国泰双利债券证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 1 月 22 日证 监许可[2009]75 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基 金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收 益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、权证 等权益类品种的比例不超过基金资产的 20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2019 年 3 月 11 日，投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 3 月 11 日，本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 1  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投 资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱 动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型 证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰 金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国 泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起 式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投 资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上 证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基 金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券 投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型 证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资 基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源 汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国 泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国 泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金 2  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资 基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业 指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型 证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投 资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基 金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国 泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基 金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置 混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券 投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型 证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资 基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港 股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证 券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券 投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投 资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混 合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金。另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管 理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专 户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 3  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监 事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 4  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 5  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors 6  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总 监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 7  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安 保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任 公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起，担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 吴晨，硕士研究生，CFA，FRM，17 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基金管 理有限公司，历任股票交易员、债券交易员；2004 年 9 月至 2005 年 10 月，英国城市大学 卡斯商学院金融系学习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金经理 助理；2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究；2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起任国泰金龙债券证券投资 基金的基金经理，2010 年 9 月至 2011 年 11 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基 金经理，2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理，2012 年 9 月至 2013 年 11 月任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起 兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月至 2019 年 1 月任国泰鑫保本混合 型证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月至 2018 年 12 月任国泰新目标收益保本混合型证 券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至 2018 年 4 月任国泰民惠收益定期开放债券型证券 投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 4 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月至 2019 年 1 月任国泰中国企业信用精选债券型 证券投资基金（QDII）的基金经理，2017 年 11 月至 2018 年 9 月任国泰安心回报混合型证 券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的 8  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 基金经理，2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金 经理，2018 年 8 月至 2019 年 1 月任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增 益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰 瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混 合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019 年 1 月起兼任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资 基金变更而来）的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金的 基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资（事业）部总监助理，2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资（事业）部副总监，2016 年 1 月至 2018 年 7 月任绝对收益投资 （事业）部副总监（主持工作），2017 年 7 月起任固收投资总监，2018 年 7 月起任绝对收益 投资（事业）部总监。 （2）历任基金经理 自基金合同生效至 2009 年 5 月，由林勇担任基金经理；2009 年 6 月 1 日至 2009 年 7 月 15 日，由林勇、赵峰共同担任基金经理；自 2009 年 7 月 16 日至 2009 年 9 月 9 日，由赵 峰担任基金经理；自 2009 年 9 月 10 日至 2011 年 12 月 4 日，由赵峰、范迪钊共同担任基金 经理；自 2011 年 12 月 5 日至 2012 年 1 月 8 日，由赵峰、范迪钊、胡永青共同担任基金经 理；自 2012 年 1 月 9 日至 2012 年 2 月 9 日，由范迪钊、胡永青共同担任基金经理；自 2012 年 2 月 10 日至 2013 年 10 月 24 日，由胡永青担任基金经理，自 2013 年 10 月 25 日至今由 吴晨担任基金经理。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 9  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》 10  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国 最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中 列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 11  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 法定代表人： 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 2 份有限公司 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 12  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 5 限公司 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 中国民生银行股 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 10 份有限公司 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 13  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 11 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 12 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 13 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 