国泰区位优势混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2018 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:二○一八年十一月二十七日  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 重要提示 国泰区位优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2009 年 4 月 3 日中国 证券监督管理委员会证监许可[2009]279 号文核准募集,本基金的基金合同于 2009 年 5 月 27 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投 资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本合同”)的约定,国泰区位优势混合型证 券投资基金(以下简称“本基金”)自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基 金合同部分条款相应修订。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产 品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 27 日,投资组合报告为 2018 年 3 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。 2  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 目 录 第一节 绪 言............................................................... 4 第二节 释 义............................................................... 4 第三节 基金管理人........................................................... 8 第四节 基金托管人.......................................................... 20 第五节 相关服务机构 ........................................................ 21 第六节 基金的募集.......................................................... 45 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 46 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 46 第九节 基金的投资.......................................................... 54 第十节 基金的业绩.......................................................... 65 第十一节 基金的财产 ........................................................ 66 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 67 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 70 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 71 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 73 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 73 第十七节 风险揭示.......................................................... 76 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 80 第十九节 基金合同内容摘要 .................................................. 82 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 91 第二十一节 对基金份额持有人的服务 .......................................... 99 第二十二节 其他应披露的事项 ................................................ 99 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 ..................................... 100 第二十四节 备查文件 ....................................................... 100 3  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《国泰区位优势混合型 证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 基金或本基金: 指国泰区位优势混合型证券投资基金; 基金合同或本基金合同: 指《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充; 招募说明书: 指《国泰区位优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新; 发售公告: 指《国泰区位优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》; 托管协议: 指《国泰区位优势混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会; 4  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订; 《销售办法》: 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订; 《运作办法》: 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日 起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作 出的修订; 《信息披露办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订; 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订; 元: 指人民币元; 基金管理人: 指国泰基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国银行股份有限公司; 注册登记业务: 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交 易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构; 投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者; 个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人; 机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织; 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者; 5  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议; 基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基 金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月; 基金合同生效日: 指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证 监会的书面确认之日; 存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限; 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 认购: 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为; 申购: 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金 基金份额的行为; 赎回: 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为; 基金转换: 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件, 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理且由同一注册登记机构办理登记结算的其 他基金的基金份额的行为; 巨额赎回: 在单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日 基金总份额的 10%; 转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为; 投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令; 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构; 销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构; 基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点; 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 及其他媒体; 6  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户; 交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户; 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期; T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约; 基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值; 基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程; 流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的 银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修 改和补充件; 不可抗力: 指任何不能预见、不能避免且不能克服的事件和因素,包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 7  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 成立日期:1998 年 3 月 5 日 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,4008888688 基金管理人股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 11 月 27 日,本基金管理人共管理 96 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型 而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转 型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰 平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资 基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股 8  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基 金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫 证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保 本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色 金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资 基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基 金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市 场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置 混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资 基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基 金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基 金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国 泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智 能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利 交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收 9  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚 利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国 泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵 活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券 投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国 证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理 财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会成员: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月, 在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监 事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表 人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有 限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO 10  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年 至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通信 有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有 限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公 司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧 州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行 11  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建 设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工 作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有 限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起 兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 12  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公 司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金 经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势 股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证 券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券 投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总 监,现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任,现任审计部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 13  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,20 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安 保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任 公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长。 (四)本基金基金经理 1、现任基金经理 饶玉涵,硕士研究生,8 年证券基金从业经历。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司, 历任研究员和基金经理助理。2015 年 9 月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基金经 理,2016 年 1 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理,2016 年 7 月起兼任 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 3 月起兼任国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立以来至 2015 年 9 月 8 日由邓时锋担任基金经理,自 2015 年 9 月 9 日至 2018 年 3 月 12 日由邓时锋、饶玉涵共同担任基金经理,自 2018 年 3 月 13 日起由饶玉涵担 任基金经理。 (五)投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 14  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 委员: 周向勇:总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 (一)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (六)编制季度、半年度和年度基金报告; (七)计算并公告基金资产净值与基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格; (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (九)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会; (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (十二)有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 (一)基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全 内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 (二)基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止下列行为发生: 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2、不公平地对待其管理的不同基金财产; 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 15  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 (三)基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 1、越权或违规经营; 2、违反基金合同或托管协议; 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; 9、贬损同行,以抬高自己; 10、以不正当手段谋求业务发展; 11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取 有效措施,防止违反基金合同行为的发生。 (五)基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 (一)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (二)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (三)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (四)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 (一)内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开 展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制 16  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和 业务环节; (2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立性和权威 性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查; (3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系; (4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上; (5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和 操作性。 2、内部会计控制 司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,实 现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核算 和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由 一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充分授权,对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 (二)基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 17  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资 格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进 行决策及监督; (2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等 机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之 间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织 结构、决策授权和风险控制体系; (3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化; (4)公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1)内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证 两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加 强成本控制和监督。 (2)风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括: 岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制 度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密; 投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等, 加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合, 18  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈; 信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程; 营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制; 信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的 及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案; 独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证稽 核的独立性和客观性。 (3)内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进 行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自 业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控 制流程,并在实际业务中加以控制。 3、内部控制实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况, 对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估,并提出相应改进建议。 4、内部控制实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告,使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。 (三)基金管理人内部控制制度声明书 19  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 20  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 21  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 5 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 中信银行股份有 9 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 22  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 北京银行股份有 11 电话:010-66223587 传真:010-66226045 限公司 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 12 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 13 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 14 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 15 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 青岛银行股份有 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 16 限公司 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 23  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 17 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 18 行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 19 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 20 中原银行股份有 限公司 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 21 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 22 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 23 东莞农村商业银 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 24  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 行股份有限公司 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 24 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 25 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 26 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 27 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 28 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 海通证券股份有 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 29 限公司 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 25  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 30 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 31 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 32 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 33 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 34 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 35 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 36 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 26  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 37 任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 38 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 39 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 40 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 41 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 中信证券(山东) 42 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 有限责任公司 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 27  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 43 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 44 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 45 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 46 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 47 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 安信证券股份有 48 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 限公司 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 28  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 49 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 50 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 51 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 52 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 53 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 54 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 中国国际金融股 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 55 份有限公司 28 层 29  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 56 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 57 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 58 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 59 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 60 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 61 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 西部证券股份有 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 62 限公司 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 30  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 63 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 64 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 65 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 66 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 67 限公司 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95 号 国金证券股份有限 82 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 83 中信期货有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 33  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 84 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 华西证券股份有 85 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 限公司 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 86 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 限公司 网址:www.jzsec.com 注册地址:杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 87 业银行股份有限 公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 包商银行股份有 88 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 89 业银行股份有限 公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 晋商银行股份有 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 90 限公司 座 34  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 法定代表:阎俊生 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕 91 限公司 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 浙商银行股份有 92 限公司 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:张家港市人民中路 66 号 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 张家港农村商业 93 银行股份有限公 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 司 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 广发银行股份有 94 电话:020-38322888 传真:020-87310955 限公司 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 苏州银行股份有 95 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:常州市和平中路 413 号 江苏江南农村商业 法定代表:陆向阳 联系人:包静 96 银行股份有限公司 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 35  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 网址:www.jnbank.com.cn. 