国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金更新招募说明书 (2019 年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二○一九年三月三十一日  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 目录 重要提示..................................................................... 1 一、绪言..................................................................... 2 二、释义..................................................................... 3 三、基金管理人............................................................... 6 四、基金托管人.............................................................. 20 五、相关服务机构............................................................ 22 六、基金的募集.............................................................. 46 七、基金合同的生效.......................................................... 46 八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................. 46 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................................... 54 十、基金的投资.............................................................. 55 十一、基金的业绩............................................................ 64 十二、基金的融资、融券...................................................... 65 十三、目标 ETF 的变更........................................................ 65 十四、基金的财产............................................................ 65 十五、基金资产的估值........................................................ 66 十六、基金收益与分配........................................................ 69 十七、基金费用与税收........................................................ 71 十八、基金的会计与审计...................................................... 72 十九、基金的信息披露........................................................ 73 二十 基金的业务规则........................................................ 76 二十一、风险揭示............................................................ 77 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 79 二十三、基金合同的内容摘要 .................................................. 82 二十四、托管协议的内容摘要 .................................................. 94 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................. 103 二十六、其他应披露事项..................................................... 104 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ........................................... 105 二十八、备查文件........................................................... 105  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率 与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF 为上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF 标 的指数一致，均为上证 180 金融股指数；本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目 标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别： （1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而 本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准 的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金 的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券 投资基金，投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此 外，目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在 二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。（3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易， 因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标 ETF 属于交易型 1  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和 赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额 确定。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 31 日，投资组合报告为 2019 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》以下简称《运作办法》）、证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）和 其他法律法规的有关规定以及《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 2  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金； 2、基金合同或本基金合同：指《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 3、招募说明书或本招募说明书：指《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金联接基金招募说明书》及其定期更新； 4、基金份额发售公告：指《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金份额发售公告》； 5、托管协议：指《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协 议》及其任何有效修订和补充； 6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 8、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区及台湾地区)； 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 11、《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 13、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订； 14、元：指人民币元； 3  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 15、基金管理人：指国泰基金管理有限公司； 16、基金托管人：指中国银行股份有限公司； 17、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等； 18、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国泰 基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 19、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者； 20、个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 23、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 24、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募 集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 25、基金合同生效日：指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额 和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》 向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 26、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 27、目标 ETF：另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资 目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金为目标 ETF； 28、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与目标 ETF 的投资目标相似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开 放式运作方式的基金。本基金为上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金的联接基金； 29、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证 180 金融股指数及其未来可能发 生的变更； 30、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 31、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 32、T 日：指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； 4  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 33、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数； 34、认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额 的行为； 35、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 36、赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 37、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理 人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 38、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构 托管到另一销售机构的行为； 39、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及实 物券调拨等指令； 40、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 41、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 42、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点； 43、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体； 44、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 45、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额； 47、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他 资产等形式存在的基金财产的价值总和； 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 49、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金 份额的价值； 50、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 51、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的金融工具； 5  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 53、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、 地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 54、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 3 月 31 日，本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投 资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱 6  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型 证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰 金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国 泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起 式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投 资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上 证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经 济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型 证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资 基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券 投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽 车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型 证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 7  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精 选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合 型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国 泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券 型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混 合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证 券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券 投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型 证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混 合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合 型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型 证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投 资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投 资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券 投资基金保本期到期变更而来）。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事 会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首 批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财 和 QDII 等管理业务资格。 （三）主要人员情况 8  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分 公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月 至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有 限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任 公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有 9  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 10  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财 政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月 在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月 任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集 团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 11  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总 监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 12  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 艾小军，硕士，18 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金管理有 限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析 师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加 入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月 起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联 接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国 泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证 13  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基 金（LOF）的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰量 化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券 投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月 任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任 国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更 而来）的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结 构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理。2017 年 7 月起任投资总监（量 化）、金融工程总监。 （2）历任基金经理 自本基金成立以来至 2014 年 1 月由章赟担任基金经理，自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月 由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理，2014 年 6 月起至今由艾小军担任本基金的基 金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 14  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （四）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格/对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 15  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人内部控制制度 16  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方 面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 17  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 18  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 19  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 20  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 21  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户 2 端 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 22  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 5 限公司 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 11 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 23  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 行股份有限公司 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 13 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 14 限公司 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 青岛银行股份有 15 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 16 行股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 17 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中 科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中 科金座 18 中原银行股份有 限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 24  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 19 限公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 20 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 有限公司 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 21 行股份有限公司 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 东莞农村商业银 22 行股份有限公司 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 23 业银行股份有限 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 包商银行股份有 24 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 25 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 25  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份有 26 限公司 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 27 限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 浙商银行股份有 28 限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 张家港农村商业 29 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 广发银行股份有 30 电话：020-38322888 传真：020-87310955 限公司 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 苏州银行股份有 31 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 限公司 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金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 客服电话：4008-888-888 或 网址： 95551 www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 39 电话：021-23219000 传真：021-63602722 限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 申万宏源证券有 40 客服电话：95523 限公司 电话：021- 33388254 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 兴业证券股份有 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 41 限公司 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券股份有 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 42 限公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 43 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限责 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 44 任公司 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 国盛证券有限责 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 45 任公司 银行南昌分行营业大楼 28  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 46 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 广发证券股份有 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 47 限公司 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 48 限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份有 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 49 限公司 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 50 东）有限责任公 司 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 51 华泰证券股份有 注册地址：南京市江东中路 228 号 29  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上 海市东方路 18 号保利广场 E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 52 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 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法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 60 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 61 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 62 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 63 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 64 天相投资顾问有 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 31  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 65 限公司 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 华龙证券股份有 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 66 限公司 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 67 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份有 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 68 限公司 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层 平安证券股份有 法定代表人：何之江 联系人：王阳 69 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 70 限公司 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌 中航证券有限公 国际金融大厦 A 栋 41 层 71 司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 32  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 法定代表人： 王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 东海证券股份有 72 法定代表人：赵俊 限公司 客服电话：95531；400-888- 网址：www.longone.com.cn 8588 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中 心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份有 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 73 限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 74 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 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注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人：李晓明 上海凯石财富基 26 电话：021-63333319 传真：021-63333390 金销售有限公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 洲大厦 3203A 单元 深圳富济基金销 法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇 27 售有限公司 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米基金销 法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘 28 售有限公司 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 29 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 金销售有限公司 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 41  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹 上海万得基金销 30 电话：021-50712782 传真：021-50710161 售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金销 法定代表：王锋 联系人：张慧 31 售有限公司 电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金销 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁 32 售有限公司 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 万家财富基金销 33 售（天津）有限 法定代表：李修辞 联系人：王芳芳 公司 电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富基 法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧 34 金销售有限公司 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 42  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 法定代表：叶精一 联系人：张林 35 金销售有限公司 电话：010-68983311 传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 36 法定代表：江卉 联系人：韩锦星 销售有限公司 电话：010-89188343 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 37 售有限公司 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：4001599288 APP 下载网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基 法定代表：周斌 联系人：陈霞 38 金销售有限公司 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海华夏财富投 39 法定代表：毛淮平 联系人：张静怡 资管理有限公司 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 43  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 通华财富（上 40 海）基金销售有 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹 限公司 电话：021-60818056 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 法定代表：于龙 联系人：吴鹏 41 售有限公司 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北 6 号楼 5 楼 503 和耕传承基金销 法定代表：王旋 联系人：胡静华 42 售有限公司 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售（深 43 法定代表人：刘明军 圳）有限公司 联系人：白冰 电话：15112686889 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 中证金牛（北京） 44 投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 44  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 北京百度百盈基金 45 法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007 销售有限公司 联系人：孙博超 电话：010-61952703 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 45  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准，自 2011 年 3 月 1 日起向社会公开募集，于 2011 年 3 月 25 日结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师 事务所验资，本次募集的净认购金额为 983,666,731.04 元人民币，认购款项在基金验资确 认日之前产生的银行利息共计 99,312.66 元人民币。