华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2011年第2号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 华安稳定收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2008年2月21日证监许可[2008]294号文核准。本基金基金合同自2008年4月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2011年10月30日,有关财务数据截止日为2011年9月30日(未经审计),净值表现截止日为2011年6月30日。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼 3、办公地址:上海市浦东南路360号,新上海国际大厦2楼、37楼、38楼 4、法定代表人:李勍 5、成立日期:1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 7、组织形式:有限责任公司 8、注册资本:1.5亿元 9、存续期间:持续经营 10、经营范围:基金设立,基金业务管理及中国证监会批准的其他业务 11、联系电话:(021)38969999 12、联系人:冯颖 13、客户服务中心电话:40088-50099 14、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气(集团)总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。(1)董事会:李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁,并代行董事长职务。朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理。冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事:萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。(2)监事会:谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总裁助理,兼任信息技术部总经理、客户服务与电子商务部总经理。诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。(3)高级管理人员:李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁,并代行董事长职务。章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),14年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任本基金的基金经理。2011年6月起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度,固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下:尚志民先生,首席投资官黄勤先生,固定收益部总经理杨明先生,首席宏观策略师贺涛先生,基金经理上述人员之间不存在亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人的基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:张建国(代行)成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2011年3月31日,中国建设银行资产总额113,125.16亿元,较上年末增加5,021.99亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33亿元,较上年同期增长34.23% 年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19% 利息净收入716.30亿元,较上年同期增长25.27% 净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28和0.30个百分点 手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行 在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。(二)主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构及其联系人1、直销机构(1)华安基金管理有限公司上海业务总部地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:张剑云(2)华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:满黎(3)华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话:(020)38199200传真:(020)38927962联系人:田峰(4)华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:史小光(5)华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827联系人:强智勇(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话:(024)22522733传真:(024)22521633联系人:曹瀚(7)华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站:www.huaan.com.cn华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn华安电子交易热线:40088-50099传真电话:(021)33626962联系人:谢伯恩2、代销机构(1)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408842客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(2)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:(010)66596688传真:(010)66593157客户服务电话:95566网址:www.boc.cn(3)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:(010)66107914网址:www.icbc.com.cn(4)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:www.95599.cn(5)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:张建国(代行)客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁电话:(0755)83198888传真:(0755)83195049客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立电话:(010)65550827传真:(010)65550827客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com(8)深圳发展银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:(0755)82088888传真:(0755)82080714客户服务电话:95501网址:www.sdb.com.cn(9)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁传真:(010)68560311客户服务电话:95595网址:www.cebbank.com(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东客户服务电话:95580传真:(010)68858117网址:www.psbc.com(11)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:翟鸿祥电话:(010)85238425传真:(010)85238680客户服务电话:95577网址:www.hxb.com.cn(12)上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号办公地址:上海市银城中路168号法定代表人:宁黎明电话:(021)962888传真:(021)63370777客户服务电话:(021)68475625网址:www.bankofshanghai.com(13)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系电话:(0755)25859591传真号码:(0755)25878304客户服务电话:40066-99999网址:www.18ebank.com(14)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市延安西路728号华敏大厦26楼法定代表人:李秀仑电话:(021)62126969传真:(021)62521689