增关加于D国类泰和民F安类增基利金债份券额型并证修券改投基资金基合金同 和托管协议的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰民安增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,决定自2025年11月24日起对国泰民安增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加D类和F类基金份额,相应修改基金合同和《国泰民安增利债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)的部分条款,并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下: 一1、、基本金基份金额新分增类D类和F类基金份额的基本情况 本基金增加D类和F类基金份额,D类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中按0.01%的年费率计提销售服务费。F类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务费。 本基金增加D类和F类基金份额后,本基金将形成A类、C类、D类和F类四类基金份额。本基金现有的A类和C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类、D类和F类基金份额分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类、C类、D类或F类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类、C类、D类和F类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类、D类和F类基金份额的基金代码如下: 基金名称 A类份额基金代 C类份额 D类份额 F类份额码基金代码 基金代码 基金代码 2、D类国和泰民F安类增基利金债券份型额证的券投费资率基结金构020033 020034 025640 026061 (1)申购费用 本基金D类和F类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 本基金D类和F类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持有时间(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% Y≥7天 0.00% 对持续持有期少于7日的D类基金份额持有人、F类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)销售服务费 本基金D类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,销售服务费按前一日D类基金份额基金资产净值的0.01%年费率计提。 本基金F类基金份额的销售服务费年费率为0.20%,销售服务费按前一日F类基金份额基金资产净值的0.20%年费率计提。 (4)管理费、托管费 3本、基D类金和D类F类和基F金类份基额金的份投额资的管管理理费率、托管费率与A类和C类基金份额相同。 本4、基D类金和各F类类基基金金份份额额的的资持产有合人并大进会行表投决资权管理。 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类、D5类、D和类F和类F基类金基份金额份拥额有申平购等金的额投及票赎权回。份额的限制 (1)申购金额的限制 投资人申购D类基金份额的单笔申购的最低金额为1000.00元(含申购费)。投资人申购F类基金份额的单笔申购的最低金额为20.00元(含申购费)。若其他基金销售机构对上述调整有不同规定, (2)赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金D类和F类基金份额单笔赎回申请最低份数为1.00份。若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。 (3)本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。 (5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 (6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、本基金新增D类和F类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排 自2025年11月24日起,本基金新增D类和F类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。 本基金新增D类和F类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。 