华安强化收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一六年十一月  重要提示 华安强化收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年2月13 日证监基金字[2009]125号文批准募集。本基金基金合同自2009年4月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明 外,本招募说明书摘要所载内容截止日为 2016 年 10 月 13 日,有关财务数据截止日 2016 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。  目 录 一、基金管理人............................................................................................................................... 1 二、基金托管人............................................................................................................................... 5 三、相关服务机构........................................................................................................................... 6 四、基金的名称............................................................................................................................. 46 五、基金的类型............................................................................................................................. 46 六、基金的投资目标..................................................................................................................... 46 七、基金的投资方向..................................................................................................................... 47 八、基金的投资策略..................................................................................................................... 47 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 50 十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 50 十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 50 十二、基金的业绩......................................................................................................................... 55 十三、费用概览............................................................................................................................. 58 十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 61  华安强债更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 1  华安强债更新的招募说明书摘要 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公 司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机 械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限 公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计 处处长,上海电气(集团)总公司财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁、财务总 监。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 2  华安强债更新的招募说明书摘要 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员,中小企业融资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司总裁 助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国 区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公 司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历,17 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,15 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管 3  华安强债更新的招募说明书摘要 理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国 证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管 理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 苏玉平女士,货币银行硕士,19 年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券有限责任 公司投资银行部项目经理;交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;中德安联保险有限 公司投资部部门经理;国联安基金管理有限公司基金经理。2011 年 2 月加入华安基金管理 有限公司。2011 年 7 月起担任本基金的基金经理;2011 年 12 月起同时担任华安信用四季 红债券型证券投资基金的基金经理;2013 年 2 月起担任华安纯债债券型发起式证券投资基 金的基金经理。2013 年 11 月起同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经 理。2014 年 4 月起同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 1 月起担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 周丽萍女士,自 2009 年 4 月 13 日至 2010 年 12 月 7 日担任华安强化收益债券基金的基 金经理。 黄 勤先生,自 2009 年 4 月 13 日至 2012 年 10 月 20 日担任华安强化收益债券基金的 基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 赵 敏先生,总经理助理 杨 明先生,投资研究部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2016 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 340 人(不含香港公司),其中 57.9%具有 硕士及以上学位,85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 4  华安强债更新的招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2016 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 190 人,平均年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月,中国工商银行共托 管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银 行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 5  华安强债更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 6  华安强债更新的招募说明书摘要 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址:中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:(010)66596688 传真:010-66016871 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 7  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话:86-95588 传真:(010)66107571 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:(010)65558000 传真:(010)65550809 客户服务电话:95558 8  华安强债更新的招募说明书摘要 网址:bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:(0591)87824863 传真:(0591)87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 传真:010-63636713 电话:010-63636363 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 电话:010-68946790 传真:(010)68466796 网址:www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:(010)66419824 公司网址:www.psbc.com 9  华安强债更新的招募说明书摘要 (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66426500 传真:010-66426519 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:(010)85239938 传真:(010)85239605 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:(021)68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:(020)87310779 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn 10  华安强债更新的招募说明书摘要 (16)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 11  华安强债更新的招募说明书摘要 注册地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人:钱进 电话:(0539)7877726 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话:(0577)88999906 客户服务电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:(022)58316666 传真:(022)58316528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8805337 传真:(0991)8824667 客户服务电话:(0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (24)烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:庄永辉 电话:(0535)6691333 12  华安强债更新的招募说明书摘要 传真:(0535)6691305 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (25)大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 电话:(0411)82311410 