《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言和释义 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权 前 言 人的权利与义务,规范国泰金牛创新成长混合型证券 利与义务,规范国泰金牛创新成长混合型证券投资基金运 投资基金运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中 作,依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券 国人民共和国证券投资基金法》以下简称《基金法》)、 投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办 理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理 法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销 办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管 售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下 理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证 简称《信息披露办法》)及其他有关规定,在平等自愿、 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人合法权 管理规定》”)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充 益的原则基础上,特订立《国泰金牛创新成长混合型 分保护基金投资者及相关当事人合法权益的原则基础上,特 证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基 订立《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》(以 金合同”)。 下简称“本合同”或“基金合同”)。 第一部分 前言和释义 新增内容如下: 释 义 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 1  资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 …… 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第五部分 基金的申购、赎回与转换 新增内容如下: 五、申购与赎回的数额限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告; 第五部分 基金的申购、赎回与转换 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本 六、申购费用和赎回费用 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收 基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除注册 2  取,扣除注册登记费和其他手续费后的余额归入基金 登记费和其他手续费后的余额归入基金财产,赎回费归入基 财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规 金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例 或中国证监会规定的比例下限。 下限。但是,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取 不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 第五部分 基金的申购、赎回与转换 新增内容如下: 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 式 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当暂停接受基金申购申请; (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导 致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者 变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规 定的除外; …… 发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时,基金 发生上述(1)、(2)、(3)、(4)、(6)项暂停申购情形 管理人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登 时,基金管理人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊 暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒 登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的 3  绝的申购款项将全额退还投资者。 申购款项将全额退还投资者。发生上述第(5)项情形时, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申 请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申 请。 第五部分 基金的申购、赎回与转换 新增内容如下: 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 的情形及处理方式 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项; 第五部分 基金的申购、赎回与转换 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的 当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者 资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。 的赎回申请时,按正常赎回程序执行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的 者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可 赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基 能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人 金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 4  在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提 比例不低于基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延 下,对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回 期予以办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的 请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投 比例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部 资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时明确做出不 分,除投资者在提交赎回申请时明确做出不参加顺延 参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放 下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日 日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有 赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不 赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行 享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值 计算,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受 为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。部 单笔赎回最低份额的限制。 分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基 金总份额 50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的 部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额 持有人当日赎回申请未超过 50%的部分,可以根据前段“(1) 全额赎回”或“(2)部分顺延赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。 第十一部分 基金的投资 本基金股票资产投资比例占基金资产的 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债 5  二、投资范围 60%-95%;债券资产投资比例占基金资产的 0-35%; 券资产投资比例占基金资产的 0-35%;权证投资比例占基金 权证投资比例占基金资产净值的 0-3%;资产支持类证 资产净值的 0-3%;资产支持类证券投资比例占基金资产净 券投资比例占基金资产净值的 0-10%;现金或到期日 值的 0-10%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。 第十一部分 基金的投资 新增内容如下: 九、投资禁止行为与限制 (3)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放 2、基金投资组合比例限制 式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 6  得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; 第十一部分 基金的投资 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基 十、投资组合比例调整 使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券 金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述投资组合比 市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理 例限制的第(12)、(13)项另有约定外,因证券市场波动、 人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 资比例规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理 调整。 人应当在 10 个交易日内进行调整。 第十三部分 基金资产估值 新增内容如下: 七、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理 人应当暂停估值; 第十七部分 基金的信息披露 新增内容如下: 一、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 7 (六)基金定期报告,包括基金年度 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 报告、基金半年度报告和基金季度报 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 告 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十七部分 基金的信息披露 新增内容如下: 一、公开披露的基金信息 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 (七)临时报告 者赎回等重大事项时; 8 《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 二、 订立托管协议的目的、依据 (二) 本协议依据《中华人民共和国证券投资基 (二) 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 和原则 金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”《证券投 法》(以下简称“《运作办法》”《证券投资基金销售管理 资基金销售管理办法》以下简称《销售办法》)等有关 办法》以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投 法规其他有关规定,基金管理人和基金托管人依据《国 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管 泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》(简称 理规定》”)等有关法规其他有关规定,基金管理人和基金 “《基金合同》”)订立基金托管协议。 托管人依据《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合 同》(简称“《基金合同》”)订立基金托管协议。 三、 基金托管人对基金管理人投 本基金股票资产投资比例占基金资产的 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债 资运作的监督 60%-95%;债券资产投资比例占基金资产的 0-35%;权 券资产投资比例占基金资产的 0-35%;权证投资比例占基金 (一)基金托管人根据有关法律法 证投资比例占基金资产净值的 0-3%;资产支持类证券 资产净值的 0-3%;资产支持类证券投资比例占基金资产净 规的规定及基金合同的约定,对基 投资比例占基金资产净值的 0-10%;现金或到期日在一 值的 0-10%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金投资范围、投资对象进行监督。 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。 9 三、 基金托管人对基金管理人投 新增内容如下: 资运作的监督 3、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全 (二)基金托管人根据有关法律法 部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 规的规定及基金合同的约定,对基 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 金投资、融资比例进行监督。 市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基 金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… 13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; …… …… 10  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等 除上述第 13、14 项另有约定外,因证券市场波动、上 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当 进行调整。 在 10 个交易日内进行调整。 九、基金资产净值计算和会计核算 新增内容如下: (一)基金资产估值 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 4、暂停公告净值的情形 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管 理人应当暂停估值。 11