重1、要基提金示管:理人将根据修订的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的更新和修订,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告2。、本公告仅对本基金增加D类和F类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详 细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基 金产品3、资投料资概人要可等访文问件基及金其管更理新人,网以站及(相ww关w.业gtf务un公d.c告om。)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400- 888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰2基0金25管年理11有月限2公4司日 附件一:《国泰民安增利债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 14、银行业监督管理保机险构监:督指管中理国委人员民会银行和/或中国银行14、银行业监督管理机构督:指管中理国总人局民银行和/或国家金融监 第二释部义分37、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管37、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理管理人的届、时某有一效基公金告的规基定金的份条额件转,换申为请基将金其管持理有人基管金理管的理其人 理理人的、届某时一有基效金公的告基规金定份的额条转件换,为申基请金将管其理持人有管基理金的管其理他人基管 他基金基金份额的行为 金份额的行为 务42、费基收金取份方额式类等别的:不指同根将据本认基购金/申基购金费份用额、赎分回为费不用同、的销类售别服, 各类别基金份额分值别和设基置金代份码额,分累别计计净算值并公布基金份额净 不43、收C取类认基购金/份申额购:费指用从,本但类对别持基有金期资限产少中于计30提日销的售本服类务别费基、不44、收C取类认、D购类/申、F购类费基用金,在份赎额回:指时在根投据资持人有认期购限/申收购取基赎金回费时 金份额的赎回收取赎回费的基金份额 用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 45、销售服务费:指从相应类别基金资产中计提的,用于本基 第三部分 本基金将基金份额分为不同的类别。其中: 本基金根等据的认不购同/将申基购金费份用额、赎分回为费不同用的、销类售别服。务其费中收:取方式 基本金情的况基 2费、从用本,但类对别持基有金期资限产少中于计3提0日销的售本服类务别费基、不金收份取额认的购赎/回申收购 时2、在根投据持资有人期认限购收/申取购赎基回金费时用不,收且从取本认类购别/申基购金费资用产,在中赎计回提 取赎回费的基金份额,称为C类基金份额。 销售服务费的基金份额,称为C类、D类、F类基金份额。本的不基同金,A本类基和金CA类类基基金金份份额额分和别C设类置基代金码份。额由将于分基别金计费算并用 本基基金金费用A类的、不C同类,、本D类基和金FA类类基、C金类份、额D分类别和设F类置基代金码份。额由将于 公布基金份额净值和基金份额累计净值。 分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自同行基选金择份认额购类/申别购之的间不基得金互份相额转类换别。。本基金不 投基金资份人额可之自无间行需如选召开择开通申基互购金相的份转基额换金持业份有务额人,类相大别关会。约审本定议基见。金届不时同公类告别, 本定,基并金在份招额募类说别明的书具及体基设金置产、品费资率料水概平要等中由列基明金。管根理据人基确金 运金份作额情持况有,在人不利违益反无法实律质法性规不规利定影、响基的金情合况同下约,定基以金及管对理人基 在金履份行额适类当别程的序申后购可费以率增、调加低新赎的回基费金率份或额销类售别服、调务整费现率有、基变 更额收分费类方办式法或及者规停则止进现行有调基整金等份,调额整类实别施的前销需售依,或照对《信基息金份披 露办法》的有关规定在额指持定有媒人介大上会公。告,而无需召开基金份 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 第六部分1、“未知价“原的则基,金即份申额购净、赎值回为价基格准以进申行请计当算日;收市后计算1、“未知价“的原各则类,基即金申份购额、赎净回值价为格基以准申进请行当计日算收;市后计算 的基申金购份额与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 本基金的基金份额分为A类中基:金份额和C类基金份额。其 本基金的基金份额分为A类、中C:类、D类和F类基金份额。