基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一一年五月 重要提示 华安强化收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年2月13日证监基金字[2009]125号文批准募集。本基金基金合同自2009年4月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2011年4月13日,有关财务数据截止日2011年3月31日(未经审计),净值表现截止日为2010年12月31日(已经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼 3、办公地址:上海市浦东南路360号,新上海国际大厦2楼、37楼、38楼 4、法定代表人:李勍 5、成立日期:1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 7、组织形式:有限责任公司 8、注册资本:1.5亿元 9、存续期间:持续经营 10、经营范围:基金设立,基金业务管理及中国证监会批准的其他业务 11、联系电话:(021)38969999 12、联系人:冯颖 13、客户服务中心电话:40088-50099 14、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气(集团)总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。(1)董事会:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁,现任华安基金管理有限公司董事长。冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事:萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。(2)监事会:谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。(3)高级管理人员:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁,现任华安基金管理有限公司董事长。李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。邵杰军先生,研究生学历,15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。韩勇先生,研究生学历,经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作,在中国证券监督管理委员会从事监管工作,现任华安基金管理有限公司副总裁。李炳旺先生,研究生学历,24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理黄勤先生,经济学硕士,持有基金从业人员资格证书,13年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管理公司,曾任固定收益部债券投资经理,2007年5月起担任华安现金富利基金的基金经理,2009年4月13日起同时担任本基金的基金经理。历任基金经理:周丽萍女士,自2009年4月13日至2010年12月7日担任华安强化收益债券基金的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度,固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下:尚志民先生,首席投资官黄勤先生,固定收益部总经理杨明先生,首席宏观策略师贺涛先生,基金经理上述人员之间不存在亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人的基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:姜建清注册资本:人民币334,018,850,026元联系电话:010-66105799联系人:赵会军(二)主要人员情况截至2011年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工130人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月,中国工商银行共托管证券投资基金205只,其中封闭式8只,开放式197只。自2003年以来,本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖 2010年,本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构及其联系人1、直销机构(1)华安基金管理有限公司上海业务总部地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:张剑云(2)华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:刘彦竹(3)华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话:(020)38199200传真:(020)38927962联系人:李奕(4)华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:满黎(5)华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827联系人:强智勇(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话:(024)22522733传真:(024)22521633联系人:曹瀚(7)华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站:www.huaan.com.cn华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn华安电子交易热线:40088-50099传真电话:(021)33626962联系人:赵敏2、代销机构(1) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408842客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(2) 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:(010)66594909传真:(010)66594853客户服务电话:95566网址:www.boc.cn(3) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:(010)66107914网址:www.icbc.com.cn(4) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:www.95599.cn(5) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:郭树清客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(6) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:秦晓电话:(0755)83198888传真:(0755)83195049客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹电话:(010)65557013传真:(010)65550827客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com(8) 深圳发展银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:法兰克纽曼电话:(0755)82088888传真:(0755)82080714客户服务电话:95501网址:www.sdb.com.cn(9) 