金 - - - 69,736,600.92 69,736,600.92 融资产 应收利息 - - - 533.38 533.38 应收股利 - - - 10,388.02 10,388.02 应收申购 - - - 149,150.28 149,150.28 款 资产总计 11,109,577.02 - - 69,896,672.60 81,006,249.62 负债 应付证券 - - - 650,555.29 650,555.29 清算款 应付赎回 - - - 1,218,891.96 1,218,891.96 款 应付管理 - - - 103,037.59 103,037.59 人报酬 应付托管 - - - 20,607.52 20,607.52 费 其他负债 - - - 428,362.12 428,362.12 负债总计 - - - 2,421,454.48 2,421,454.48 利率敏感 11,109,577.02 - - 67,475,218.12 78,584,795.14 度缺口 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早者予以分类。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2015年6月30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2014年12月31日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 项目 2015年6月30日 美元折合人民 港币折合人民币 其他币种 合计 币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 14,387.26 153,652,237.44 8,643,259.28 162,309,883.98 交易性金融 - 2,235,349,162.46 84,664,141.98 2,320,013,304.44 资产 应收股利 - 12,309,356.28 - 12,309,356.28 应收利息 - - - - 应收证券清 - 335,867,303.20 - 335,867,303.20 算款 资产合计 14,387.26 2,737,178,059.38 93,307,401.26 2,830,499,847.90 以外币计价 的负债 应付证券清 - - - - 算款 负债合计 - - - - 资产负债表 外汇风险敞 14,387.26 2,737,178,059.38 93,307,401.26 2,830,499,847.90 口净额 上年度末 项目 2014年12月31日 美元折合人民 港币折合人民 其他币种 合计 币 币 折合人民币 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 以外币计价 的资产 银行存款 259,312.94 6,610,901.15 1,983,054.32 8,853,268.41 交易性金融 - 65,381,336.57 4,355,264.35 69,736,600.92 资产 应收股利 - 10,388.02 - 10,388.02 应收利息 - 0.44 - 0.44 资产合计 259,312.94 72,002,626.18 6,338,318.67 78,600,257.79 以外币计价 的负债 应付证券清 - 650,555.29 - 650,555.29 算款 负债合计 - 650,555.29 - 650,555.29 资产负债表 外汇风险敞 259,312.94 71,352,070.89 6,338,318.67 77,949,702.50 口净额 6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 上年度末 分析 2015年6月30日 2014年12月31日 所有外币相对人民币 增加约14,152 增加约390 升值5% 所有外币相对人民币 减少约14,152 减少约390 贬值5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股策略。通过对于经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标； 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 通过对单个证券的定性分析及定量分析，对上市公司进行筛选，并通过估值模型精选出 投入产出效率得到提升和经营效率得到提高的优势企业进行重点投资。本基金的基金管 理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来 主动应对可能发生的市场价格风险 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例不低于基金资产的60%，其中不低于80%的股票资产投资于香港证券市场。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 项目 占基金资 占基金资 公允价值 产净值比 公允价值 产净值比 例（％） 例（％） 交易性金融资产- 2,320,013,304.44 88.72 69,736,600.92 88.74 股票投资 交易性金融资产 - - - - －贵金属投资 衍生金融资产-权 - - - - 证投资 其他 - - - - 合计 2,320,013,304.44 88.72 69,736,600.92 88.74 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 分析 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 业绩比较基准上升5% 增加约14,221 增加约300 业绩比较基准下降5% 减少约14,221 减少约300 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（％） 1 权益投资 2,320,013,304.44 75.52 其中：普通股 2,320,013,304.44 75.52 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 402,212,928.16 13.09 8 其他各项资产 349,776,373.37 11.39 9 合计 3,072,002,605.97 100.00 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比 例（％） 中国香港 2,235,349,162.46 85.49 中国台湾 84,664,141.98 3.24 合计 2,320,013,304.44 88.72 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 非必需消费品 272,472,264.58 10.42 必需消费品 99,837,521.29 3.82 能源 4,476,071.50 0.17 金融 388,519,650.57 14.86 保健 188,599,162.81 7.21 工业 430,959,238.23 16.48 信息技术 557,754,987.11 21.33 材料 137,380,954.85 5.25 公共事业 240,013,453.50 9.18 合计 2,320,013,304.44 88.72 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 所属国 占基金 序 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证 家(地 数量（股） 公允价值 资产净 号 券市场 区) 值比例 （％） 1 TENCENTHOLDINGS 腾讯控股 700HK 香港 中国香 1,050,400 128,146,664.54 4.90 LTD 港 2 FUFENGGROUPLTD 阜丰集团 546HK 香港 中国香 13,074,000 59,284,151.06 2.27 港 3 WHGROUPLTD 万洲国际 288HK 香港 中国香 13,831,500 57,592,440.66 2.20 港 HUANENG 中国香 4 RENEWABLES 华能新能源 958HK 香港 港 20,142,000 49,717,491.60 1.90 CORP-H 5 PINGAN INSURANCE 中国平安 2318HK 香港 中国香 590,500 48,756,089.26 1.86 GROUPCO-H 港 6 CHINASOUTHERN 南方航空 1055HK 香港 中国香 6,556,000 47,358,364.79 1.81 AIRLINESCO-H 港 7 CHINALONGYUAN 龙源电力 916HK 香港 中国香 6,332,000 43,043,784.84 1.65 POWERGROUP-H 港 8 CHINATRAVELINTL 香港中旅 308HK 香港 中国香 15,966,000 