华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 华安中小盘成长股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2011 年第 1 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一一年五月 1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年3月23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议, 安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自2007年4 月10日起,由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资 基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 04 月 10 日,有关财务数据截止日为 2011 年 3 月 31 日(未经审计),净值表现截止日 为 2010 年 12 月 31 日(已经审计)。 1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言 ..............................................................................................................................................1 二、释义 ..............................................................................................................................................2 三、基金管理人 ..................................................................................................................................6 四、基金托管人 ................................................................................................................................16 五、相关服务机构 ............................................................................................................................20 六、基金的历史沿革 ........................................................................................................................47 七、基金的存续 ................................................................................................................................48 八、基金的份额激励安排 ................................................................................................................49 九、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................................50 十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ................................................................................60 十一、基金的投资 ............................................................................................................................61 十二、基金的业绩 ............................................................................................................................71 十三、基金的财产 ............................................................................................................................72 十四、基金资产的估值 ....................................................................................................................73 十五、基金的收益与分配 ................................................................................................................78 十六、基金的费用与税收 ................................................................................................................80 十七、基金的会计与审计 ................................................................................................................82 十八、基金的信息披露 ....................................................................................................................83 十九、风险揭示 ................................................................................................................................86 二十、基金的终止与清算 ................................................................................................................89 二十一、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................91 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................92 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................93 二十四、其他应披露事项 ................................................................................................................97 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................................................100 二十六、备查文件 ..........................................................................................................................101 附件一:基金合同内容摘要 ..................................................................................................... 附 1-1 附件二:基金托管协议内容摘要 ............................................................................................. 附 2-1 1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《华安 中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 基金或本基金: 指华安中小盘成长股票型证券投资基金,本基金由安瑞证券投资基金转型 而成; 安瑞基金: 指安瑞证券投资基金,运作方式为契约型封闭式; 基金管理人或本基金管 指华安基金管理有限公司; 理人: 基金托管人或本基金托 指中国工商银行股份有限公司; 管人: 基金合同: 指《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充,本基金合同由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成; 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中小盘成长股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,本托管协议 由《安瑞证券投资基金托管协议》修订而成; 招募说明书: 指本《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对 其定期做出的更新,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行 说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日; 集中申购公告: 指《华安中小盘成长股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》; 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等; 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作出的修订; 《销售办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》; 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基 2 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 金信息披露管理办法》; 《运作办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基 金运作管理办法》; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会; 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人; 个人投资者: 指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基 金的自然人; 机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织; 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件, 经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构; 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称; 基金份额持有人: 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人; 基金销售业务: 指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务; 销售机构: 指直销机构和代销机构; 直销机构 指华安基金管理有限公司; 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务 的机构; 基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点; 注册登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 3 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公 司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构; 基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户; 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安中小盘 成长股票型证券投资基金的变动及结余情况的账户; 基金转型: 指对包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止上 市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为“华安中小盘 成长股票型证券投资基金”等一系列事项的统称; 基金合同生效日: 指本《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效起始日,本基 金合同自安瑞证券投资基金终止上市之日起生效,原《安瑞证券投资基金 基金合同》自同一日起失效; 集中申购期: 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超过 1 个月; 存续期: 指自《安瑞证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华安中小盘成长股 票型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止的不定期期限; 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日; T 日: 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期; T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数; 开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日; 交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金份额 发售公告; 业务规则: 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理人 和投资人共同遵守; 发售: 指在基金集中申购期间,投资人申请购买基金份额的行为; 申购: 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 4 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 金份额的行为; 赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人 申请卖出基金份额的行为; 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为; 转托管: 指基金份额持有人在同一基金的不同交易账户间之间实施的所持基金份 额指定销售机构变更的操作; 巨额赎回: 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%; 元: 指人民币元; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约; 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和; 基金资产净值: 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数; 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程; 基金份额净值: 指基金份额的资产净值; 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体; 不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 5 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、注册地址:上海浦东新区浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 3、设立日期:1998 年 6 月 4 日 4、法定代表人:李勍 5、办公地址:上海浦东新区浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 6、联系电话:(021)38969999 7、联系人:冯颖 8、客户服务中心电话:40088-50099 9、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气(集团)总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 (1)董事会: 俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信 托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加入华 安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、 6 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海 市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投 资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银 行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经 理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理, 锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大 酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅 馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼 财务总监。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学 经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问, 北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管 7 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金融 与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进 会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专 家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 (2)监事会: 谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣 传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事 会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理、经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、 上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行 宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历 任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现 8 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 (3)高级管理人员: 俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信 托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加入华 安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、 董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证 券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主 任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。 邵杰军先生,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司 基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。 韩勇先生,研究生学历,经济学博士。