其 C认类购基/申金购份费额用从、本但类对别持基有金期资限产少中于计30提日销的售本服类务别费基、金不份收取额C类、D类和F类基金份额不收取认购/申购费用,且从本类 的赎回收取赎回金费份,额对的于赎持回有不期收限取不赎少回于费3。0日的本类别基 别基金资产中计提销售服务费。 第1、本5位基四金舍份五额入净,值由的此计产算生,的保收留益到或小损数失点由后基4位金,财小产数承点担后。小1、本数基点金后各第类5位基四金舍份五额入净,值由的此计产算生,均的保收留益到或小损数失点由后基4金位财, T告日。的遇基特金殊份情额况净,经值中在国当证天监收会市同后意计,可算以,并适在当T延+迟1日计内算或公 产T+承1担日。内T公日告的。各遇类特基殊金情份况额,经净中值国在证当监天会收同市意后,计可算以,适并在当 公告。 延迟计算或公告。 2计、算申详购见份《额招的募计说算明及书余》。额本的基处金理的方申式购:本费基率金由申基购金份管额理的人 算2、申详购见《份招额募的说计明算书及》余。额本的基处金理A方类式基:金本份基额金的申申购购份费额率的计由 决金额定除,并以在当招日募的说基明金书份中额列净示值。,有申效购份的额有单效位份为额份为,净上申述购计 为基金净管申购理金人决额除定以,并当在日招的募该说类明基书金中份列额示净。值申,有购效的份有额效单份位额 算结果均按四舍收五益入或法损,失保由留基到金小财数产点承后担2。位,由此产生的 为份,上述由计此算产结生果的均收按益四或舍损五失入由法基,金保财留产到承小担数。点后2位, 3见、《赎招回募金说额明的书计》算,赎及回处金理额方单式位:本为基元金。赎本回基金金额的的赎计回算费率详《3、招赎募回说金明额书的》计,赎算回及金处额理单方位式为:本元基。金本赎基回金金的额赎的回计费算率详由见基 由按实基际金确管认理的人有决效定赎,并回在份招额募乘说以明当书日中基列金示份。额赎净回值金并额扣为除 金确管认理的人有决效定赎,回并份在额招乘募以说当明日书该中类列基示金。份赎额回净金值额并为扣按除实际相 相五入应法的,费保用留,到赎小回数金点额后单位2位为,元由。此上产述生计的算收结益果或均损按失四由舍基 法应的,保费留用到,赎小回数金点额后单2位位为,由元此。产上生述的计收算益结或果损均失按由四基舍金五入财 金财产承担。 产承担。 6的、本5%基,本金基A金类基A类金/份C额类的基申金购份费额用的最赎高回不费超用过最净高申不购超金过额赎6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、 回法、金赎额回的费5率%。、赎本回基金金额的具申体购的费计率算、申方购法份和额收具费体方的式计由算基方金 金赎合回同金的额规具定体确的定计,算并方在法招和募收说费明方书式中由列基示金。管基理金人管根理据人基可 管示。理基人金根管据理基人金可合以同在的基规金定合确同定约,定并的在范招围募内说调明整书费中率列或 于以在新基的金费合率同或约收定费的方范式围实内施调日整前费依率照《或信收息费披方露式办,并法最》的迟有应 收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 关规定在指定媒介上公告。 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (请2)有部困分难延或期认赎为回因:当支基付金投管资理人人的认赎为回支申付请投而资进人行的的赎财回产申变(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申 当现日可接能受会赎对回基比金例资不产低净于值上造一成开较放大日波基动金时总,基份金额管的理10人%在的 现请可有能困会难对或基认金为资因产支净付值投造资成人较的大赎波回动申时请,而基进金行管的理财人产在当变 前请,提应下当,按可单对个其账余户赎赎回回申申请请延量期占办赎理回。申对请于总当量日的的比赎例回,确申 日提下接,受可赎对回其比余例赎不回低申于请上延一期开办放理日。基对金于总当份日额的的赎1回0%申的请前, 定赎当回日申受请理时的可赎以回选份择额延;期对赎于回未或能取赎消回赎部回分。,选投择资延人期在赎提回交 应日当受按理单的个赎账回户份赎额回;对申于请未量能占赎赎回回部申分请,总投量资的人比在例提,交确赎定回当 , 的止;,选将择自取动消转赎入回下的一,个当开日放未日获受继理续的赎部回分,直赎到回全申部请赎将回被为撤 自申请动时转可入以下选一择个延开期放赎日回继或续取赎消回赎,直回到。全选部择赎延回期为赎止回;的选,将择 销优先。权延并期以的下赎一回开申放请日与的下基一金开份放额日净赎值回为申基请础一计并算处赎理回,无金 的取赎消赎回申回请的与,当下日一未开获放受日理赎的回部申分请赎一回并申处请理将,无被优撤先销权。延并期以 额请,时以未此作类明推确,直选到择全,投部资赎人回未为能止赎。回如部投分资作人自在动提延交期赎赎回回申 类下一推开,直放到日全的部该赎类回基为金止份。额如净投值资为人基在础提计交算赎赎回回申金请额时,未以作此 处理。 明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 在2、如指发定生媒暂介停上的刊时登间基为金重1日新,开基放金申管购理或人赎应回于公重告新,开并放公日布,指2、如定发媒生介暂上停刊的登时基间金为重新1日开,放基申金购管或理赎人回应公于告重,新并开公放布日最,在近 最近1个开放日的基金份额净值。 