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮 浙江绍兴瑞丰农 97 村商业银行股份 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 有限公司 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座 1701 鼎信汇金(北京) 室 12 投资管理有限公 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 司 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚基金 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 13 销售有限公司 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 嘉实财富管理有 14 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 限公司 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽(北京) 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 15 基金销售有限公 司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 16 一路财富(北京) 22 层 2208 38  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 信息科技有限公 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 司 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销 客户服务热线:400-001-8811 17 售有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 18 理有限公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 汇付基金销售有 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 19 限公司 客服电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所基金 法定代表人:鲍东华 20 销售有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销 21 售(大连)有限公 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 司 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 22 北京钱景基金销 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 39  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 售有限公司 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销 23 法定代表人:胡伟 售有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 北京微动利基金 24 销售有限公司 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证 客户服务电话:400-166-1188 25 券投资咨询有限 公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 上海凯石财富基 26 电话:021-63333319 传真:021-63333390 金销售有限公司 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 深圳富济财富管 02、03、04 单位 27 理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 40  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 28 理有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 29 金销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 上海万得基金销 30 电话:021-51327185 传真:021-50710161 售有限公司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 南京苏宁基金销 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 31 售有限公司 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 32 北京汇成基金销 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 41  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 售有限公司 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 天津万家财富资 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 33 产管理有限公司 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富基 34 电话:010-66154828 传真:010-63583991 金销售有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 35 金销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 36 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 销售有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销 37 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 售有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 42  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基 法定代表:周斌 联系人:张鼎 38 金销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 39 资管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 通华财富(上海) 广场 3 号楼 9 楼 40 基金销售有限公 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 41 售有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 和耕传承基金销 6F 42 售有限公司 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 43  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售(深 43 法定代表人:刘明军 圳)有限公司 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 中证金牛(北京)投 44 资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:徐英 电话:010-59336539 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 二、注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2 层225室 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 国泰基金管理有限 1 层 公司 法定代表人:陈勇胜 传真:021-31081800 联系人:辛怡 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 44  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第六节 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定,并经中国证监会证监许可[2009]279 号文核准募集发售。 二、基金类型 混合型证券投资基金 三、基金运作方式 契约型、开放式 四、基金的存续期间 不定期 五、基金份额的认购 本基金经中国证监会证监许可[2009]279 号文核准,自 2009 年 4 月 20 日起向社会公开 募集,于 2009 年 5 月 22 日结束募集。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募 集的净认购金额为 1,908,882,949.00 元人民币,折合基金份额 1,908,882,949.00 份,认购 资金在募集期间产生的银行利息共计 321,208.74 元人民币,折合基金份额 321,208.74 份, 已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。上述资金总额已于 2009 年 5 月 26 日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专 45  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 户 。 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 , 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集 1,909,204,157.74 份基金份额,有效认购户数为 18,997 户。 第七节 基金合同的生效 根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2009 年 5 月 27 日正式生效。 自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台 (www.gtfund.com)或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根 据情况变更增减代销机构,并予以公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 (一)开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。 国泰基金电子交易平台提供 7×24 小时服务,接受个人投资者申购、赎回与转换的申请, 但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。 (二)申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 3 个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 三、申购与赎回的原则 46  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (一)“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算; (二)基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (三)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金 份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先 赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; (四)当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束 后不得撤销; (五)基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在 新的原则实施前 3 个工作日予以公告。 四、申购与赎回的数额限定 (一)投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费),即投资人首次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1.00 元。投资者通过本基金管理人直销渠道每次最低申购金额为 10.00 元(含申购费),即投资人通过本基金管理人直销渠道首次申购和追加申购的单笔最低金额均 为 10.00 元。 (二)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (三)投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国 证监会另有规定的除外。 (四)投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 1.00 份,若某 投资者在销售网点保留的基金份额不足 1.00 份,则赎回时必须一起赎回。投资者通过本基 金管理人直销渠道单笔赎回申请最低份数为 100.00 份,若某投资者在本基金管理人直销渠 道保留的基金份额不足 100.00 份,则赎回时必须一起赎回。 (五)基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金 管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 五、申购和赎回的程序 (一)申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 47  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (二)申购与赎回申请的确认 注册登记机构应在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请 未得到注册登记机构的确认而造成的损失,由投资者自行承担。 (三)申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资 者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处 理。 六、申购和赎回的数额与价格 (一)申购份额的处理方式 1、申购份额的处理方式:本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额,申购的有效份 额以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方 法,保留小数点后 2 位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所 有。 (二)申购份额的计算 申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1 + 申购费率) 申购费用=申购金额 - 净申购金额 申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 (注:对于 500 万(含)以上的申购适用固定数额的申购费金额,净申购金额=申购金 额-申购费用) (三)赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×基金赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 (四)基金份额净值的计算公式 48  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 七、基金的申购费与赎回费及其用途 (一)申购费用 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。若投资 者在一天之内有多笔申购,则按每笔申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申 购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)- 200 万元 1.2% 200 万元(含)-500 万元 0.8% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 举例说明如下: 某投资者以 40 万元申购本基金,申购费率为 1.5%,假设申购当日基金份额净值为 1.100 元,则其可得到的申购份额为: 净申购净额=400,000/(1+1.5%)=394,088.67 元 申购费用=400,000-394,088.67 =5,911.33 元 申购份额=394,088.67/1.100=358,262.43 即投资者以 40 万元申购本基金,如果申购当日基金份额净值为 1.100 元,则其可得到 的申购份额为 358,262.43 份。 (二)赎回费用 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收 取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金的赎回费率如下: 持有时间 赎回费率 少于 7 日 1.5% 49  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 7 日(含)—1 年以下 0.5% 1 年(含)-2 年 0.2% 2 年(含)以上 0 (注:1 年按 365 日计算) 举例说明如下: 某基金份额持有人赎回持有超过七日(含 7 日)但不超过 1 年的 1000 份基金份额,赎 回对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元,则其可得到的赎回净 额为: 赎回金额=1000×1.100=1,100.00 元 赎回费用=1,100.00×0.5%=5.50 元 赎回净额=1,100.00-5.50=1,094.50 元 即基金份额持有人赎回持有超过七日(含 7 日)但不超过 1 年的 1000 份基金份额,假 设赎回当日基金份额净值是 1.10 元,则其可得到的赎回净额为 1,094.50 元。 (三)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上 刊登公告。 (四)针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购 费率和基金赎回费率。 (五)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相 关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。 八、申购和赎回的注册登记 (一)经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的 时间之前可以撤销。 (二)投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并 办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 (三)投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并 办理相应的注册登记手续。 (四)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并 最迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 (一)巨额赎回的认定 50  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基 金总份额的 10%,为巨额赎回。 (二)巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 1、接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎 回程序执行。 2、部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资 者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该 基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未 获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入 下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请 的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的部 分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 50% 的部分,可以根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。 3、当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或基金管理人网站, 在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种中国证监会指定 媒体予以公告。 4、暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上(以上含本数,下同)发生巨额 赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 十、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (一)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请; 2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 51  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金申购申请; 5、基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定的除 外; 7、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账 户。发生上述第 1、2、3、4、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申 请时,应当依法公告。发生上述第 6 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投 资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的 情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 (二)在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请: 1、因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项; 2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3、基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况; 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况; 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项; 6、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受 的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被 接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放 日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 (三)暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 (四)暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定在指定媒体上 公告并报中国证监会备案。 1、如果发生暂停的时间为一日,基金管理人将于重新开放日,在至少一种中国证监会 指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。 52  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 2、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人将提前一个工作日,在至少一种中国证监会指定媒体刊登基金重新开放申购或赎 回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个工作日,在至少一种中国证监会指 定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 开放日的基金份额净值。 十一、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本 基金与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换服务。 基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合 同的规定制定并公告。 十二、转托管 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。投资者需按销 售机构的规定交纳一定的手续费。 十三、定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下,本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务,具体规则由 基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。 十四、基金的非交易过户 (一)基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其 他情况下的非交易过户。其中: “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体的情形; “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 (二)符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,二个月内办理;申请人按基金注册 登记机构规定的标准缴纳过户费用。 53  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 十五、基金的冻结 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并 冻结。 第九节 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境(如优惠政策、特殊的 产业链等)的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增 值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(A 股 及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、债券、权证、资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、现金、权证、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,其中,权 证投资比例占基金资产净值的 0-3%,资产支持类证券投资比例占基金资产净值的 0-10%, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%(其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等)。 三、投资理念 价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的,而且,市场最终必将 认识到这一偏差的存在,并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投 资理念,并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。 四、投资策略 (一)大类资产配置 54  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价 未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回 报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回 报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面,主要采用均衡市盈率预测模型,并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算 A 股市场理论上均衡的市盈率水平,然后将其与 A 股市场整体、基金股 票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的高低,最后则根据理论值与 实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外,本基金还参照股息率、收 益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析,并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面,主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。 (二)股票资产投资策略 本基金的股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头,采取自下而上、三重过滤的精 选个股策略。首先,通过对具有区位优势的产业和行业进行筛选,构成区位优势上市公司股 票池;其次,利用“上市公司竞争力评价体系”对区位优势上市公司股票池中的上市公司的 资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价,筛选具有竞争力的优质 上市公司,构成具有区位和竞争力双重优势的股票池;最后,通过相对价值评估,选择价值 被低估上市公司,形成优化的股票投资组合。这部分投资至少占基金股票资产净值的 80%以 上。 1、区位优势股票筛选 (1)区位的划分 本基金把我国内地划分为东部、中部、西部、东北四大板块,并将四个板块划分为八大 综合经济区。分别是东北综合经济区、北部沿海综合经济区、东部沿海综合经济区、南部沿 海经济区、黄河中游综合经济区、长江中游综合经济区、大西南综合经济区、大西北综合经 济区。 (2)区位优势评价方法 55  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金从市场竞争格局中识别和判断各区位的比较优势产业,由于区位规模的差异较大, 直接进行市场占有率的比较会低估幅员较小区位的优势, 因此本基金根据相对份额来判断 区位比较优势。引入“区位商”的概念,其定义如下: Lij / Lij j LQij= L / L j ij i j ij 其中,i—表示第 i 个地区;j —表示第 j 个行业,Lij —表示表示第 i 个地区、第 j 个行业的产出指标;LQij —表示第 i 个地区、第 j 个行业的区位商。 区位商是 i 地区 j 行业在本地总产出中的份额与整个 j 行业占全国经济产出的份额之 比。其含义是: 当 LQij >1 时,意味着 i 地区的 j 行业供给能力除满足本地区需求之外,还可以对外 提供产品,有对外扩张的能力,意味着 i 地区在 j 行业上具有优势地位; 当 LQij <1 时, 意味着 i 地区的 j 行业供给能力不能满足本地区的需求,需要由区外 调入; 当 LQij =1 时,意味着 i 地区的 j 行业供给能力恰好能够满足本地区需求。 “区位商”可以反映某一区位的相关行业的比较优势。区位商大于 1 表示这个区位的该 行业具有较高的“比较优势”,该行业所包含的上市公司具有较强的“区位优势”。本基金 根据“区位商”指标的大小,形成具有区位优势的上市公司股票池。 2、上市公司竞争力股票筛选 本基金在区位优势上市公司股票池中,通过“上市公司竞争力评价体系”对上市公司的 竞争力进行综合排序,得出具有竞争力的上市公司股票池。 上市公司综合竞争力主要由其资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力等环 节构成。 (1)资源基础指标:包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标; (2)经营过程指标:包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理 水平的技术指标; (3)业绩表现指标:包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。 本基金采用主观赋权法,对上述指标进行加权,得出上市公司竞争力综合排名,本基金 选择排名前 300 位的上市公司组成上市公司竞争力股票池。 3、相对价值评估分析 在上市公司竞争力股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。 相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市 56  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方 法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、市盈增长比率等方法。 (三)债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资 管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时,增加组合久期,提高 债券价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损 失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移,降低债券组合的整体持仓比例,同时 降低组合久期,来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种 类,如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方 法,在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析, 寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时,卖出国债,买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小, 大额交易流动性较差、小额交易流动性较好,而银行间国债市场发行总量较大,大额交易成 本低,某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求,在两个市场间配置债券 资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整: 1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的 市场实际利率的变动; 2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新 估价; 3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整; 4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化,导致二级市场收 益率产生波动; 5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价; 6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动; 单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。 (四)权证投资策略 57  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追 求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 五、选券标准 (一)债券资产选择标准 1、相同剩余期限中到期收益率较高的; 2、有较好流动性(日成交量大、买卖价差小); (二)股票资产选择标准 1、与区位经济发展所具有的比较优势密切相关的上市公司; 2、根据“上市公司竞争力评价体系”,对上市公司竞争力进行甄别; 3、通过相对价值评估,选择流动性好、价格低估的企业进行重点投资。 (三)权证选择标准: 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主要用于锁定收益和 控制风险。 1、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值; 2、计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性, 为权证的具体操作提供依据。 (四)资产支持证券选择标准 对各档次资产支持证券利率敏感度进行综合分析。在给定提前还款率下,分析各档次资 产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况。 六、投资决策过程 (一)投资依据 1、有关法律、法规、基金合同等的相关规定; 2、经济运行态势和证券市场走势。 (二)投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关基准指数重大调整的应对决策、其他重 58  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资 组合的构建、调整和日常管理等工作。 (三)投资程序 1、金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,对市 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。 2、投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告,定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进 行基金投资管理的日常决策。 3、基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等 为依据建立基金的投资组合。 4、交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易。 5、金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相 关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 6、基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、 金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果,对投资组合进行 监控和调整。 7、本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需 要调整上述投资程序,并予以公告。 (四)关于交易过程的说明 本基金管理人所管理的各基金将独立、平等地使用公司统一的中央交易平台。交易管理 部公平、及时地处理所有投资产品的交易指令,并保护不同产品之间的交易秘密。基金经理 小组必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定,经由交易管理部统一下达交易 指令。 基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库。交易对手库由银行 间市场成员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级较高的交易对手组成,并报投资决策委员 会批准后实施。 交易对手库由公司债券交易员发起更新,交易对手库的更新包括定期更新和临时更新, 定期更新为每半年一次,债券交易员应于每半年初整理更新交易对手库清单,并报投资决策 委员会审批后交固定收益投资经理和交易管理部实施。当银行间成员资质发生重大变化时, 债券交易员应及时发起临时调整。上述调整应及时通知基金托管人。 基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人 对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。 七、业绩比较基准 59  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 业绩基准= 80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国 A 股市场 中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中 的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加 权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场整体变动状况, 具有较强的市场代表性。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益 特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对 业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案, 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 八、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金。 九、投资禁止行为与限制 (一)禁止用本基金财产从事以下行为 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 (二)基金投资组合比例限制 1、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 2、本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; 60  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 3、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%; 4、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申 报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰; 6、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 7、基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10%; 8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; 9、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过本基金资产净 值的 10%; 10、基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过 其各类资产支持证券合计规模的 10%; 11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出 12、本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; 13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 15、法律法规和基金合同规定的其他限制。 (三)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的 投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可 相应调整禁止行为和投资限制规定。 十、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第 11、13 和 14 项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。 61  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 十一、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利 益。 十二、基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 125,859,826.59 83.33 其中:股票 125,859,826.59 83.33 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 6 银行存款和结算备付金合 25,023,296.49 16.57 计 7 其他各项资产 150,263.77 0.10 62  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 8 合计 151,033,386.85 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 3,623,360.00 2.41 B 采矿业 C 制造业 68,504,660.79 45.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,988,444.52 5.31 G 交通运输、仓储和邮政业 8,194,880.72 5.45 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,263,975.35 7.49 J 金融业 19,947,684.25 13.27 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,336,820.96 4.22 S 综合 - - 合计 125,859,826.59 83.72 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300357 我武生物 320,000 14,352,000.00 9.55 2 601233 桐昆股份 734,400 12,073,536.00 8.03 3 601336 新华保险 141,100 7,122,728.00 4.74 4 000895 双汇发展 260,008 6,799,209.20 4.52 63  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 5 600570 恒生电子 122,460 6,761,016.60 4.50 6 601688 华泰证券 411,967 6,488,480.25 4.32 7 002739 万达电影 284,929 6,336,820.96 4.22 8 000538 云南白药 78,500 5,853,745.00 3.89 9 601021 春秋航空 159,166 5,717,242.72 3.80 10 603883 老百姓 74,000 4,627,220.00 3.08 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 64  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 130,568.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,746.79 5 应收申购款 14,948.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 150,263.77 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 002739 万达电影 6,336,820.96 4.22 重大事项 2 000538 云南白药 5,853,745.00 3.89 重大事项 第十节 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2009 年 5 月 27 日至 20.14% 1.28% 25.27% 1.62% -5.13% -0.34% 2009 年 12 月 31 日 65  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 2010 年度 13.70% 1.23% -9.12% 1.26% 22.82% -0.03% 2011 年度 -21.89% 0.94% -19.67% 1.04% -2.22% -0.10% 2012 年度 -4.30% 0.94% 7.04% 1.02% -11.34% -0.08% 2013 年度 34.18% 1.33% -5.30% 1.11% 39.48% 0.22% 2014 年度 13.99% 1.25% 41.16% 0.97% -27.17% 0.28% 2015 年度 64.18% 3.02% 6.98% 1.99% 57.20% 1.03% 2016 年度 -12.35% 1.84% -8.16% 1.12% -4.19% 0.72% 2017 年度 20.35% 0.96% 17.32% 0.51% 3.03% 0.45% 2018 年上半年 -10.25% 1.25% -9.83% 0.92% -0.42% 0.33% 2009 年 5 月 27 日至 142.77% 1.55% 36.00% 1.21% 106.77% 0.34% 2018 年 6 月 30 日 第十一节 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他 投资所形成的价值总和。 其构成主要有: (一)银行存款及其应计利息; (二)清算备付金及其应收利息; (三)根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息; (四)应收证券交易清算款; (五)应收申购款; (六)股票投资及其估值调整; (七)债券投资及其估值调整和应计利息; (八)权证投资及其估值调整; (九)其它投资及其估值调整; (十)其他资产等。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 66  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户、以本基金的名义开立托管专户用于基金 的资金结算业务,并以基金托管人和“国泰区位优势混合型证券投资基金”联名的方式开立 基金证券账户、以“国泰区位优势混合型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并 报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和 基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 (一)本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。 (二)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和 收益,归入基金财产。 (三)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进 行清算的,基金财产不属于其清算范围。 (四)基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基 金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执 行。 第十二节 基金资产的估值 一、估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值,并 为本基金的申购、赎回等交易提供公允的价值基础。 二、估值日 本基金合同生效后,每个交易日对基金财产进行估值。 三、估值对象 基金所持有的金融资产和所承担的金融负债。 四、估值方法 (一)股票估值方法 1、上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易 日的收盘价估值; 2、未上市股票的估值 67  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值; 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况 下,按成本估值。 3、有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股 票的收盘价估值; 非公开发行有明确锁定期股票按以下方法估值: 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交 易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该股票 的估值价。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上 市交易的同一股票的收盘价,应按以下公式确定该股票的价值: FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl 其中: FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值; C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权 时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整); P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价; Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数; Dr 为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值 日当天)。 (二)固定收益证券的估值办法 1、证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的, 按最近交易日的收盘净价估值; 2、证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按有交易的最近交易日所采用的净价 估值; 3、未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成 本估值。 4、在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定 公允价值。 5、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 68  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (三)权证估值: 1、配股权证的估值: 因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。 2、认沽/认购权证的估值: 从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;未上市交易的认沽/认购权证采用估 值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;停止交易、但未行 权的权证,采用估值技术确定公允价值。 (四)本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。 (五)本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。 (六)其他资产的估值方法 其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。 (七)在任何情况下,基金管理人采用上述 1-6 项规定的方法对基金财产进行估值,均 应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报 价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的 价格估值。 (八)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 五、估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估 值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时 间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 六、暂停估值的情形 (一)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (二)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 时; (三)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人 应当暂停估值; (四)中国证监会认定的其他情形。 69  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 七、基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从 其规定。 八、估值错误的处理 (一)当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位(含第三位)内发生差错时, 视为基金份额净值估值错误。 (二)基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时,基金管理 人应当公告,并同时报中国证监会备案。 (三)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 九、特殊情形的处理 (一)基金管理人按本条第四款有关估值方法规定的第 7 项条款进行估值时,所造成的 误差不作为基金份额净值错误处理。 (二)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由 此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应 当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 第十三节 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益,公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 70  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数。 三、收益分配原则 (一)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益 分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利; (二)每一基金份额享有同等分配权; (三)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (四)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%。若基金合同生效不满 3 个月,可不进行收 益分配; (五)基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日)的时间不得 超过 15 个工作日; (六)法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中至少应载明截至收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人按法律 法规的规定在指定媒体公告并向中国证监会备案。 六、收益分配中发生的费用 (一)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 (二)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份 额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额 持有人的现金红利按分红除权除息日的基金份额净值转为基金份额。 第十四节 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 (一)基金管理人的管理费; 71  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (二)基金托管人的托管费; (三)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); (四)基金合同生效以后的信息披露费用; (五)基金份额持有人大会费用; (六)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (七)基金的资金汇划费用; (八)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (二)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (三)本条第一款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 本条第一款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 四、基金管理费和基金托管费的调整 72  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日依照有关规定在指定媒体上公告。 五、与基金销售有关的费用 本基金认购费、申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基 金招募说明书有关章节。 六、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十五节 基金的会计与审计 一、基金会计政策 (一)基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 (二)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 (三)会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 (四)本基金独立建账、独立核算。 (五)本基金会计责任人为基金管理人。 (六)基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关法律 法规规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等 进行核对并以书面方式确认。 二、基金审计 (一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的 会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; (二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意; (三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国 证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内在至少一种中国证监会指定媒体公 告。 第十六节 基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。 73  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金的信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金的信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至少一 种中国证监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证投资者 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 一、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将招募 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、 基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新后的 招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 二、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。 三、基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。 四、基金资产净值、基金份额净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 五、定期报告 74  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容 进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。 (一)基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度 报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 (二)基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金 半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 (三)基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完 成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 六、临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件,包括: (一)基金份额持有人大会的召开; (二)终止基金合同; (三)转换基金运作方式; (四)更换基金管理人、基金托管人; (五)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (六)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (七)基金募集期延长; 75  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (八)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动; (九)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; (十)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; (十一)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (十二)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; (十三)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处 罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; (十四)重大关联交易事项; (十五)基金收益分配事项; (十六)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (十七)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; (十八)基金改聘会计师事务所; (十九)基金变更、增加、减少基金代销机构; (二十)基金更换基金注册登记机构; (二十一)基金开始办理申购、赎回; (二十二)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (二十三)基金发生巨额赎回并延期支付; (二十四)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (二十五)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; (二十六)基金份额上市交易; (二十七)基金份额持有人大会的决议; (二十八)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; (二十九)中国证监会规定的其他事项。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所, 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 第十七节 风险揭示 一、市场风险 76  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资者 心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场风险主要包括: (一)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 (二)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 (三)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接 影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收 益水平会受到利率变化的影响。 (四)上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状 况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资 收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 (五)信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人 可能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。 (六)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀 的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 (七)债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的 风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 (八)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利 率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的 收益率。 (九)波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转债的价格 受到其相对应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对 应股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 二、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能 因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。 三、流动性风险 1、本基金的申购、赎回安排 77  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 本基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基 金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于: (1)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 (2)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险 (1)本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、现金、权证、资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%。因 此,股票市场/债券市场的流动性风险是本基金主要面临的流动性风险。本基金所投资的股 票市场/债券市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,能够满足本基 金开放式运作的流动性要求。同时,本基金采用分散投资,针对个股/个券设置投资比例上 限,保障了资产组合的流动性。在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法以合理价格及 时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市 公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制流动性风险。 (2)资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活跃导致的流 动性风险。 基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估 各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足基金运作过程中的流动性要 求,应对流动性风险。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常 赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定 该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 78  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请 的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的部 分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 50% 的部分,可以根据前段“(1)接受全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或基金管理人网 站,在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种中国证监会 指定媒体予以公告。 (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上(以上含本数,下同)发生巨 额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体公 告。 4、备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法 规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为 特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形 包括: (1)发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形; (2)基金发生巨额赎回; (3)基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请 的情形; (4)基金份额持续持有期限小于 7 日; (5)发生基金合同规定的暂停估值的情形; (6)法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定 办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保 护持有人的合法权益。 采取备用流动性风险管理工具,可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项 延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 四、其他风险 除以上主要风险以外,基金还可能遇到以下风险: 79  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (一)因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突发性事件 或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险; (二)因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交 易、欺诈等行为产生的违规风险; (三)人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在一定程度 上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响; (四)因为业务竞争压力可能产生的风险; (五)因其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等会导致基金资 产损失,影响基金收益水平。 五、本基金的特定风险 本基金作为股票型基金,通过数量化、定性化的评估流程构造投资组合。在具体投资管 理中,可能会由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。鉴于我国股市目前仍处于发 展阶段,具有波动性较大的特征,因而本基金管理人在必要时将通过适当的大类资产配置, 降低系统性风险。 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 (一)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 (二)变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国 证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 (三)但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或 者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同 意修改后公布,并报中国证监会备案。 二、基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: (一)基金份额持有人大会决定终止; (二)因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的; (三)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人 承接的; 80  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (四)法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资产中获得补 偿的权利。 三、基金财产的清算 (一)基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 (二)基金财产清算组 1、自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 2、基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 (三)清算程序 1、基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产; 2、基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; 3、基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; 4、对基金财产进行评估和变现; 5、制作清算报告; 6、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书; 7、将清算报告报中国证监会备案并公告; 8、对基金财产进行分配。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (五)基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: 1、支付清算费用; 2、交纳所欠税款; 3、清偿基金债务; 4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 81  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金财产未按前款 1、2、3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并公告。 (七)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 第十九节 基金合同内容摘要 一、基金合同当事人的权利义务 (一)基金管理人的权利义务 1、基金管理人享有如下权利 (1)依法募集基金,办理基金备案手续; (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产; (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则; (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基 金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规 定的其他费用; (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额; (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同 当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益; (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法 规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查; (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册 登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查; (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请; (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券; (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案; (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其 他证券所产生的权利; (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; 82  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率; (17)法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人履行如下义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (3)办理基金备案手续; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行 证券投资; (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人运作基金财产; (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; (9)依法接受基金托管人的监督; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定; (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料; (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 83  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿; (22)法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 (二)基金托管人的权利义务 1、基金托管人享有如下权利: (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; (2)依照基金合同的约定获得基金托管费; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作; (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人; (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、托管人履行如下义务 (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立; (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基 金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (11)对基金财务会计报告、半年度报告和年度基金报告的相关内容出具意见,说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行 基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 84  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; (17)按照规定监督基金管理人的投资运作; (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除; (19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (20)法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利义务 1、基金份额持有人享有如下权利: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金份额持有人履行如下义务: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活 动; (5)执行基金份额持有人大会的决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利; (7)法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。 (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 85  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 1、终止基金合同; 2、转换基金运作方式; 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、变更基金类别; 6、变更基金投资目标、范围或策略; 7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序; 8、本基金与其他基金合并; 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项; 10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: 1、调低基金管理费率、基金托管费率; 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 (四)召集方式: 1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不 召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 86  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 4、代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行 召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (五)通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 日,在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额持有人大会通知将至少载明以下内容: 1、会议召开的时间、地点、方式; 2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式; 3、代理投票授权委托书的内容、送达时间和地点; 4、会务常设联系人姓名、电话; 5、权益登记日; 6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7、如采用通讯表决方式,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,还应载明具体通讯 方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决 的截止日以及表决票的送达地址等内容。 8、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (六)开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代 表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的 召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和 终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定; 87  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证 所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权 委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 30 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 (七)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的 事项。 (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会 召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。召集人 对于议案应当在大会召开前 30 日公告。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额 持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 88  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议, 报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中 公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部 有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。 (八)表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之 二)通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通 过方为有效。 (2)一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 4、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即 视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (九)计票 1、现场开会 (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理 人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管 理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管 人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召 集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推 举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 (3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如 果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对 89  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持 人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人 或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代 表共同担任监票人进行计票。