国泰双利债券证券投资基金 更新招募说明书 （2020年第三号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年1月22日证监许可[2009]75号文核准募集。本基金的基金合同生效日为2009年3月11日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新，更新内容截止日为2020年8月31日。本招募说明书所载投资组合报告为2020年2季度报告，净值表现数据截止日为2020年6月30日。 目 录 重要提示.............................................................................................................................................1 目 录...................................................................................................................................................2 一、绪言.............................................................................................................................................3 二、释义.............................................................................................................................................3 三、基金管理人.................................................................................................................................7 四、基金托管人...............................................................................................................................19 五、相关服务机构...........................................................................................................................21 六、基金的募集...............................................................................................................................42 七、基金合同的生效.......................................................................................................................43 八、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................43 九、基金的投资...............................................................................................................................53 十、基金的业绩...............................................................................................................................65 十一、基金的财产...........................................................................................................................67 十二、基金资产的估值...................................................................................................................68 十三、基金的收益与分配...............................................................................................................74 十四、基金的费用与税收...............................................................................................................75 十五、基金的会计与审计...............................................................................................................77 十六、基金的信息披露...................................................................................................................78 十七、风险揭示...............................................................................................................................83 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................... 89 十九、基金合同的内容摘要...........................................................................................................91 二十、基金托管协议的内容摘要................................................................................................ 105 二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................114 二十二、其他应披露的事项.........................................................................................................115 二十三、招募说明书存放及查阅方式.........................................................................................117 二十四、备查文件.........................................................................................................................117 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《国泰双利债券证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰双利债券证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《国泰双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰双利债券证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《国泰双利债券证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指国泰基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 45、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 59、基金产品资料概要：指《国泰双利债券证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司，2016年11月至2020年4月任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITOITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师； 1999-2004年在LEHMAN BROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013-2019年任GENERALIINVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任Investments & Asset Management CorporateGovernance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，24年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2015年5月起任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006年7月至2012年8月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9月起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine FlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment ManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global InvestorsSingapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali InvestmentsAsia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019年7月至2020年7月任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月至2020年7月任投资总监（FOF），2020年8月起任投资总监（权益）。2015年8月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，20年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，22年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，26年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，19年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 王琳，博士研究生，11年证券基金从业经历。2009年2月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2017年1月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年1月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年1月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年6月至2018年3月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月至2018年3月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理，2017年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年5月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2020年3月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。 王维，博士研究生，9年证券基金从业经历。曾任职于国海证券股份有限公司、光大永明资产管理股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、华融证券股份有限公司等。2020年1月加入国泰基金，拟任基金经理。2020年5月起任国泰民安增利债券型发起式证券投资基金和国泰双利债券证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 自基金合同生效至2009年5月，由林勇担任基金经理；2009年6月1日至2009年7月15日，由林勇、赵峰共同担任基金经理；自2009年7月16日至2009年9月9日，由赵峰担任基金经理；自2009年9月10日至2011年12月4日，由赵峰、范迪钊共同担任基金经理；自2011年12月5日至2012年1月8日，由赵峰、范迪钊、胡永青共同担任基金经理；自2012年1月9日至2012年2月9日，由范迪钊、胡永青共同担任基金经理；自2012年2月10日至2013年10月24日，由胡永青担任基金经理，自2013年10月25日至2020年3月12日由吴晨担任基金经理，自2020年3月13日至2020年5月11日由王琳担任基金经理，自2020年5月12日起由王琳、王维共同担任基金经理。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部负责人 孙蔚：研究部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：周海新 联系电话：(021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 1 国泰基金管理有限 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 2 国泰基金 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构序号 机构名称 机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 1 有限公司 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 中国农业银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 2 有限公司 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 中国银行股份有限 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 3 公司 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街25号 中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 4 有限公司 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 交通银行股份有限 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 5 公司 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 招商银行股份有限 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 6 公司 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 中信银行股份有限 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 7 公司 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：上海市中山东一路12号 上海浦东发展银行 办公地址：上海市中山东一路12号 8 股份有限公司 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 兴业银行股份有限 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼9 公司 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 中国民生银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 10 有限公司 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 北京银行股份有限 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 11 公司 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 12 公司 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 广发银行股份有限 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 13 公司 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 平安银行股份有限 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 14 公司 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 宁波银行股份有限 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 15 公司 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 上海农村商业银行 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 16 股份有限公司 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 17 青岛银行股份有限 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 公司 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 浙商银行股份有限 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 18 公司 法定代表人：沈仁康 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 杭州银行股份有限 办公地址：浙江省杭州市庆春路46号杭州银行大厦 19 公司 