中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁传真:(010)68560661客户服务电话:95595网址:www.cebbank.com(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东客户服务电话:95580传真:010-68858117网址:www.psbc.com(11)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:翟鸿祥电话:(010)85238423传真:(010)85238680客户服务电话:95577网址:www.hxb.com.cn(12)上海银行股份有限公司注册地址:上海市中山东二路585号办公地址:上海市中山东二路585号法定代表人:陈辛电话:(021)962888传真:(021)63370777客户服务电话:(021)63370888网址:www.bankofshanghai.com(13)广东发展银行股份有限公司注册地址:广州市农林下路83号法定代表人:李若虹传真:(020)87311780客户服务电话:(020)38322974或(020)38322542网址:ebank.gdb.com.cn(14)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系电话:(0755)25859591传真号码:(0755)25878304客户服务电话:40066-99999网址:www.18ebank.com(15)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市延安西路728号华敏大厦26楼法定代表人:李秀仑电话:(021)62126969传真:(021)62521689客户服务电话:(021)962999网址:www.shrcb.com(16)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22118118传真:(0769)22118020客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(17)临商银行股份有限公司注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:(0539)8311353客户服务电话:40069-96588网址:www.lsbchina.com(18)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福电话:0577-88990089客户服务电话:0577-96699网址:www.wzbank.cn(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:0991-824667传真:0991-8824667客户服务电话:96518网址:www.uccb.com.cn(20)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:高淑珍电话:(0451)86779999传真:(0451)86779000客户服务电话:95537、0451-96358网址:http://www.hrbcb.com.cn(21)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:万建华电话:(021)62580818传真:(021)62583439客户服务电话:800-820-6888网址:www.gtja.com(22)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:黎晓宏电话:(010)65183888传真:(010)65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com(23)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82130833转2181传真:(0755)82133302客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(24)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943511传真:(0755)82943237客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111网站:www.newone.com.cn(25)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场36楼法定代表人:王志伟电话:(020)87555888传真:(020)87555305网址:www.gf.com.cn(26)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:朱利电话:(010)66568047传真:(010)66568536客户服务电话:800-820-1868网址:www.chinastock.com.cn(27)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)63410456客户服务电话:400-8888-001、(021)962503网址:www.htsec.com(28)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A法定代表人:马昭明电话:(0755)82492000传真:(0755)82492962客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com(29)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888传真:(021)54035333客户服务电话:(021)962505网址:www.sw2000.com.cn(30)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣电话:(021)68419974传真:(021)68419867客户服务电话:(021)68419974网址:www.xyzq.com.cn(31)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:400-8888-999或95579传真:027-85481900网址:www.95579.com.cn(32)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(021)68801217传真:(021)68801119网址:www.essences.com.cn(33)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人:王珠林电话:023-63786488传真:023-63786001客户服务电话:40080-96096网址:www.swsc.com.cn(34)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地点:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人:陈学荣电话:(021)68634518传真:(021)68865938客户服务电话:(021)68865020网址:www.xcsc.com(35)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层法定代表人:张建军电话:020-37865070传真:020-37865030客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(36)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:(0551)2207114客户服务电话:4008-888-777网址:www.gyzq.com.cn(37)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号法定代表人:张志军电话:(022)28455588客户服务电话:400-651-5988公司网站:www.ewww.com.cn(38)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)84457777客户服务电话:(025)95597网址:www.htsc.com.cn(39)山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686703传真:(0351)8686619客户服务电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(40)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区香港东路316号办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民电话:(0532)85022026传真:(0532)85022026客户服务电话:(0532)96577网址:www.zxwt.com.cn(41)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:崔海涛电话:(010)66555835、(010)66555637传真:(010)66555246(北京)、(0591)87807312(福州)客户服务电话:(010)66555795或(010)66555815网址:www.dxzy.net(42)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-33396288网址:www.dwzq.com.cn(43)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人:张志刚电话:(010)88626476传真:(010)88656290客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com(44)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173客户服务电话:(021)962506、400-8888-506网址:www.dfzq.com.cn(45)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com(46)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:魏云鹏电话:(0755)83516094传真:(0755)83516199客户服务电话:(0755)82288968公司网站:www.cc168.com.cn(47)