客户服务电话:(021)962999网址:www.shrcb.com(15)浙商银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路288号办公地址:杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:(0571)87659084传真:(0571)87659188客户服务电话:95105665网址:www.czbank.com(16)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:(0769)22118118传真:(0769)22118020客户服务电话:(0769)96228网址:www.dongguanbank.cn(17)临商银行股份有限公司注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:(0539)8311353客户服务电话:40069-96588网址:www.lsbchina.com(18)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福电话:(0577)88990089客户服务电话:(0577)96699网址:www.wzbank.cn(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:(0991)824667传真:(0991)8824667客户服务电话:96518网址:www.uccb.com.cn(20)烟台银行股份有限责任公司注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:庄永辉电话:(0535)6699663传真:(0535)6699884客户服务电话:4008-311-777网址:www.yantaibank.net(21)大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼法定代表人:陈占维电话:(0411)82308602传真:(0411)82311420客户服务电话:4006640099网址:www.bankofdl.com(22)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:高淑珍电话:(0451)86779999传真:(0451)86779000客户服务电话:4006096358/95537网址:www.hrbcb.com.cn(23)浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军电话:(0579)85337702传真:(0579)85337706客户服务电话:(0571)96527/400-8096-527网址:www.czcb.com.cn(24)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:万建华电话:(021)38676666传真:(021)38670161客户服务电话:95521/400-8888-666网址:www.gtja.com(25)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:(010)65183888传真:(010)65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com(26)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82130833转2181传真:(0755)82133952客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(27)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943511传真:(0755)82943237客户服务热线:400-8888-111/(0755)26951111网站:www.newone.com.cn(28)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼法定代表人:王志伟电话:(020)87555888传真:(020)87555305网址:www.gf.com.cn(29)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:(010)66568047传真:(010)66568536客户服务电话:800-820-1868网址:www.chinastock.com.cn(30)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)63410456客户服务电话:400-8888-001/(021)962503网址:www.htsec.com(31)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层法定代表人:马昭明电话:(0755)82492000传真:(0755)82492962客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com(32)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888传真:(021)54035333客户服务电话:(021)962505网址:www.sw2000.com.cn(33)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号法定代表人:兰荣电话:(021)68419974传真:(021)68419867客户服务电话:(021)68419974网址:www.xyzq.com.cn(34)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:400-8888-999网址:www.95579.com.cn(35)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82825551传真:(0755)82558355网址:www.essences.com.cn(36)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人:王珠林电话:(023)63786488传真:(023)63786001客户服务电话:40080-96096网址:www.swsc.com.cn(37)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:(021)68634518传真:(021)68865680客户服务电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com(38)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层法定代表人:张建军电话:(020)37865070传真:(020)37865030客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(39)民生证券有限责任公司注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:岳献春电话:(010)85120190传真:(010)85120211客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com(40)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:(0551)2207114客户服务电话:4008-888-777网址:www.gyzq.com.cn(41)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人:杜庆平电话:(022)28451861客户服务电话:400-651-5988公司网站:www.bhzq.com.(42)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)84457777客户服务电话:(025)95597网址:www.htsc.com.cn(43)山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686703传真:(0351)8686619客户服务电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(44)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:史洁民电话:(0532)85022026传真:(0532)85022026客户服务电话:(0532)96577网址:www.zxwt.com.cn(45)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:崔海涛电话:(010)66555316传真:(010)66555246客户服务电话:400-8888-993网址:www.dxzy.net(46)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层法定代表人:吴永敏电话:(0512)65581136传真:(0512)65588021客户服务电话:(0512)33396288网址:www.dwzq.com.cn(47)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:高冠江电话