1个开放日的各类基金份额净值。 金3、重如新果开发放生申暂购停或的赎时回间时超,过基一金天管但理少人于应提两前周,2暂个停工结作束日在基 重3、如新果开发放生申暂购停或的赎时回间时超,基过金一管天理但人少应于提两前周2,个暂工停作结日束在基至金 并至在少重一新家开指始定办媒理介申刊购登或基赎金回重的新开开放放日申公购告或最赎近回一的个公工告作,少重一新家开指始定办媒理介申刊购登或基赎金回重的新开开放放日申公购告或最赎近回一的个公工告作,日并在的 日的基金份额净值。 各类基金份额净值。 每4、如两果周发至生少暂重停复的刊时登间暂超停过公两告周一,次暂。停暂期停间结,束基基金金管重理新人开应 每4、如两果周发至生少暂重停复的刊时登间暂超停过公两告周一,次暂。停暂期停间结,束基基金金管重理新人应开 指放申定购媒或介赎连回续时刊,登基基金金管重理新人开应放提申前购2个或工赎作回日的在公至告少,并一家在 指放定申媒购介或连赎续回刊时登,基基金金管重理新人开应放提申前购2或个赎工回作的日公在告至,少并一在家重 重新开放申购或赎回日公告值最。近一个工作日的基金份额净 新开放申购或赎回日公告最净近值一。个工作日的各类基金份额 十一、基金转换 十一、基金转换 基决定金开管办理本人基可金以与根基据金相管关理法人律管法理规的以其及他本基基金金之合间同的的转规换定 决基定金开管办理本人基可金以的根转据换相业关务法,律基法金规转以换及可本以基收金取合一同定的的规转定换 业理务人届,基时金根转据换相可关以法收律取法一规定及的本转基换金费合,同相的关规规定则制由定基并金管公 合费,同相的关规规定则制由定基并金公管告理,人并届提时前根告据知相基关金法托律管法人规与及相本关基金机 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 构。 一、基金管理人 一、基金管理人 第七部分 (一)基金…管…理人简况 (一)基金…管…理人简况 当基事金人合及同 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 - 2、根据《基金法(》二、《)的运基义作金务办托包法管括》人及但的其不权他限利有于与关:义规务定,基金托管人2、根据《基金法(》二、《)的运基义作金务办托包法管括》人及但的其不权他限利有于与关:义规务定,基金托管人 (8)复核、审查净基值金、管基理金人份计额算申购的、基赎金回资价产格净;值、基金份额(8)复核、审查额基净金值管、理基人金计份算额的申购基、金赎资回产价净格值;、各类基金份 一、召开事由 一、召开事由 第八部分 持1、有当人出大现会或(需法要律决法定规下、中列国事证由监之会一另的有,应规当定召或开基基金金合份同另额1有、当人出大现会(或法需律要法决规定、下中列国事证由监之会一另的有,规应定当或召基开金基合金同份另额持有 持基有金人份大额 有约定的除外): 约定的除外): 会 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 2、以下情况可由需基召金开管基理金人份和额持基有金人托大管会人:协商后修改,不2、以下情况可由基召金开管基理金人份和额基持有金人托大管会人:协商后修改,不需 (2)在法律法规和申《购基费金率合、同调》低规赎定回的费范率围;内调整本基金的(2)在法律购法费规率和、调《基低金赎合回同费》率规、调定低的销范售围服内务调费整率本;基金的申 五、估值程序 五、估值程序 , 分第十基四金部 除1、以基当金日份基额金净份值额是的按余照额每数个量工计作算日,闭精市确后到,0基.00金01资元产,净小数值1产、各净类值基除金以份当额日净该值类是基按金照份每个额工的作余日额闭数市量后计,各算类,精基确金资到 资产估值 点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净公告值。及基金份额净值,并按规定 每个工作日计算基金资产净定值公告及。各类基金份额净值,并按规 2人、基根金据管法理律人法应规每或个本工基作金日合对同基的金规资定产暂估停值估。值但时基除金外管。理基 人2、基根金据管法理律人法应规每或个本工基作金日合对同基的金规资定产暂估停值估。值但时基除金外管。基理 金结果管发理送人基每金个托工管作人日,对经基基金金资托产管估人值复后核,无将误基后金,份由额基净金值管 值金管结理果人发每送个基工金作托日管对人基,经金基资金产托估管值人后复,将核各无类误基后金,由份基额净金 基保金基管金理资人产和估基值金的托准管确人性将、及采时取性必。要当、适基当金、份合额理净的值措小施数确 保基基金金管资理产人估和值基的金准托确管性人、将及采时取性必。要当、任适一当类、合基理金的份措额施净确值 点后4位以内(含第4位)发值生错估误值。错误时,视为基金份额净 小数点后4位以内(含第份4额位净)发值生错估误值。