华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安中小盘成长混合型证券投资基金 更新的招募说明书(摘要) 2016 年第 1 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一六年五月  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年3月23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议, 安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”。自2007年4 月10日起,由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长混合型证券投资 基金基金合同》生效。2015年8月6日,基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部 分开放式基金更名的公告》,本基金名称变更为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”,基 金类别变更为混合型。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 10 日,有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、基金管理人 ..................................................................................................................................2 二、基金托管人 ..................................................................................................................................6 三、相关服务机构 .............................................................................................................................. 7 四、基金的名称 ................................................................................................................................ 43 五、基金的类型 ................................................................................................................................ 43 六、基金的投资目标 ........................................................................................................................43 七、基金的投资方向 ........................................................................................................................43 八、基金的投资策略 ........................................................................................................................44 九、基金的业绩比较基准 ................................................................................................................45 十、基金的风险收益特征 ................................................................................................................46 十一、基金投资组合报告 ................................................................................................................46 十二、基金的业绩 ............................................................................................................................51 十三、费用概览 ................................................................................................................................ 52 十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................................55 1  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 2  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公 司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经 理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公 司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机 械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限 公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股 份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计处 处长,上海电气(集团)总公司财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 3  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员等职务,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限公司监事长。 赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理。现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历,18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职 参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研 究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基 金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室 主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总 经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管理 4  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国证 监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理 有限公司督察长。 2、基金经理介绍 现任基金经理: 吴丰树先生,硕士研究生,13 年证券、基金行业从业经历。曾在中金公司担任研究员、 华宝兴业基金管理有限公司担任基金经理。2011 年 3 月份加入华安基金管理有限公司。2011 年 7 月至 2013 年 5 月担任华安核心优选混合型证券投资基金基金的基金经理。2012 年 10 月 起同时担任本基金的基金经理。2013 年 2 月起同时担任华安中小盘成长混合型证券投资基金 的基金经理。2013 年 5 月起担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起同 时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 尚志民先生,自 2000 年 7 月 18 日至 2001 年 9 月 20 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 李 匆先生,自 2000 年 7 月 18 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林彤彤先生,自 2001 年 9 月 20 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 陈苏桥先生,自 2003 年 9 月 18 日至 2005 年 5 月 25 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林义将先生,自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 3 月 14 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 刘光华先生,自 2007 年 3 月 14 日至 2009 年 6 月 25 日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士,自 2009 年 6 月 25 日至 2011 年 8 月 30 日担任本基金基金经理。 於震騋先生,自 2011 年 7 月 19 日至 2013 年 2 月 22 日担任本基金基金经理。 康 平先生,自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。 陈 逊先生,自 2014 年 1 月 3 号至 2015 年 6 月 26 日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 5  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4、业务人员的准备情况: 截至 2016 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 327 人(含香港公司 7 人),其中 55.6%具有 硕士及以上学位,84.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经 验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资 与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服 6  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连 续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获 得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:朱江 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 7  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:中国北京市复兴门内大街1号 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66016871 8  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:86-95588 传真:86-10-66107571 电话:86-10-66106114 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 电话:(86755)83198888 传真:(86755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 9  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (7) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636363 传真:010-63636713 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 电话:86-10-68946790 传真:86-10-68466796 10  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.cmbc.com.cn (11) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话: 010-66426500 传真:010-66426519 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (12) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85239938 传真:010-85239605 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 办公地址:上海市银城中路168号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (14) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 传真:020-87310779 11  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路5047号 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (16) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-38576709 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (17) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号 办公地址:杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (18) 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119108 传真:(0769)22116029 客户服务电话:4001196228 12  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.dongguanbank.cn (19) 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人:钱进 电话:(0539)7877726 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (20) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话:(0577)88999906 客户服务电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn (21) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:(022)58316666 传真:(022)58316528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:农惠臣 电话:(0991)8805337 传真:(0991)8824667 