:(010)63081000传真:(010)63080978客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com(48)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173客户服务电话:(021)962506、400-8888-506网址:www.dfzq.com.cn(49)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com(50)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:魏云鹏电话:(0755)83516094传真:(0755)83516199客户服务电话:(0755)82288968公司网站:www.cc168.com.cn(51)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)68816000-1876传真:(021)68815009客户服务电话:10108998网站:www.ebscn.com(52)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:吴志明电话:(020)87322668传真:(020)87325036客户服务电话:961303网址:www.gzs.com.cn(53)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号上海证券法定代表人:郁忠民电话:(021)53519888传真:(021)53519888客户服务电话:4008918918/(021)962518网址:www.962518.com(54)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街2号A座8层法定代表人:马金声电话:(010)83561149传真:(010)83561094客户服务电话:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn(55)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦法定代表人:范炎电话:(0510)82831662传真:(0510)82830162客户服务电话:400-888-5288网址:www.glsc.com.cn(56)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号法定代表人:李工电话:(0551)5161666传真:(0551)5161600客户服务电话:(0551)5161671网址:www.hazq.com(57)国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:(0771)5539262传真:(0771)5539033客户服务电话:全国:400-8888-100广西:96100网址:www.ghzq.com.cn(58)财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层法定代表人:蒋永明电话:(0731)4403343传真:(0731)4403439客户服务电话:(0731)4403343网址:www.cfzq.com(59)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:(0769)22119351传真:(0769)22119423客户服务电话:961130网址:www.dgzq.com.cn(60)中原证券股份有限公司注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:石保上电话:(0371)65585670传真:(0371)65585665客户服务电话:(0371)967218/400-813-9666网址:www.ccnew.com(61)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆电话:(010)84183389传真:(010)64482090客户服务电话:800-810-8809网址:www.guodu.com(62)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼法定代表人:朱科敏电话:(021)50586660-8636传真:(021)50586660-8611客户服务电话:(021)52574550网址:www.longone.com.cn(63)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:鞠瑾电话:(0471)4913998传真:(0471)4930707客户服务电话:(0471)4961259网址:www.cnht.com.cn(64)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升电话:(0791)6289771传真:(0791)6289395网址:www.gsstock.com(65)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系电话:(010)88085858传真号码:(010)88085195客户服务电话:400-800-0562公司网址:www.hysec.com(66)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮传真:(0531)68889752客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(67)世纪证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼法定代表人:卢长才电话:(0755)83199511传真:(0755)83199545客户服务电话:(0755)83199511公司网站:www.csco.com.cn(68)第一创业证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号法定代表人:刘学民电话:(0755)25832583传真:(0755)25831718客户服务电话:(0755)25832583网址:www.firstcapital.com.cn(69)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市抚河北路291号办公地址:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414客户服务电话:(0791)6768763网址:www.scstock.com(70)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人:王军电话:(021)68761616传真:(021)68767981客户服务电话:(021)68761616-8125网址:www.tebon.com.cn(71)西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武电话:(029)87406172客户服务电话:96708网址:www.westsecu.com.cn(72)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623传真:(0591)87383610客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:www.hfzq.com.cn(73)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118客户服务电话:(0931)4890100网址:www.hlzqgs.com(74)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:(010)59226788传真:(010)59226799客户服务电话:400-887-8827网址:www.ubssecurities.com(75)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉电话:(0755)82026521传真:(0755)82056539客户服务电话:4006-008-008网址:www.cjis.cn(76)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良电话:(0755)82943755传真:(0755)82940511客户服务电话:(0755)82943750网址:www.zszq.com.cn(77)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:(0471)6292587传真:(0471)6292477客户服务电话:(010)88086830网址:www.rxzq.com.cn(78)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82336863传真:(0451)82287211客户服务电话:40066-6228网址:www.jhzq.com.cn(79)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:(021)50122107传真:(021)50122078客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(80)