42,935,130.16 1.64 INV HK 港 9 BEIJING 北控水务集团 371HK 香港 中国香 8,500,000 42,632,256.60 1.63 ENTERPRISES 港 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 WATERGR 10 FLEXIUM 台郡科技股份有 6269TT 台湾 中国台 1,683,000 41,659,333.40 1.59 INTERCONNECT INC 限公司 湾 11 SHENZHENINTL 深圳国际 152HK 香港 中国香 3,667,307 39,158,695.14 1.50 HOLDINGS 港 HONG KONG 中国香 12 EXCHANGES& 香港交易所 388HK 香港 港 180,400 38,923,770.76 1.49 CLEAR 13 COSMOLADYCHINA 都市丽人 2298HK 香港 中国香 6,234,000 37,559,727.81 1.44 HOLDINGSCO 港 14 SHANGHAIJIN 锦江酒店 2006HK 香港 中国香 13,886,000 37,341,677.15 1.43 JIANGINTLHO-H 港 15 TRAVELSKY 中国民航信息网 696HK 香港 中国香 4,116,000 37,068,392.24 1.42 TECHNOLOGYLTD-H 络 港 16 BEIJINGJINGNENG 京能清洁能源 579HK 香港 中国香 14,492,000 36,114,174.14 1.38 CLEAN ENE-H 港 17 CHINAHARMONY 和谐汽车 3836HK 香港 中国香 4,956,500 33,810,648.27 1.29 NEWENERGYAUT 港 CATCHER 可成科技股份有 中国台 18 TECHNOLOGYCO 限公司 2474TT 台湾 湾 437,000 33,403,111.95 1.28 LTD 19 GREENLANDHONG 绿地香港 337HK 香港 中国香 6,849,000 32,461,151.24 1.24 KONGHOLDINGS 港 GUANGZHOU 中国香 20 BAIYUNSHAN 白云山 874HK 香港 港 1,418,000 31,981,920.83 1.22 PHARM-H 21 CHINALESSO 中国联塑 2128HK 香港 中国香 6,322,000 31,459,088.17 1.20 GROUP HOLDINGSL 港 XINJIANG 中国香 22 GOLDWIND 金风科技 2208HK 香港 港 2,503,400 30,955,554.38 1.18 SCI&TEC-H 23 PAXGLOBAL 百富环球 327HK 香港 中国香 3,508,000 30,762,855.95 1.18 TECHNOLOGYLTD 港 24 CHINAMERCHANTS 招商银行 3968HK 香港 中国香 1,659,000 29,567,670.17 1.13 BANK-H 港 25 BEIJINGURBAN 城建设计 1599HK 香港 中国香 5,710,000 29,539,437.94 1.13 CONSTRUCTION-H 港 26 SINOPHARMGROUP 国药控股 1099HK 香港 中国香 1,067,600 29,004,145.24 1.11 CO-H 港 27 CHINASINGYES 兴业太阳能 750HK 香港 中国香 3,690,000 28,925,110.75 1.11 SOLARTECH 港 28 CHINAMACHINERY 中国机械工程 1829HK 香港 中国香 4,349,000 28,671,998.48 1.10 ENGINEERIN-H 港 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 29 CHINATAIPING 中国太平 966HK 香港 中国香 1,273,200 27,963,022.32 1.07 INSURANCE HOLD 港 30 CHINAPOWER 中国电力 2380HK 香港 中国香 5,955,000 27,754,379.77 1.06 INTERNATIONAL 港 31 CHINAEVERBRIGHT 中国光大控股 165HK 香港 中国香 1,258,000 26,686,720.12 1.02 LTD 港 CHINASOFT 中国香 32 INTERNATIONAL 中软国际 354HK 香港 港 7,872,000 26,259,577.40 1.00 LTD CHINA 中国香 33 INTERNATIONAL 中集集团 2039HK 香港 港 1,667,400 26,219,670.58 1.00 MARINE-H 34 NINEDRAGONS 玖龙纸业 2689HK 香港 中国香 4,862,000 25,996,023.94 0.99 PAPER HOLDINGS 港 CHINA 中国香 35 TRADITIONAL 中国中药 570HK 香港 港 5,156,000 25,697,582.37 0.98 CHINESE ME DYNAGREEN 中国香 36 ENVIRONMENTAL 绿色动力环保 1330HK 香港 港 6,051,000 25,386,396.87 0.97 PR-H 37 HUADIANFUXIN 华电福新 816HK 香港 中国香 8,664,000 25,348,638.22 0.97 ENERGYCORP-H 港 38 BYDELECTRONIC 比亚迪电子 285HK 香港 中国香 3,052,500 25,275,936.26 0.97 INTLCO LTD 港 39 CHINAZHONGWANG 中国忠旺 1333HK 香港 中国香 7,995,600 25,095,532.26 0.96 HOLDINGSLTD 港 40 SINOTRANS 中国外运 598HK 香港 中国香 6,122,000 24,960,090.07 0.95 LIMITED-H 港 41 TECHNOVATOR 同方泰德 1206HK 香港 中国香 4,782,000 24,814,055.27 0.95 INTERNATIONAL LT 港 42 CHINANATIONAL 中材股份 1893HK 香港 中国香 12,485,000 24,811,405.54 0.95 MATERIALS-H 港 43 CHINAMINSHENG 民生银行 1988HK 香港 中国香 2,892,000 23,171,506.82 0.89 BANKING-H 港 44 FAREASTHORIZON 远东宏信 3360HK 香港 中国香 3,950,000 22,988,770.11 0.88 LTD 港 45 BANKOFCHINA 中国银行 3988HK 香港 中国香 5,783,000 22,985,079.42 0.88 LTD-H 港 46 AACTECHNOLOGIES 瑞声科技 2018HK 香港 中国香 665,000 22,969,843.47 0.88 HOLDINGS IN 港 47 WASIONGROUP 威胜集团 3393HK 香港 中国香 2,428,000 22,900,351.16 0.88 HOLDINGSLTD 港 48 GCL-POLYENERGY 保利协鑫能源 3800HK 香港 中国香 15,362,000 21,685,182.01 0.83 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 HOLDINGSLTD 港 CHINA 中国香 49 ELECTRONICSCORP 中国电子 85 HK 香港 港 6,620,000 21,091,216.73 0.81 HOLDI 50 GOMEELECTRICAL 国美电器 493HK 香港 中国香 15,497,000 20,898,062.48 0.80 APPLIANCES 港 51 HCINTERNATIONAL 慧聪网 2280HK 香港 中国香 3,122,000 20,779,621.14 0.79 INC 港 CHANJET 畅捷通信息技术 中国香 52 INFORMATION 股份有限公司 1588HK 香港 港 926,200 19,794,126.77 0.76 TECH-H TENWOW 中国香 53 INTERNATIONAL 天喔国际 1219HK 香港 港 7,599,000 19,416,177.54 0.74 HOLDING 54 WISDOMHOLDINGS 智美集团 1661HK 香港 中国香 4,014,000 19,277,776.49 0.74 GROUP 港 55 ZHUZHOUCSR 南车时代电气 3898HK 香港 中国香 410,000 18,785,478.81 0.72 TIMESELECTRIC-H 港 SINOSOFT 中国香 56 TECHNOLOGY 中国擎天软件 1297HK 香港 港 4,032,000 18,060,556.95 0.69 GROUPLT 57 INTIMERETAIL 银泰商业 1833HK 香港 中国香 