国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2011 年4 月1 日 1.公告基本信息 基金名称国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称国泰上证 180 金融ETF 联接 基金主代码 020021 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2011 年3 月31 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》、《国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2011]239 号 基金募集期间 自2011 年3 月1 日 至 2011 年3 月25 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年3 月29 日 募集有效认购总户数(单位:户) 6,848 募集期间净认购金额(单位:元) 983,666,731.04 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 99,312.66 有效认购份额 983,666,731.04 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 99,312.66 合计 983,766,043.70 认购的基金份额(单 位:份) 50,000,400.00 占基金总份额比例 5.08% 其中:募集期间基金管理人 运用固有资金认购本基金情 况 其他需要说明的事项 本基金管理人运用固有资金于 2011 年 3 月21 日和3 月25 日通过代销渠道认 购的基金份额为50,000,400.00 份(含 募集期利息结转的份额),按照本基金 基金合同及招募说明书的有关规定支 付认购费用。 其中:募集期间基金管理人 的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单 位:份) 3,514,334.60 1 占基金总份额比例 0.36% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基 金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日 期 2011 年3 月31 日 注:本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从 基金财产中列支。 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基 金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易 确认情况。 本基金的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理。在 确定申购开始与赎回开始时间后,本基金管理人应在申购、赎回开放日前依照有 关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者 投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一一年四月一日