国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 国泰现金管理货币市场基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【2012】1324 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波 动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面了 解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为 货币市场基金，属于低预期风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股 票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募 说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 11 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 1  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 月 30 日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：唐建光 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：400-888-8688，021-31089000 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 12 月 11 日，本基金管理人共管理 73 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 2  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国 泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券 投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分 级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得 全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组 合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社 保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 3  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理 有限公司监事会主席，2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记，2015 年 8 月起任公司 董事长、法定代表人，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 4  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 5  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2014 年 12 月起任公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职 6  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 工监事。 3、高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 韩哲昊，男，硕士，6 年证券从业经历，2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有限公 司工作，任交易员。2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理 助理。2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联 接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2015 年 7 月起兼任国泰淘金互联网债 券型证券投资基金和国泰创利债券型证券投资基金（原国泰 6 个月短期理财债券型证券投资 基金）的基金经理，2016 年 12 月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经理。 （2）历任基金经理 2012 年 12 月 11 日至 2014 年 2 月 20 日，由姜南林担任本基金的基金经理；2014 年 2 月 21 日至 2015 年 5 月 4 日，由姜南林、王鹍共同担任本基金的基金经理；2015 年 5 月 5 日至 2015 年 6 月 3 日，由姜南林担任本基金的基金经理；2015 年 6 月 4 日起至 2015 年 7 月 16 日由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理；2015 年 7 月 17 日起由韩哲昊担任 本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 7  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 8  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司上海直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 1 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 2 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 交通银行股份有 注册地址：上海市银城中路 188 号 3 限公司 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 9  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 4 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 5 行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 6 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 7 份有限公司 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 8 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 9 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 10 限公司 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 10  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 青岛银行股份有 11 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 12 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 13 行股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 14 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行股份有 法定代表人：金煜 联系人：王笑 15 限公司 客服电话：95594 传真：021-684761111 网址：www.bankofshanghai.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 16 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 有限公司 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 17 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 行股份有限公司 电话：020-28852729 电话：020-28852541 11  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：95313 网址： www.grcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 18 份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 19 电话：010-85156398 传真：010-65182261 份有限公司 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 20 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 招商证券股份有 21 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 中国银河证券股 22 电话：010-66568292 传真：010-66568990 份有限公司 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 23 电话：021-23219000 传真：021-63602722 限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 24 申万宏源证券有 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 12  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 限公司 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服电话：95523 电话：021-33388211 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 25 限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 26 任公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 27 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 28 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 29 任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 30 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 31 光大证券股份有 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 13  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 限公司 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 32 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 33 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 34 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 限公司 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券（山东） 号楼第 20 层（266061） 35 有限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 华泰证券股份有 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 36 限公司 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 14  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 37 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 38 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 39 限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 40 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 限公司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 41 限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 42 任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 15  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 43 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 44 限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 45 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 46 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 47 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽 48 限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 49 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290 16  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微 50 限责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 华龙证券有限责 51 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 任公司 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 52 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 53 限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 54 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 55 限公司 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 56 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 司 电话：010-64818301 传真：010-64818443 17  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 57 限公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 58 限公司 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 59 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 