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)68816000-1876传真:(021)68815009客户服务电话:10108998网站:www.ebscn.com(48)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼法定代表人:吴志明电话:(020)87322668传真:(020)87325036客户服务电话:961303网址:www.gzs.com.cn(49)上海证券有限责任公司注册地址:上海市九江路111号法定代表人:蒋元真电话:(021)62470304传真:(021)65213164客户服务电话:800-6200-071网址:www.962518.com(50)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦法定代表人:范炎电话:(0510)82831662传真:(0510)82830162客户服务电话:400-888-5288网址:www.glsc.com.cn(51)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号法定代表人:李工电话:(0551)5161666传真:(0551)5161600客户服务电话:(0551)5161671网址:www.hazq.com(52)国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:(0771)5539262传真:(0771)5539033客户服务电话:全国:400-8888-100广西:96100网址:www.ghzq.com.cn(53)财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层法定代表人:蒋永明电话:(0731)4403343传真:(0731)4403439客户服务电话:(0731)4403343网址:www.cfzq.com(54)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:(0769)22119351传真:(0769)22119423客户服务电话:961130网址:www.dgzq.com.cn(55)中原证券股份有限公司注册地址:许昌市南关大街38号办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上电话:(0371)65585670传真:(0371)65585670客户服务电话:(0371)967218网址:www.ccnew.com(56)国都证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层法定代表人:王少华电话:(010)84183389传真:(010)64482090客户服务电话:800-810-8809网址:www.guodu.com(57)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼法定代表人:朱科敏电话:(021)50586660-8636传真:(021)50586660-8611客户服务电话:(021)52574550网址:www.longone.com.cn(58)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:鞠瑾电话:(0471)4913998传真:(0471)4930707客户服务电话:(0471)4961259网址:www.cnht.com.cn(59)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升电话:(0791)6289771传真:(0791)6289395网址:www.gsstock.com(60)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系电话:(010)88085338传真号码:(010)62294470客户服务电话:(0991)96562、(010)62294600公司网址:www.ehongyuan.com(61)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路128号法定代表人:李玮传真:(0531)81283735客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(62)世纪证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼法定代表人:卢长才电话:(0755)83199511传真:(0755)83199545客户服务电话:(0755)83199511公司网站:www.csco.com.cn(63)第一创业证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号法定代表人:刘学民电话:0755-25832583传真:0755-25831718客户服务电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(64)中航证券有限公司住所:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:0791-6768763传真:0791-6789414网址:www.avicsec.com客户服务电话:400-886-6567客户服务电话:400-886-6567(65)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人:王军电话:(021)68761616传真:(021)68767981客户服务电话:(021)68761616-8125网址:www.tebon.com.cn(66)西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层法定代表人:刘建武电话:(029)87406172客户服务电话:96708网址:www.westsecu.com.cn(67)广发华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87278701传真:(0591)87383610客户服务电话:(0591)96326网址:www.gfhfzq.com.cn(68)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118客户服务电话:(0931)4890100网址:www.hlzqgs.com(69)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:(010)59226788传真:(010)59226799客户服务电话:400-887-8827网址:www.ubssecurities.com(70)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉电话:(0755)82026521传真:(0755)82056539客户服务电话:4006-008-008网址:www.cjis.cn(71)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良电话:(0755)82943755传真:(0755)82940511客户服务电话:(0755)82943750网址:www.zszq.com.cn(72)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:0471-6292587传真:0471-6292477客户服务电话:(010)88086830网址:www.rxzq.com.cn(73)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82336863传真:(0451)82287211客户服务电话:40066-6228网址:www.jhzq.com.cn(74)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:(021)50122107传真:(021)50122078客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(75)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140客户服务电话:0592-5163588网址:www.xmzq.cn(76)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安电话:(0755)8300704183007166传真:(0755)83007034客户服务电话:4008-698-698网址:www.ydsc.com.cn(77)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062客户服务电话:(010)58568118网址:www.hrsec.com.cn(78)中天证券有限责任公司注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人:李学琦电话:(024)23266917传真:(024)23255606客户服务电话:4006180315网址:www.stockren.com(79)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相电话:(010)66045566传真:(010)66574468客户服务电话:(010)66045566网址:www