国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 国泰沪深 300 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投 资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监 基金字[2004]140 号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基 金部函[2004]109 号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于 2004 年 11 月 10 日正式生效。 根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307 号），本基金管理人对《国泰金象 保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300 指数证券投资基金。 自 2007 年 11 月 11 日起，《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰 金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 1  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 11 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：唐建光 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 11 月 11 日，本基金管理人共管理 68 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 2  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债 券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资 基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券 投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券 型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基 金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证 券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型 证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指 数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰 中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基 金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人 成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 3  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专 户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理 有限公司监事会主席，2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记，2015 年 8 月起任公司 董事长、法定代表人，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 4  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起 任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保 险承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 5  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后任 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 6  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职 工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 7  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理： 1、现任基金经理 艾小军，男，硕士研究生，15 年证券从业经历。硕士研究生。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理 有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析 师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金 经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开 放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金 经理，2015 年 3 月起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月 起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开 放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指 数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立至 2009 年 3 月 11 日，由黄刚担任本基金的基金经理，自 2009 年 3 月 12 日至 2009 年 3 月 31 日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自 2009 年 4 月 1 日至 2011 年 5 月 8 日，由刘翔担任本基金的基金经理；自 2011 年 5 月 9 日至 2011 年 5 月 30 日 由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自 2011 年 5 月 31 日至 2011 年 7 月 14 日由章赟 担任本基金的基金经理；自 2011 年 7 月 15 日起至 2012 年 11 月 4 日由章赟和林海共同担任 本基金的基金经理，2012 年 11 月 5 日至 2014 年 5 月 21 日由章赟担任本基金的基金经理， 2014 年 5 月 22 日至 2015 年 4 月 9 日由沙骎担任本基金的基金经理，2015 年 4 月 10 日至今 由艾小军担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备情况 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和 基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程相关人员负责数量化分析，根据 标的指数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走 势和行业个股分析的基础上提出研究分析报告。 （五）投资决策委员会成员： 8  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 9  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2016 年 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2016 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 10  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司上海直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 4 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 11  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 5 限公司 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 10 份有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 11 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 12 行股份有限公司 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 13 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 渤海银行股份有 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 14 限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 青岛银行股份有 15 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 16 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融 大厦 深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 17 行股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 18 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 13  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 哈尔滨银行股份 19 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 有限公司 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 20 行股份有限公司 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 21 行股份有限公司 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 22 份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 23 份有限公司 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 24 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 招商证券股份有 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 25 限公司 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 14  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 中国银河证券股 26 电话：010-66568292 传真：010-66568990 份有限公司 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 27 电话：021-23219000 传真：021-63602722 限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 申万宏源证券有 28 客服电话：95523 限公司 电话：021-33388211 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 29 限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 30 任公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明 31 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 东吴证券股份有 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 32 限公司 法定代表人：范力 联系人：陆晓 15  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 33 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 34 任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 35 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 36 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 37 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 38 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 16  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 39 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 限公司 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券（山东） 号楼第 20 层（266061） 40 有限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 41 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 限公司 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 42 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 43 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 中原证券股份有 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 44 限公司 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 17  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 45 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 限公司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 安信证券股份有 46 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 限公司 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 47 限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 48 任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 49 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 