传真:(0411)82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 电话:(0451)86779999 传真:(0451)86779888 客户服务电话:4006096358/95537 网址:www.hrbcb.com.cn (27)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 电话:(0579)85337702 传真:(0579)85337706 客户服务电话:(0571)96527/ 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (28)广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人:姚建军 电话:(020)28302955 13  华安强债更新的招募说明书摘要 传真:(020)28302000 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 传真:(021)38676798 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833-2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 14  华安强债更新的招募说明书摘要 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38、39-44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87550265 传真:(020)87553600 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (34)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:(010)23835383 传真:(010)60836029 客户服务热线:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (35)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568047 传真:(010)66568536 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (36)海通证券股份有限公司 15  华安强债更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (37)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:021-96250500 网址:www.swhysc.com (38)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:杨泽柱 电话: 95579 网址:www.cjcs.com.cn 16  华安强债更新的招募说明书摘要 (40)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(021)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (41)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:(023)63786433 传真:(023)63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (42)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (43)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 17  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (44)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:余政 电话:(010)85120190 传真:(010)85120211 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (45)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:(0551)62207323 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (46)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:(022)28451861 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (47)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:吴万善 电话:(025)83290551 客户服务电话:95597 18  华安强债更新的招募说明书摘要 网址:www.htsc.com.cn (48)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26-30 层 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686966 传真:(0351)8686667 客户服务电话:95573 网址:www.sxzq.net (49)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (50)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:(010)66555171 传真:(010)66555397 客户服务电话:(010)66555835 网址:www.dxzq.net (51)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:(0512)62601555 19  华安强债更新的招募说明书摘要 传真:(0512)62938812 客户服务电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn (52)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (53)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40 层 法定代表人:潘鑫军 电话:(021)63325888 传真:(021)63326010 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (54)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 电话:(0731)85832367 传真:(0731)85832366 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (55)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 20  华安强债更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:邵崇(代行) 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 客户服务电话: 400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (56)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)62151789 客户服务电话: 95525 网站:www.ebscn.com (57)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客户服务电话:(020)83963933 网址:www.gzs.com.cn (58)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 法定代表人:李福春 电话:(0431)85096806 传真:(0431)85096816 客户服务电话: 95360 网址:www.nesc.cn 21  华安强债更新的招募说明书摘要 (59)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021)53519888 传真:(021)53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (60)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (61)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82830162 客户服务电话:(0510)82588168 网址:www.glsc.com.cn (62)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901053 传真:(0571)87901913 22  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (63)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 法定代表人:谢永林 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址: stock.pingan.com (64)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话:(0551)65161691 传真:(0551)65161600 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (65)国海证券有限责任公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0771)5539262 传真:(0771)5539033 客户服务电话:全国:400-8888-100;广西:(0771)5539032 网址:www.ghzq.com.cn (66)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层 法定代表人:蔡一兵 23  华安强债更新的招募说明书摘要 电话:(0731)4403343 传真:(0731)4403439 客户服务电话: 4008835316 网址:www.cfzq.com (67)东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:(0769)22119351 传真:(0769)22119423 客户服务电话:0769-95328 网址:www.dgzq.com.cn (68)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:(0371)65585670 传真:(0371)65585665 客户服务电话:(0371)967218 网址:www.ccnew.com (69)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常喆 电话:(010)84183389 传真:(010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (70)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 24  华安强债更新的招募说明书摘要 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:4008888588 网址:www.longone.com.cn (71)中银国际证券有限责任公司 地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层 法定代表人:钱卫 电话:(021)68604866 传真:(021)58883554 客户服务电话:4006208888 网址:www.bocichina.com (72)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4913998 传真:(0471)4930707 客户服务电话:(0471)4961259 网址:www.cnht.com.cn (73)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 电话:(0791)6289771 传真:(0791)6289395 25  华安强债更新的招募说明书摘要 客服电话:4008222111 网址:www.gsstock.com (74)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com (75)中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (76)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 电话:(0755)83199511 传真:(0755)83199545 客户服务电话:400 832 3000 公司网站:www.csco.com.cn (77)第一创业证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 26  华安强债更新的招募说明书摘要 电话:(0755)25832583 传真:(0755)25831718 客户服务电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (78)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:(0791)86768763 传真:(0791)86789414 客户服务电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (79)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人:姚文平 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (80)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:(029)87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (81)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 27  华安强债更新的招募说明书摘要 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (82)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话:(0931)4890619 网址:www.hlzqgs.com (83)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (84)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:(010)59226788 传真:(010)59226799 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (85)中国中投证券有限责任公司 28  华安强债更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:胡长生(代) 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82056539 客户服务电话:4006-008-008 网址:http://www.china-invs.cn (86)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82940511 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (87)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 电话:(0871)3577930 传真:(0871)3578827 客户服务电话:(0871)63577930 网址:www.hongtazq.com (88)国融证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:(0471)6292587 传真:(0471)6292477 网址:www.rxzq.com.cn 29  华安强债更新的招募说明书摘要 (89)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)82336863 传真:(0451)82287211 客户服务电话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn (90)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (91)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122107 传真:(021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (92)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 电话:(0592)5161642 传真:(0592)5161140 30  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话:(0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (93)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 电话:(021)32229888 传真:(021)62878701 客户服务电话:4001962502 网址:www.ajzq.com (94)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人:吴骏 电话:(0755)83007041/ 83007166 传真:(0755)83007034 客户服务电话:(0755)26982993 网址:www.ydsc.com.cn (95)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:(010)58568007 传真:(010)58568062 客户服务电话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn (96)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 法定代表人:翟建强 31  华安强债更新的招募说明书摘要 电话:(0311)86028442 传真:(0311)66006244 客户服务电话:4006128888 网址:www.s10000.com (97)天风证券有限责任公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话:(028)86712334 网址:www.tfzq.com (98)中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲 办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人:马功勋 电话:(024)23266917 传真:(024)23255606 客户服务电话:4006180315 网址:www.stockren.com (99)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人:李红光 电话:(0411)39673301 传真:(0411)39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn (100)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 32  华安强债更新的招募说明书摘要 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:(021)38784818 传真:(021)68775878 客户服务电话:(021)38784818 公司网站:http://www.shhxzq.com (101)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (102)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (103)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (104)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 33  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (105)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 网址: www.noah-fund.com (106)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:易峥 客服电话:0571-88920897 4008-773-772 传真:0571-86800423 公司网站: www.5ifund.com (107)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 传真:(+86-10)62020088-8802 网址:www.myfp.cn (108)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人: 李招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 34  华安强债更新的招募说明书摘要 网址: www.wy-fund.com (109)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (110)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn (111)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 电话:021-20835787 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (112)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 公司网站:www.cifco.net 35  华安强债更新的招募说明书摘要 (113)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 客服电话:400-850-7771 公司网站:https://t.jrj.com/ (114)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 公司网站:http://www.zcvc.com.cn (115)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 公司网站:http://www.tpyzq.com (116)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (117)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人:路瑶 电话:010-59539718、59539728 传真:010-65807110 36  华安强债更新的招募说明书摘要 客服电话:95162,4008888160 网址:www.cifcofund.com (118)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (119)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3号 办公地址:泉州市云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 网址:www.qzccbank.com (120)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (121)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (122)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 37  华安强债更新的招募说明书摘要 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (123)上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ (124)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人:李国宝 电话: 021-38663866 传真: 021-38663966 客户服务电话:8008303811 网址:www.hkbea.com.cn (125)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (126)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com 38  华安强债更新的招募说明书摘要 (127)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (128)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (129)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 网址:19275285.pe168.com/ (130)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (131)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 沈继伟 39  华安强债更新的招募说明书摘要 