上述资金已于 2011 年 3 月 31 日全额 划入本基金在基金托管人中国银行开立的国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金联接基金托管专户。 （二）基金类型和存续期限 1、基金类型：联接基金 2、基金运作方式：契约型、开放式 3、基金的存续期间：不定期 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2011 年 3 月 31 日正式生 效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 八、基金份额的申购、赎回与转换 46  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金已于 2011 年 4 月 26 日开放日常申购、赎回业务。本基金的开放日为上海证券交 易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开 放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进 行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回， 申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时 间结束后不得撤销； 47  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，并按照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效 性进行确认。投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投 资者自行承担。 基金销售机构申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购与赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），投资人通过本基金管理人直销渠道 申购本基金的单笔最低金额为 10.00 元。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有 其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 2、赎回份额的限制 48  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 1.00 份，若某投资 者在销售网点保留的基金份额不足 1.00 份，则赎回时必须一起赎回。投资者通过本基金管 理人直销渠道赎回本基金的单笔赎回最低份额为 100.00 份，若某投资者在本基金管理人直 销渠道保留的基金份额不足 100.00 份，则赎回时必须一起赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。 5、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。 6、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，并按照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （六）申购和赎回的费用及其用途 1、申购费用 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 本基金的前端申购费率如下： 申购金额（M） 前端申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜300 万 0.8% 300 万≤M＜500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 2、赎回费用 本基金的赎回费用由基金赎回人承担。基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份 额赎回，本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取。赎回费用归入基金财 产的比例不得低于 25%。其中，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50% 的赎回费并全额计入基金财产。 本基金赎回费率如下： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 49  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜1 年 0.50% 1 年≤N＜2 年 0.25% N≥2 年 0 （注：申请份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。1 年为 365 日，2 年为 730 日，依此类推） 3、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，并按照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒体公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 （1）申购费用适用比例费率时，申购份数的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 （2）申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 例，某投资者投资 5,000 元申购本基金，对应费率为 1.2%，假设申购当日基金份额净 值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝5,000/（1+1.2%）＝4,940.71 元 50  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 申购费用＝5,000－4,940.71＝59.29 元 申购份数＝4,940.71/1.128＝4,380.06 份 投资者投资 5,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。 2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方 法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假设该份额的持有时间为 1 年 5 个月，赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元 赎回费用＝12,500×0.25%＝31.25 元 净赎回金额=12,500-31.25＝12,468.75 元 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并按 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 51  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定 该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请 的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 50%的 部分，可以根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或基金管理人网 站，在 3 个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予 以上公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期 限不得超过 20 个工作日，并应当在至少一种指定媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 52  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可 能会影响或损害基金份额持有人利益时； （6）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； （7）目标 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停 本基金申购的情形； （8）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某些或某笔申购； （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请； （10）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受申购申请时，申购款项将退回投资者账户。发生上述除 第（8）项以外的其他情形暂停申购时，基金管理人应当依法公告，在暂停申购的情形消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。 2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项； （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可 能会影响或损害基金份额持有人利益时； （6）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； （7）目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停 53  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 本基金赎回的情形； （8）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的， 基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回 申请，基金管理人应当足额支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于 重新开放日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可 以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放 的公告。 （十一）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基 金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规 则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其 他情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 54  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登 记机构规定的标准缴纳过户费用。 （三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转 出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份 额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。 （四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资） 一并冻结。 （五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人将制定和实施相应的业务规则。 十、基金的投资 （一）投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 （二）投资范围 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，基金保留的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%（其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 （三）投资理念 本基金管理人坚持指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征的市场组合，以期 获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。 55  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （四）投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通 过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。 1、资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪 标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步 扩大。 2、目标 ETF 投资策略 （1）投资组合的构建 基金合同生效后，在建仓期内本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组 合，在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份额，使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。 （2）投资组合的投资方式 本基金投资目标 ETF 的两种方式如下： 1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。 2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。 本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、降低跟踪误差 的目的。在目标 ETF 暂停申购赎回、本基金投资目标 ETF 受到最小申购赎回单位限制的情况 下，本基金可在二级市场买卖目标 ETF。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目 的。 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额， 也可以在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑 流动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回 为主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎 回目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份 56  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 股，本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。 3、成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 4、债券投资策略 债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类 证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方 法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收 益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的 风险。 （五）投资决策程序 1、决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理 负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。 3、投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共 同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免 重大风险的发生。 （1）研究支持：金融工程小组依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 57  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告，定期或遇重大事 项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制标的指数成份股 权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方 法，降低买入成本、控制投资风险。 （4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调 整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。 （六）业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后） ×5%。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟 踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制 单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管 人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代 58  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 表的股票市场相似的风险收益特征。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是本基金投资目标 ETF 或者国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （3）基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （4）基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%； （6）本基金的投资组合比例为：投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； （7）基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%； （11）基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 59  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投 资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金 可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述投资组合比例限制第（7）、（12）、（15）、（16）项另有约定外，因证券市场 波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同 约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另 有规定时，从其规定。 （十）基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日。本报告所列财务数据未经审计。 60  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 66,546.36 0.00 其中：股票 66,546.36 0.00 2 基金投资 1,547,788,790.70 94.10 3 固定收益投资 20,000.00 0.00 其中：债券 20,000.00 0.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 95,866,121.50 5.83 8 其他各项资产 1,168,255.95 0.07 9 合计 1,644,909,714.51 100.00 2、期末投资目标基金明细 占基金资 运作 序号 基金名称 基金类型 管理人 公允价值 产净值比 方式 例（%） 上证 180 金 交易 融交易型开 国泰基金管 1 股票型 型开 1,547,788,790.70 94.22 放式指数证 理有限公司 放式 券投资基金 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 66,546.36 0.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 61  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 66,546.36 0.00 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.00 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 20,000.00 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,000.00 0.00 62  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 110053 苏银转债 200 20,000.00 0.00 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 762,891.78 2 应收证券清算款 - 63  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 3 应收股利 - 4 应收利息 20,782.65 5 应收申购款 384,581.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,168,255.95 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 603379 三美股份 66,546.36 0.00 网下新股 十一、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年12月31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2011 年 3 月 31 日 至 2011 年 12 月 31 -18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11% 日 2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05% 2013 年度 -6.39% 1.74% -8.32% 1.78% 1.93% -0.04% 2014 年度 79.59% 1.56% 78.75% 1.63% 0.84% -0.07% 2015 年度 -9.04% 2.43% -9.44% 2.47% 0.40% -0.04% 2016 年度 -4.06% 1.16% -7.30% 1.18% 3.24% -0.02% 2017 年度 20.92% 0.77% 18.56% 0.78% 2.36% -0.01% 2018 年度 -16.23% 1.29% -17.81% 1.31% 1.58% -0.02% 64  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 2011 年 3 月 31 日 至 2018 年 12 月 31 44.32% 1.50% 30.00% 1.54% 14.32% -0.04% 日 十二、基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 十三、目标 ETF 的变更 目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接 基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指 数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合 适的指数作为标的指数。相应地，本基金基金合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。 1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； 2、目标 ETF 终止上市； 3、目标 ETF 基金合同终止； 4、目标 ETF 的基金管理人或基金托管人发生变更。 若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资 于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份 额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更 标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。 十四、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。 65  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （二）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人 和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 （四）基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的，基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十五、基金资产的估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 （二）估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 66  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （四）估值方法 1、目标 ETF 基金份额的估值 目标 ETF 以本基金估值当日目标 ETF 的基金份额净值估值，如该日目标 ETF 未公布基 金份额净值，则按目标 ETF 最近公布的基金份额净值估值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值。 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的目标 ETF）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按 最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 67  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 5、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 7、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-6 项规定的方法对基金资产进行估值，均应 被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金 资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、 流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 8、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金管理人每工作日对基金资产进 行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方 法、时间、程序进行复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、本基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值的情形； 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当 暂停估值； 5、中国证监会认定的其他情形。 68  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产 净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报 中国证监会备案。 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位（含第 4 位）内发生差错时，视 为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人和基金托管人应当立即予以纠正，并采取 合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管 理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 7 项条款进行估值时，所造成 的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此 造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基 金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十六、基金收益与分配 69  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （一）基金利润的构成 基金利润是指基金利息收入、投资收益、其他收入以及公允价值变动收益扣除相关费用 后的余额。 期末可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分 配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资 的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 12 次；每次基金收益分 配比例不得低于期末可供分配利润的 20%。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准 计算，期末可供分配利润以收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 为准。基金合同生效不满三个月，收益可不分配； 5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日； 6、基金份额持有人的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2 位， 小数点 2 位后舍去，舍去部分归基金资产； 7、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分 配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律 法规的规定向中国证监会备案并公告。 70  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （五）收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值转为基金份额。 十七、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用及开户费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 71  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 2、基金托管人的基金托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产 后的余额，若为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十八、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 72  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法 规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进 行核对并以书面方式确认。 （二）基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须报中国证监会备案。基金管理人 应在更换会计师事务所后 2 日内公告。 3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 十九、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的至少一种全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互 联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、 基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并 登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 （二）基金份额发售公告 73  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。 （四）基金资产净值、基金份额净值公告 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网 站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 （五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容 进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招 募说明书。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年 度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基 金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 74  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 （六）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件，包括： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%； 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 75  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 18、基金改聘会计师事务所； 19、基金变更、增加、减少基金代销机构； 20、基金更换基金注册登记机构； 21、基金开始办理申购、赎回； 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、基金发生巨额赎回并延期支付； 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、基金份额上市交易； 27、基金份额持有人大会的决议； 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 29、中国证监会规定的其他事项。 （七）公开澄清 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （八）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所， 投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者在支付 工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 二十 基金的业务规则 基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相 76  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 关交易及业务规则。 