60 限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 61 任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 62 司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 63 任公司 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 18  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 64 责任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 65 限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕 66 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 华鑫证券有限责任 67 电话：021-64339000 公司 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 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客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 北京创金启富投资 32 电话：010-66154828 传真：010-63583991 管理有限公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 27  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：唐建光 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传 真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 四、基金名称 国泰现金管理货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 28  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 六、投资目标 在有效控制投资风险和保持较高流动性基础上，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。 七、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单； 5、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购； 6、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据； 7、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券、中期票据； 8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 1、整体配置策略 基于对国家宏观政策（财政政策、货币政策等）和短期资金供求状况的深入研究，合理 预期短期利率变化趋势，动态确定投资组合的平均剩余期限。 2、类别资产配置策略 基于对各类别资产的流动性特征分析（日均成交量、交易方式、市场流量）、收益率水 平（到期收益率、利息支付方式、利息税务处理、类别资产收益差异等）和风险特征（信用 等级、波动性）的分析，确定投资组合的类别资产配置比例。 3、明细资产配置策略 基于对明细资产的流动性、剩余期限和信用等级的分析，根据明细资产的收益率与剩余 期限的配比、以及流动性指标等优化配置各明细资产。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：七天通知存款利率（税后） 29  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的 存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 固定收益投资 526,234,810.38 60.06 其中：债券 526,234,810.38 60.06 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 198,995,618.49 22.71 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 3 银行存款和结算备付金合计 138,337,070.27 15.79 4 其他各项资产 12,607,804.70 1.44 5 合计 876,175,303.84 100.00 30  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） （二）报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 报告期内债券回购融资余额 0.57 1 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 报告期末债券回购融资余额 - - 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期末正回购的资金余额未超过基金资产的20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 17 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资 序号 平均剩余期限 净值的比例（%） 产净值的比例（％） 1 30 天以内 50.10 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 2 30 天(含)—60 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 3 60 天(含)—90 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 31  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 4 90 天(含)—180 天 17.10 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 5 180 天(含)—397 天（含） 31.56 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 合计 98.76 - （四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 （五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,349,337.84 9.19 其中：政策性金融债 80,349,337.84 9.19 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 445,885,472.54 50.99 8 其他 - - 9 合计 526,234,810.38 60.18 剩余存续期超过 397 天的浮动 10 - - 利率债券 （六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 债券数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本（元） (张) 值比例（％） 1 111690048 16 徽商银行 CD003 500,000 49,600,490.56 5.67 2 111690040 16 南京银行 CD004 500,000 49,600,490.18 5.67 3 140201 14 国开 01 400,000 40,328,834.30 4.61 4 111697957 16 中原银行 CD111 400,000 39,909,901.23 4.56 5 111697958 16 汉口银行 CD105 400,000 39,909,613.18 4.56 32  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 6 111695859 16 青岛银行 CD046 400,000 39,611,527.66 4.53 7 111695974 16 天津农村商业银 400,000 39,606,201.91 4.53 行 CD013 8 111697959 16 齐商银行 CD005 400,000 39,404,634.76 4.51 9 111698037 16 德阳银行 CD079 400,000 39,397,517.28 4.51 10 111695979 16 长沙银行 CD080 400,000 39,025,823.19 4.46 （七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1322% 报告期内偏离度的最低值 -0.0136% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0344% 1、报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本报告期内负偏离值的绝对值未出现达到 0.25%的情况。 2、报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内正偏离值的绝对值未出现达到 0.5%的情况。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （九）投资组合报告附注 1、基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日 计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 2、本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 券的摊余成本未超过基金资产净值的 20%。 3、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 4、其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 33  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 2,238,652.62 4 应收申购款 10,369,152.08 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 12,607,804.70 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）国泰现金管理货币市场基金（A 类） 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2012 年 12 月 11 日至 0.1772% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.0997% 0.0015% 2012 年 12 月 31 日 2013 年度 3.9349% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.5849% 0.0030% 2014 年度 4.3717% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.0217% 0.0034% 2015 年度 3.6111% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.2611% 0.0075% 2016 年上半年 1.1535% 0.0021% 0.6713% 0.0000% 0.4822% 0.0021% 2012 年 12 月 11 日至 13.8936 0.3087% 4.1293% 0.0186% 9.7643% 0.2901% 2016 年 6 月 30 日 % （二）国泰现金管理货币市场基金（B 类） 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2012 年 12 月 11 日至 0.1908% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.1133% 0.0015% 2012 年 12 月 31 日 2013 年度 4.1843% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.8343% 0.0030% 34  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 2014 年度 4.6220% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.2720% 0.0034% 2015 年度 3.8599% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.5099% 0.0075% 2016 年上半年 1.2741% 0.0021% 0.6713% 0.0000% 0.6028% 0.0021% 2012 年 12 月 11 日至 14.8678 0.3277% 4.1293% 0.0186% 10.7385% 0.3091% 2016 年 6 月 30 日 % 十三、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5、基金合同生效以后的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 8、基金资产的资金汇划费用； 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： 35  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额 持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费 率。 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起享受 B 类基金份额持 有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售 机构。 4、本条第一款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 上刊登公告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 36  国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年7月25日刊登的 本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第二部分 释义”中的相关内容； 3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容； 4、更新了“第四部分 基金托管人” 中的相关内容； 5、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息； 6、更新了“第七部分 基金的募集”中的相关内容； 7、更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容； 8、更新了“第十部分 基金的投资”中的相关内容，其中基金投资组合报告，数据截至 2016 年 9 月 30 日； 9、更新了“第十一部分 基金的业绩”，数据截至 2016 年 6 月 30 日； 10、更新了“第十三部分 基金资产估值”中的相关内容； 11、更新了“第十七部分 基金的信息披露”中的相关内容； 12、更新了“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中的相关内容； 13、更新了“第二十部分 基金合同的内容摘要”中的相关内容； 14、更新了“第二十一部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容； 15、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中的相关内容； 16、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一七年一月二十四日 37