.txsec.com.cn(80)天风证券有限责任公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人:余磊电话:027-87618889传真:027-87618863客户服务电话:027-87618882/028-86711410网址:www.tfzq.com(81)民生证券有限责任公司注册地址:京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:岳献春电话:010-85120190传真:010-85120211客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com(二)注册登记机构名称:华安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼法定代表人:李勍电话:(021)38969999传真:(021)33627990联系人:赵良客户服务中心电话:40088-50099(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所住所:注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600联系人:秦悦民经办律师:秦悦民、王利民(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:金毅经办注册会计师:马颖旎、金毅四、基金的名称本基金名称:华安强化收益债券型证券投资基金。五、基金的类型本基金类型:契约型开放式。六、基金的投资目标在控制风险和保持资产流动性的前提下,通过增强信用产品的投资,以获取资产的长期增值。七、基金的投资方向本基金为债券型基金,投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、金融债、央行票据、企业(公司)债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券、次级债、债券回购等,以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。其中,金融债、企业(公司)债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券等除国债和央行票据以外的信用类固定收益资产投资比例范围不低于基金资产净值的30% 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金也可投资于非固定收益类金融工具,包括一级市场的新股申购或增发新股、因可转债转股或因权证行权所形成的股票、因持仓股票所派发或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证、二级市场股票等法律法规或监管机构允许投资的其他非固定收益类品种。本基金投资于股票等权益类资产的比例不高于基金资产的20%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略1、资产配置策略本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会,以确定基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)、信用类固定收益品种、新股申购、二级市场股票之间的配置比例。2、债券投资策略(1)久期管理策略通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来市场利率走势的变化,结合基金未来现金流,确定投资组合的目标久期。原则上,预期未来利率上升,可以通过缩短目标久期规避利率风险 相反,预期未来利率下降,则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额收益。(2)收益率曲线策略在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点 两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极 而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。(3)相对价值策略相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券 反之亦然。(4)骑乘策略通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金可获得较高的资本利得收入。(5)信用类债券投资策略本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。管理人可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。(6)可转换债券投资策略可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究,在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极寻找各种套利机会,以获取更高的投资收益。(7)资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。3、股票投资策略(1)新股申购投资策略参照目前国内其他金融品种的投资收益,我们认为参与新股投资将是低风险、高收益的投资品种之一。本基金作为固定收益类产品,将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、深入发掘新股内在价值的前提下,积极参与新股的申购。(2)股票二级市场投资策略本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点投资于具有持续分红特征的股票,该类股票一般是指具有良好稳定的分红政策和意愿、持续良好的盈利及分红能力的上市公司。本基金将采取“自下而上”的方式精选个股。选取过去两年连续现金分红且现金股息率(税后)均大于0的上市公司形成备选库。在此基础上,对于纳入备选库的股票,本基金将全面考察上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征,同时综合利用市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等估值方法对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司来构建本基金的核心股票库。4、权证投资策略本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持仓股票所派发或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,避免投资风险,追求较高风险调整后收益。5、其他衍生工具投资策略本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。九、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准:中国债券综合指数收益率×90%+中证红利指数收益率×10%中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。其样本范围覆盖银行间市场和交易所市场,样本券包括国家债券、央行票据、金融债、短期融资券、企业债、公司债等所有主要债券种类,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。中证红利指数是由中证指数有限公司编制,挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本,以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势,适合作为本基金股票投资部分的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以与基金托管人协商一致后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为债券型基金,基金的风险与预期收益都要低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中低等风险和中低等收益品种。