华安中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概 要 编制日期：2020年7月22日 送出日期：2020年8月31日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安中小盘成长混合 基金代码 040007 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2007-04-10 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2018-06-11 基金经理 李欣 基金经理的日期 证券从业日期 2009-11-17 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标 通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风 险的前提下，实现基金资产的持续增值。 本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及 国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的 比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、资产支持证券、货币 市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金 资产的比例范围为0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例在5%以上，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 投资范围 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排 序并相加，累计流通市值达到总流通市值70%的股票归入中小盘股。 基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股投资比例低于上 述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最 长不超过6个月。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国 证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的 投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 主要投资策略 4、权证投资策略 5、资产支持证券的投资策略 6、其他衍生工具投资策略 业绩比较基准 40%×天相中盘成长指数＋40%×天相小盘成长指数＋20%×中债-国 债总指数 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币 风险收益特征 市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品 种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-06-30 0.06% 其他资产 0.15% 固定收益投资 2.11% 买入返售金融资 产 5.77% 银行存款和结算 备付金合计 91.91% 权益投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期：2019-12-31 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% -10.00% -20.00% -30.00% -40.00% 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 1.69%-29.84%3.42% -1.16%24.69%58.88%-13.77%-0.10%-24.10%57.53% 业绩比较收益率 7.41%-27.62%1.19% 9.46% 20.96%46.29%-17.27%-7.25%-25.22%23.46% 注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M < 100万元 1.50% 非养老 金客户 100万元≤ M < 500万元 1.00% 非养老 申购费（前收费） 金客户 M ≥ 500万元 每笔1000元 非养老 金客户 - 每笔500元 养老金 客户 N < 365天 1.80% 非养老 金客户 365天≤ N < 730天 1.50% 非养老 金客户 730天≤ N < 1095天 1.20% 非养老 金客户 申购费（后收费，若有） 1095天≤ N < 1460天 1.00% 非养老 金客户 1460天≤ N < 1825天 0.50% 非养老 金客户 N ≥ 1825天 0.00% 非养老 金客户 - 每笔500元 养老金 客户 赎回费 N < 7天 1.50% 7天≤ N < 365天 0.50% 365天≤ N < 730天 0.25% N ≥ 730天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料