16 年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券 有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作,在中国证券监督管理委员会从事监管工作, 现任华安基金管理有限公司副总裁。 李炳旺先生,研究生学历,24 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限 公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、 注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司 副总裁。 章国富先生,研究生学历,22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士 生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理 兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理介绍 现任基金经理: 沈雪峰女士,经济学硕士,16 年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公 司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理;华安基金管理有限公司研究发展部高级研究 9 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 员;亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长;华 富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。2006 年 6 月 21 日至 2007 年 10 月 27 日任 华富货币市场基金基金经理,2007 年 5 月 12 日至 2008 年 5 月 17 日同时任华富成长趋势股票 型证券投资基金基金经理。2008 年 6 月重新加入华安基金管理公司,2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理,2009 年 6 月 25 日起担任本基金的 基金经理,2010 年 5 月 11 日起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 尚志民先生,自 2000 年 7 月 18 日至 2001 年 9 月 20 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 李匆先生,自 2000 年 7 月 18 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林彤彤先生,自 2001 年 9 月 20 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 陈苏桥先生,自 2003 年 9 月 18 日至 2005 年 5 月 25 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林义将先生,自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 3 月 14 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 刘光华先生,自 2007 年 3 月 14 日至 2009 年 6 月 25 日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 李 勍先生,总裁 尚志民先生,首席投资官 顾建国先生,财富管理中心总经理 翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士,基金经理 汪光成先生,基金经理 杨 明先生,首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 (四)基金管理人的职责 根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 10 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (五)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的 发生; 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相关 法律法规的行为的发生; 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则, 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。 11 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、接 受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 (2)有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 (4)相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分: (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。 12 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和 检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。 (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责是 定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 (5)监察稽核部:监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查, 向公司风险控制委员会和总经理报告。 (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主 管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的 纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 (1)控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设,建立了公司内部控制体系。 13 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (2)风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风 险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。 (3)控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要 包括:组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线: 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系,以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。 14 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。 ④信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以 下措施: 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 ⑤内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制 度的有效实施。 公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符 合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势, 确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 15 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 2、主要人员情况 截至 2011 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 130 人,平均年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资 基金 205 只,其中封闭式 8 只,开放式 197 只。自 2003 年以来,本行连续七年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 25 项最佳托管银行大奖;2010 年,本行资 产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖 项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 16 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (二)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各 项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制 机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007 年两次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后, 2009 年中国工商银行资产托管部第三次通过 SAS70 审阅获得无保留意见的控制及有效性 报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平。目前,SAS70 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总 经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先” 的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并 17 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他 资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部 门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好 的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 (2) 高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3) 人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控 防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工 的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德 培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4) 经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5) 内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实 施风险控制措施,排查风险隐患。 (6) 数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7) 应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领 导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 (2) 完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理, 18 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 (3) 建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露 制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 19 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务总部 地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:张剑云 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘彦竹 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话:(020)38199200 传真:(020)38927962 联系人:李奕 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651811 传真:(029)87651820 联系人:满黎 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:强智勇 20 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:曹瀚 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:赵敏 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 电话:(010)66596688 传真:(010)66593157 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 21 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:(010)66107914 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 网址:www.95599.cn (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195049 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 电话:(010)65550827 传真:(010)65550827 22 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话:(0755)82088888 传真:(0755)82080714 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (9) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人: 高建平 电话:(0591)87839338 传真:(0591)87841932 客户服务电话:95561 网址: www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 传真:(010)68560311 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:(010)57092611 23 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址:www.cmbc.com.cn (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:翟鸿祥 电话:(010)85238425 传真:(010)85238680 客户服务电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东二路 585 号 办公地址: 上海市中山东二路 585 号 法定代表人:陈辛 电话:(021)962888 传真:(021)63370777 客户服务电话:(021)63370888 网址:www.bankofshanghai.com (15) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:李若虹 24 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真:(020)87311780 客户服务电话:(020)38322974 或(020)38322542 网址:ebank.gdb.com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系电话:(0755)25859591 传真号码:(0755)25878304 客户服务电话:40066-99999 网址:www.18ebank.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市延安西路 728 号华敏大厦 26 楼 法定代表人:李秀仑 电话:(021)62126969 传真:(021)62521689 客户服务电话:(021)962999 网址:www.shrcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 张达洋 电话:(0571)87659084 传真:(0571)87659188 客户服务电话:95105665 网址: www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22118118 25 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真:( 0769 ) 22118020 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址: 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人: 王傢玉 电话:(0539)8311353 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话:0577-88990089 客户服务电话:0577- 96699 网址:www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人: 刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务电话:400-888-8811 网址: www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人: 农惠臣 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客户服务电话:96518 26 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址:www.uccb.com.cn (24)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:高淑珍 电话:(0451)86779999 传真:(0451)86779000 客户服务电话:4006096358 / 95537 网址:www.hrbcb.com.cn (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 电话:(021)38676161 传真:(021)38670161 客户服务电话:95521,400-8888-666 (26)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:黎晓宏 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (27)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 转 2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 27 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (28)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943511 传真:(0755)82943237 客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111 网站:www.newone.com.cn (29)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 网址:www.gf.com.cn (30)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 电话:(010)84864818 传真:(010)84865560 网址:www.ecitic.com (31)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568047 传真:(010)66568536 客户服务电话:800-820-1868 网址:www.chinastock.com.cn (32)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 28 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)63410456 客户服务电话:400-8888-001、(021)962503 网址:www.htsec.com (33)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人:马昭明 电话:(0755)82492000 传真:(0755)82492962 客户服务电话: 95513 网址:www.lhzq.com (34)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:(021)54033888 