客户服务电话:(0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (23) 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 13  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:庄永辉 电话:(0535)6691333 传真:(0535)6691305 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (24) 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (25) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 电话:(0451)86779999 传真:(0451)86779888 客户服务电话:4006096358 / 95537 网址:www.hrbcb.com.cn (26) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 电话:(0579)85337702 传真:(0579)85337706 客户服务电话:(0571)96527/ 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (27) 广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号 14  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:姚建军 电话:020-28302955 传真:020-28302000 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (28) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 传真:(021)38676798 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (30) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 转 2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (31) 招商证券股份有限公司 15  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (32) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、7、10、18、19、36、38、39-44楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (33) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务热线:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (34) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568047 传真:(010)66568536 客户服务电话:4008-888-888 16  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.chinastock.com.cn (35) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)63410456 客户服务电话:95553/4008888001 网址:www.htsec.com (36) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (37) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号证券大厦 办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (38) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:杨泽柱 17  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:400-8888-999 网址:www.cjsc.com.cn (39) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(021)82558355 客户服务热线:4008001001 网址:www.essences.com.cn (40) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:(023)63786433 传真:(023)63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (41) 湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (42) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:张建军 18  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (43) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A 座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A 座16-18层 法定代表人:余政 电话:(010)85120190 传真:(010)85120211 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (44) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:(0551)62207323 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (45) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:(022)28451861 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (46) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 19  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(025)83290551 客户服务电话:(025)95597 网址:www.htsc.com.cn (47) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26-30 层 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686966 传真:(0351)8686667 客户服务电话:95573 网址: www.sxzq.net (48) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022026 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:(010)66555171 传真:(010)66555397 客户服务电话:(010)66555835 网址:www.dxzy.net (50) 东吴证券股份有限公司 注册地址: 苏州市工业园区星阳街5号 办公地址:苏州市工业园区星阳街5号 20  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:范力 电话:(0512)62601555 传真:(0512)62938812 客户服务电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn (51) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (52) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人:潘鑫军 电话:(021)63325888 传真:(021)63326010 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (53) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 电话:(0731)85832367 传真:(0731)85832366 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (54) 光大证券股份有限公司 21  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)62151789 客户服务电话: 95525 网站:www.ebscn.com (55) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路1138号 办公地址:吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人:杨树财 电话:(0431)85096806 传真:(0431)85096816 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (56) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 电话:(021)53519888 传真:(021)53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (57) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人:刘汝军 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 22  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.xsdzq.cn (58) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街8号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人: 姚志勇 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82830162 客户服务电话:(0510)82588168 网址:www.glsc.com.cn (59) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901053 传真:(0571)87901913 客户服务电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (60) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人:谢永林 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (61) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话:(0551)65161691 23  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(0551)65161600 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (62) 国海证券有限责任公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:何春梅 电话:(0771)5539262 传真:(0771)5539033 客户服务电话:全国:400-8888-100广西:96100、(0771)5539032 网址:www.ghzq.com.cn (63) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人: 蔡一兵 电话:(0731)4403343 传真:(0731)4403439 客户服务电话:4008835316 网址:www.cfzq.com (64) 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 电话:(0769)22119351 传真:(0769)22119423 客户服务电话: 0769-95328 网址:www.dgzq.com.cn (65) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 24  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:菅明军 电话:(0371)65585670 传真:(0371)65585665 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (66) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:(010)84183389 传真:(010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (67) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:4008888588 网址:www.longone.com.cn (68) 中银国际证券有限责任公司 地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39F 办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人:钱卫 电话:(021)68604866 传真:(021)58883554 客户服务电话:021-4006208888 网址:www.bocichina.com (69) 恒泰证券股份有限公司 25  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4913998 传真:(0471)4930707 客户服务电话:(0471)4961259 网址:www.cnht.com.cn (70) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 电话:(0791)6289771 传真:(0791)6289395 客户服务热线:4008222111 网址:www.gsstock.com (71) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:0991-400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com (72) 中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 26  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (73) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人: 姜昧军 电话:(0755)83199511 传真:(0755)83199545 客户服务电话:400 832 3000 公司网站:www.csco.com.cn (74) 第一创业证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 电话:(0755)25832583 传真:(0755)25831718 客户服务电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (75) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王宜四 电话:(0791)86768763 传真:(0791)86789414 客户服务电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (76) 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人:姚文平 27  