2,210,500 17,920,326.32 0.69 GROUPCOLTD 港 58 CONCORDNEW 协合新能源 182HK 香港 中国香 38,500,000 17,913,276.15 0.69 ENERGYGROUPLTD 港 DAWNRAYS 中国香 59 PHARMACEUTICAL 东瑞制药 2348HK 香港 港 3,380,000 17,858,862.06 0.68 HOLD 60 CHINAMODERN 现代牧业 1117HK 香港 中国香 7,772,000 17,100,124.61 0.65 DAIRY HOLDINGS 港 61 SUNACCHINA 融创中国 1918HK 香港 中国香 2,536,000 16,979,278.01 0.65 HOLDINGSLTD 港 62 DIGITALCHINA 神州数码 861HK 香港 中国香 1,991,000 16,423,481.45 0.63 HOLDINGSLTD 港 63 SSYGROUPLTD 利君国际 2005HK 香港 中国香 7,284,000 16,198,743.38 0.62 港 64 PWMEDTECH 普华和顺 1358HK 香港 中国香 6,955,000 16,070,412.87 0.61 GROUP LTD 港 SHANGHAI 中国香 65 PHARMACEUTICALS 上海医药 2607HK 香港 港 923,100 15,724,063.25 0.60 -H KANGDA 中国香 66 INTERNATIONAL 康达环保 6136HK 香港 港 5,533,000 15,402,728.33 0.59 ENVIRON 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 OURGAME 联众国际控股有 中国香 67 INTERNATIONAL 限公司 6899HK 香港 港 2,988,000 15,292,819.75 0.58 HOLDIN 68 DALIANWANDA 万达商业 3699HK 香港 中国香 304,700 14,982,048.27 0.57 COMMERCIALPR-H 港 69 AVICHINAINDUSTRY 中航科工 2357HK 香港 中国香 2,488,000 14,872,427.53 0.57 & TECH-H 港 70 CHINAGALAXY 中国银河 6881HK 香港 中国香 1,862,000 14,830,757.38 0.57 SECURITIES CO-H 港 71 CHINACINDAASSET 中国信达 1359HK 香港 中国香 4,157,000 14,162,047.65 0.54 MANAGEME-H 港 72 WESTCHINA 西部水泥 2233HK 香港 中国香 11,830,000 13,993,884.45 0.54 CEMENTLTD 港 73 BAOXINAUTO 宝信汽车 1293HK 香港 中国香 3,469,000 13,486,942.28 0.52 GROUP LTD 港 74 CHAOWEIPOWER 超威动力 951HK 香港 中国香 3,382,000 13,468,749.05 0.52 HOLDINGSLTD 港 75 COGOBUYGROUP 科通芯城 400HK 香港 中国香 1,583,000 13,332,587.65 0.51 港 HAITONG 中国香 76 SECURITIESCO 海通证券 6837HK 香港 港 812,400 13,133,668.66 0.50 LTD-H COSCO 中国香 77 INTERNATIONAL 中远国际控股 517HK 香港 港 3,334,000 13,014,667.41 0.50 HOLDINGS HUABAO 中国香 78 INTERNATIONAL 华宝国际 336HK 香港 港 3,533,000 13,011,363.14 0.50 HOLDING 79 CWGROUP 创兴集团控股有 1322HK 香港 中国香 2,941,000 12,408,265.75 0.47 HOLDINGSLTD 限公司 港 80 KINGSOFTCORPLTD 金山软件 3888HK 香港 中国香 578,000 11,919,603.57 0.46 港 BANKOF 中国香 81 COMMUNICATIONS 交通银行 3328HK 香港 港 1,841,000 11,730,794.56 0.45 CO-H 82 HUATAISECURITIES 华泰证券 6886HK 香港 中国香 607,000 10,483,229.31 0.40 CO LTD-H 港 LIVZON 中国香 83 PHARMACEUTICAL 丽珠医药 1513HK 香港 港 240,400 10,303,773.22 0.39 GROU-H 84 SHANGHAIFUDAN 上海复旦 1385HK 香港 中国香 1,444,000 9,679,399.14 0.37 MICROELECT-H 港 85 CREDITCHINA 中国信贷控股有 8207HK 香港 中国香 7,284,000 9,363,103.44 0.36 HOLDINGSLTD 限公司 港 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 86 SHANDONGXINHUA 新华制药 719HK 香港 中国香 1,938,000 9,353,356.22 0.36 PHARMACEUT-H 港 87 BESTPACIFIC 超盈国际控股 2111HK 香港 中国香 2,778,000 8,324,882.60 0.32 INTERNATIONALH 港 88 GUANGSHEN 广深铁路 525HK 香港 中国香 2,426,000 8,169,226.76 0.31 RAILWAYCOLTD-H 港 DAPHNE 中国香 89 INTERNATIONAL 达芙妮国际 210HK 香港 港 4,756,000 7,276,220.57 0.28 HOLDING FANTASIA 中国香 90 HOLDINGSGROUP 花样年控股 1777HK 香港 港 5,917,500 6,253,243.56 0.24 CO 91 OBIPHARMAINC 浩鼎 4174TT 台湾 中国台 108,000 6,244,890.02 0.24 湾 92 CENTURYSAGE 世纪睿科 1450HK 香港 中国香 3,438,000 6,073,180.24 0.23 SCIENTIFIC HOLD 港 93 LEGENDHOLDINGS 联想控股股份有 3396HK 香港 中国香 175,000 5,982,592.61 0.23 CORP-H 限公司 港 94 UNI-PRESIDENT 统一企业中国 220HK 香港 中国香 1,016,000 5,728,778.48 0.22 CHINA HOLDINGS 港 95 BEIJINGTONGREN 同仁堂国药 8138HK 香港 中国香 577,000 5,642,346.83 0.22 TANG CHINES 港 96 CHINATITANS 泰坦能源技术 2188HK 香港 中国香 5,384,000 5,434,721.59 0.21 ENERGY TECHNOLO 港 CHU KONG 中国香 97 PETROLEUM& 珠江钢管 1938HK 香港 港 2,690,000 4,476,071.50 0.17 NATURAL THEUNITED 中国香 98 LABORATORIES 联邦制药 3933HK 香港 港 946,000 4,185,200.59 0.16 INTE 99 AIAGROUPLTD 友邦保险 1299HK 香港 中国香 77,400 3,097,699.51 0.12 港 100 COMTECSOLAR 卡姆丹克太阳能 712HK 香港 中国香 2,702,000 2,599,605.55 0.10 SYSTEMSGROUP 港 101 DIGITALDOMAIN 数字王国 547HK 香港 中国香 4,510,000 1,511,568.22 0.06 HOLDINGSLTD 港 102 SPORTON 耕兴股份有限公 6146TT 台湾 中国台 34,000 1,403,793.30 0.05 INTERNATIONALINC 司 湾 103 LARGANPRECISION 大立光电股份有 3008TT 台湾 中国台 1,700 1,186,659.80 0.05 CO LTD 限公司 湾 104 CUBELECPARTSINC 为升电装工业股 2231TT 台湾 中国台 10,000 766,353.51 0.03 份有限公司 湾 105 SIHUAN 四环医药 460HK 香港 中国香 96,000 333,865.93 0.01 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 PHARMACEUTICAL 港 HLDGS 注：所用证券代码采用彭博代码。