传真:(021)54035333 客户服务电话:(021)962505 网址:www.sw2000.com.cn (35)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:(021)68419974 网址:www.xyzq.com.cn (36)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 29 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话:400-8888-999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com.cn (37)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essences.com.cn (38) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:王珠林 电话:023-63786488 传真:023-63786001 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (39)中信金通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 4、19、20 层 法定代表人:刘军 联系电话:(0571)85783715 传真号码:(0571)85783771 客户服务电话:(0571)96598 网址:www.bigsun.com.cn (40)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地点:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 30 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (41)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 传真:020-37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (42)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:(0551)2207114 客户服务电话:4008-888-777 网址:www.gyzq.com.cn (43)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街 29 号 法定代表人:张志军 电话:(022)28455588 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (44)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:(025)84457777 31 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话:(025)95597 网址:www.htsc.com.cn (45)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686703 传真:(0351)8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (46)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区香港东路 316 号 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022026 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (47)东兴证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人: 崔海涛 电话:(010)66555835、(010)66555637 传真:(010)66555246(北京)、(0591)87807312(福州) 客户服务电话:(010)66555795 或(010)66555815 网址:www.dxzy.net (48)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层 办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层 32 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服务电话:0512-33396288 网址: www.dwzq.com.cn (49)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人: 张志刚 电话:(010)88626476 传真:(010)88656290 客户服务电话:400-800-8899 网址: www.cindasc.com (50)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话:(021)63325888 传真:(021)63326173 客户服务电话:(021)962506、400-8888-506 网址:www.dfzq.com.cn (51)方正证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:(0731)85832343 传真:(0731)85832342 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 33 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (52)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:(021)68816000-1876 传真:(021)68815009 客户服务电话: 10108998 网站:www.ebscn.com (53)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 电话:(020)87322668 传真:(020)87325036 客户服务电话:961303 网址:www.gzs.com.cn (54)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:(0431)85096709 传真:(0431)85096795 客户服务电话:(0431)96688 网址:www.nesc.cn (55)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市九江路 111 号 法定代表人:蒋元真 电话:(021)62470304 传真:(021)65213164 客户服务电话:800-6200-071 34 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址:www.962518.com (56)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 2 号 A 座 8 层 法定代表人:马金声 电话:(010)83561186、83561189 传真:(010)83561195 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (57)国联证券股份有限责任公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 法定代表人:范炎 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82830162 客户服务电话:400-888-5288 网址:www.glsc.com.cn (58)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人:吴承根 电话:057187901053 传真:057187901913 客户服务电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (59)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008816168 传真:0755-82400862 客户服务电话:4008816168 网址:www.pingan.com (60)华安证券有限责任公司 35 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 电话:(0551)5161666 传真:(0551)5161600 客户服务电话:(0551)5161671 网址:www.hazq.com (61)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话:(0771)5539262 传真:(0771)5539033 客户服务电话:全国:400-8888-100 广西:96100 网址:www.ghzq.com.cn (62)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层 法定代表人:蒋永明 电话:(0731)4403343 传真:(0731)4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址:www.cfzq.com (63)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:游锦辉 电话:(0769)22119351 传真:(0769)22119423 客户服务电话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (64)中原证券股份有限公司 注册地址:许昌市南关大街 38 号 36 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址:郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼 法定代表人:石保上 电话:(0371)65585670 传真:(0371)65585670 客户服务电话:(0371)967218 网址:www.ccnew.com (65)国都证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层 办公地址:北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层 法定代表人:王少华 电话:(010)84183389 传真:(010)64482090 客户服务电话:800-810-8809 网址:www.guodu.com (66)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 法定代表人:朱科敏 电话:(021)50586660-8636 传真:(021)50586660-8611 客户服务电话:(021)52574550 网址:www.longone.com.cn (67)中银国际证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 电话:(021)68604866 传真:(021)58883554 客户服务电话:4006208888 网址:www.bocichina.com (68)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 37 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人: 鞠瑾 电话:(0471)4913998 传真:(0471)4930707 客户服务电话:(0471)4961259 网址:www.cnht.com.cn (69)国盛证券有限责任公司 注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼 法定代表人:管荣升 电话:(0791)6289771 传真:(0791)6289395 网址:www.gsstock.com (70)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系电话:(010)88085338 传真号码:(010)62294470 客户服务电话:(0991)96562、(010)62294600 公司网址:www.ehongyuan.com (71)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 128 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)81283735 客户服务电话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (72)世纪证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 38 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:卢长才 电话:(0755)83199511 传真:(0755)83199545 客户服务电话: (0755) 83199511 公司网站:www.csco.com.cn (73)第一创业证券有限责任公司 注册地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号 办公地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号 法定代表人: 刘学民 电话:0755-25832583 传真:0755-25831718 客户服务电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (74)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:杜航 电话:(0791)6768763 传真:(0791)6789414 客户服务电话:(0791)6768763 网址:www.scstock.com (75)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:王军 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客户服务电话:(021)68761616-8125 网址:www.tebon.com.cn (76)西部证券股份有限公司 39 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层 法定代表人:刘建武 电话:(029)87406172 客户服务电话:96708 网址:www.westsecu.com.cn (77)广发华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人: 黄金琳 电话:(0591)87278701 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址: www.gfhfzq.com.cn (78)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话:(0931)4890100 网址:www.hlzqgs.com (79)中国国际金融有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:李剑阁 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (80)瑞银证券有限责任公司 40 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 电话:(010)59226788 传真:(010)59226799 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (81)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代表人:杨明辉 电话:(0755)82026521 传真:(0755)82056539 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn (82)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴泳良 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82940511 客户服务电话:(0755)82943750 网址:www.zszq.com.cn (83)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:(0871)3577930 传真:(0871)3578827 客户服务电话:(0871)3577930 网址:www.hongtazq.com 41 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (84)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:0471-6292587 传真:0471-6292477 客户服务电话:(010)88086830 网址:www.rxzq.com.cn (85)江海证券有限责任公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451) 82336863 传真:(0451) 82287211 客户服务电话:40066-6228 网址:www.jhzq.com.cn (86)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 16 楼 法定代表人:雷波 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:(028)95105111 网址:www.china598.com.cn (87)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122107 42 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真:(021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (88)厦门证券有限公司 注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客户服务电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn (89)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市南京西路 758 号博爱大厦 20 层-25 层 法定代表人: 张建华 电话:(021)32229888 传真:(021)62878701 客户服务电话:(021)63340678 网址:www.ajzq.com、 (90)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 电话:(0755)83007041 83007166 传真:(0755)83007034 客户服务电话:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn (91)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号 43 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址:北京市西城区月坛北街 26 号 法定代表人:丁之锁 电话:(010)58568007 传真:(010)58568062 客户服务电话:(010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (92)财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市自强路 35 号 办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-86028442 传真:0311-66006244 客户服务电话:4006128888 网址:www.s10000.com (93)天风证券有限责任公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618889 传真:027-87618863 客户服务电话:027-87618882/028-86711410 网址:www.tfzq.com (94)中天证券有限责任公司 注册地址: 沈阳市和平区光荣街 23 号甲 办公地址: 沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人: 李学琦 电话:(024)23266917 传真:(024)23255606 客户服务电话:4006180315 44 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址:www.stockren.com (95)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层 法定代表人:于宏民 电话:0411-39673301 传真:0411-39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (96)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人: 林义相 电话:(010)66045566 传真:(010)66574468 客户服务电话:(010)66045566 网址:www.txsec.com.cn (97)民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:岳献春 电话:010-85120190 传真:010-85120211 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 45 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人:李勍 电话:(021)38969999 传真:(021)33627990 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:金毅 经办注册会计师:马颖旎、金毅 46 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 六、基金的历史沿革 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。 