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (132)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (133)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (134)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (135)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (136)上海中正达广投资管理有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 40  华安强债更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (137)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (138)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813 传真号码:010-57569671 (139)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 (140)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-68292941 (141)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 41  华安强债更新的招募说明书摘要 联系电话:0571-88337717 传真号码:0571-88337666 (142)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (143)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (144)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN (145)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 (146)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 (147)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 42  华安强债更新的招募说明书摘要 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 (148)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 联系电话:0755-84034499 传真号码:0755-84034477 (149)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (150)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (151)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn 43  华安强债更新的招募说明书摘要 (152)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真号码: 010-88067526 (153)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 (154)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人: 张哲清 联系电话: (0512)57379810 传真号码:(0512)57376090 (155)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (156)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 44  华安强债更新的招募说明书摘要 (157)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (158)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131 传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (159)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 45  华安强债更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:单峰、周祎 四、基金的名称 本基金名称:华安强化收益债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下,通过增强信用产品的投资,以获取资产的长期 增值。 46  华安强债更新的招募说明书摘要 七、基金的投资方向 本基金为债券型基金,投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国 债、金融债、央行票据、企业(公司)债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支 持证券、次级债、债券回购等,以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资 的其它金融工具。 本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%。其中,金融债、企业(公司) 债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券等除国债和央行票据以外的信用 类固定收益资产投资比例范围不低于基金资产净值的 30%;持有现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金也可投资于非固定收益类金融工具,包括一级 市场的新股申购或增发新股、因可转债转股或因权证行权所形成的股票、因持仓股票所派发 或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证、二级市场股票等法律法规或监管机构允许 投资的其他非固定收益类品种。本基金投资于股票等权益类资产的比例不高于基金资产的 20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并 利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 及风险特征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会,以确定基金资产在非信用类固定 收益品种(国债、央行票据等)、信用类固定收益品种、新股申购、二级市场股票之间的配 置比例。 2、债券投资策略 (1)久期管理策略 通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来市场利率走势的变化,结合基 金未来现金流,确定投资组合的目标久期。原则上,预期未来利率上升,可以通过缩短目标 47  华安强债更新的招募说明书摘要 久期规避利率风险;相反,预期未来利率下降,则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额 收益。 (2)收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合 期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、中期、长期债券间 进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中,子弹式策略是使投资组 合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两极策略是将组合中债券的到期期限集中于 两极;而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。 (3)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。如 果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券, 买入收益率较高的债券;反之亦然。 (4)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债 券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金可获得较高 的资本利得收入。 (5)信用类债券投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行 人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结 合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的变化、信用等 级的升降都会造成利差的改变。管理人可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判 断主动采用相对利差投资策略。 (6)可转换债券投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券 的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、 保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方 面进行研究,在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极 寻找各种套利机会,以获取更高的投资收益。 (7)资产支持证券投资策略 48  华安强债更新的招募说明书摘要 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 3、股票投资策略 (1)新股申购投资策略 参照目前国内其他金融品种的投资收益,我们认为参与新股投资将是低风险、高收益的 投资品种之一。本基金作为固定收益类产品,将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、 深入发掘新股内在价值的前提下,积极参与新股的申购。 (2)股票二级市场投资策略 本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点 投资于具有持续分红特征的股票,该类股票一般是指具有良好稳定的分红政策和意愿、持续 良好的盈利及分红能力的上市公司。 本基金将采取“自下而上”的方式精选个股。选取过去两年连续现金分红且现金股息率 (税后)均大于 0 的上市公司形成备选库。在此基础上,对于纳入备选库的股票,本基金将 全面考察上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构 等基本面特征,同时综合利用市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等估值方 法对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票 估值水平偏低的上市公司来构建本基金的核心股票库。 4、权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持仓股票所派发或因参与可分离债券一级 市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合 理定价的基础上,充分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,避免投 资风险,追求较高风险调整后收益。 5、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应 法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在 充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 49  华安强债更新的招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中国债券综合指数收益率×90%+中证红利指数收益率×10% 中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。其样本范 围覆盖银行间市场和交易所市场,样本券包括国家债券、央行票据、金融债、短期融资券、 企业债、公司债等所有主要债券种类,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。 中证红利指数是由中证指数有限公司编制,挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上 市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本,以反映 A 股市场高红利股票的整体状况和走势,适合作为本基金股票投资部分的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以与基金托管人 协商一致后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,基金的风险与预期收益都要低于股票型基金和混合型基金,高于 货币市场基金,属于证券投资基金中的中低等风险和中低等收益品种。 