50 限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 18  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 51 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 52 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 53 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 54 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽 55 限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 56 限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微 57 限责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 58 华龙证券有限责 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 19  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 任公司 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 59 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 60 限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 61 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 62 限公司 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 63 司 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 64 限公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 方正证券股份有 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 65 限公司 层 20  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 66 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 67 任公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 68 限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 69 任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 70 司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 71 任公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 浙商证券股份有 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 72 限公司 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 21  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 73 限责任公司 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 74 责任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 75 限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人：常喆 联系人：黄静 76 限公司 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣 77 任公司 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕 78 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 华鑫证券有限责任 B01（b）单元 79 公司 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 22  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 80 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 公司 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A 华泰联合证券有 81 法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010 限责任公司 网址：www.lhzq.com 注册地址：青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 82 法定代表人：曲国辉 客服电话：95305 限公司 网址：www.jzsec.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春 83 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 中信期货股份有限 84 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 公司 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址： www.citicsf.com 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 85 业银行股份有限 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 86 包商银行股份有 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 23  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 限公司 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 87 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份有 88 限公司 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 89 限公司 客服电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表： 王自忠 联系人：朱芳 张家港农村商业 90 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：http://www.zrcbank.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人：张达洋 91 限公司 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 法定代表人：王国樑 联系人：张碧华 昆仑银行股份有 92 电话：021-89026813 传真：010-89025421 限公司 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 24  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 广发银行股份有 93 电话：020-38322256 传真：020-87310955 限公司 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 94 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 苏州银行股份有 95 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 江苏江南农村商业 96 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 诺亚正行（上海） 法定代表人：汪静波 联系人：方成 1 基金销售投资顾 电话：021-38602377 传真：021-38509777 问有限公司 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 上海好买基金销售 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 2 有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 25  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 3 投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 深圳众禄基金销售 4 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 北京展恒基金销售 5 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 有限公司 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 浙江同花顺基金销 6 售公司 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776 网址：www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 蚂蚁（杭州）基金销 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 7 售有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投资咨 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 8 询有限公司 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 上海天天基金销 9 法定代表：其实 联系人：朱钰 售有限公司 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 26  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 众升财富（北京） 法定代表：李招弟 联系人：李艳 10 基金销售有限公 司 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 上海利得基金销 11 电话：021-50583533 传真：021-50583633 售有限公司 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金（北京） 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 12 投资管理有限公 司 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 浙江金观诚财富 13 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 管理有限公司 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 嘉实财富管理有 14 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 限公司 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽投资顾 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 15 问（北京）有限公 司 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 16 一路财富（北京） 22 层 2208 27  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 信息科技有限公 客户服务热线：400-001-1566 司 公司网站：http://www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销 客户服务热线：400-001-8811 17 售有限公司 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰资产管 18 客户服务热线：4000-466-788 理有限公司 公司网站：http://www.91fund.com.cn 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 上海汇付金融服 客服电话：400-820-2819 19 务有限公司 公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 上海陆金所资产 20 管理有限公司 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 泰诚财富基金销 21 售（大连）有限公 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 司 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 北京钱景财富投 22 电话：010-57418829 传真：010-57569671 资管理有限公司 客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 北京乐融多源投 23 法定代表人：董浩 资咨询有限公司 客户服务电话：400-068-1176 28  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.jimufund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 法定代表人：梁洪军 北京微动利投资 24 管理有限公司 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 深圳市新兰德证 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 25 券投资咨询有限 公司 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 上海凯石财富基 26 电话：021-63333319 传真：021-63333390 金销售有限公司 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表： 齐小贺 联系人：马力佳 深圳富济财富管 27 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 理有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 法定代表：张琪 联系人：付文红 北京新浪仓石基 28 电话：010-62676405 传真：010-82607151 金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 联系人：吴煜浩 29 理有限公司 电话：020-89629012 传真：021-63333390 客服电话：020-89629066 29  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.yingmi.cn 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 上海万得投资顾 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 30 问有限公司 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 南京苏宁基金销 31 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 售有限公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 二、注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中 心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 国泰基金管理有限 -19 层 1 公司 法定代表人：唐建光 传真：021-31081800 联系人：辛怡 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 上海源泰律师事务 负责人：廖海 联系人：廖海 1 所 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、吕红 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 30  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 第四节 基金名称 国泰沪深 300 指数证券投资基金 第五节 基金的类型 契约型开放式，股票型指数基金 第六节 投资目标 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约束和数量化风险控 制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过 0.35%，实现对沪深 300 指数的有效跟踪。 