2007 年 3 月 1 日,安瑞证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通 过了安瑞基金转型议案,内容包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、 终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会 2007 年 3 月 23 日证监基金字【2007】81 号文核准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,基金管理 人向上海证券交易所申请基金终止上市,自 2007 年 4 月 10 日安瑞基金终止上市之日起,原 《安瑞证券投资基金基金合同》失效,《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效, 基金正式转型为开放式基金,存续期限调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同 时基金更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。 47 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 七、基金的存续 (一)基金份额的变更登记 自安瑞基金终止上市之日起 2 个工作日内,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司申请办理终止证券交易所市场的证券登记服务手续。基金管理人在取得终止 上市权益登记日基金份额持有人名册,并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后,将根 据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初 始登记。 (二)基金类型和存续期限 1、基金的类别:股票型基金。 2、基金的运作方式:契约型开放式。 3、基金存续期限:不定期。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内,如连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金财产净值低 于 5,000 万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决 方案。 48 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 八、基金的份额激励安排 对于原安瑞基金份额持有人,为鼓励其长期持有,基金管理人承诺以自有资金提供份额 激励,具体安排如下。 1、激励对象:限于持有由原安瑞基金份额(代码为“500013”)转型而来的基金份额的 投资者。 2、激励安排 (1)在基金开放日常申购、赎回满6个月之日(如该日为节假日,则顺延至最近一个开 放日),注册登记机构将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量,按 0.5%的比例增加其基金份额(按四舍五入保留至小数点后2位),同时扣减基金管理人持有的 基金份额。新增份额不计入下次激励计算基数; (2)在基金开放日常申购、赎回满1年之日(如该日为节假日,则顺延至最近一个开放 日),注册登记机构将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量,按 0.5%的比例增加其基金份额(按四舍五入保留至小数点后2位),同时扣减基金管理人持有的基 金份额; (3)份额激励基数不包括原安瑞基金份额转型而来的基金份额在对应期间相应获得的分 红再投资基金份额(若有)。 49 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 九、基金份额的申购、赎回与转换 (一)日常申购、赎回与转换的场所 1.直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京、上海、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公 司以及电子交易平台。 (1)华安基金管理有限公司上海业务总部 地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:张剑云 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘彦竹 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话:(020)38199200 传真:(020)38927962 联系人:李奕 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话:(029)87651811 传真:(029)87651820 联系人:满黎 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 50 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真:(028)85268827 联系人:强智勇 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:曹瀚 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:赵敏 2.代销机构: 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一) 基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销 售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况 增加或者减少其销售城市、网点。 (二)日常申购、赎回与转换的开放日及时间 1、日常申购、赎回与转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。 目前上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 2、华安上海投资理财中心、北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在 9:00-15:00 接受投资人申购、赎回与转换申请。华安电子交易平台可以 7×24 小时接受投资人(目前仅 限指定地区和城市的个人投资者)申购、赎回与转换申请。但交易日下午 15:00 以后接受的 交易申请均顺延至下一个交易日处理。 3、若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可 对申购、赎回与转换时间进行调整,但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国 51 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 证监会备案,并在实施日 3 个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告 4、本基金已于 2007 年 5 月 16 日开始办理日常申购、赎回等业务。 (三)申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回与转换以份额申请。 3、投资者在基金开放日常申购、赎回之日起 1 年以后申请赎回的基金份额,赎回确认时, 遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回; 4、基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算; 5、当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不 得撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质利益的情况下可 调整上述原则,但最迟应在新的原则实施前 3 个工作日予以公告。 (四)申购与赎回的数额限制 1、投资者首次申购基金份额的最低金额为 500 元,追加申购最低金额为 100 元,各代销 机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资者在中国工商 银行首次申购基金份额的最低金额为 5,000 元,追加申购最低金额为 1,000 元。投资者已成 功集中申购过本基金时则不受首次最低申购金额限制;投资人当期分配的基金收益转购基金 份额时,不受最低申购金额的限制。 2、申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构的规定约定每期扣款金额。 “定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。 3、赎回的最低份额为1,000份基金份额,基金账户中基金份额不足1,000份的,应一次性 赎回。 4、赎回与转换转出金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回与转换转出份额 乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法,保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、基金管理人在不损害基金份额持有人实质利益的情况下,可根据市场情况对以上数额 限制进行调整,最迟应在调整生效前 3 个工作日在至少一种指定媒体公告并报中国证监会备 案。 52 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (五)申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回与转换申请的提出 投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购、赎回或转换的申 请。投资者申购本基金时,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回或 转换申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 2、申购、赎回与转换申请的确认 投资者T日申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续, 投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后,注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣减权益的登记手续。 T日规定时间受理的申购、赎回申请,正常情况下投资者可自T+2日起通过本公司网站和 客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况。 基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内,对上述业务办理 时间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个 工作日内,对申请的有效性进行确认。 3、申购、赎回与转换申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功的 款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回 款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同和本招募说明书的有关规定处理。 在办理基金转换业务时,基金转换费用由基金持有人承担。 (六)申购与赎回的费用 1、申购费用 (1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内 如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 每笔 1000 元 53 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表: 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.80% 1 年≤Y<2 年 1.50% 2 年≤Y<3 年 1.20% 3 年≤Y<4 年 1.00% 4 年≤Y<5 年 0.50% Y≥5 年 0.00 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 (3)本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费用 (1)在基金开放日常申购、赎回以后,赎回费率如下: 持有期 Y 赎回费率 Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额,持有期自基金开放 日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。所收取 赎回费的 25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 (2)为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿,对于投资者在基金开放日常申购、赎回 之日起1年以内申请赎回的,赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投资 者在基金开放日常申购、赎回之日起1年以后申请赎回的基金份额,赎回确认时,按照先进先 出原则进行处理。 3、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率和 基金赎回费率。 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监 会指定媒体上公告。 (七)申购份额、赎回金额和转换份额的计算方法 54 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 1、基金申购份额的计算 (1) 如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方式如下: 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率),申购金额小于 500 万元 或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额,申购金额大于 500 万元(含 500 万元) 申购费用=申购金额-净申购金额,对于 500 万元(含)以上的申购适用绝对数额的申 购费金额 申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值 (2) 如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方式如下: 申购份额=申购金额÷申购当日基金份额净值 2、基金赎回金额的计算 (1) 如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方式如下: 赎回金额的计算方法如下: 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×适用赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 (2) 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方式如下: 赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费率) 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基 金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额=转出金额—基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 55 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固 定收费金额 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。 4、基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会 同意,可以适当延迟计算或公告。 T日基金份额净值=T日基金资产净值÷T日基金份额的余额数量 注 1:本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由 此产生的误差计入基金财产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 (八)申购、赎回与转换的注册登记 投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手 续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。 投资人基金转换确认成功后,基金注册登记机构在T+1日自动为投资人办理转出基金权益 的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续,投资人自T+2日(含该 日)起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得 实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理 人网站公告。 (九)拒绝或暂停申购、转换转入的情形及处理方式 1、在发生下列情形时,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购或转换转入申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请; (2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 56 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; (5)个别投资者的申购、赎回过于频繁,导致基金的交易费用和变现成本增加,或使得 基金管理人无法顺利实施投资策略,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生 损害; (6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 2、基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账 户。基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。在 暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 (十)暂停赎回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 1、在发生下列情形时,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回、转换转出申请或延缓支 付赎回款项: (1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项; (2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)基金连续两个开放日以上发生巨额赎回; (4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受 的赎回申请,基金管理人在有能力兑付时,应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单 个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例受理赎回申请人的部分 赎回申请,其余赎回申请则延期办理,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 赎回申请的延期办理最迟不得超过 20 个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理 部分予以撤销。 2、在暂停赎回的情形消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 3、暂停基金的赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 之和扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份 57 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 额的10%时,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎 回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个基金持有人赎回申请份额占赎回申请总份额的比例, 确定该单个基金持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将 当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享 有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,以此类推,直到全 部赎回为止。 (3)当发生巨额赎回并部分延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 书规定的其他方式,在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一 种指定媒体公告。 (4)本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受 赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作日, 并应当在至少一种指定媒体公告。 (十二)申购、赎回或转换暂停期间与重新开放的公告 暂停申购、赎回或转换结束、基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监 会备案。 1、如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日,在至少一种指定媒体及基 金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个工作日的基金份额净值。 2、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基 金管理人应提前一个工作日,在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 58 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前两个工作日,在至少一种指定媒体及基金管 理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 59 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 (一)基金的转托管 基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转入 另一个交易账户进行交易。 进行份额转托管时,投资人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办 理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续,在转入方办理基金份额 转入手续。对于有效的转托管申请,基金份额将在投资人办理转托管转入手续后转入其指定 的交易账户。基金份额持有人在办理转托管时,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托 管费。 (二)基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。无论在上 述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的投资人。 其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐 赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;“司法 执行”是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的基金份额 依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或国家有权机关依据生效法律文书将有履行义务 的当事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他 组织。 投资人办理因继承或捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构申请办理。 投资人办理因司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。 申请非交易过户必须提供基金注册登记机构及基金销售机构要求提供的相关资料。符合 条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理,并按规定的标准收取过户费用。 60 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十一、基金的投资 (一)投资目标 通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票,在严格控制投资风险的前提下,实现 基金资产的持续增值。 (二)投资范围 本基金为股票型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、 央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金 融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%;债券、权证、资产支持证券、 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不 低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流 通市值达到总流通市值 70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中 小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,最 长不超过 6 个月。 此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金 管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。 (三)投资理念 1、中小盘股票投资为主 本基金股票投资总额的 80%将投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小 盘股票。中小市值的上市公司具有较为灵活的经营管理特点,其经营业绩一般具有较好的成 长性。 2、投资最具成长潜能的公司 根据企业发展阶段分析,中小市值公司往往处于创业期、成长期,企业扩张能够带来巨 大的成长空间,成长性是其最显著的特征。本基金将按成长性对投资目标进行严格筛选,投 资最具有成长潜能的公司。 3、集中投资和组合投资相结合 61 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 在充分研究的基础上,对具有的持续成长能力的优质中小市值股票适当集中投资。同时, 本基金也将通过合理的组合投资策略以管理可能出现的其它风险,根据股票市场中个股的风 险收益特征及其相互关系,动态地调整各类股票的比例,进行科学的组合投资,严格控制风 险,实现收益最大化。 (四)投资策略 本基金主要依靠基金管理人的研究优势,将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操 作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中,在分析研判经济运行和行业景气变 化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上,积极把握备选股票的投资机会,为基金份额 持有人获取较高的中长期资本增值。 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并 利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 及风险特征,确定合适的资产配置比例。同时,本基金将定期或不定期地进行资产配置调整, 以达到规避风险及提高收益的目的。 2、股票投资策略 本基金认为,公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素,因此将优先投资于现时 估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。 首先,本基金将采用定性分析与定量分析的方法,主要选择成长潜力较大的中小市值上 市公司,列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中,主要考虑包括主营利润增长 率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。 然后,本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研,深入研究企 业的基本面。在此过程中,本基金管理人将凭借其研究平台,由研究员对上市公司基本面进 行深度研究,结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时,对企业在未来两到三年 的成长性做出预测,优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司,纳入本 基金的股票备选库。 其中,在公司基本面的分析上,基金管理人将着重考察: (1)公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析; (2)产品市场分析,包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析,考察企 业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先; 62 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (3)公司的竞争力分析,包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能 力、品牌、专利权、客户资源等; (4)公司财务状况及财务管理能力分析; (5)公司潜在风险及应对措施分析。 除此之外,本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票,这部分股票由研究员 提交投资建议报告,经基金经理或投资决策委员会审议后确定。 最后,基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来 掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收 益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投 资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利 率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析 债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构 安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻 求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较稳定的当期收益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 6、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应 法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在 充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 (五)投资管理的基本程序 63 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 1、投资管理的基本程序 严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键,也是稳定管理、规范运作和风险控制赖 以实现的保证。本基金实行以投资决策、研究支持、构建组合、归因分析、监察稽核为核心 的投资程序。 (1)投资决策 投资决策委员会定期召开会议,对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出 讨论和决议; (2)研究支持 金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析和预期 收益测算,研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告,开放式基 金注册部门提供申购、赎回的动态情况,供基金经理参考; (3)构建组合 基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果,以及申购、赎回的动态 情况,在综合判断的基础上,在授权范围内设计和调整投资组合; (4)交易执行 基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令; (5)归因分析 金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、 债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归 因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据; (6)监察稽核 监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 2、决策机制和决策过程 (1)决策机制 本基金实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委 员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作 规范。 (2)决策过程 本基金投资决策过程可分为以下几个步骤: 64 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 1)研究发展部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析 报告、利率分析报告、市场分析报告和数量分析报告,研究发展部、基金投资部和固定收益 部提交投资策略分析报告,投资协调小组提交资产配置建议报告,基金经理提交基金组合分 析报告和未来操作建议,供投资决策委员会会议讨论。 2)投资决策委员会月度会议讨论上述报告,并形成月度投资决策建议,确定基金投资策 略和投资计划。 3)投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点个股、重点券种、配置计划。 4)根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制,选择基金构建 和调整投资组合。 5)监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。 6)数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。 (六)投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; 65 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该 证券的10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上; (5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一 权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (8)本基金的建仓期为6个月; (9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的 限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资 组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达 到标准。法律法规另有规定的从其规定。 (七)衡量基金整体业绩的比较基准 本基金业绩比较基准:40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债- 国债总指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 (八)风险收益特征 本基金是积极成长型股票基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品 种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 (九)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 66 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利 益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的 利益。 (十)基金的融资 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 (十一)基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 4 月 15 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额 例(%) 1 权益投资 7,471,510,850.82 91.24 其中:股票 7,471,510,850.82 91.24 2 固定收益投资 27,419,420.00 0.33 其中:债券 27,419,420.00 0.33 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 5 银行存款和结算备付金合计 674,318,580.45 8.24 6 其他各项资产 15,183,942.30 0.19 7 合计 8,188,432,793.57 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) 67 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 A 农、林、牧、渔业 23,367,273.65 0.29 B 采掘业 733,731,019.25 9.01 C 制造业 5,393,308,689.33 66.26 C0 食品、饮料 528,124,039.50 6.49 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 40,201,928.10 0.49 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 849,073,403.32 10.43 C5 电子 247,722,353.97 3.04 C6 金属、非金属 625,274,002.67 7.68 C7 机械、设备、仪表 1,637,362,561.91 20.12 C8 医药、生物制品 1,178,566,382.53 14.48 C99 其他制造业 286,984,017.33 3.53 D 电力、煤气及水的生产和供应业 81,766,000.00 1.00 E 建筑业 135,729,250.20 1.67 F 交通运输、仓储业 13,880,462.40 0.17 G 信息技术业 370,758,224.24 4.56 H 批发和零售贸易 144,226,752.89 1.77 I 金融、保险业 471,664,256.20 5.79 J 房地产业 - - K 社会服务业 29,778,390.96 0.37 L 传播与文化产业 - - M 综合类 73,300,531.70 0.90 合计 7,471,510,850.82 91.80 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 000538 云南白药 5,226,208 291,622,406.40 3.58 2 600276 恒瑞医药 6,195,580 284,129,298.80 3.49 3 002161 远 望 谷 12,464,688 278,959,717.44 3.43 4 000425 徐工机械 8,609,385 238,393,870.65 2.93 5 600519 贵州茅台 1,300,000 233,805,000.00 2.87 6 600518 康美药业 16,000,000 229,760,000.00 2.82 7 600436 片仔癀 3,817,310 229,725,715.80 2.82 8 000983 西山煤电 8,000,000 212,240,000.00 2.61 9 600261 阳光照明 5,607,532 179,889,626.56 2.21 10 600160 巨化股份 7,150,000 178,535,500.00 2.19 68 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 27,419,420.00 0.34 2 央行票据 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 27,419,420.00 0.34 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 010112 21国债⑿ 161,480 16,160,918.40 0.20 2 010110 21国债⑽ 112,540 11,258,501.60 0.14 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截止本报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截止本报告期末,本基金未持有权证。 8、 投资组合报告附注 8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查,在本报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 8.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.3 其他资产构成 69 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,807,955.03 2 应收证券清算款 4,484,704.88 3 应收股利 2,821,500.00 4 应收利息 531,992.81 5 应收申购款 537,789.