十一、基金投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 21 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日。 2、基金投资组合报告 50  华安强债更新的招募说明书摘要 2.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 17,554,020.00 3.78 其中:股票 17,554,020.00 3.78 2 固定收益投资 374,099,120.50 80.56 其中:债券 374,099,120.50 80.56 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 60,000,450.00 12.92 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 2,128,620.96 0.46 7 其他各项资产 10,586,492.62 2.28 8 合计 464,368,704.08 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 8,885,720.00 1.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,249,800.00 0.27 51  华安强债更新的招募说明书摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 1,708,000.00 0.37 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,371,600.00 0.30 N 水利、环境和公共设施管理业 1,398,900.00 0.31 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,940,000.00 0.64 S 综合 - - 合计 17,554,020.00 3.84 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002438 江苏神通 140,000 2,979,200.00 0.65 2 300144 宋城演艺 120,000 2,940,000.00 0.64 3 600521 华海药业 110,000 2,851,200.00 0.62 4 600535 天士力 50,000 2,109,000.00 0.46 5 601318 中国平安 50,000 1,708,000.00 0.37 6 300215 电科院 60,000 1,371,600.00 0.30 7 002640 跨境通 60,000 1,249,800.00 0.27 8 600054 黄山旅游 70,000 1,213,800.00 0.27 9 002572 索菲亚 14,000 866,320.00 0.19 10 300070 碧水源 10,000 185,100.00 0.04 52  华安强债更新的招募说明书摘要 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 3,003,600.00 0.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,169,000.00 4.41 其中:政策性金融债 20,169,000.00 4.41 4 企业债券 100,194,100.00 21.89 5 企业短期融资券 250,505,000.00 54.74 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 227,420.50 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 374,099,120.50 81.74 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 16 深圳能源 1 011699873 300,000 30,075,000.00 6.57 SCP001 16 商飞 2 011699773 300,000 30,069,000.00 6.57 SCP002 16 华能集 3 011608002 300,000 30,006,000.00 6.56 SCP002 15 桂投资 4 041551055 200,000 20,134,000.00 4.40 CP001 16 鲁商 5 011699779 200,000 20,064,000.00 4.38 SCP003 53  华安强债更新的招募说明书摘要 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1 本期国债期货投资政策 无。 2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 2.10.2 本期国债期货投资评价 无。 2.11投资组合报告附注 2.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2.11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 2.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 159,547.87 54  华安强债更新的招募说明书摘要 2 应收证券清算款 6,001,850.00 3 应收股利 - 4 应收利息 4,363,396.82 5 应收申购款 61,697.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,586,492.62 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 300070 碧水源 185,100.00 0.04 重大事项 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截至时间 2016 年 6 月 30 日) 华安强化收益债券 A 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 55  华安强债更新的招募说明书摘要 准差② 率③ ④ 自基金合同生 效起至 2009 年 5.41% 0.32% 3.00% 0.22% 2.41% 0.10% 12 月 31 日 自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 5.84% 0.31% -1.80% 0.16% 7.64% 0.15% 年 12 月 31 日止 自 2011 年 1 月 1 日起至 2011 -2.15% 0.21% -0.20% 0.15% -1.95% 0.06% 年 12 月 31 日止 自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 8.03% 0.13% 1.04% 0.13% 6.99% 0.00% 年 12 月 31 日止 自 2013 年 1 月 1 日起至 2013 0.86% 0.24% -4.39% 0.17% 5.25% 0.07% 年 12 月 31 日止 自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 33.05% 0.81% 11.06% 0.16% 21.99% 0.65% 年 12 月 31 日止 自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 17.84% 0.91% 6.45% 0.27% 11.39% 0.64% 年 12 月 31 日止 自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 0.59% 0.26% -1.72% 0.20% 2.31% 0.06% 月 30 日止 华安强化收益债券 B 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ ④ 56  华安强债更新的招募说明书摘要 自基金合同生 效起至 2009 年 5.11% 0.32% 3.00% 0.22% 2.11% 0.10% 12 月 31 日 自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 5.46% 0.32% -1.80% 0.16% 7.26% 0.16% 年 12 月 31 日止 自 2011 年 1 月 1 日起至 2011 -2.65% 0.21% -0.20% 0.15% -2.45% 0.06% 年 12 月 31 日止 自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 7.61% 0.12% 1.04% 0.13% 6.57% -0.01% 年 12 月 31 日止 自 2013 年 1 月 1 日起至 2013 0.48% 0.24% -4.39% 0.17% 4.87% 0.07% 年 12 月 31 日止 自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 32.45% 0.80% 11.06% 0.16% 21.39% 0.64% 年 12 月 31 日止 自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 17.40% 0.91% 6.45% 0.27% 10.95% 0.64% 年 12 月 31 日止 自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 0.42% 0.27% -1.72% 0.20% 2.14% 0.07% 月 30 日止 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 57  华安强债更新的招募说明书摘要 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度 报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,由注册登记机构代收,注册登 58  华安强债更新的招募说明书摘要 记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费,B 类基金份额在申购时不收取申购费。 本基金 A 类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 申购费率如下表所示: 申购费率 费用种类 (单笔申购金额 M) M<100 万 0.8% 100 万≤M<300 万 0.5% A 类基金份额 300 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 每笔 1000 元 B 类基金份额 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.3%,按持有期递减。赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产。具体费率如下: 赎回费率 费用种类 (持有期限 Y) 59  华安强债更新的招募说明书摘要 Y<1 年 0.1% A 类基金份额 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥2 年 0 Y<60 天 0.3% B 类基金份额 Y≥60 天 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天。 3、转换费 方便基金份额持有人,基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开 办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的基金转换业务。基金转换的数额限制、转换费 率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费 方式开始实施前 1 个工作日在至少一种指定媒体公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支 付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 60  华安强债更新的招募说明书摘要 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站 上公告。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。 五、相关服务机构 对销售机构信息进行了更新。 九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。 十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 更新了开通基金直销交易资金的结算银行;更新了开通基金电子直销交 二十一、对基金投 易资金结算的第三方支付渠道;电子直销交易服务平台交易功能中删除 资人的服务 “赎回转认购”、“直销转托管”功能,详见招募说明书。 二十二、其他应披 披露了自 2016 年 4 月 13 日至 2016 年 10 月 13 日期间本基金的公告信 露事项 息。 华安基金管理有限公司 二〇一六年十一月二十六日 61