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式: 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 (十)生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人应 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国 证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内,由基 金份额持有人大会召集人在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 (十一)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金合同的变更与终止 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者 基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意 修改后公布,并报中国证监会备案。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 90  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的; 3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的; 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资产中获得补 偿的权利。 四、争议解决方式 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过 友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决 的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时 该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 五、基金合同存放及投资者取得基金合同的方式 基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各 持有二份,每份具有同等的法律效力。 基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理人的办公场所和 营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但内容应以本基金合同 正本为准。 第二十节 基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 成立日期:1998 年 3 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]5 号 91  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.1 亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 成立时间:1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现; 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供 信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款; 外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间:持续经营 二、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系 统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投 资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基 金的投资进行监督; 2、对基金投融资比例进行监督; 3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理 人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的 公司名单; 92  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库由 银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以 根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基金管理人 参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参 与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督; 5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按约定进行监督。 6、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,事先 确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基金投 资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督; 7、对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (三)基金托管人在上述第(一)、(二)项的监督和核查中发现基金管理人违反法律 法规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。 (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的 规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基 金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合 同》、本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 (六)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 基 93  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时 对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 三、基金资产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基 金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期 限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的 验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管 理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、 《支付结算办法》以及其他有关规定。 94  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营 业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理 人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应 提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协 助。 (五)基金证券账户和资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相 关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。 (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 四、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 95  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投 资基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得 出当日的该基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到 上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理 人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时, 基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠 正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,视为基金份额净 值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当 公告,并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金 托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当 得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利 之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿 金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错 误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能 达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案。 (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 96  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核 对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人 的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双 方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每 月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次, 于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕 并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管 理人可以不编制当期季度报告,半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在 收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当 日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并 将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基 金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人 应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基 金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 五、基金份额持有人名册的登记与保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类: 97  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册, 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 (三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册, 基金管理人应及时向中国证监会报告。 六、适用法律与争议解决 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会 现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 七、托管协议的变更和终止 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 (二)托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 98  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 第二十一节 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目。 一、客户服务专线 1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。 2、全天候的 7×24 小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。 二、客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过电话信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管理 人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 三、短信提示发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信 资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。 四、电子邮件电子刊物发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件 资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。 五、联系基金管理人 1、网址:www.gtfund.com 2、电子邮箱:service@gtfund.com 3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费),021-31089000 4、客户服务传真:021-31081700 5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 邮编:200082 六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十二节 其他应披露的事项 公告名称 报社 日期 国泰基金管理有限公司关于暂停浙江金观 《中国证券报》、《上海证券报》、 诚基金销售有限公司销售旗下部分基金的 2018/6/15 《证券时报》、《证券日报》 公告 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/6/20 估值方法的公告 《证券时报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/6/22 参加嘉实财富管理有限公司申购费率优惠 《证券时报》、《证券日报》 99  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 活动的公告 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证券报》、 参加交通银行股份有限公司费率优惠活动 2018/6/30 《证券时报》 的公告 关于新增腾安基金销售(深圳)有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、 销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 2018/7/9 《证券时报》、《证券日报》 额投资计划、转换业务的公告 国泰基金管理有限公司关于调整旗下部分 开放式基金单笔申购、定期定额投资最低 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/7/11 金额限制及单笔赎回、转换最低份额限制 《证券时报》、《证券日报》 的公告 关于中证金牛(北京)投资咨询有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、 销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 2018/7/25 《证券时报》、《证券日报》 额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、 国泰基金管理有限公司副总经理任职公告 2018/7/28 《证券时报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证券报》、 在东海证券股份有限公司开通定期定额投 2018/9/8 《证券时报》 资计划的公告 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《上海证券报》、 2018/10/9 估值方法的公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证券报》、 在中国国际金融股份有限公司开通定期定 2018/10/17 《证券时报》、《证券日报》 额投资计划并开展费率优惠活动的公告 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证券报》、 参加北京创金启富基金销售有限公司申购 2018/11/1 《证券时报》、《证券日报》 及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所,投资者可 在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 第二十四节 备查文件 一、中国证监会核准国泰区位优势股票型证券投资基金募集的文件 二、《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》 三、《国泰区位优势混合型证券投资基金托管协议》 四、关于申请募集国泰区位优势股票型证券投资基金之法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件和营业执照 存放地点:基金管理人、基金托管人办公场所 100  国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第二号) 查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 国泰基金管理有限公司 二○一九年一月十日 101