第七节 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数的成份股及其备选成份 股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资 于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%，其中备选成份股投资比 例不高于 15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。 本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，在履行适当 程序后，本基金可以将其纳入投资范围。 第八节 投资理念 本基金采取被动式指数化投资管理方式，实现与市场的同步增长，获取中国经济增长的 长期稳定回报。 31  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 第九节 投资策略 本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深 300 指数中的基准权重构建 指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因 基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合 进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。 第十节 业绩比较基准 业绩基准=90%×沪深 300 指数收益率+10%×银行同业存款收益率 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市场指数，它 是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中 国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况，其中包括的上市公司对中国经 济的发展具有举足轻重的作用，能够作为指数基金的跟踪标的。 如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于 指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或者证券市场有其他代表性更 强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的跟踪目标和 投资对象，并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。中证系列指数由中 证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。 但无论因为疏忽或其他原因，中证指数有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所不因指 数的任何错误对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误给予建议。关于指数值和成分股 名单的所有版权归属中证指数有限公司。 第十一节 风险收益特征 本基金属于中高风险的证券投资基金品种。 第十二节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 32  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,700,363,133.50 94.49 其中：股票 1,700,363,133.50 94.49 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 98,613,272.60 5.48 7 其他各项资产 512,498.59 0.03 8 合计 1,799,488,904.69 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、积极投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 343,496.49 0.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 45,750.11 0.00 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 165,499.52 0.01 J 金融业 177,223.18 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 33  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 764,516.93 0.04 2、指数投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,296,926.20 0.07 B 采矿业 56,035,047.31 3.12 C 制造业 542,506,131.78 30.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 67,492,316.18 3.76 E 建筑业 59,569,880.91 3.31 F 批发和零售业 35,559,686.65 1.98 G 交通运输、仓储和邮政业 52,060,782.25 2.90 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 99,498,008.26 5.54 J 金融业 608,274,654.94 33.84 K 房地产业 102,060,011.46 5.68 L 租赁和商务服务业 19,733,711.80 1.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 12,803,735.86 0.71 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,593,088.08 0.14 R 文化、体育和娱乐业 31,960,231.37 1.78 S 综合 8,154,403.52 0.45 合计 1,699,598,616.57 94.56 34  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名指数投资明细和前五 名积极投资明细 1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601318 中国平安 2,071,896 70,775,967.36 3.94 2 600016 民生银行 4,413,518 40,869,176.68 2.27 3 601166 兴业银行 2,522,811 40,289,291.67 2.24 4 000002 万 科Ａ 1,453,553 38,039,482.01 2.12 5 600036 招商银行 1,927,196 34,689,528.00 1.93 6 601328 交通银行 5,135,229 28,397,816.37 1.58 7 600519 贵州茅台 94,099 28,033,033.09 1.56 8 600000 浦发银行 1,614,940 26,630,360.60 1.48 9 600837 海通证券 1,506,874 23,974,365.34 1.33 10 600030 中信证券 1,469,479 23,688,001.48 1.32 2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 603816 顾家家居 5,287 130,377.42 0.01 2 603189 网达软件 3,898 105,713.76 0.01 3 600908 无锡银行 8,902 92,313.74 0.01 4 601128 常熟银行 13,784 84,909.44 0.00 5 300534 陇神戎发 996 55,805.88 0.00 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 35  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“海通证券”公告违规外）没有 被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 根据 2015 年 9 月 12 日海通证券发布的相关公告，公司部分营业部对恒生公司 HOMS 系统 开放专线接入，客户通过 HOMS 系统进行分仓交易；部分营业部在明知客户身份存疑情况下 为客户办理有关手续，并推介配资业务，在明知客户疑似从事配资业务后，未能采取有效措 施规范客户账户。在这些行为中，海通证券未能按照相关规定履行对客户身份审查和了解的 职能，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动。中国证券监督管理委员会决定 对海通证券给予警告，没收违法所得 2865.3 万元，处以 8595.9 万元罚款，并对相关责任 人给予警告和罚款。 该情况发生后，本基金管理人就海通证券受处罚事件进行了及时分析和研究，认为海通 证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值 未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 185,992.28 36  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 2 应收证券清算款 64,834.12 3 应收股利 - 4 应收利息 17,824.42 5 应收申购款 243,847.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 512,498.59 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 6、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 603816 顾家家居 130,377.42 0.01 网下新股 第十三节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2007 年 11 月 11 日至 0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66% 2007 年 12 月 31 日 2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05% 2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08% 2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07% 2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05% 37  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 2012 年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04% 2013 年度 -5.81% 1.31% -6.65% 1.25% 0.84% 0.06% 2014 年度 46.05% 1.12% 45.82% 1.09% 0.23% 0.03% 2015 年度 7.27% 2.38% 5.82% 2.24% 1.45% 0.14% 2016 年上半年 -13.87% 1.80% -13.84% 1.66% -0.03% 0.14% 2007 年 11 月 11 日至 -34.09% 1.77% -31.65% 1.71% -2.44% 0.06% 2016 年 6 月 30 日 第十四节 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 （一）基金管理人的管理费； （二）基金托管人的托管费； （三）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （四）基金合同生效以后的信息披露费用； （五）基金份额持有人大会费用； （六）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （七）基金的资金汇划费用； （八）基金的指数使用费； （九）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （二）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： 38  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （三）本条第一款第（三）至第（九）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 及相应协议的规定，列入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日依照有关规定在指定媒体上公告。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十五节 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年6月24日 刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第九节 基金份额的申购、赎回与转换”中的相关信息； 6、更新了“第十节 基金的投资”中关于基金投资禁止行为与限制的相关信息及基金 投资组合报告，为本基金2016年3季度报告的内容； 7、更新了“第十一节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管 人复核； 39  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 8、更新了“第二十二节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容； 9、更新了“第二十三节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告； 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一六年十二月二十四日 40