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 66,946,230.02 9.89 其中:股票 66,946,230.02 9.89 2 固定收益投资 558,556,722.41 82.48 其中:债券 558,556,722.41 82.48 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 37,687,819.88 5.56 6 其他各项资产 14,049,681.50 2.07 7 合计 677,240,453.81 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 9,886,224.40 1.53 B 采掘业 466,500.00 0.07 C 制造业 23,794,565.64 3.69 C0 食品、饮料 2,517,900.00 0.39 C1 纺织、服装、皮毛 1,291,200.00 0.20 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,145,100.00 0.18 C5 电子 - - C6 金属、非金属 2,586,800.00 0.40 C7 机械、设备、仪表 14,131,565.64 2.19 C8 医药、生物制品 2,122,000.00 0.33 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,007,739.98 0.47 E 建筑业 22,831,200.00 3.54 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 6,960,000.00 1.08 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 66,946,230.02 10.39 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002542 中化岩土 560,000 21,033,600.00 3.26 2 601118 海南橡胶 800,504 9,886,224.40 1.53 3 000063 中兴通讯 232,000 6,960,000.00 1.08 4 000527 美的电器 280,000 5,247,200.00 0.81 5 000680 山推股份 140,000 3,134,600.00 0.49 6 600104 上海汽车 140,000 2,588,600.00 0.40 7 600519 贵州茅台 14,000 2,517,900.00 0.39 8 600425 青松建化 90,000 2,181,600.00 0.34 9 300142 沃森生物 20,000 2,122,000.00 0.33 10 600266 北京城建 120,000 1,797,600.00 0.28 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 29,125,137.60 4.52 2 央行票据 29,430,000.00 4.57 3 金融债券 61,506,000.00 9.54 其中:政策性金融债 61,506,000.00 9.54 4 企业债券 297,927,053.41 46.22 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 140,568,531.40 21.81 7 其他 - - 8 合计 558,556,722.41 86.65 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 599,800 64,214,588.00 9.96 2 080210 08国开10 600,000 61,506,000.00 9.54 3 122957 09蓉工投 500,090 49,758,955.00 7.72 4 0980117 09合肥建投债 500,000 49,555,000.00 7.69 5 110015 石化转债 455,420 49,194,468.40 7.63 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8投资组合报告附注8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。8.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 475,364.08 2 应收证券清算款 1,361,166.17 3 应收股利 - 4 应收利息 11,062,334.89 5 应收申购款 1,150,816.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,049,681.50 8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 64,214,588.00 9.96 2 110003 新钢转债 13,923,990.40 2.16 3 128233 塔牌转债 5,870,339.00 0.91 8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002542 中化岩土 21,033,600.00 3.26 网下新股申购 2 601118 海南橡胶 9,886,224.40 1.53 网下新股申购 3 600104 上海汽车 2,588,600.00 0.40 重大事项停牌 4 601199 江南水务 1,590,939.98 0.25 网下新股申购 十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。(一)基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2010年12月31日)华安强化收益债券A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效起至2009年12月31日 5.41% 0.32% 3.00% 0.22% 2.41% 0.10% 自2010年1月1日起至2010年12月31日止 5.84% 0.31% -1.80% 0.16% 7.64% 0.15% 自基金合同生效起至2010年12月31日 11.57% 0.32% 0.65% 0.19% 10.92% 0.13% 华安强化收益债券B 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效起至2009年12月31日 5.11% 0.32% 3.00% 0.22% 2.11% 0.10% 自2010年1月1日起至2010年12月31日止 5.46% 0.32% -1.80% 0.16% 7.26% 0.16% 自基金合同生效起至2010年12月31日 10.85% 0.32% 0.65% 0.19% 10.20% 0.13% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。十三、费用概览(一)与基金运作有关的费用1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×0.7%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.2%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:H=E×0.4%÷当年天数H为B类基金份额每日应计提的销售服务费E为B类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。(二)与基金销售有关的费用1、申购费本基金的A类基金份额在申购时收取申购费,B类基金份额在申购时不收取申购费。本基金A类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。 五、相关服务机构 对注册登记机构相关信息进行了更新 对会计师事务所和经办注册会计师相关信息进行了更新。 八、基金份额的申购、赎回与转换 对“(一)日常申购、赎回与转换的场所”中部分直销机构和代销机构相关信息进行了更新 九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。 十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 二十一、对基金份额持有人的服务 更新了“(六)基金电子交易服务”的相关信息 更新了“(八)预约交易”的相关信息。 二十二、其他应披露事项 披露了自2010年10月14日至2011年4月13日期间本基金的公告信息。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2、赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.3%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产。具体费率如下: 费用种类 申购费率(单笔申购金额M) A类基金份额 M<100万 0.8% 100万≤M<300万 0.5% 300万≤M<500万 0.3% M≥500万 每笔1000元 B类基金份额 0 注:一年指365天,两年为730天。3、转换费方便基金份额持有人,基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的基金转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少一种指定媒体公告。(三)其他费用1、基金财产拨划支付的银行费用 2、基金合同生效后的信息披露费用 3、基金份额持有人大会费用 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 5、基金的证券交易费用 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。(四)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。(五)费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。(六)基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 费用种类 赎回费率(持有期限Y) A类基金份额 Y<1年 0.1% 1年≤Y<2年 0.05% Y≥2年 0 B类基金份额 Y<60天 0.3% Y≥60天 0 华安基金管理有限公司 二〇一一年五月二十七日