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 净值比例（％） 1 TENCENTHOLDINGSLTD 700HK 188,767,361.75 240.21 2 PINGANINSURANCEGROUP 2318HK 123,822,287.45 157.57 CO-H 3 BANKOFCHINALTD-H 3988HK 121,936,971.15 155.17 4 CHINACITICBANKCORPLTD-H 998HK 106,957,186.66 136.10 5 HONGKONGEXCHANGES& 388HK 99,983,714.24 127.23 CLEAR 6 FUFENGGROUPLTD 546HK 83,514,506.62 106.27 7 CHINALONGYUANPOWER 916HK 63,603,964.56 80.94 GROUP-H 8 SUNACCHINAHOLDINGSLTD 1918HK 63,469,890.84 80.77 9 WHGROUPLTD 288HK 62,971,058.75 80.13 10 AIAGROUPLTD 1299HK 60,985,062.76 77.60 11 CHINATAIPINGINSURANCE 966HK 60,980,794.13 77.60 HOLD 12 HUADIANFUXINENERGYCORP 816HK 56,129,346.11 71.43 -H 13 HUANENGRENEWABLESCORP-H 958HK 55,841,914.90 71.06 14 DALIANWANDACOMMERCIAL 3699HK 55,262,721.07 70.32 PR-H 15 HAITONGSECURITIESCOLTD-H 6837HK 53,368,008.99 67.91 16 BEIJINGENTERPRISESWATERGR 371HK 52,455,834.69 66.75 17 SHENZHENINTLHOLDINGS 152HK 49,546,062.78 63.05 18 CHINAINTERNATIONAL 2039HK 49,431,099.11 62.90 MARINE-H 19 TRAVELSKYTECHNOLOGYLTD-H 696HK 49,060,409.37 62.43 20 SHANGHAI 2607HK 49,029,924.59 62.39 PHARMACEUTICALS-H 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 21 CHINASOUTHERNAIRLINES 1055HK 48,294,398.28 61.46 CO-H 22 CHINAMERCHANTSBANK-H 3968HK 46,954,097.09 59.75 23 PEOPLE'SINSURANCECO 1339HK 46,930,642.08 59.72 GROU-H 24 FAREASTHORIZONLTD 3360HK 46,797,513.00 59.55 25 SINOTRANSLIMITED-H 598HK 45,820,900.81 58.31 26 CHINAMACHINERY 1829HK 45,214,856.14 57.54 ENGINEERIN-H 27 GREENLANDHONGKONG 337HK 45,050,496.05 57.33 HOLDINGS 28 GREATWALLMOTOR 2333HK 44,918,392.81 57.16 COMPANY-H 29 BEIJINGJINGNENGCLEANENE-H 579HK 44,673,976.71 56.85 30 HCINTERNATIONALINC 2280HK 44,305,284.16 56.38 31 CHINASINGYESSOLARTECH 750HK 42,967,179.57 54.68 32 CHINALIFEINSURANCECO-H 2628HK 42,640,135.81 54.26 33 CHINALESSOGROUPHOLDINGS 2128HK 42,471,178.78 54.05 L 34 CHINAMEDICALSYSTEM 867HK 42,012,122.19 53.46 HOLDING 35 CHINATRAVELINTLINVHK 308HK 41,948,443.03 53.38 36 INTIMERETAILGROUPCOLTD 1833HK 41,926,985.40 53.35 37 CHINAZHONGWANGHOLDINGS 1333HK 40,990,541.61 52.16 LTD 38 GOMEELECTRICALAPPLIANCES 493HK 40,124,917.30 51.06 39 SHANGHAIJINJIANGINTLHO-H 2006HK 40,094,854.09 51.02 40 SINOPHARMGROUPCO-H 1099HK 39,747,670.30 50.58 41 BANKOFCOMMUNICATIONS 3328HK 39,390,862.84 50.13 CO-H 42 XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H 2208HK 39,351,691.42 50.08 43 CHINARESOURCESLANDLTD 1109HK 39,327,584.77 50.04 44 CHINAMINSHENGBANKING-H 1988HK 39,203,051.60 49.89 45 AACTECHNOLOGIESHOLDINGS 2018HK 38,737,636.00 49.29 IN 46 CHINAHARMONYNEWENERGY 3836HK 38,117,381.57 48.50 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 AUT 47 WISDOMHOLDINGSGROUP 1661HK 38,080,348.47 48.46 48 CHINANATIONALMATERIALS-H 1893HK 36,942,912.10 47.01 49 BYDELECTRONICINTLCOLTD 285HK 36,846,680.06 46.89 50 FLEXIUMINTERCONNECTINC 6269TT 36,769,113.29 46.79 51 GUANGZHOUBAIYUNSHAN 874HK 36,473,334.83 46.41 PHARM-H 52 TCLMULTIMEDIATECHNOLOGY 1070HK 36,280,170.88 46.17 53 GEELYAUTOMOBILEHOLDINGS 175HK 34,766,241.82 44.24 LT 54 CHINASOFTINTERNATIONALLTD 354HK 34,426,356.41 43.81 55 SSYGROUPLTD 2005HK 34,318,099.34 43.67 56 DYNAGREENENVIRONMENTAL 1330HK 33,725,449.25 42.92 PR-H 57 COSMOLADYCHINAHOLDINGS 2298HK 33,185,253.29 42.23 CO 58 WESTCHINACEMENTLTD 2233HK 32,850,429.31 41.80 59 PAXGLOBALTECHNOLOGYLTD 327HK 32,323,566.61 41.13 60 ZHUZHOUCSRTIMES 3898HK 31,348,779.30 39.89 ELECTRIC-H 61 CHINAEVERBRIGHTLTD 165HK 30,848,459.89 39.25 62 NINEDRAGONSPAPER 2689HK 30,540,482.94 38.86 HOLDINGS 63 BEIJINGURBAN 1599HK 29,965,655.95 38.13 CONSTRUCTION-H 64 WASIONGROUPHOLDINGSLTD 3393HK 29,560,901.80 37.62 65 CHINAMODERNDAIRY 1117HK 29,360,597.39 37.36 HOLDINGS 66 CATCHERTECHNOLOGYCOLTD 2474TT 29,136,413.16 37.08 67 CITICSECURITIESCOLTD-H 6030HK 28,716,365.62 36.54 68 GCL-POLYENERGYHOLDINGS 3800HK 27,434,184.69 34.91 LTD 69 HENDERSONLAND 12HK 26,621,963.53 33.88 DEVELOPMENT 70 CHANJETINFORMATIONTECH-H 1588HK 25,608,495.28 32.59 71 CHINAGALAXYSECURITIES 6881HK 25,200,153.15 32.07 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 CO-H 72 CHINATRADITIONALCHINESE 570HK 25,133,085.64 31.98 ME 73 OURGAMEINTERNATIONAL 