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (77) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人:刘建武 电话:(029)87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (78) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (79) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话:(0931)4890619 网址:www.hlzqgs.com (80) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 28  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (81) 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 电话:(010)59226788 传真:(010)59226799 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (82) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:胡长生(代) 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.china-invs.cn (83) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:黄扬录 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82940511 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (84) 红塔证券股份有限公司 29  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 电话:(0871)3577930 传真:(0871)3578827 客户服务电话:(0871)63577930 网址:www.hongtazq.com (85) 日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:(0471)6292587 传真:(0471)6292477 客户服务电话:无 网址:www.rxzq.com.cn (86) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)82336863 传真:(0451)82287211 客户服务电话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn (87) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:4006-600109 30  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.gjzq.com.cn (88) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122107 传真:(021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (89) 厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 电话:(0592)5161642 传真:(0592)5161140 客户服务电话:(0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (90) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:钱华 电话:(021)32229888 传真:(021)62878701 客户服务电话:4001962502 网址:www.ajzq.com (91) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人:吴骏 电话:(0755)83007041/ 83007166 31  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(0755)83007034 客户服务电话:(0755)26982993 网址:www.ydsc.com.cn (92) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 电话:(010)58568007 传真:(010)58568062 客户服务电话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn (93) 财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 法定代表人:翟建强 电话:(0311)86028442 传真:(0311)66006244 客户服务电话:4006128888 网址:www.s10000.com (94) 天风证券有限责任公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话:(028)86712334 网址:www.tfzq.com (95) 中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23 甲 办公地址:沈阳市和平区光荣街23 甲 32  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:马功勋 电话:(024)23266917 传真:(024)23255606 客户服务电话:4006180315 网址:www.stockren.com (96) 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人:李红光 电话:(0411)39673301 传真:(0411)39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn (97) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045608 传真:(010)66045500 客户服务电话:(010)66045678 网址:www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com (98) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人:杨锐敏 电话:(021)38784818 传真:(021)68775878 客户服务电话:(021)38784818 公司网站:www.shhxzq.com (99) 上海好买基金销售有限公司 33  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (100) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (101) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (102) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 传真:021-58787698 网址: www.e-rich.com.cn (103)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 34  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897 4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (104)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 传真:(+86-10)62020088-8802 网址:www.myfp.cn (105)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址: www.wy-fund.com (106)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (107)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心三、四层 办公地址:广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 35  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.lxzq.com.cn (108)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (109)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 公司网站:www.cifco.net (110)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 联系电话:010-67000988 传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (112) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (113)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 36  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (114)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (115)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 电话:021-38600676 传真: 021-38509777 网址: www.noah-fund.com (116)中期资产管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人:路瑶 电话:010-59539718、59539728 传真:010-65807110 客服电话:95162,4008888160 网址:www.cifcofund.com (117) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 37  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (118) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (119) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3号 办公地址: 泉州市云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 网址:www.qzccbank.com (120) 一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (121) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 38  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (122) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (123) 上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13-15楼 法定代表人: GIBB GREGORY DEAN 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ (124)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (125)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (126)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 39  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (127)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (128)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011网址:19275285.pe168.com/ (129)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (130)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn 40  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (131)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (132)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (133)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (134)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (135)上海中正达广投资管理有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (136)苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 41  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:单峰、周祎 42  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称:华安中小盘成长混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票,在严格控制投资风险的前提下,实现 基金资产的持续增值。 七、基金的投资方向 本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、 央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金 融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%;债券、权证、资产支持证券、 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不 低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流 通市值达到总流通市值 70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中 小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,最 长不超过 6 个月。 此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金 管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。 43  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 八、基金的投资策略 本基金主要依靠基金管理人的研究优势,将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操 作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中,在分析研判经济运行和行业景气变 化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上,积极把握备选股票的投资机会,为基金份额 持有人获取较高的中长期资本增值。 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并 利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 及风险特征,确定合适的资产配置比例。