错误时,视为该类基金 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:(当2)通错报误基偏金差托达管到人基并金报份中额国净证值监的会0备.25案%时;错,基误金偏管差理达人到应基(应2)当错通误报偏基差金达托到管该人类并基报金中份国额证净监值会的备0案.25;%错时误,偏基差金达管到理该人 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 管用于理基人金负信责息计披算露,基的金基托金管资人产负净责值进和行基复金核份。额基净金值管由理基人金 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算, 应金份于额每个净值开并放发日交送给易基结金束托后计管人算当。日基的金基托金管资人产对净净值值和计基算 易基结金托束后管人计算负责当日进行的复基核金资。产基净金值管和理各人类应基于金每份个额开净放值日并交 结果复核确认后发送给净基值金予以管公理布人。,由基金管理人对基金 发后送发给送基给金基托金管管人理。人基,由金基托金管管人理对人净对值基计金算净结值果予复以核公确布认。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第分十基五金部 费用收与税3、销售服务费:本基金从销售C类服务基费金;份额的基金资产中计提 3、销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份售额服不务收费取年销费售率服为务0费.4%,。C类基金份额的销 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一率日计C提类。基金资产净值的0.4%年费 本基费金按前C类一基日金C份类额基的金销份售额服资产务净费值年的费率0.4为%年0.4费%率,销计售提服。务 …… 本务基费金按D前类一基日金D份类额基的金销份售额资服产务净费值年的费0率.0为1%0年.0费1%率,销计售提服。 计算方法如下: H=E×0.01%÷当年天数H为D类基金份额每日应计提的销售服务费E为D类基金份额前一日基金资产净值本务基费金按F前类一基日金F份类额基的金销份售额资服产务净费值年的费0率.2为0%0年.2费0%率,销计售提服。 计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数H为F类基金份额每日应计提的销售服务费上规及述“相一应、协基议金规费定用,的按种费类用中实第际4支-出10金项额费列用入”,当根期据费有用关,由法 上述“一、基E金为费F用类的基种金类份”额中前第一4日-基10金项资费产用净,根值据有关法规 基金托管人从基金财产中支付。 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 第分十基六金部1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类、D 的收分配益与 份润额将有收所取不销同售服,本务基费金,同各一类类别别基的金每份一额基对金应份的额可享供有分同配等利 可类供和分F类配基利金润份将额有收所取不销同售,本服基务金费同,各一类类别别基的金每份一额基对金应份的额 分配权; 享有同等分配权; 金3、本份基额金持收有益人分可配选方择式现分金两红种利:或现将金现分金红红与利红按利除再权投后资的,基基 金3、本份基额金持收有益人分可配选方择式现分金两红种利:或现将金现分金红红与利红按利除再权投后资的,该基 金基金份份额净额持值有自人动转不选为择相应,本类基别金的默基认金的份收额益进分行配再方投式资是;现若 类若基基金金份份额额持净值有人自不动转选择为相,本应基类金别默的认基的金收份益额分进配行方再式投是资现; 金分红; 金分红; 益4、分基配金基收准益日分的配基后金基份金额份净额值净减值去不每能单低位于基面金值份,即额基收金益分收 收4、基益金分收配益基分准配日后的各各类类基基金金份份额额净净值值不减能去低每于单面位值该,类即基基金金 配金额后不能低于面值; 份额收益分配金额后不能低于面值; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基者金自收行益承分担配。时当所投发资生者的的银现行金转红账利或小其于他一手定续金费额用,不由足投资于 者基自金行收承益担分。配当时投所资发者生的的现银金行红转利账小或于其一他定手金续额费,用不由足投于资支 支份额付持银有行人转的账现或金其红他利手自续动费转用为时基,基金金份登额记。机红构利可再将投基资的金 付持银有行人转的账现或金其红他利手自续动费转用为时相,应基类金别登的记基机金构份可额将。基红金利份再额 计算方法,依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第分十基八部金 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 的信露息披《基基金金管合理同人》应生当效至后少,在每开周始公办告理一基次金基份金额资申产购净或值者和赎基回金前份,《基基金金管合理同人》应生当效至后少,在每开周始在办指理定基网金站份披额露申一购次或各者类赎基回金前份, 额净值。 