二十一、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，也影响着企业的融资 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 5、购买力风险。因为通货膨胀的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的实际收益 下降。 （二）管理风险 1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水 平。 （三）流动性风险 1、本基金的申购、赎回安排 本基金为联接基金，开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人利益优先原则，本基金管 理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购赎回业务申请，包括但不限于： 77  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （1）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。 提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险 （1）本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。因此，股票市场的流动性风险是本基金主要面临的流动 性风险。本基金所投资的股票市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征， 能够满足本基金开放式运作的流动性要求。同时，本基金采用分散投资，针对个股设置投资 比例上限，保障了资产组合的流动性。在极端市场行情下，存在基金管理人可能无法以合理 价格及时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场 和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制流动性风险。 （2）资产支持证券，只能通过特定的渠道进行转让交易，存在市场交易不活跃导致的 流动性风险。 基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况，评估 各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以满足基金运作过程中的流动性要 求，应对流动性风险。 3、备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整，作为 特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形 包括： （1）发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形； （2）发生基金合同规定的暂停估值的情形； （3）法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定 办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 78  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 护持有人的合法权益。 采取备用流动性风险管理工具，可能对投资者造成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生 资金损失等影响。 （四）本基金特有风险 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。 3、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： （1）目标 ETF 对标的指数的跟踪误差：本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比 较基准的紧密跟踪，目标 ETF 对标的指数的跟踪误差会影响本基金对业绩基准的跟踪误差； （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。 4、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目标 ETF 不同，因此本基金 具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 5、在本基金目标 ETF 未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的 风险。 6、投资于目标 ETF 基金带来的风险 由于本基金主要投资于目标 ETF，所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险、操作风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险和技术风险等风险。 （五）其他风险 如因技术因素、人为因素、战争、自然灾害等因素而产生的风险等。 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 79  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基 金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关 系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响等下述情形的，可不经基金份额持有 人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。 因以下情形变更基金合同的，不需召开基金份额持有人大会 （1）调低基金管理费率、基金托管费率； （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； （3）经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范 围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化； （6）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （7）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的 权利。 80  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算组对基 金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算 组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管 协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； 81  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金 等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 二十三、基金合同的内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理费，以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同 当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法 规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 82  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其 他证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率； （17）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 （1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 83  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 3、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第 三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； 84  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）保存基金份额持有人名册； （13）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； （19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿， 除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会，对目标 ETF 份额持有人大会审 议事项行使表决权； 85  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （8）监督基金管理人的投资运作； （9）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （10）法律法规、基金合同规定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活 动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人 可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。 2、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资目标、范围或策略； （7）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； （8）本基金与其他基金合并； 86  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项； （10）基金管理人代表本基金提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会； （11）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 3、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费率、基金托管费率； （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； （3）经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范 围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化； （6）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (7)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 4、召集方式： （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额 10%（含 10%，下同）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份 额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 （4）代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大 87  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 5、通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体上公告。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明 以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式； （2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； （3）代理投票授权委托书送达时间和地点； （4）会务常设联系人姓名、电话； （5）权益登记日； （6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和 联系人、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 6、开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代 表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的 召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换必须以现场开会方式召 开基金份额持有人大会。 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网 络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表 决。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭 证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%，下同）以上。 88  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公 告； （2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； （4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授 权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 7、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事 项。 2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召 集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有 人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个 89  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 月。法律法规另有规定的除外。 5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后生效。 若召集人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权 代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的 50%以上选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止 日期后 2 个工作日在公证机关的公证下统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核 准或备案后生效。 8、表决 （1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。 2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通 过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即 视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 9、计票 90  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （1）现场开会 1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人 或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金 份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理 人为召集人，则监督员由基金托管人的授权代表担任；如基金托管人为召集人，则监督员由 基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有 人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持 有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果 大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大 会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人 应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或 者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表 共同担任监票人进行计票。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人（如 果基金管理人为召集人，基金托管人为监督人；如果基金托管人为召集人，基金管理人为监 督人）派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人 经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其 计票过程予以公证。 10、生效与公告 （1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人 应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自 中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持 91  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 有人大会的决定。 （3）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由 基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 （4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 11、本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面的联系 鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金 份额直接参加或委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额 和票数时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF 基金份额的总数乘以该持有人 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以 本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有 人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基 金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的，由本基金基金管理人 代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。 