华安稳定收益债券型证券投资基金(华安稳定收益债券A) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月21日 送出日期:2024年6月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安稳定收益债券 基金代码 040009 下属基金简称 华安稳定收益债券A 下属基金交易代码 040009 下属基金前端交 040009 下属基金后端交易代 041009 易代码 码 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2008年4月30日 上市交易所及上市日 - 期 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2008年4月30日 基金经理 贺涛 经理的日期 证券从业日期 1997年7月1日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标 在严格控制投资风险的基础上,通过主动管理,获取证券的利息收益及市场价格变动 收益,以追求资产持续稳健的增值。 本基金为债券型基金,投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上 市的国债、金融债、可转换债券、可分离债券、债券回购、央行票据、信用等级为投 资级的企业(公司)债,以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资 的其它金融工具。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%;现金或到期日在 投资范围 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等;股票等权益类品种的投资比例为基金资产的0%-20%。本基金权 益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资,并持有因在一级市场申购所形成 的股票以及因可转债转股所形成的股票,不直接从二级市场买入股票、权证等权益类 资产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 1、资产配置策略 2、债券投资策略(不含可转债) 主要投资策略 3、可转换债券投资策略 4、资产支持证券投资策略 5、新股申购投资策略 业绩比较基准 中国债券总指数 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种,其预期的风险水平和预期收 益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M<100万元 0.80% - 非养老金客户100万元≤M<500万元 0.50% - 非养老金客户申购费 500万元≤M<1000万元 0.30% - 非养老金客户(前收费) M≥1000万元 - 每笔1000元 非养老金客户 - - 每笔500元 养老金客户(直 销) N<1年 1.00% - 非养老金客户 1年≤N<2年 0.80% - 非养老金客户 2年≤N<3年 0.60% - 非养老金客户 申购费 3年≤N<4年 0.40% - 非养老金客户 (后收费) 4年≤N<5年 0.20% - 非养老金客户 N≥5年 0.00% - 非养老金客户 - - 每笔500元 养老金客户(直 销) N<7天 1.50% - -7天≤N<30天 0.30% - -赎回费 30天≤N<365天 0.10% - - 365天≤N<730天 0.05% - - N≥730天 0.00% - - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.6% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审 计 费 36,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 80,000.00元 规定披露报刊 露费 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其 他 费 基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用等费用,以及按照国家有关 用 规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别详见本基金《基金合 同》及《招募说明书》或其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华安稳定收益债券A基金运作综合费率(年化) 1.01% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报 披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 (一)本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 (二)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等 等。 (三)本基金的特定风险 本基金属于债券型基金,主要投资于固定收益类品种,如果债券市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影响。此外,本基金还将适度参与首次发行以及增发新股投资,如果新股发行方式发生改变,也会对本基金的投资效果产成一定影响。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.huaan.com.cn;客户服务电话:40088-50099(一)基金合同、托管协议、招募说明书 (二)定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 (三)基金份额净值 (四)基金销售机构及联系方式 (五)其他重要资料