额净值和基金份额累计净值。 在不晚开于始每办个理开基放金日份的额次申日购,或通者过赎指回定后网,站基、金基管金理销人售应机当构在网 晚在开于始每办个理开基放金日份的额次申日购,通或过者指赎定回网后站,基、基金金管销理售人机应构当网在不站 站或者营业网点披露开放计日净的值基。金份额净值和基金份额累 或者营业网点披露开放日累的计各净类值基。金份额净值和基金份额 在基指金定管网理站人披应露当半在年不度晚和于年半度年最度后和一年日度的最基后金一份日额的净次值日和,基指金定管网理站人披应露当半在年不度晚和于年半度年最度后和一年日度的最各后类一基日金的份次额日净,值在 基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。 (五)临时报告 (五)临时报告 14、管理费、托管费方、申式购和费费、率赎发回生费变等更费;用计提标准、计提14、管理费、托标管准费、、计销提售方服式务和费费、申率购发费生、变赎更回;费等费用计提 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 监基金会信相关息基披露金义信息务披人露公内开披容与露基格金式准信则息等,应法当律符法合规中规国定证。基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监 《基基金金托合管同人》的应约当定按,照对相基关金法管律理法人规编、制中的国基证金监资会产的净规值定、基和 金会托相管关人基应金当信按息照披相露关内法容律与法格规式、准中则国等证法监律会法的规规规定定和。《基基 金的招份募额说净明值书、基、基金金份产额品申资购料赎概回要价、格基、金基清金算定报期告报等告公、更开披新 金金份合额同》净的值约、定基金,对份基额金申管购理赎人回编价制格的、基基金金定资期产报净告值、、各更类新基的 露的相关基金信息进行面复或核电、子审确查认,并。向基金管理人进行书 招信募息说进明行复书核、基、审金查产,品并资向料基概金要管、理基人金进清行算书报面告或等电相子关确基认金。 基金合同内容摘要相应调整 附件二:《国泰民安增利债券型证券投资基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 (一)基…金…管理人 (一)基…金…管理人 办公地址:上海市虹口区层公-平19路层18号8号楼嘉昱大厦16办公地址:上海市虹口区公平层路18号8号楼嘉昱大厦15 -20 管一、协基议金托当 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 事人 …… …… 经营范围:基金管管理理委业员务会、批发准起的设其立他基业金务及。中国证券监督 经营范围:基金设立、基金业他务业务管。理,及中国证监会批准的其 (二)基…金…托管人 (二)基…金…托管人 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 国经营内范外围结:算吸;收办公理众票存据款承;兑发与放贴短现期;、发中行期金、融长债期券贷款;代;理办发理 内经营外范结围算:;吸办收理公票众据存承款兑;与发贴放现短;期发、行中金期融、长债期券贷;代款理;办发理行国、 行事、同代业理拆兑借付;、买承卖销、政代府理债买券卖外;买汇卖;政结府汇、债售券汇、金;从融事债银券行;从卡 业代拆理借兑付;买、卖承、销代政理府买债卖券外;汇买;卖结政汇府、债售券汇、;金从融事债银券行卡;从业事务同; 业服务务;;提代供理信资用金证清服算务;各及类担汇保兑;代业理务收;代付理款政项策;提性供银保行管、外箱 理提资供金信清用证算服;各务类及汇担兑保业;务代理;代收理付政款策项性;提银供行、保外管国箱政服府务和;国代 银国政团府贷和款国;外际汇金存融款机;构外贷汇款贷业款务;外;贷汇款汇承款诺;外;组汇织借或款参;发加 存际金款融;外机汇构贷贷款款;业外务汇;汇贷款款;承外诺汇;借组款织;或发参行加、代银理团发贷行款、;买外汇卖 外行、币代票理据发承行兑、买和卖贴或现代;自理营买、卖代股客票外以汇外买的卖外;外币币有兑价换证;券外;现或;代自理营买、代卖客股外票汇以买外卖的;外外币币有兑价换证;外券汇;外担汇保票;资据信承调兑查和、贴咨 汇务担;证保券;资公信司调客查户、交咨易询结、见算证资业金务存;管企业业务、个;证人券财投务资顾基问服金 结询、算见资证金业存务管;业企务业;、证个券人投财资务基顾金问托服管务业;证务券;企公业司年客金户托交管易 托格管境业外务机构;企投业资年者金境托内管证业券务投;资产托业管投业资务基金;代托理管开业放务式;合基 券业务投;资产托业管投业资务基;金代托理管开业放务式;基合金格业境务外;机电构话投银资行者、手境机内银证 品金交业易务业;电务话;经银国行务、手院机银银行行业、监网督上管银理行机业构务等;金监融管衍部生门产批 监行、督网管上理银机行构业等务监;管金部融门衍批生准产的品其交他易业业务务;;保经险国兼务业院代银理行业业 准的其他业务;保险兼业代理业务。 务。 