同时,本基金将定期或不定期地进行资产配置调整, 以达到规避风险及提高收益的目的。 2、股票投资策略 本基金认为,公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素,因此将优先投资于现时 估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。 首先,本基金将采用定性分析与定量分析的方法,主要选择成长潜力较大的中小市值上 市公司,列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中,主要考虑包括主营利润增长 率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。 然后,本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研,深入研究企 业的基本面。在此过程中,本基金管理人将凭借其研究平台,由研究员对上市公司基本面进 行深度研究,结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时,对企业在未来两到三年 的成长性做出预测,优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司,纳入本 基金的股票备选库。 其中,在公司基本面的分析上,基金管理人将着重考察: (1)公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析; (2)产品市场分析,包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析,考察企 业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先; (3)公司的竞争力分析,包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能 力、品牌、专利权、客户资源等; (4)公司财务状况及财务管理能力分析; (5)公司潜在风险及应对措施分析。 44  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 除此之外,本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票,这部分股票由研究员 提交投资建议报告,经基金经理或投资决策委员会审议后确定。 最后,基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来 掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收 益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投 资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利 率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析 债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构 安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻 求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较稳定的当期收益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 6、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应 法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在 充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债- 国债总指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 45  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 15 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 2,390,364,129.06 93.65 其中:股票 2,390,364,129.06 93.65 2 固定收益投资 88,040,000.00 3.45 其中:债券 88,040,000.00 3.45 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 46  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 银行存款和结算备付金合计 56,776,778.79 2.22 7 其他各项资产 17,151,072.24 0.67 8 合计 2,552,331,980.09 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 10,878,000.00 0.43 B 采矿业 39,095,000.00 1.54 C 制造业 1,334,217,989.38 52.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 39,780,000.00 1.57 E 建筑业 30,648,234.48 1.21 F 批发和零售业 101,777,632.00 4.01 G 交通运输、仓储和邮政业 308,986,440.00 12.16 H 住宿和餐饮业 44,820,000.00 1.76 I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,430,000.00 0.17 J 金融业 73,026,000.00 2.87 K 房地产业 177,632,000.00 6.99 L 租赁和商务服务业 170,691,000.00 6.72 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 51,569,333.20 2.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,812,500.00 0.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,390,364,129.06 94.10 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 47  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 002152 广电运通 7,000,000 167,160,000.00 6.58 2 601888 中国国旅 2,000,000 91,300,000.00 3.59 3 600436 片仔癀 1,480,000 81,459,200.00 3.21 4 001979 招商蛇口 5,000,000 75,250,000.00 2.96 5 600518 康美药业 4,800,000 74,832,000.00 2.95 6 603001 奥康国际 3,300,000 73,722,000.00 2.90 7 601336 新华保险 1,800,000 73,026,000.00 2.87 8 600896 中海海盛 5,800,000 72,906,000.00 2.87 9 603799 华友钴业 3,450,000 72,795,000.00 2.87 10 600060 海信电器 4,200,000 69,888,000.00 2.75 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 88,040,000.00 3.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 88,040,000.00 3.47 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 019509 15 国债 09 680,000 68,034,000.00 2.68 2 019506 15 国债 06 200,000 20,006,000.00 0.79 48  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 截止本报告期末,本基金未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 49  华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 存出保证金 1,043,274.09 2 应收证券清算款 13,612,843.77 3 应收股利 - 4 应收利息 2,230,975.52 5 应收申购款 263,978.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,151,072.24 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 50  华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间 2015 年 12 月 31 日) 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① ② 率③ 准差④ 自 2007 年 4 月 10 日(合同生效 73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07% 日)起至 2007 年 12 月 31 日止 自 2008 年 1 月 1 日起至 2008 年 -57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06% 12 月 31 日止 自 2009 年 1 月 1 日起至 2009 年 84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08% 12 月 31 日止 自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04% 12 月 31 日止 自 2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 -29.84% 1.15% -27.62% 1.16% -2.22% -0.01% 月 31 日止 自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 3.42% 1.05% 1.19% 1.21% 2.23% -0.16% 月 31 日止 自 2013 年 1 月 1 日起至 2013 年 12 -1.16% 1.28% 9.46% 1.09% -10.62% 0.19% 月 31 日止 自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 12 24.69% 1.20% 20.96% 0.92% 3.73% 0.28% 月 31 日止 自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 58.88% 2.84% 46.29% 2.13% 12.59% 0.71% 月 31 日止 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 51  华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人 可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备 案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示: 52  华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内 如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 每笔 1000 元 (2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表: 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.80% 1 年≤Y<2 年 1.50% 2 年≤Y<3 年 1.20% 3 年≤Y<4 年 1.00% 4 年≤Y<5 年 0.50% Y≥5 年 0.00 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 (3)本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费用 (1)在基金开放日常申购、赎回以后,赎回费率如下: 持有期 Y 赎回费率 Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额,持有期自基金开放 日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。所收取 赎回费的 25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 (2)为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿,对于投资者在基金开放日常申购、赎回 之日起 1 年以内申请赎回的,赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投 资者在基金开放日常申购、赎回之日起 1 年以后申请赎回的基金份额,赎回确认时,按照先 进先出原则进行处理。 3、转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 53  华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基 金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额=转出金额—基金转换申购补差费 转入份额=转入金额转入基金当日基金份额净值 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定 收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定 收费金额 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 注 1:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 2:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用中第 1 至 7 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相 关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 54  华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 (六)基金的税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有 关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说 明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的部分信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的基本情况。 五、相关服务机构 更新了部分代销机构信息。 九、基金份额的申 调整了单笔最低赎回份额、单笔最低转换转出份额和最低保留余额限 购、赎回与转换 制。 更改了风险收益特征的有关内容;更新了本基金最近一期投资组合报告 十一、基金的投资 的内容。 十二、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 二十三、对基金投 更新了基金电子直销交易资金结算的第三方支付渠道,详见招募说明 资人的服务 书。 二十四、其他应披 披露了自 2015 年 10 月 10 日至 2016 年 4 月 10 日期间本基金的公告信 露事项 息。 华安基金管理有限公司 二○一六年五月二十五日 55