14 限公司 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 青岛银行股份有 15 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 16 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 深圳农村商业银 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 17 行股份有限公司 厦 14  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 18 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 19 中原银行股份有 金座 限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 20 限公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 21 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 有限公司 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 22 行股份有限公司 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 东莞农村商业银 23 行股份有限公司 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 15  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 24 九江银行股份有 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓 限公司 电话：0792-2190262 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 25 份有限公司 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 26 电话：010-85156398 份有限公司 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 27 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 招商证券股份有 28 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 29 份有限公司 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 30 海通证券股份有 注册地址：上海市广东路 689 号 16  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 申万宏源证券有 31 客服电话：95523 限公司 电话：021- 33388254 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 兴业证券股份有 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 32 限公司 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券股份有 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 33 限公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明 34 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 35 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 36 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 17  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 任公司 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 国盛证券有限责 银行南昌分行营业大楼 38 任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 39 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 世纪证券有限责 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 40 任公司 电话：0755-83199599 客服电话：4008323000 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、 广发证券股份有 18、19、38-44 楼 41 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 42 限公司 客服电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 渤海证券股份有 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 43 限公司 室 18  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券（山东） 44 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 有限责任公司 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上 海市东方路 18 号保利广场 E 座 华泰证券股份有 45 限公司 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 46 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 47 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 48 限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 49 中泰证券股份有 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 19  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 安信证券股份有 50 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 限公司 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 51 限公司 电话：0471-4972675 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券股份有 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 52 限公司 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 53 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：邱震 54 限公司 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 华宝证券有限责 层 55 任公司 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 20  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 56 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 57 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 58 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 59 限公司 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 信达证券股份有 60 限公司 联系人：唐静 电话：95321 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 中国民族证券有 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 61 限责任公司 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 华龙证券有限责 62 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 任公司 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 21  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 客服电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 63 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份有 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 64 限公司 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层 平安证券股份有 法定代表人：何之江 联系人：王阳 65 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 66 限公司 电话：021-68761616 传真：021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 67 司 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 东海证券股份有 68 电话：021-20333333 传真：021-50498825 限公司 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中 方正证券股份有 心 4、5 号楼 3701-3717 69 限公司 法定代表人：施华 联系人：程博怡 22  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 70 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务 中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务 湘财证券有限责 中心 A 栋 11 楼 71 任公司 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580 传真：021-38784580 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 72 限公司 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 73 任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 74 司 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 75 任公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 76 浙商证券股份有 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 23  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券股 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 77 份有限责任公司 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券有限 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 78 责任公司 电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 79 限公司 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 联系人：黄静 80 限公司 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣 81 任公司 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 82 公司 电话：0551-65161821 传真：0551-65161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 