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:(0592)5161642传真:(0592)5161140客户服务电话:(0592)5163588网址:www.xmzq.cn(81)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安电话:(0755)8300704183007166传真:(0755)83007034客户服务电话:4008-698-698网址:www.ydsc.com.cn(82)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062客户服务电话:(010)58568118网址:www.hrsec.com.cn(83)天风证券有限责任公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人:余磊电话:(027)87618889传真:(027)87618863客户服务电话:(027)87618882/(028)86711410网址:www.tfzq.com(84)中天证券有限责任公司注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人:李学琦电话:(024)23266917传真:(024)23255606客户服务电话:4006180315网址:www.stockren.com(85)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相电话:(010)66045608传真:(010)66045500客户服务电话:(010)66045678网址:www.txsec.com或jijin.txsec.com(二)注册登记机构名称:华安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼法定代表人:李勍电话:(021)38969999传真:(021)33627990联系人:赵良客户服务中心电话:40088-50099(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600联系人:秦悦民经办律师:秦悦民、王利民(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:金毅经办注册会计师:马颖旎、金毅四、基金的名称本基金名称:华安稳定收益债券型证券投资基金。五、基金的类型本基金类型:契约型开放式。六、基金的投资目标在严格控制投资风险的基础上,通过主动管理,获取证券的利息收益及市场价格变动收益,以追求资产持续稳健的增值。七、基金的投资方向本基金为债券型基金,投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、可转换债券、可分离债券、债券回购、央行票据、信用等级为投资级的企业(公司)债,以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为基金资产的80%-100% 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 股票等权益类品种的投资比例为基金资产的0%-20%。本基金权益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资,并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票,不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略1、资产配置策略本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会,以确定基金资产的分配比例。本基金对债券等固定收益类品种的投资比例占基金资产的80%-100% 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 股票等权益类品种的投资比例占基金资产的0%-20%。2、债券投资策略(不含可转债)本基金为债券型基金,在投资过程中我们高度重视稳健投资策略的运用。通过宏观层面自上而下的分析,把握宏观经济基本态势和市场利率波动趋势,及时调整组合的平均剩余期限,使基金资产获得稳定的较高收益。本基金构建债券组合时,将具体采取利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、替代互换选择策略和骑乘策略等积极投资策略,发现、确认并利用市场中存在的机会,实现组合稳定增值。同时,将根据组合流动性情况调整个券投资,保证核心债券组合的流动性。为了严格控制投资风险,本基金将谨慎地投资信用等级为投资级的企业(公司)债。(1)利率预期策略该策略是基于对未来利率走势的预测,改变组合平均剩余期限,以适应利率变化。本策略主要是基于宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金未来现金流的分析,确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险,相反,如果预测未来利率下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。(2)收益率曲线策略该策略是通过市场收益率曲线形状的变化来调整组合结构的策略,具体包括子弹策略、两极策略和梯式策略三种。按子弹策略构建的投资组合目的是为了使组合中证券的到期集中在收益率曲线的一点 两极策略则是将证券的到期期限集中于两极 梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。(3)收益率利差策略该策略是基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资本的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场,如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等 可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期的变动。(4)替代互换选择策略这是以一种息票利率、期限、信用质量都相同,但收益率要略高的债券来更换组合中的债券。这种互换依赖于资本市场的不完善,这种情况的出现一般存在暂时性。(5)骑乘策略骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平相对较高的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,如果收益率曲线较为陡峭,则骑乘策略运用的可行性就增大,该策略的运用可以获得较高的资本利得 反之,如果收益率曲线比较平坦,则骑乘策略运用的空间就较窄,获得资本利得的可能性降低。3、可转换债券投资策略可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究,在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极寻找各种套利机会,以获取更高的投资收益。4、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。5、新股申购投资策略参照目前国内其他金融品种的投资收益,我们认为参与新股投资将是最具有低风险、高收益的投资品种之一。同时,随着股改完成,预计我国证券市场在未来仍将保持一定数量与规模的新股发行。本基金作为固定收益类产品,将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、深入发掘新股内在价值的前提下,积极参与新股的申购。九、基金的业绩比较基准中国债券总指数。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。十、基金的风险收益特征本基金属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种,其预期的风险水平和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。十一、基金投资组合报告(未经审计)1.重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,于2011年10月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日,本报告中财务资料未经审计。2.基金投资组合报告2.