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,183,942.30 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截止本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 截止本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 70 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2010 年 12 月 31 日) 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① ② 率③ 准差④ 自 2007 年 4 月 10 日(合同生效 73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07% 日)起至 2007 年 12 月 31 日止 自 2008 年 1 月 1 日起至 2008 年 -57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06% 12 月 31 日止 自 2009 年 1 月 1 日起至 2009 年 84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08% 12 月 31 日止 自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04% 12 月 31 日止 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 71 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十三、基金的财产 (一)基金财产的构成 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 (二)基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管 账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (三)基金财产的保管和处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基 金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财 产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 72 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十四、基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非营业日。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 (四)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时 间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基 金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值方法 本基金按以下方式进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交 易日的市价(收盘价)估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证 券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使投资品种潜在估值调整对前一估值日的基金 资产净值的影响在 0.25%以上的,参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值 的参考方法》,采用指数收益法,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有确凿 证据表明采用指数收益法计算得到的停牌股票价值不能真实反映股票的公允价值,基金管理 人可以与基金托管人协商采用其它估值方法,对停牌股票进行估值。 (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近 交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 73 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同 一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有 关规定确定公允价值。 3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股 价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定 公允价值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规 定估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理 人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充 74 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公 布。 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错 误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权 向过错人追偿。 关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行 更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当 事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的 情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅 对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 75 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人 的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围 内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经 将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金 管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资 产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、《基 金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任, 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用 和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任 方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时, 基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到 基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 (七)暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 76 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 3、中国证监会认定的其他情形。 (八)特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误 处理; 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误 的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 77 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十五、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值; 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的 现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额; 4、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为四次,每次基金 收益分配比例不低于可分配收益的 50%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 5、本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益 自动转为基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现 金,基金份额计算结果四舍五入,保留至 0.01 份; 6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、 分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》中的 有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 78 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (六)基金收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式的免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。 79 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十六、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费用具体的费 率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与转 换”,关于转换费用的相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后的会计师费和律师费; 80 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 5、基金的证券交易费用; 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用中第 1 至 7 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相 关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 (六)基金的税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 81 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十七、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计年 度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按 照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事 务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并 报中国证监会备案; 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或 基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所后在 2 日内公告。 82 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关 规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会 指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金信 息包括: (一)基金合同、托管协议、招募说明书 本基金合同、托管协议经中国证监会核准之后,基金管理人应当将基金合同摘要登载在 指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在各自公司网 站上。 基金管理人应当在集中申购期开始3日前,将招募说明书登载在指定报刊和网站上。 自本基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书 并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (二)集中申购公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金集中申购的具体事 宜编制集中申购公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (三)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少 1 个工作日登载在指定报刊和网站上。 (四)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金合同生效后,在集中申购期开始之前,基金管理人应当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净值。 2、自集中申购期开始之日起,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份 额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (五)基金份额申购、赎回价格公告 83 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息资料。 (六)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年 度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并 将季度报告登载在指定报刊和网站上。 (七)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露 日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金集中申购期延长或提前终止; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 84 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金份额发售机构; 20、基金更换注册登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 (十)中国证监会规定的其他信息 (十一)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季 度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托 管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间 内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种 指定媒体上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 85 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 十九、风险揭示 本基金在运作过程中,由于受到国内外政治经济环境、证券市场、基金管理人投资管理 水平和内部组织管理等多种因素的影响,使得基金资产收益水平发生变化,产生风险。 (一)基金投资所面临的风险 本基金主要投资于证券市场,证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏观和微 观经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,从 而产生市场风险,这种风险主要包括: 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场 波动而影响基金收益,产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化,国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变 化,从而影响到证券市场走势。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所面临的主要风险, 息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。 4、信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。信用风险 主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风 险可按专业机构的信用评级确定, 信用等级的变化会改变债券的价格,从而影响到基金资产。 5、再投资风险 再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利率水平和再 投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资率的不确定性为再投资风 险。 6、购买力风险 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其 购买力下降。 86 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 7、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高 级专业人才流动、因为中国加入 WTO 而产生的国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市 公司基本面或发展前景产生变化,其所发行的债券或股票价格下跌,或者能够用于分配的利 润减少,使基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险, 但不能完全规避。 8、证券市场的流动性风险 本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面:基金建仓困难,或建仓成本很 高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回 及大额转换的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是: (1)市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素的 影响,在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。 例如债券投资可能会发生交易所市场和银行间市场流动性不均匀的问题;可转换债券投资可 能会发生转债市场规模小,整体或个券流动性差等问题。在市场流动性相对不足时,本基金 的建仓或变现都有可能因流动性问题而增加建仓成本或变现成本,对本基金的资产净值造成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。 (2)证券市场中个券和个股之间流动性不均匀,存在个券和个股流动性风险。由于个券和 个股的流动性高低存在差异,即使在市场流动性比较好的情况下,一些个券和个股的流动性 可能仍然比较差,这种情况的存在使得本基金在进行个券和个股操作时,可能难以按计划买 入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对个券和个股价格产生比较大的影响,增加个券和个 股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券和个股停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为 突出。 (二)基金经理的投资操作产生的风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而 影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属 配置没有符合《基金合同》的要求;也可能表现在个券个股的选择没有符合本基金的投资风 格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 87 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这些新的投资 工具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例如可赎回债券所带来的 赎回风险,可转换债券带来的转股风险,利率期货带来的期货投资风险等。同时,基金管理 人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。 (三)基金运作所面临的风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管 理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基 金也可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导 致基金的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示 产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 3、大额赎回风险 本基金属于开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化, 若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现 金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。 