三管、人基对金托基(约五定),基对金基托金管资人产根净据值有计关算法、基律金法份规额的净规值定计及算基、金应合收同资的金(定五,)对基基金金托资管产人净根值据计有算关、各法类律基法金规份的额规净定值及计基算金、合应同收的资约金 的金 管业 理务 人监 到披账露、、基基金金费宣用传开推支介及材收料入中确登定载、基基金金业收绩益表分现配数、据相等关进信息行 露到账、基、基金金宣费传用推开介支材及料收中入登确载定基、金基业金绩收表益现分数配据、等相进关行信监息督披 督和核查 监督和核查。 和核查。 理四、人基对金管基(查一,)核基查金事管项理包人括对基基金金托托管管人人安履全行保托管管基职金责财情产况、进开行设核基(核一查)事基项金包管括理基人金对托基管金人托安管全人保履管行基托金管财职产责、情开况设进基行金核财查产, 的金 托业 管务 人核 金金财资产产的净资值和金基账金户和份额证券净账值、户根、据复基核金基管金理管人理指人令计办算理的清基 值的资和金各账类户基和金证份券额账净户值、、复根核据基基金金管管理理人人计指算令的办基理金清资算产交净 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 1、基金资产净值 基到的金基份金额份净额值的是资指产基净金值资。产基净金值份除额以净基值金的份计额算总,数精后确得到 额各类总数基后金得份到额净的值各类是基指金各份类额基的金资资产产净净值值除。以各该类类基基金金份份额 产八、净基值金计资 立0.0大00额1元赎,回小情数形点下后的第净五值位精四度舍应五急入调。整基机金制管。理国人家可另以设有 基净金值管的理计人算可,精以确设到立0大.0额00赎1元回,情小形数下点的后净第值五精位度四应舍急五调入整。 算 和核算会 计 规定的,从其规定。 机制。国家另有规定的,从其规定。 每工作日计算基金资产净值告及。基金份额净值,并按规定公 每个工作日计算基金资产净定值公告及。各类基金份额净值,并按规 2、复核程序 2、复核程序 净基金值管结理果人发每送工基作金日托对管基人金,经资基产金进托行管估人值复后核,将无基误金后份,额由 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份 基金管理人依据基金合同和布相。关法律法规的规定对外公 额基净金值管结理人果依发据送基基金金合托同管和人相,经关基法金律托法管规人的复规核定无对外误公后布,由。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 (时1),当视基为金基份金额份净额值净小值数错点误后;基4金位份以额内净(含值第出4现位错)发误生时差,基错(差1)错当时任,一视类为基该金类份基额金净份值额小净数值点错后误4;位基以金内份(额含净第值4位出)现发错生 理金的管措理施人防应止当损立失即进予一以步纠扩正大,通;错报误基偏金差托达管到人或,并超采过取基金合 取误时合理,基的金措管施理防人止应损当失立进即一予步以扩纠大正;,错通误报偏基差金达托到管或人超,过并该采 管份额人净并值报的中0国.25证%监时,会基;金错管误理偏公差司达应到当基及金时份通额知净基值金托的 金类托基管金人份并额报净中值国的证0.监25%会时;错,基误金偏管差理达公到司该应类当基及金时份通额知净基值 证0.5监0%会时备,基案金;当管发理生人净应值当计公算告错、通误报时基,由金基托金管管人理并人报负中国责 证的监0.5会0%备时案,基;当金发管生理净人值应计当算公错告误、通时报,由基基金金托管管理人人并负报责中国处 处金管理理,由人此先给行基赔金付份,额基持金有管人理和人基按金差造错成情损形失,有的权,向应其由他基 理理人,由先此行给赔基付金,基份金额管持理有人人按和差基错金情造形成损,有失权的向,应其由他基当金事管人 当事人追偿。 追偿。 (成2)损当失基需金要份进额行净赔值偿计时算,差基错金给管基理金人和和基基金金份托额管持人有应人根造据(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成 实际情况界定双方承担的责赔偿任:,经确认后按以下条款进行 损情失况需界要定进双行方赔承偿担时的,责基任金,管经理确人认和后基按金以托下管条人款应进根行据赔实偿际: ②核确若认基后金公管告理,人而计且算基的金基托金管份人额未净对值计已算由过基程金提托出管疑人义或复②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人 要份额求持基金有人管损理失人书的面,应说根明据,法基律金法份规额的净规值定出对错基且金造份成额基持金 复要核求确基金认后管理公告人书,而面且说基明金,托基管金人份未额对净计值算出过错程且提造出成疑基义金或份 支有付人的或赔基偿金金支额付,赔其偿中金基,金就管实理际人向承基担金5份0%额,持基有金人托或管基人承金 或额持基金有支人损付赔失的偿金,应,根就据实法际律向法基规金的份规额定持对有基人金或份基额金持支有付人的 担50%。 赔偿金额,其中基金管理人承担50%,基金托管人承担50%。 