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路218号 渤海银行股份有限 办公地址：天津市河东区海河东路218号 20 公司 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：张家港市人民中路66号 江苏张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路66号 21 业银行股份有限公 法定代表人：王自忠 司 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 深圳农村商业银行 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 22 股份有限公司 厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 洛阳银行股份有限 办公地址：阳市新区开元大道256号 23 公司 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 大连银行股份有限 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 24 公司 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 哈尔滨银行股份有 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 25 限公司 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 东莞农村商业银行 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 26 股份有限公司 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 江苏江南农村商业 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 27 银行股份有限公司 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 包商银行股份有限 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 28 公司 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 广州农村商业银行 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 29 股份有限公司 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 苏州银行股份有限 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 30 公司 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：杭州市建国中路99号 杭州联合农村商业 办公地址：杭州市建国中路99号 31 银行股份有限公司 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 晋商银行股份有限 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 32 公司 座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 山东寿光农村商业 注册地址：山东寿光市银海路19号 33 银行股份有限公司 办公地址：山东寿光市银海路19号 法定代表人：颜廷军 客服电话：0536－96633 网址：www.sdnxs.com 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 昆仑银行股份有限 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 34 公司 法定代表人：蒋尚军 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 恒丰银行股份有限 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 35 公司 法定代表人：蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 浙江绍兴瑞丰农村 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 36 商业银行股份有限 法定代表人：俞俊海 公司 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 天相投资顾问有限 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 37 公司 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号 38 江苏金百临投资咨 楼 询股份有限公司 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 鼎信汇金（北京）投 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 39 资管理有限公司 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27 层2704 深圳市新兰德证券 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7 40 投资咨询有限公司 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 江苏汇林保大基金 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室41 销售有限公司 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 腾安基金销售（深 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 42 圳）有限公司 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层 103室 43 北京度小满基金销 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 售有限公司 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 诺亚正行基金销售 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 44 有限公司 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 深圳众禄基金销售 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 45 股份有限公司 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 上海天天基金销售 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 46 有限公司 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大 47 上海好买基金销售 厦903～906室 有限公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3 幢5层599室 蚂蚁（杭州）基金销 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B 48 售有限公司 座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 上海长量基金销售 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层49 有限公司 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：杭州市文二西路1号903室 浙江同花顺基金销 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 50 售有限公司 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 北京展恒基金销售 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 51 股份有限公司 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 52 上海利得基金销售 18层 有限公司 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 嘉实财富管理有限 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部 53 公司 C座写字楼11层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 北京创金启富基金 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 54 销售有限公司 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 宜信普泽（北京）基 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 55 金销售有限公司 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 南京苏宁基金销售 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 56 有限公司 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 北京格上富信基金 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室57 销售有限公司 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号 04室 58 浦领基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 公司 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 59 有限公司 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 通华财富（上海）基 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 60 金销售有限公司 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122 室 北京恒天明泽基金 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心 61 销售有限公司 30层3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 北京汇成基金销售 办公地址：北京市西直门外大街1号院2号楼19层19C13 62 有限公司 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 一路财富（北京）基 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 63 金销售股份有限公 法定代表人：吴雪秀 司 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 北京植信基金销售 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 64 有限公司 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 北京新浪仓石基金 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明65 销售有限公司 大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼 B座 上海万得基金销售 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦 66 有限公司 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 67 上海联泰基金销售 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 有限公司 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 上海汇付基金销售 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 68 有限公司 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3 层342室 北京微动利基金销 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342 69 售有限公司 室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 上海凯石财富基金 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 70 销售有限公司 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222 单元 北京虹点基金销售 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B 71 有限公司 座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中 洲大厦3203A单元 深圳富济基金销售 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中72 有限公司 洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 上海陆金所基金销 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 73 售有限公司 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 74 珠海盈米基金销售 12楼1201-1203单元 有限公司 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北6号楼5楼503 和耕传承基金销售 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 75 有限公司 宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心 76 中证金牛（北京）投 A座5层 资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房 157 北京肯特瑞基金销 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18 77 售有限公司 号院京东集团总部A座15层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层222507 78 北京蛋卷基金销售 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座 有限公司 17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海 浙商大厦公寓2-2413室 79 万家财富基金销售 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 （天津）有限公司 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 上海华夏财富投资 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 80 管理有限公司 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 81 中信期货有限公司 （二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 国泰君安证券股份 办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦21楼 82 有限公司 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 中信建投证券股份 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 83 有限公司 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六 层至二十六层 国信证券股份有限 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六 84 公司 层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 招商证券股份有限 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 85 公司 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 86 广发证券股份有限 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 公司 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 87 中信证券股份有限 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 中国银河证券股份 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 88 有限公司 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路689号 海通证券股份有限 办公地址：上海市广东路689号 89 公司 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 申万宏源证券有限 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 90 公司 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路268号 兴业证券股份有限 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 91 公司 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 长江证券股份有限 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 92 公司 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 安信证券股份有限 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 