6899HK 25,059,552.40 31.89 HOLDIN 74 JIANGNANGROUPLTD 1366HK 24,777,532.71 31.53 75 DAPHNEINTERNATIONAL 210HK 24,669,270.82 31.39 HOLDING 76 TECHNOVATORINTERNATIONAL 1206HK 24,654,461.45 31.37 LT 77 DIGITALCHINAHOLDINGSLTD 861HK 24,394,004.14 31.04 78 COGOBUYGROUP 400HK 24,286,393.75 30.90 79 HUABAOINTERNATIONAL 336HK 24,112,269.76 30.68 HOLDING 80 SUNNYOPTICALTECH 2382HK 23,831,246.02 30.33 81 SINOSOFTTECHNOLOGYGROUP 1297HK 23,298,545.24 29.65 LT 82 AVICHINAINDUSTRY&TECH-H 2357HK 22,952,721.93 29.21 83 CHINAELECTRONICSCORP 85HK 21,866,932.76 27.83 HOLDI 84 CHINAOVERSEASLAND& 688HK 20,802,277.04 26.47 INVEST 85 CHINAPOWERINTERNATIONAL 2380HK 20,661,714.99 26.29 86 CHINAGASHOLDINGSLTD 384HK 20,607,760.52 26.22 87 CHINACINDAASSET 1359HK 20,515,970.26 26.11 MANAGEME-H 88 UNI-PRESIDENTCHINA 220HK 20,374,365.61 25.93 HOLDINGS 89 CONCORDNEWENERGYGROUP 182HK 19,515,220.09 24.83 LTD 90 PWMEDTECHGROUPLTD 1358HK 19,319,268.82 24.58 91 KANGDAINTERNATIONAL 6136HK 19,041,434.83 24.23 ENVIRON 92 DAWNRAYSPHARMACEUTICAL 2348HK 18,404,879.23 23.42 HOLD 93 TENWOWINTERNATIONAL 1219HK 17,031,311.61 21.67 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 HOLDING 94 SINO-OCEANLANDHOLDINGS 3377HK 16,918,469.11 21.53 95 CHAOWEIPOWERHOLDINGSLTD 951HK 15,169,955.34 19.30 96 BAOXINAUTOGROUPLTD 1293HK 15,141,035.24 19.27 97 FANTASIAHOLDINGSGROUPCO 1777HK 15,108,513.93 19.23 98 SHANDONGXINHUA 719HK 14,386,630.26 18.31 PHARMACEUT-H 99 KINGSOFTCORPLTD 3888HK 14,261,134.11 18.15 100 COSCOINTERNATIONAL 517HK 14,158,299.83 18.02 HOLDINGS 101 HUATAISECURITIESCOLTD-H 6886HK 12,447,818.70 15.84 102 CGNPOWERCOLTD-H 1816HK 11,744,317.26 14.94 103 CREDITCHINAHOLDINGSLTD 8207HK 11,366,564.31 14.46 104 SHANGHAIFUDAN 1385HK 11,317,153.74 14.40 MICROELECT-H 105 CWGROUPHOLDINGSLTD 1322HK 10,632,452.01 13.53 106 LIVZONPHARMACEUTICAL 1513HK 10,615,636.13 13.51 GROU-H 107 CENTURYSAGESCIENTIFIC 1450HK 9,676,161.67 12.31 HOLD 108 GUANGSHENRAILWAYCOLTD-H 525HK 9,343,203.15 11.89 109 ZOOMLIONHEAVYINDUSTRY-H 1157HK 7,272,152.90 9.25 110 BYDCOLTD-H 1211HK 7,248,504.06 9.22 111 OBIPHARMAINC 4174TT 7,205,702.93 9.17 112 BESTPACIFICINTERNATIONALH 2111HK 6,923,714.03 8.81 113 CHINATITANSENERGY 2188HK 6,485,808.12 8.25 TECHNOLO 114 EVERGRANDEREALESTATE 3333HK 6,191,058.81 7.88 GROUP 115 BEIJINGTONGRENTANGCHINES 8138HK 6,119,742.07 7.79 116 LEGENDHOLDINGSCORP-H 3396HK 5,928,220.66 7.54 117 NETDRAGONWEBSOFTINC 777HK 5,712,207.70 7.27 118 THEUNITEDLABORATORIES 3933HK 4,616,608.03 5.87 INTE 119 CHUKONGPETROLEUM& 1938HK 4,051,451.28 5.16 NATURAL 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 120 DIGITALDOMAINHOLDINGSLTD 547HK 3,141,590.34 4.00 121 COMTECSOLARSYSTEMS 712HK 2,604,118.09 3.31 GROUP 122 WONDERFULSKYFINANCIAL 1260HK 1,864,159.61 2.37 GROU 123 GOLDENMEDITECHHOLDINGS 801HK 1,849,681.57 2.35 LTD 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 净值比例（％） 1 CHINACITICBANKCORPLTD-H 998HK 103,166,575.47 131.28 2 BANKOFCHINALTD-H 3988HK 97,580,389.82 124.17 3 PINGANINSURANCEGROUP 2318HK 80,017,744.64 101.82 CO-H 4 HONGKONGEXCHANGES& 388HK 65,913,591.12 83.88 CLEAR 5 AIAGROUPLTD 1299HK 55,722,177.70 70.91 6 TENCENTHOLDINGSLTD 700HK 53,176,461.10 67.67 7 PEOPLE'SINSURANCECO 1339HK 51,909,309.23 66.06 GROU-H 8 DALIANWANDACOMMERCIAL 3699HK 49,767,999.27 63.33 PR-H 9 SUNACCHINAHOLDINGSLTD 1918HK 49,537,967.38 63.04 10 CHINARESOURCESLANDLTD 1109HK 45,296,688.62 57.64 11 INTIMERETAILGROUPCOLTD 1833HK 44,685,880.15 56.86 12 GREATWALLMOTOR 2333HK 42,888,089.30 54.58 COMPANY-H 13 CHINALIFEINSURANCECO-H 2628HK 40,054,299.21 50.97 14 HAITONGSECURITIESCOLTD-H 6837HK 37,492,495.17 47.71 15 CHINAMEDICALSYSTEM 867HK 37,354,293.06 47.53 HOLDING 16 CHINATAIPINGINSURANCE 966HK 31,800,871.24 40.47 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 HOLD 17 SHANGHAI 2607HK 31,053,148.19 39.52 PHARMACEUTICALS-H 18 GEELYAUTOMOBILEHOLDINGS 175HK 30,743,609.72 39.12 LT 19 TCLMULTIMEDIATECHNOLOGY 1070HK 30,343,687.33 38.61 20 BANKOFCOMMUNICATIONS 3328HK 28,159,425.43 35.83 CO-H 21 CITICSECURITIESCOLTD-H 6030HK 27,919,576.43 