果③,如虽基然金多管次理重人新和计基算金和托核管对人,尚对不基能金达份成额一净致值时的,计为算避免结 结③果如,基虽金然管多理次人重和新基计金算托和管核人对对,尚各不类能基达金成份一额致净时值,的为计避免算 不结能果按对时外公公布布基,由金此份给额基净金值的份情额形持,有以人基和金基管金理造人成的的计损算 算不能结按果时对公外布公各布类,由基此金给份基额净金值份的额情持形有,人以和基基金金管造理成人的的计损 失,由基金管理人负责赔付。 失,由基金管理人负责赔付。 ④购由或于赎基回金金管额理等)人,提基供金的托信管息人错在误履(行包正括常但复不核限程于序基后金仍申④或由赎于回基金金额管等)理,人基提金供托的管信人息在错履误行(正包常括复但核不程限序于后基仍金不申能购 不的能基发金现份该额错持误有人,进和而基导金致财基产金的份损额失净,值由计基算金错管误理而人引负起责 发基现金该份错额误持,有进人而和导基致金各财类产基的金份损额失净,由值基计金算管错理误人而负引责起的赔 赔付。 付。(三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则金1、由份于额收本取基销金售A类服基务金费份,各额类不别收基取金销份售额服对务应费的,可而供C类分配基 类1、和由于F类本基基金金份A额类收基取金销份售额服不务收费取,销各类售别服基务金费份,而额C对类应、的D利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同 可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额九益、基分金配收 等分配权; 享有同等分配权; 基3、本金基份金额收持益有分人配可方选式择分现两金种红:利现或金将分现红金与红红利利按再除投权资后,金3、本份基额金持收有益人分可配选方择式现分金两红种利:或现将金现分金红红与利红按利除再权投后资的,该基 的资基;若金基份金额份净额值持自有动人转不为选相择应,类本别基的金基默金认份的额收进益行分再配方投 若类基基金金份份额额净持值有人自不动转选为择相,本应基类金别默的认基的金收份益额分进配行方再式投是资现; 式是现金分红; 金分红; 益4、基分金配收基益准分日配的后基基金金份份额额净净值值减不去能每低单于位面基值金,份即额基收金收益 收4、基益金分收配益基分准配日后的各各类类基基金金份份额额净净值值不减能去低每于单面位值该,类即基基金金 分配金额后不能低于面值; 份额收益分配金额后不能低于面值; (六)基金收益分配中发生的费用 (六)基金收益分配中发生的费用 资基者金自收行益承分担配。时当所投发资生者的的银现行金转红账利或小其于他一手定续金费额用,由不足投 者基自金行收承益担分。配当时投所资发者生的的现银金行红转利账小或于其一他定手金续额费,用不由足投于资支 金于支份付额银持行有转人账的或现其金他红手利续自费动用转时为,基基金金份登额记。机红构利可再将投基 持付银有行人转的账现或金其红他利手自续动费转用为时相,应基类金别登的记基机金构份可额将。基红金利份额再 资的计算方法,依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 管基协金议的、信基息金披资露产主净要值包、括基基金金份招额募净说值明、基书金、基份金额合申同购、、赎托 协基议金、的基信金息资披产露净主值要、包各括类基基金金招份募额说净明值书、基、基金金份合额同申、购托、管赎 十息、基披金露信 告回价和格基、金基季金度定报期告报)告,(以包及括临基时金报年告度、澄报清告公、基告金、基半金年份度报额 和回价基格金、季基度金报定告期)报,以告(及包临括时基报金告年、澄度清报公告告、基、基金金半份年额度持报告有 持股通有标人大的股会票决相议、关投公资告资、实产施支侧持袋证机券制的期相间关的公信告、息投披资露港、的人大股票会相决关议、公投告资、实资施产侧支袋持机证制券期的间相的关信公息告、披投露资、港中股国通证标监 中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从 会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关 (三本)基基金金A销类售基服金务份费额的不计收提取比销例售和服计务提费方。法本基费金按前C类一基日金C份类额基的金销份售额资服产务净费值年的费率0.4为%年0.4费%率,销计售提服。务 …… 本基金(A三类)基基金金销份售额服不务收费取的销计售提服比务例费和,C计类提基方金法份额的 本务基费金按D前类一基日金D份类额基的金销份售额资服产务净费值年的费0率.0为1%0年.0费1%率,销计售提服。 十一费、用基金 本基金销售服务销费售按服前务一费日年C费类率基为金0.4资%产。净值的0.4%年 H=E计×算0.0方1%法÷如当下年:天数 费率…计…提。 本基金FH类为E基为D金类D份类基额基金的金份销份额售额每前服日一务应日费计基提年金的费资销率产售为净服0.值务20费%,销售服 务费按前一日F类基金计份算额方资法产如净下值:的0.20%年费率计提。 H为F类基H金=份E×额0每.20日%应÷计当提年的天销数售服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净值