93 公司 层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 西南证券股份有限 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号94 公司 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务 中心A栋11楼 湘财证券股份有限 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务 95 公司 中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场 F栋18、19层 万联证券股份有限 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场 96 公司 E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 民生证券股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 97 公司 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 国元证券股份有限 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 98 公司 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 99 渤海证券股份有限 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 公司 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上 100 华泰证券股份有限 海市东方路18号保利广场E座 公司 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 山西证券股份有限 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 101 公司 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 中信证券（山东）有 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 102 限责任公司 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 东吴证券股份有限 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 103 公司 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 信达证券股份有限 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 104 公司 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 东方证券股份有限 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 105 公司 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 106 方正证券股份有限 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 光大证券股份有限 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 107 公司 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 中信证券华南股份 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 108 有限公司 塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街6666号 东北证券股份有限 办公地址：长春市生态大街6666号 109 公司 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 上海证券有限责任 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 110 公司 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 新时代证券股份有 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 111 限公司 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 浙商证券股份有限 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 112 公司 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中 心B座第22-25层 平安证券股份有限 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中 113 公司 心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 华安证券股份有限 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 114 公司 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：广西桂林市辅星路13号 国海证券股份有限 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 115 公司 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 东莞证券股份有限 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 116 公司 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 中原证券股份有限 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 117 公司 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 国都证券股份有限 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 118 公司 层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 东海证券股份有限 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 119 公司 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 中银国际证券股份 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 120 有限公司 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世 尚都办公商业综合楼 恒泰证券股份有限 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世 121 公司 尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京 122 国盛证券有限责任 银行南昌分行营业大楼 公司 法定代表人：徐丽峰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 华西证券股份有限 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 123 公司 厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 申万宏源西部证券 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 124 有限公司 号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 中泰证券股份有限 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 125 公司 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 世纪证券有限责任 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 126 公司 法定代表人：李强 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌 国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35 127 中航证券有限公司 层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 德邦证券股份有限 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心19楼 128 公司 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 西部证券股份有限 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 129 公司 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦 130 华福证券有限责任 18楼 公司 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 131 华龙证券股份有限 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 公司 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 中国国际金融股份 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 132 有限公司 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号 中国凤凰大厦1栋20C-1房 133 华鑫证券有限责任 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 公司 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 134 中国中金财富证券 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 有限公司 心A栋第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 东方财富证券股份 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 135 有限公司 法定代表人：徐伟琴 客服电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 国融证券股份有限 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 136 公司 法定代表人：孔佑杰 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 137 江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 九州证券股份有限 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 138 公司 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 国金证券股份有限 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 139 公司 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 华宝证券有限责任 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 140 公司 层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有限 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 141 公司 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责任 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 142 公司 法定代表人：吴骏 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街8号 华融证券股份有限 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 143 公司 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 开源证券股份有限 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 144 公司 法定代表人：李刚 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 中国人寿保险股份 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 145 有限公司 法定代表人：王滨 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科 金座 中原银行股份有限 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科 146 公司 金座 法定代表人：窦荣兴 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 九江银行股份有限 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 147 公司 法定代表人：刘羡庭 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 以上销售机构除特殊说明外同时销售本基金A、C类份额，其中，兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司仅销售本基金A类份额。 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站上公示。 （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准国泰双利债券证券投资基金募集的批复》（证监许可[2009]75号文）核准募集。 （二）基金类型和存续期限 1、基金的类别：债券基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期限：不定期。 （三）基金份额的认购 本基金自2009年2月18日起向社会公开募集，于2009年3月6日提前结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为1,979,957,326.32元人民币，折合基金份额1,979,957,326.32份，其中A类284,166,428.66份，C类1,695,790,897.66份；认购资金在募集期间产生的银行利息共计256,562.72元人民币，折合基金份额256,562.72份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有，其中A类34,702.43份，C类221,860.29份。上述资金总额已于2009年3月10日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集1,980,213,889.04份基金份额，其中A类284,201,131.09份，C类1,696,012,757.95份；有效认购户数为11595户，其中A类3063户，C类8532户。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2009年3月11日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 1、基金管理人的直销中心及网上交易系统； 2、各代销机构开办开放式基金业务的营业网点。 基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构，并在管理人网站公示。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回等业务，申购与赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购与赎回的开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费率或销售服务费率，投资人在申购时可自行选择基金份额类别。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购与赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、投资人每次最低申购金额为1.00元(含申购费) 2、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 3、投资人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份,若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （六）申购与赎回的费率 1、对于A类基金份额，投资人在申购时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减。 本基金A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类份额的养老金客户申购费率如下： 申购金额(M,含申购费) 特定申购费率 M＜50万 0.40% 50万≤M＜200万 0.24% 200万≤M＜500万 0.10% M≥500万 1000元/笔 除养老金客户外的其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜50万 1.0% 50万≤M＜200万 0.8% 200万≤M＜500万 0.5% M≥500万 按笔收取，1000元/笔 申购费用由申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金C类基金份额不收取申购费。 3、本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中，不低于赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金A类基金份额的赎回费率： 持有期限（Y） A类基金份额赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y≤1年 0.1% 1年

• 国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书(2020年第三号).pdf-1