35.53 22 HENDERSONLAND 12HK 27,414,781.88 34.89 DEVELOPMENT 23 SUNNYOPTICALTECH 2382HK 25,632,403.08 32.62 24 JIANGNANGROUPLTD 1366HK 25,141,355.19 31.99 25 CHINAOVERSEASLAND& 688HK 23,461,987.70 29.86 INVEST 26 FUFENGGROUPLTD 546HK 22,619,143.82 28.78 27 HUADIANFUXINENERGYCORP 816HK 21,985,734.25 27.98 -H 28 CHINAINTERNATIONAL 2039HK 20,139,002.95 25.63 MARINE-H 29 CHINAGASHOLDINGSLTD 384HK 19,637,285.03 24.99 30 CHINALESSOGROUPHOLDINGS 2128HK 19,183,137.54 24.41 L 31 WESTCHINACEMENTLTD 2233HK 18,388,025.19 23.40 32 FAREASTHORIZONLTD 3360HK 18,358,865.91 23.36 33 SINOTRANSLIMITED-H 598HK 17,916,947.73 22.80 34 UNI-PRESIDENTCHINA 220HK 17,459,936.01 22.22 HOLDINGS 35 CHINAMINSHENGBANKING-H 1988HK 15,497,571.73 19.72 36 WISDOMHOLDINGSGROUP 1661HK 14,883,767.24 18.94 37 SINO-OCEANLANDHOLDINGS 3377HK 14,350,291.75 18.26 38 CHINALONGYUANPOWER 916HK 14,060,754.17 17.89 GROUP-H 39 COGOBUYGROUP 400HK 14,040,037.97 17.87 40 CGNPOWERCOLTD-H 1816HK 13,587,658.78 17.29 41 CHINAMERCHANTSBANK-H 3968HK 13,567,579.73 17.26 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 42 AACTECHNOLOGIESHOLDINGS 2018HK 13,441,617.93 17.10 IN 43 OURGAMEINTERNATIONAL 6899HK 11,747,594.95 14.95 HOLDIN 44 ZHUZHOUCSRTIMES 3898HK 11,394,850.88 14.50 ELECTRIC-H 45 GOMEELECTRICALAPPLIANCES 493HK 10,590,829.34 13.48 46 AVICHINAINDUSTRY&TECH-H 2357HK 10,499,954.65 13.36 47 DAPHNEINTERNATIONAL 210HK 9,708,791.03 12.35 HOLDING 48 CHINAMACHINERY 1829HK 9,639,517.12 12.27 ENGINEERIN-H 49 CHINAZHONGWANGHOLDINGS 1333HK 9,327,166.12 11.87 LTD 50 EVERGRANDEREALESTATE 3333HK 9,155,703.01 11.65 GROUP 51 BEIJINGENTERPRISESWATERGR 371HK 9,052,698.13 11.52 52 SSYGROUPLTD 2005HK 8,875,614.66 11.29 53 WASIONGROUPHOLDINGSLTD 3393HK 8,585,463.30 10.93 54 CHINAMODERNDAIRY 1117HK 8,417,013.01 10.71 HOLDINGS 55 BYDELECTRONICINTLCOLTD 285HK 8,117,344.34 10.33 56 GREENLANDHONGKONG 337HK 7,942,035.97 10.11 HOLDINGS 57 ZOOMLIONHEAVYINDUSTRY-H 1157HK 7,917,374.85 10.07 58 SHENZHENINTLHOLDINGS 152HK 7,805,895.75 9.93 59 BYDCOLTD-H 1211HK 7,722,951.39 9.83 60 CHINASOUTHERNAIRLINES 1055HK 7,501,855.86 9.55 CO-H 61 FANTASIAHOLDINGSGROUPCO 1777HK 7,180,294.42 9.14 62 SINOPHARMGROUPCO-H 1099HK 7,145,557.74 9.09 63 HCINTERNATIONALINC 2280HK 6,885,704.07 8.76 64 CHINASOFTINTERNATIONALLTD 354HK 5,919,979.04 7.53 65 DIGITALCHINAHOLDINGSLTD 861HK 5,791,674.24 7.37 66 NINEDRAGONSPAPER 2689HK 5,102,020.72 6.49 HOLDINGS 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 67 NETDRAGONWEBSOFTINC 777HK 5,095,299.70 6.48 68 CHINACINDAASSET 1359HK 5,030,880.68 6.40 MANAGEME-H 69 CHINANATIONALMATERIALS-H 1893HK 4,847,860.75 6.17 70 WHGROUPLTD 288HK 4,589,625.82 5.84 71 CHINAGALAXYSECURITIES 6881HK 4,575,073.31 5.82 CO-H 72 HUANENGRENEWABLESCORP-H 958HK 4,549,075.91 5.79 73 CHANJETINFORMATIONTECH-H 1588HK 4,475,959.29 5.70 74 PAXGLOBALTECHNOLOGYLTD 327HK 4,227,278.20 5.38 75 XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H 2208HK 3,985,985.16 5.07 76 TRAVELSKYTECHNOLOGYLTD-H 696HK 3,690,632.56 4.70 77 HUABAOINTERNATIONAL 336HK 3,557,072.74 4.53 HOLDING 78 SINOSOFTTECHNOLOGYGROUP 1297HK 3,350,557.79 4.26 LT 79 CHINASINGYESSOLARTECH 750HK 3,317,675.33 4.22 80 CENTURYSAGESCIENTIFIC 1450HK 2,915,545.33 3.71 HOLD 81 CHAOWEIPOWERHOLDINGSLTD 951HK 2,557,926.61 3.25 82 CHINAELECTRONICSCORP 85HK 2,537,975.96 3.23 HOLDI 83 COSMOLADYCHINAHOLDINGS 2298HK 2,513,248.41 3.20 CO 84 BEIJINGURBAN 1599HK 2,021,679.32 2.57 CONSTRUCTION-H 85 CTENVIRONMENTALGROUPLTD 1363HK 2,007,827.14 2.55 86 WONDERFULSKYFINANCIAL 1260HK 1,983,120.22 2.52 GROU 87 CWGROUPHOLDINGSLTD 1322HK 1,718,505.21 2.19 88 CHINACONSTRUCTIONBANK-H 939HK 1,662,812.27 2.12 89 GOLDENMEDITECHHOLDINGS 801HK 1,641,674.90 2.09 LTD 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 4,177,394,896.52 卖出收入（成交）总额 1,724,214,273.59 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买 卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 7.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 214.28 2 应收证券清算款 335,884,115.73 3 应收股利 12,309,356.28 4 应收利息 24,703.24 5 应收申购款 1,557,983.