易方达上证科创板芯片指数发起式证券投资基金(易 方达上证科创板芯片指数发起式C)基金产品资料概 要 编制日期:2024年1月24日 送出日期:2024年1月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达上证科创板芯片 基金代码 020670 指数发起式 下属基金简称 易方达上证科创板芯片 下属基金代码 020671 指数发起式C 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 招商银行股份有限公司 司 基金合同生效日 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 - 基金经理 李栩 基金经理的日期 证券从业日期 2017-07-17 1、《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日,若基金资产净值 低于2亿元的,《基金合同》自动终止,不得通过召开基金份额持有 人大会的方式延续。 2、未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求(因成份股价格 波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形 除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之 其他 日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的 指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未 成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终止。自指数编制机 构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有 人利益优先原则维持基金投资运作。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股(含存托凭 投资范围 证)、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票(包括创业 板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证)、债券(包括 国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、 可转换债券、可交换债券、非金融企业债务融资工具等)、债券回 购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍 生工具(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,本基金可以将其纳入投资范围。 本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基 金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,保持不低于基金资产净 值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金的标的指数为上证科创板芯片指数,及其未来可能发生的变 更。 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的 变动进行相应调整,力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35% 主要投资策略 以内,年化跟踪误差控制在4%以内,主要投资策略包括资产配置策 略、股票(含存托凭证)投资策略、债券和货币市场工具投资策 略、衍生品投资策略、参与转融通证券出借业务策略、融资业务策 略等。 业绩比较基准 上证科创板芯片指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 风险收益特征 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全 复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特 征。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 无 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 无 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 赎回费 0天

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