华鑫证券有限责任 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 83 公司 B01（b）单元 24  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 84 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 公司 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 85 中信期货有限公司 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 86 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 87 限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A 华泰联合证券有 88 法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010 限责任公司 网址：www.lhzq.com 89 九州证券股份有 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 25  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 限公司 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 90 业银行股份有限 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 包商银行股份有 91 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 92 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份有 93 限公司 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 94 限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人：张达洋 95 限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66 号 张家港农村商业 96 银行股份有限公 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 司 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 26  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 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办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金销 法定代表人：李春光 21 售（大连）有限公 司 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 北京钱景基金销 22 法定代表人：赵荣春 售有限公司 电话：010-57418829 传真：010-57569671 31  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销 23 售有限公司 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 341 室 北京微动利基金 24 法定代表人：季长军 销售有限公司 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188 25 券投资咨询有限 公司 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人：李晓明 上海凯石财富基 26 电话：021-63333319 传真：021-63333390 金销售有限公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 深圳富济基金销 洲大厦 3203A 单元 27 售有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 32  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 洲大厦 3203A 单元 法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米基金销 法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘 28 售有限公司 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 29 金销售有限公司 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹 上海万得基金销 30 电话：021-50712782 传真：021-50710161 售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金销 31 法定代表：王锋 联系人：张慧 售有限公司 电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796 客服电话：95177 33  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金销 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁 32 售有限公司 电话：010-56251471 传真：010-62680827 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中证金牛（北京）投 44 资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 北京百度百盈基金 45 法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007 销售有限公司 联系人：孙博超 电话：010-61952703 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 注：以上销售机构除特殊说明外同时销售本基金 A、C 类份额，其中，平安银行股份有 限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司仅销售本基金 A 类份额。 （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 36  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 四、基金的名称 国泰双利债券证券投资基金 37  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 五、基金类型和存续期限 1、基金的类别：债券基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期限：不定期。 六、投资目标 通过主要投资于债券等固定收益类品种，在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提 下，力争为基金份额持有人谋求较高的当期收入和投资总回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、金 融债、公司债、企业债、可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)、资产支持证券、 短期融资券、债券回购、央行票据等固定收益类品种，还可投资于一级市场新股申购、持有 可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证等以及中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的 20%，基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 本基金对固定收益类品种的投资，将重点关注流动性较好、风险水平合理、到期收益率 与信用质量相对较高的债券品种。本基金对股票等权益类品种的投资，将重点关注兼具稳定 的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票，以增强本基金的股息收益和资本增值能 力。 38  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 八、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价 未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态 配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。 2、固定收益类资产投资策略 （1）久期调整策略 利率变化是影响债券价格的重要因素，本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、 工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和 宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测 未来的利率变化趋势。在利率变化方向判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率 风险。在预期利率整体上升时，降低组合的平均久期；在预期利率整体下降时，提高组合的 平均久期。 （2）收益率曲线策略 在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 （3）债券类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析，研究不同类型的债券品种、不同市场上债券品种的利差和变化趋势，制定债券类 属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （4）骑乘策略 债券投资收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是票息收入，第二部分是资本利得 收入。在票息收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获取资本利得收 入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，因此 本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。 （5）息差策略 39  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债 券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略，进行放大策略时，必须考虑回购 资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时， 息差策略才能取得正的收益。 （6）利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势作出 判断，进而相应的进行债券置换。 （7）信用策略 本基金管理人将建立内部信用评级制度，包括发行人主体评级和债券评级。内部评级系 统分为企业基本素质、财务结构、偿债能力、经营能力、经营效益以及发展前景等六方面构 成。研究员将根据国民经济运行的周期阶段，分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势、 财务状况和长期、短期流动性指标等情况，结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素， 最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。同时结合收益率曲线形变判断， 不同信用等级产品利差变动判断以及单个券种信用等级变动的判断等来挖掘特定类别资产 或特定券种的投资价值。 （8）可转换公司债券投资策略 可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)兼具权益类证券与固定收益类证券 的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条 款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估 值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。 （9）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 3、股票投资策略 （1）新股申购策略 在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存 在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行 (IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易 的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的新股申购策略。