4、顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现 困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 (四)其他风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金 管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。 88 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十、基金的终止与清算 (一)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个 月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个 月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、基金合并引起的基金合同终止; 5、中国证监会允许的其他情况。 (二)基金财产清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金清算公告; (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)聘请律师事务所出具法律意见书; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; 89 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (8)公布基金清算公告; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组 公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中 国证监会备案后 3 个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 90 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十一、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一。 91 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十二、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要详见附件二。 92 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目: (一)持有人注册与过户登记服务 基金管理人设立基金运营部,配备先进、高效的电脑系统及通讯系统,尽可能准确、及 时地为基金投资人办理基金账户的设立、汇总和存储基金的所有申购与赎回信息,及时准确 地对基金投资人的申购、赎回与转换申请进行确认、进行收益分配和结转基金份额、清算以 及基金份额的登记,建立并保管基金份额持有人名册等。 (二)持有人投资记录邮寄服务 基金份额持有人投资记录邮寄服务包括季度对账单和年度对账单。在获取准确的邮政地 址和邮政编码的前提下,注册登记机构以书面或电子文件形式在每季度结束后15个工作日内 向本季度有交易的投资人寄出;在每年度结束后20个工作日内向持有本基金的所有投资人寄 送年度对账单。 (三)基金收益分配申购基金份额 若基金份额持有人选择本基金收益以基金份额形式进行分配,该持有人当期分配所得基 金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转基金份额,且不收取任何申购费用。 (四)定期定额投资计划 本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务,即投资者可通过固定的销售 机构,采用定期定额的方式申购基金份额,定期定额投资不受日常最低申购金额限制。定期 定额具体实施时间和业务规则详见我公司发布在指定信息披露媒体及公司网站公告。 (五)基金转换 投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开办基金转换业务的销售机构办理基金转换 业务。基金转换需遵守本公司关于基金转换的业务规则,具体业务规则详见本公司发布在指 定信息披露媒体及本公司网站上的公告。 (六)基金电子交易服务 本基金管理人已开通个人投资者和机构投资者电子交易业务。 1.个人投资者电子交易业务的资金结算方式包括“自动扣款模式”和“主动划款模式” 93 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 两种,其中支持“自动扣款模式”的结算渠道有:农行委托扣款、招行直付通、建行e付通、 银基通(工商银行、浦发银行、民生银行、兴业银行上海分行)、天天盈(工商银行、农业 银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行、光大银行、兴业银行、民生银行、浦东 发展银行);支持“主动划款模式”的结算渠道有:农行网上直销、交行网上直销、银联通 (兴业银行、中信银行、浙商银行、温州商行、南京银行、杭州商行、上海农商行)。本公 司为上述结算方式的客户提供的交易服务内容具体如下: 交易功能 自动扣款模式 主动划款模式 认购 ● ● 赎回转认购 ● ● 申购 ● ● 转换 ● ● 赎回 ● ● 定期申购 ● - 网 定期转换 ● ● 上 交 定期赎回 ● ● 易 预约认购 ● - 预约赎回转认购 ● ● 预约申购 ● - 预约转换 ● ● 预约赎回 ● ● 托管转入 ● ● 认购 ● - 赎回转认购 ● ● 申购 ● - 转换 ● ● 赎回 ● ● 手 定期申购 ● - 机 交 定期转换 ● ● 易 定期赎回 ● ● 预约认购 ● - 预约赎回转认购 ● ● 预约申购 ● - 预约转换 ● ● 预约赎回 ● ● 认购 ● - 电 话 赎回转认购 ● ● 交 易 申购 ● - 94 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 转换 ● ● 赎回 ● ● 定期申购 ● - 定期转换 ● ● 定期赎回 ● ● 注:●表示已开通服务;-表示暂未开通服务 2.华安“机构电子直销”业务的指定资金结算银行账户的开户银行可为工商银行、建 设银行、交通银行、中国银行、招商银行、浦发银行、民生银行、兴业银行。 欲了解更多详情,可登录华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)或登录华 安基金管理有限公司手机网站(wap.huaan.com.cn)或拨打华安客户服务热线 40088-50099。 (七)基金电子查询 华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)、手机网站(wap.huaan.com.cn)和 客户服务热线(40088-50099)向所有本基金持有人提供网上和电话查询服务。 (八)预约交易 华安基金管理有限公司电子交易平台已开通网上预约交易业务。预约交易业务是指投资 者在网上预先设定交易委托成立的条件,当条件满足后交易委托自动生效的一种交易方式。 预约交易的数额限制与日常申购、赎回、基金转换的数额限制相同。投资者可以同时申请多 笔预约交易。预约有效期从预约日起计算,最长不超过十二个月。投资者可以撤销尚未生效 的预约交易。投资者办理预约交易业务,须通过华安基金管理有限公司网站 (www.huaan.com.cn)或华安基金管理有限公司手机网站(wap.huaan.com.cn)进行。 (九)后端收费申购 投资者可在受理本基金后端收费业务的销售机构办理后端收费交易申请。具体开通的销 售机构请详见本公司发布在指定信息披露媒体及本公司网站上的公告。 (十)手机短信服务 为更好服务投资人,华安基金管理有限公司已推出手机短信服务,投资者可通过华安基 金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)申请开通此项功能。 (十一)资讯服务 1、客户服务中心电话 投资人如果想要了解基金交易情况、账户开立情况、基金产品与服务等信息,可拨打本 公司客户服务电话:40088-50099。 95 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 2、互联网站及电子信箱 网址:www.huaan.com.cn 手机网址:wap.huaan.com.cn 电子信箱:service@huaan.com.cn 96 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十四、其他应披露事项 1.近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、 财税等有关机关的处罚。 2.基金份额的确权 本基金管理人自 2007 年 4 月 23 日起开始办理华安中小盘成长股票型证券投资基金(以 下简称“本基金”,基金代码:040007)基金份额的确权业务。 本基金原登记在中国登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额转登记至本基金注 册登记机构华安基金管理有限公司。基金份额持有人需要对其持有的原安瑞基金的基金份额 进行确认和重新登记以后,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。 确权业务流程、规则及申请确认详见 2007 年 4 月 13 日发布的《华安中小盘成长股票型 证券投资基金份额“确权”登记指引》。以下销售机构已开通电子确权业务:中国工商银行 股份有限公司、交通银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、天相投资顾问有限公 司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证 券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限 责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 湘财证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有 限公司、中信万通证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东 北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、东莞证券有限责任 公司、东海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国盛 证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限公 司、广发华福证券有限责任公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、厦门证券有 限公司、中天证券有限责任公司、大通证券股份有限公司。上述确权代销机构在接受投资者 的确权申请后须首先核对申请人的持有人名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正 确完整,无涂改,并提示申请人正确填写申请确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系 方式等,然后将投资者的确权申请数据发送至华安基金管理有限公司基金运营部。 如在本基金的其他销售机构办理确权业务,销售机构须将投资者确权申请资料传真至本 公司基金运营部(传真号码:021-33627962)。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资 97 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 料原件,以备留档核查。 本公司办理“确权”遵从谨慎原则,如果投资者不按照“确权指引”办理相关手续或 者虽按照“确权指引”办理了相关手续但其身份仍不能核实的,则本公司无法对其做“确权” 登记。 3.本期公告事项 序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期 关于新增天风证券有限责任公司为开放式基金 上海证券报、中国证券 1 2010 年 10 月 22 日 代销机构的公告 报、证券时报 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年第 上海证券报、中国证券 2 2010 年 10 月 27 日 3 季度报告 报、证券时报 关于新增日信证券有限责任公司为开放式基金 上海证券报、中国证券 3 2010 年 11 月 1 日 代销机构的公告 报、证券时报 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招 上海证券报、中国证券 4 2010 年 11 月 24 日 募说明书(摘要) 报、证券时报 关于新增新时代证券有限责任公司为开放式基 上海证券报、中国证券 5 2010 年 11 月 26 日 金代销机构的公告 报、证券时报 关于电子直销平台开通“天天盈账户”第三方支 上海证券报、中国证券 6 2010 年 11 月 29 日 付业务的公告 报、证券时报 关于旗下基金持有的“双汇发展”股票恢复按市 上海证券报、中国证券 7 2010 年 12 月 3 日 价估值的公告 报、证券时报 上海证券报、中国证券 8 关于设立华安资产管理(香港)有限公司的公告 2010 年 12 月 3 日 报、证券时报 上海证券报、中国证券 9 关于广州分公司办公地址变更的公告 2010 年 12 月 17 日 报、证券时报 关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司 上海证券报、中国证券 10 网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公 2010 年 12 月 31 日 报、证券时报 告 关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限 上海证券报、中国证券 11 2010 年 12 月 31 日 公司基金定期定额投资优惠活动的公告 报、证券时报 关于参加深圳发展银行股份有限公司基金定期 上海证券报、中国证券 12 定额投资、网上银行及电话银行申购费率优惠活 2011 年 1 月 4 日 报、证券时报 动的公告 13 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年第 上海证券报、中国证券 2011 年 1 月 21 日 98 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 4 季度报告 报、证券时报 关于参加温州银行股份有限公司个人网上银行 上海证券报、中国证券 14 2011 年 1 月 31 日 基金申购费率优惠活动的公告 报、证券时报 关于新增浙商证券有限责任公司为开放式基金 上海证券报、中国证券 15 2011 年 1 月 31 日 代销机构的公告 报、证券时报 关于新增财达证券有限责任公司为开放式基金 上海证券报、中国证券 16 2011 年 2 月 14 日 代销机构的公告 报、证券时报 关于旗下基金持有的“上海汽车”股票估值调整 上海证券报、中国证券 17 2011 年 2 月 19 日 的公告 报、证券时报 关于旗下基金在天相投资顾问有限公司开通定 上海证券报、中国证券 18 2011 年 3 月 10 日 投业务的公告 报、证券时报 关于新增哈尔滨银行股份有限公司为开放式基 上海证券报、中国证券 19 2011 年 3 月 21 日 金代销机构的公告 报、证券时报 关于旗下基金持有的“双汇发展”股票估值调整 上海证券报、中国证券 20 2011 年 3 月 23 日 的公告 报、证券时报 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年 上海证券报、中国证券 21 2011 年 3 月 26 日 度报告摘要 报、证券时报 关于参加中国工商银行个人电子银行基金申购 上海证券报、中国证券 22 2011 年 3 月 31 日 费率优惠活动的公告 报、证券时报 关于旗下基金持有的“上海汽车”股票恢复按市 上海证券报、中国证券 23 2011 年 4 月 8 日 价估值的公告 报、证券时报 99 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十五、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所,投资人可在 营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 100 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 二十六、备查文件 (一)备查文件 1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、中国证监会要求的其他文件 (二)存放地点:基金管理人的住所。 (三)查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 华安基金管理有限公司 二○一一年五月二十五日 101 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 附件一:基金合同内容摘要 一、基金合同当事人的权利与义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集基金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式; (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利; (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为; (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 附 1-1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 部机构; (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理 协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投 资者的利益; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 附 1-2 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人 首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金 管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; 附 1-3 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户; (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算; (7)提议召开或召集基金份额持有人大会; (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金 管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在 基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 附 1-4 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其 退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限 于: (1)分享基金财产收益; 附 1-5 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限 于: (1)遵守《基金合同》; (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获 得的不当得利; (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; 附 1-6 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变 更收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化; (5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召 集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。 附 1-7 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份 额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提 议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在至少一家指定媒体及基 金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方 式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 附 1-8 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或 托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份 额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提 示性公告; (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律 附 1-9 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 法规、《基金合同》和会议通知的规定; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含10%)以上的 基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人 大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当 在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合 条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述 要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大 会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人提交基金份 额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表 附 1-10 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审 议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至 少与公告日期有30日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额 持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称) 等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计全部有效表决,在公证机关 监督下形成决议。 