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 65,598,442.32 8.03 其中:股票 65,598,442.32 8.03 2 固定收益投资 697,371,187.26 85.39 其中:债券 697,371,187.26 85.39 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 32,632,084.90 4.00 6 其他各项资产 21,097,901.54 2.58 7 合计 816,699,616.02 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 (下转B21版) (上接B20版) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 64,096,298.52 8.58 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 1,206,000.00 0.16 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 32,980,000.00 4.41 C5 电子 13,770,000.00 1.84 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 16,140,298.52 2.16 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 1,502,143.80 0.20 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 65,598,442.32 8.78 2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002601 佰利联 400,000 32,980,000.00 4.41 2 300241 瑞丰光电 900,000 13,770,000.00 1.84 3 300195 长荣股份 490,000 12,691,000.00 1.70 4 601222 林洋电子 137,867 1,931,516.67 0.26 5 601908 京运通 48,445 1,517,781.85 0.20 6 601886 江河幕墙 77,510 1,502,143.80 0.20 7 601566 九牧王 50,000 1,206,000.00 0.16 2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 53,586,282.00 7.17 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 367,763,320.30 49.23 5 企业短期融资券 149,088,000.00 19.96 6 中期票据 - - 7 可转债 126,933,584.96 16.99 8 其他 - - 9 合计 697,371,187.26 93.34 2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 122939 09吉安债 572,050 55,380,160.50 7.41 2 010112 21国债⑿ 534,900 53,586,282.00 7.17 3 1181197 11中天CP01 400,000 39,648,000.00 5.31 4 122020 09复地债 351,380 33,697,342.00 4.51 5 113002 工行转债 318,100 32,433,476.00 4.34 2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 2.8投资组合报告附注 2.8.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2.8.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 2.8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,681.19 2 应收证券清算款 5,532,258.26 3 应收股利 - 4 应收利息 15,417,161.31 5 应收申购款 146,800.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,097,901.54 2.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 32,433,476.00 4.34 2 110016 川投转债 30,883,059.20 4.13 3 110013 国投转债 22,354,693.60 2.99 4 125887 中鼎转债 20,740,236.96 2.78 5 110011 歌华转债 11,398,986.90 1.53 6 110007 博汇转债 4,880,926.80 0.65 2.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002601 佰利联 32,980,000.00 4.41 网下新股未上市 2 300241 瑞丰光电 13,770,000.00 1.84 网下新股未上市 3 601222 林洋电子 1,931,516.67 0.26 网下新股未上市 4 601908 京运通 1,517,781.85 0.20 网下新股未上市 5 601886 江河幕墙 1,502,143.80 0.20 网下新股未上市 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2011年06月30日) 1、华安收益A类基金: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年1月1日至2011年6月30日 -0.46% 0.19% 1.03% 0.08% -1.49% 0.11% 2010年度 8.73% 0.28% 1.92% 0.10% 6.81% 0.18% 2009年度 3.79% 0.29% -1.24% 0.10% 5.03% 0.19% 自基金合同生效日(2008年4月30日)起至2008年12月31日 9.53% 0.15% 11.25% 0.24% -1.72% -0.09% 2、华安收益B类基金: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年1月1日至2011年6月30日 -0.62% 0.19% 1.03% 0.08% -1.65% 0.11% 2010年度 8.35% 0.28% 1.92% 0.10% 6.43% 0.18% 2009年度 3.33% 0.29% -1.24% 0.10% 4.57% 0.19% 自基金合同生效日(2008年4月30日)起至2008年12月31日 9.21% 0.15% 11.25% 0.24% -2.04% -0.09% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.6% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.2% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为B类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的A类基金份额在申购时收取申购费,B类基金份额在申购时不收取申购费。 A类基金份额收费模式下 (1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。本基金最高申购费率不超过0.8%,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申请金额(M) 费率 M (2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表: 持有期限Y 后端申购费率 Y 注:一年指365天,两年为730天,依此类推。 B类基金份额收费模式下 具体费率如下: 申请金额(M) 费率 全部 0.00% 本基金的申购费用由投资人承担并应在投资人申购基金份额时收取,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.3%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取的赎回费总额的25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。具体费率如下: 费用种类 赎回费率 (持有期限Y) A类基金份额 Y 注:一年指365天,两年为730天,依此类推。 3、转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下: 基金转换申购补差费=max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0 转入金额=转出金额—基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额 注1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用 2、基金合同生效后的信息披露费用 3、基金份额持有人大会费用 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 5、基金的证券交易费用 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了“(三)主要人员情况”。 四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。 五、相关服务机构 对部分直销机构和代销机构信息进行了更新。 八、基金份额的申购、赎回与转换 对“(一)日常申购、赎回与转换的场所”中部分直销和代销机构进行了更新。 九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。 十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 二十一、对基金份额持有人的服务 对“(六)基金电子交易服务”部分信息进行了更新。 二十二、其他应披露事项 披露了自2011年5月1日至2011年10月30日期间本基金的公告信息。 附件二:托管协议内容摘要 更新了“(二)基金托管人”相关信息。 华安基金管理有限公司 二〇一一年十二月十三日