本基金对于通过 40  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 参与新股申购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持 有或者卖出。 （2）股票二级市场投资策略 本基金股票二级市场的投资策略，采用定量和定性分析相结合的方法，自下而上精选出 兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票，以增强本基金的股息收益和资 本增值能力。 1）红利上市公司筛选 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来筛选红利股。具体选股标准包括 满足以下一项或多项特征的股票： ① 在过去 3 年中至少有 2 年实施分红； ② 过去 2 年平均股息率高于市场平均水平； ③ 预期股息率高于市场平均水平的上市公司。 符合上述特征之一的上市公司，构成本基金的红利股股票池。 2）盈利能力分析 本基金管理人认为，企业在行业中的相对竞争优势是企业保持持续优于行业平均盈利水 平的坚实基础，而企业的盈利增长能力必将在其股票价格上得到反映。因而，本基金将通过 企业竞争优势分析和财务指标分析，在红利股股票池内，筛选出兼具良好盈利增长能力的上 市公司，并且在它们的股票价格没有反映出它们的价值时作投资布局，以增强本基金的股息 收益和资本增值能力。 本基金将从企业的公司治理、管理层、发展战略、市场份额、成本控制、技术水平及创 新能力、政策因素等多方面，考察企业在行业中的竞争优势。在上述分析的基础上，本基金 还将考察企业的现金流、主营业务利润率、资产负债结构、净资产收益率等财务指标，从中 挑选出指标值优于同行业平均水平的上市公司，构建本基金的备选股票池。 3)相对价值评估 在本基金备选股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要从市场整体估值比较、国际估值比较两个角度进行。市场整体估值比较着重考 察公司估值相比较市场整体估值水平的折溢价幅度；国际估值比较则将国内公司的有关估值 与国际公司相应指标进行比较。通过上述两个角度的估值比较，重点选择估值水平相对较低 的个股进行投资。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市 净率法、PEG、EV/EBITDA 等方法。 41  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 4、权证投资策略 本基金的权证投资将以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值 水平，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选 择，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 中证全债指数收益率×90% +上证红利指数收益率×10% 本基金为债券基金，债券组合的业绩基准采用了中证全债指数。中证全债指数作为中证 指数有限公司提供的中证系列指数之一，具有一定的优势和市场影响力。中证全债指数从上 海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场选择国债、金融债及企业债组成样本券，能够 较好的反映债券市场变动的全貌，市场代表性较强，比较适合作为本基金债券组合的业绩比 较基准。股票组合的业绩基准采用了上证红利指数。上证红利指数挑选在上海证券交易所上 市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映 上海证券市场高红利股票的整体状况和走势，因此该指数与本基金重点投资于“红利股”的 理念是相符的，比较适合作为本基金股票组合的业绩比较基准。 将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定 变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基 金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2 日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国 证监会备案。 十、风险收益特征 本基金为债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币 市场基金。 42  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 16 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 302,872.38 0.46 其中：股票 302,872.38 0.46 2 固定收益投资 57,245,060.60 87.82 其中：债券 57,245,060.60 87.82 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 1,003,405.39 1.54 7 其他各项资产 6,636,120.26 10.18 8 合计 65,187,458.63 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 302,872.38 0.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 43  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 302,872.38 0.51 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 000921 海信家电 26,400 186,648.00 0.32 2 002798 帝欧家居 8,568 114,896.88 0.19 3 002035 华帝股份 150 1,327.50 0.00 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 5,130,500.00 8.68 2 央行票据 - - 3 金融债券 23,912,640.00 40.45 其中：政策性金融债 23,912,640.00 40.45 4 企业债券 27,978,448.20 47.33 5 企业短期融资券 - - 44  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 223,472.40 0.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 57,245,060.60 96.84 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 1 180406 18农发06 100,000 10,693,000.00 18.09 2 180313 18进出13 100,000 10,106,000.00 17.10 3 180019 18附息国债19 50,000 5,130,500.00 8.68 4 136573 16港投债 50,700 5,024,877.00 8.50 5 136227 16住总01 50,000 4,993,000.00 8.45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 45  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,432.64 2 应收证券清算款 5,398,859.96 3 应收股利 - 4 应收利息 1,093,806.50 5 应收申购款 142,021.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,636,120.26 （4）报告期持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 127004 模塑转债 221,289.00 0.37 2 113018 常熟转债 2,183.40 0.00 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 46  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）国泰双利债券 A 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2009 年 3 月 11 日至 10.17% 0.26% 5.03% 0.22% 5.14% 0.04% 2009 年 12 月 31 日 2010 年度 9.05% 0.28% 0.44% 0.17% 8.61% 0.11% 2011 年度 -4.79% 0.34% 3.31% 0.17% -8.10% 0.17% 2012 年度 7.73% 0.21% 4.02% 0.12% 3.71% 0.09% 2013 年度 3.09% 0.23% -1.95% 0.18% 5.04% 0.05% 2014 年度 12.21% 0.17% 14.51% 0.15% -2.30% 0.02% 2015 年度 11.46% 0.14% 9.64% 0.27% 1.82% -0.13% 2016 年度 6.02% 0.12% 1.21% 0.17% 4.81% -0.05% 2017 年度 3.41% 0.11% 1.25% 0.08% 2.16% 0.03% 2018 年度 2.27% 0.14% 6.10% 0.12% -3.83% 0.02% 2009 年 3 月 11 日至 78.14% 0.21% 51.71% 0.17% 26.43% 0.04% 2018 年 12 月 31 日 （二）国泰双利债券 C 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ 2009 年 3 月 11 日至 9.87% 0.25% 5.03% 0.22% 4.84% 0.03% 2009 年 12 月 31 日 2010 年度 8.43% 0.27% 0.44% 0.17% 7.99% 0.10% 2011 年度 -5.18% 0.34% 3.31% 0.17% -8.49% 0.17% 2012 年度 7.43% 0.21% 4.02% 0.12% 3.41% 0.09% 2013 年度 2.61% 0.24% -1.95% 0.18% 4.56% 0.06% 2014 年度 11.74% 0.17% 14.51% 0.15% -2.77% 0.02% 2015 年度 11.06% 0.14% 9.64% 0.27% 1.42% -0.13% 2016 年度 5.55% 0.12% 1.21% 0.17% 4.34% -0.05% 47  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 2017 年年度 2.94% 0.11% 1.25% 0.08% 1.69% 0.03% 2018 年度 1.80% 0.14% 6.10% 0.12% -4.30% 0.02% 2009 年 3 月 11 日至 70.92% 0.21% 51.71% 0.17% 19.21% 0.04% 2018 年 12 月 31 日 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 48  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.4%。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管、销售 服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 49  国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、 基金的募集”中“(十一)认购费用”以及“(十三)认购份数的计算”中的相关规定。 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购与赎回的费率”与“(七)申购份数与赎回 金额的计算方式”中的相关规定。 （三）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018 年 10 月 25 日刊 登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“五、相关服务机构”中代销机构中的相关内容； 5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2018年12月31日； 6、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至2018年12月31日； 7、更新了“十七、风险揭示”中的相关内容； 8、更新了“二十二、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本基 金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 50 国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 国泰基金管理有限公司 二○一九年四月二十四日 51