三、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 附 1-11 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为四次,每次基 金收益分配比例不低于可分配收益的50%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配; 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 6、每一基金份额享有同等分配权; 7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比 例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 (六)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持 有人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法, 依照《业务规则》执行。 四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 附 1-12 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3-6项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 附 1-13 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金的投资方向和投资限制 (一)投资范围 本基金为股票型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、 央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金 融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%;债券、权证、资产支持证券、 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将 不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流 通市值达到总流通市值 70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致 中小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整, 最长不超过 6 个月。 此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金 管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。 (二)投资限制 附 1-14 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过 该证券的10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%; (4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上; (5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一 权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (8)本基金的建仓期为6个月; 附 1-15 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的 限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资 组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达 到标准。法律法规另有规定的从其规定。 六、基金资产净值的计算方式和公告方式 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金资产净值、基金份额净值公告 《基金合同》生效后,在集中申购期开始之前,基金管理人应当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净值。 自集中申购期开始之日起,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 七、基金合同的终止和基金财产的清算 (一)《基金合同》的终止 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承 接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 附 1-16 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7)对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为6个月。 (三)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (四)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (五)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 附 1-17 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (六)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方 承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 本合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所查阅; 投资人也可按工本费购买本合同复制件或复印件,但内容应以本合同正本为准。 附 1-18 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 附件二:基金托管协议内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华安基金基金管理有限公司 住所:上海市浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 法定代表人:李勍 成立时间:1998 年 6 月 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20 号 注册资本:1.5 亿元人民币 组织形式: 有限责任公司 经营范围:基金设立,基金业务管理以及中国证监会批准的其他业务 存续期间:持续经营 电话:(021)38969999 传真:(021)68863414 联系人:冯颖 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 成立时间:1984 年 1 月 1 日 批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决 定》(国发[1983]146 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 存续期间:持续经营 经营范围: 办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类 附 2-1 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、 代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务; 代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政 府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户 管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务; 贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑 换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行 卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务。 二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具: 包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券, 权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。经法律法规或监 管部门批准的新的金融工具在履行适当的程序后可以将其纳入投资范围,并在法律法规允许 的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有人大会同意。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督: (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为: 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可 转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中, 股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%;债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及 国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0-40%;现金或者 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不低于 80%的股票 资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 附 2-2 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: ①持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; ②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该 证券的 10%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%; ③本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权 证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; ④现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; ⑤本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ⑥本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; ⑦相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不 受上述限制。 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资 组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以 达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为 进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 附 2-3 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进 行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加 盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金 资产损失的,由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从 事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的 发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证 监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所 规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银 附 2-4 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人 在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托 管人提出书面申请,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管 理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时 提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托 管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。 (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交 易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定 的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对 手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国 建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时 的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心 交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承 担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程, 则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人 进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险 引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场 附 2-5 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 情况对于核心存款银行名单进行调整。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人 收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或 举证。 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定 的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托 管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。 三、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、 分配基金的任何财产。 附 2-6 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 3、基金托管人按照规定变更基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他 基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有 关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负 责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 (二)集中申购资金的验证 集中申购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将集中申购资金划入基金管理人 在具有托管资格的商业银行开设的华安基金管理有限公司基金集中申购专户。该账户由基金 管理人开立并管理。基金集中申购期满,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师 事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国 注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将集中申购的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款事宜。 (三)基金的银行账户的变更和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构变更资产托管专户的资料,保管基金的银 行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券 登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的变更和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利 率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管 理机构的其他规定。 (四)基金证券账户与证券交易资金账户的变更和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 附 2-7 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 /深圳分公司变更证券账户的资料。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 (五)债券托管账户的变更和管理 1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司变更银行间债券市场债券托管自营账户的信息,并向中国人民银行报备; 由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 附 2-8 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以 上。 四、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小 数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当 日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的 会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍 无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 五、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份 额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和 基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管期限为 15 年。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关 法规规定各自承担相应的责任。 六、争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可 以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲 裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、 附 2-9 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 七、托管协议的变更与终止 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 发生以下情况,本托管协议终止: 1、《基金合同》终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 附 2-10