12、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 （三）基金合同解除和终止的事由、程序 1、基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止； （2）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； （3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人 承接的； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的 92  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 权利。 2、基金财产的清算 （1）基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组 对基金财产进行清算。 （2）基金财产清算组 1）自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 （3）清算程序 1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）制作清算报告； 6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； 7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 8）对基金财产进行分配。 （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： 1）支付清算费用； 2）交纳所欠税款； 3）清偿基金债务； 93  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1）、2）、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金 等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 （6）基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 （四）争议解决方式 1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友 好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 二十四、托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金管理人（或简称“管理人”） 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 法定代表人：陈勇胜 成立时间：1998 年 3 月 5 日 94  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.1 亿元人民币 经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 2、基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 成立时间：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统， 对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成 份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、 95  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金管理人应及时将拟投资的股票库、债 券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对 各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资 范围对基金的投资进行监督； （2）对基金投融资比例进行监督。 1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 4)本基金的投资组合比例为：投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 5)基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%； 7)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%； 9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； 10)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人 承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失； 13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 96  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资组 合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整投资限制 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第 5)、9)、12)、13)项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基 金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 （3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管 理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系 的公司名单； （4）基金管理人应及时向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易 对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管 理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及时通知基金托管人。 基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基 金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； （5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制 交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿 责任。 （6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事 先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。 （7）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 3、基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规 97  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人 有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同》及本协议的规定， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金 托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违 反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向 中国证监会报告。 5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时 间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规 要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （四）基金财产的保管 98  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 1、基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金 托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 （1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定 期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具 的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 （2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、基金的银行账户的开设和管理 （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务以外的活动。 （4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营 业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理 人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应 提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协 助。 99  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务以外的活动。 （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及 相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 6、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 （五）基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 100  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算并发送给基金托管人。基金管理人按《基金合同》规定的估 值方法、时间、程序复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠 正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位内发生差错时，视为基金份额净 值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 6、除基金合同和本协议另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错 误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托 管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数 据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了 基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责 任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基 金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行 分配。 7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案。 101  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） （六）基金份额持有人名册的登记与保管 1、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： （1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有人名册； （3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； （4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 2、基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 3、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 （七）争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 （八）托管协议的修改与终止 1、托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与 102  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 2、托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： （1）《基金合同》终止； （2）本基金更换基金托管人； （3）本基金更换基金管理人； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 二十五、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目。 （一）客户服务专线 1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。 2、全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息等）。 （二）客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过电话信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理 人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 （三）短信提示发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的手机短 信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。 （四）电子邮件电子刊物发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的电子邮 件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。 （五）联系基金管理人 1、网址：www.gtfund.com 2、电子邮箱：service@gtfund.com 3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-31089000 4、客户服务传真：021-31081700 103  国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第一号） 5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 邮编：200082 （六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金 管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 二十六、其他应披露事项 公告名称 报社 日期 国泰基金管理有限公司关于旗下部分 《中国证券报》、《上海证券报》、 基金在东海证券股份有限公司开通定 2018/9/8 《证券时报》 期定额投资计划的公告 国泰上证 180 金融交易型开放式指数 《中国证券报》 2018/9/8 证券投资基金联接基金分红公告 国泰基金管理有限公司关于旗下部分 基金在中国国际金融股份有限公司开 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/10/17 通定期定额投资计划并开展费率优惠 《证券时报》、《证券日报》 活动的公告 国泰基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加北京创金启富基金销售有限 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/11/1 公司申购及定期定额投资业务费率优 《证券时报》、《证券日报》 惠活动的公告 关于国泰上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金联接基金暂停大额 《中国证券报》 2018/11/16 申购（含定期定额投资）、转换转入业 务的公告 国泰基金管理有限公司关于新增江苏 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/11/27 银行股份有限公司直销账户的公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司高级管理人员 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/12/13 变更公告 《证券时报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司关于旗下部分 基金参加国信证券股份有限公司申购 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/12/13 及定期定额投资业务费率优惠活动的 《证券时报》、《证券日报》 公告 国泰上证 180 金融交易型开放式指数 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/12/20 证券投资基金联接基金分红公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司关于新增北京 百度百盈基金销售有限公司销售旗下 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/12/25 部分基金并开通定期定额投资及转换 《证券时报》、《证券日报》 业务的公告 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