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 8 其他 - 9 合计 349,776,373.37 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 户(户数) 基金份额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额 比例 比例 24,569 82,790.34 874,451,998.44 42.99% 1,159,623,829.83 57.01% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持 3,170,635.84 0.156% 有本基金 注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间 为0-10万份之间; 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010年9月19日）基金份额总 740,895,365.72 额 本报告期期初基金份额总额 68,809,061.66 本报告期基金总申购份额 3,203,027,904.39 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 减：本报告期基金总赎回份额 1,237,761,137.78 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,034,075,828.27 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本基金管理人重大人事变动如下： （1）2015年3月7日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。 （2）2015年6月30日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。 （3）2015年7月11日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内无基金投资策略的改变。10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 交易单元数 占当期 占当期佣 券商名称 量 成交金额 股票成 佣金 金总量的 交总额 比例 的比例 Credit - 1,046,469,034.54 17.74% 523,234.56 15.75% - 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 Suisse(Hong Kong) Limited MerrillLynch - PierceFenner - 1,316,618,773.82 22.32% 658,309.42 19.82% &Smith Incorporated Deutsche - Securities Asia - 1,180,494,702.70 20.01% 590,247.37 17.77% Limited Goldman Sachs - (Asia)Limited - 813,700,284.48 13.79% 406,850.13 12.25% Liability Company Morgan Stanley - &Co. - 920,625,061.53 15.60% 460,838.04 13.87% International PLC MasterLink - 77,927,208.22 1.32% 109,097.92 3.28% - Securities Corp Shenyin - Wanguo - 537,984,479.57 9.12% 514,139.54 15.48% Securities(HK) Ltd. Cathay - Securities - - - - - Corporation SinoPac - - - - - - SecuritiesCorp. Yuanta - Securities - - - - - Company Limited. UBS Securities - - - - - - Asia Limited CCB - International - - - - - Securities 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 Limited Guotai Junan - Securities(Hong - - - - - Kong) Limited Nomura - International - - - - - Plc. China - International Capital - 5,928,220.66 0.10% 59,282.21 1.78% Corporation (HKS) Ltd CLSA Limited - - - - - - CMB - International - - - - - Securities Limited The Hongkong - andShanghai Banking - - - - - Corporation Limited Mizuho - Securities Asia - - - - - Limited BNP Paribas - Securities - - - - - (Asia) Ltd UOB KayHian - - - - - - HK Ltd Barclays - Capital Asia - - - - - Limited. BMONesbitt - - - - - - Burns Inc. China - - - - - - Everbright 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 Secutities(HK) Limited. BOCI - - - - - - SecuritiesLtd. Guosen - Securities(Hong - - - - - Kong) 上海证券 1 34,831.66 0.00% 0.76 0.00% - 注：1、券商专用交易单元选择标准： 选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。 具体标准如下： （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的 研究报告和较为全面的服务； （2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，取得 较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求； （3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等； （4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢 取机会； （5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序： (1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易 单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2) 填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元 申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批 公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行 审核，并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 券商名称 占当 占当 占当期权 占当期基 成交金额 期债 成交金额 期回 成交金额 证成交总 成交金额 金成交总 券成 购成 额的比例 额的比例 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 交总 交总 额的 额的 比例 比例 Credit - - Suisse(Hong - - - - - - Kong) Limited MerrillLynch - - PierceFenner - - - - - - &Smith Incorporated Deutsche - - Securities Asia - - - - - - Limited Goldman Sachs - - (Asia)Limited - - - - - - Liability Company Morgan Stanley - - &Co. - - - - - - International PLC MasterLink - - - - - - - - Securities Corp Shenyin - - Wanguo - - - - - - Securities(HK) Ltd. Cathay - - Securities - - - - - - Corporation SinoPac - - - - - - - - SecuritiesCorp. Yuanta - - Securities - - - - - - Company Limited. UBS Securities - - - - - - - - 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 Asia Limited CCB - - International - - - - - - Securities Limited Guotai Junan - - Securities(Hong - - - - - - Kong) Limited Nomura - - International - - - - - - Plc. China - - International Capital - - - - - - Corporation (HKS) Ltd CLSA Limited - - - - - - - - CMB - - International - - - - - - Securities Limited The Hongkong - - andShanghai Banking - - - - - - Corporation Limited Mizuho - - Securities Asia - - - - - - Limited BNP Paribas - - Securities - - - - - - (Asia) Ltd UOB KayHian - - - - - - - - HK Ltd Barclays - - Capital Asia - - - - - - Limited. 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 BMONesbitt - - - - - - - - Burns Inc. China - - Everbright - - - - - - Secutities(HK) Limited. BOCI - - - - - - - - SecuritiesLtd. Guosen - - Securities(Hong - - - - - - Kong) 上海证券 - - - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 《上海证券报》、 1 关于旗下部分基金参加中国工商银行基金 《证券时报》、《中 2015-01-05 定期定额投资优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 2 关于旗下部分基金增加北京增财基金销售 《证券时报》、《中 2015-03-06 为代销机构并参加费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 3 华安基金管理有限公司关于副总经理变更 《证券时报》、《中 2015-03-07 的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 4 关于基金电子交易平台延长工行直联结算 《证券时报》、《中 2015-03-12 方式费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 关于旗下部分开放式基金调整单笔最低申 《上海证券报》、 5 购金额、最低赎回份额和最低保留余额限制 《证券时报》、《中 2015-03-13 的公告 国证券报》和公司 网站 6 关于旗下部分基金增加太平洋证券为代销 《上海证券报》、 2015-03-18 机构的公告 《证券时报》、《中 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 7 华安基金管理有限公司关于旗下基金调整 《证券时报》、《中 2015-03-31 交易所固定收益品种估值方法的公告 国证券报》和公司 网站 华安基金管理有限公司关于华安香港精选 《上海证券报》、 8 股票型证券投资基金因境外主要市场节假 《证券时报》、《中 2015-03-31 日暂停申购、赎回的公告 国证券报》和公司 网站P 华安基金管理有限公司关于基金电子交易 《上海证券报》、 9 平台暂停部分基金通过支付宝渠道申购、定 《证券时报》、《中 2015-04-08 期定额投资业务的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 10 华安香港精选股票型证券投资基金暂停大 《证券时报》、《中 2015-04-10 额申购及定期定额投资公告 国证券报》和公司 网站 华安基金管理有限公司关于华安香港精选 《上海证券报》、 11 股票型证券投资基金暂停申购、定期定额投 《证券时报》、《中 2015-04-11 资的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 12 华安香港精选股票型证券投资基金恢复申 《证券时报》、《中 2015-05-05 购及定期定额投资的公告 国证券报》和公司 网站 华安基金管理有限公司关于华安香港精选 《上海证券报》、 13 股票型证券投资基金因境外主要市场节假 《证券时报》、《中 2015-05-20 日暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 14 关于华安旗下部分基金增加天天基金为销 《证券时报》、《中 2015-05-28 售机构的公告 国证券报》和公司 网站 华安基金管理有限公司关于基金电子交易 《上海证券报》、 15 平台开展机构客户认购、申购费率优惠活动 《证券时报》、《中 2015-06-02 的公告 国证券报》和公司 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 网站 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加 《上海证券报》、 16 深圳众禄基金销售有限公司费率优惠活动 《证券时报》、《中 2015-05-29 的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 17 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加 《证券时报》、《中 2015-05-29 中国农业银行费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 18 关于旗下部分基金增加汇付天下为销售机 《证券时报》、《中 2015-06-02 构的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 19 关于旗下部分基金在官方京东店开展认购 《证券时报》、《中 2015-06-10 费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 20 关于在京东电商平台开通华安基金官方旗 《证券时报》、《中 2015-06-10 舰店基金网上直销业务的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 21 关于基金电子交易平台延长工行直联结算 《证券时报》、《中 2015-06-12 方式费率优惠活动的公告 国证券报》和公司 网站 华安基金管理有限公司关于华安香港精选 《上海证券报》、 22 股票型证券投资基金因境外主要市场节假 《证券时报》、《中 2015-06-26 日暂停申购、赎回的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 23 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易 《证券时报》、《中 2015-06-29 费率优惠活动时间的公告 国证券报》和公司 网站 《上海证券报》、 24 华安基金管理有限公司关于副总经理变更 《证券时报》、《中 2015-06-30 的公告 国证券报》和公司 网站 华安香港精选股票型证券投资基金2015年半年度报告 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司 网站www.huaan.com.cn上披露。 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》 2、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》 3、《华安香港精选股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安香港精选股票型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；11.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。 11.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇一五年八月二十八日