国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2015 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委 员会 2006 年 8 月 17 日发布的证监基金字[2006]159 号文批准公开发行。本基金的基金合同 于 2006 年 9 月 29 日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基 金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 1  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 29 日,投资组合报告为 2015 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。 2  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998 年 3 月 5 日 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:唐建光 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:何晔 联系电话:021-31089000,4008888688 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% (二)基金管理人管理基金的基本情况 截至 2015 年 9 月 29 日,本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 3  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债 券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资 基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资 基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券 投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券 型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵 活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证 券投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革 股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基 金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基 金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准 4  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一, 囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 (三)主要人员情况 1、董事会: 唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公 司董事长、法定代表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任 股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开 市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行 工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 5  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任 中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险 承保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家 计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入 国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚 6  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记; 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作, 历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任 河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定 市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行 官。 刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 7  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作, 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员: 唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司, 2008 年 12 月起担任公司副总经理,2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。 8  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银 行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月 在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入 国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。 4、本基金的基金经理: (1)现任基金经理 黄焱,男,硕士研究生,20 年证券期货基金从业经历。曾任职于中期国际期货公司、 和利投资发展公司、平安保险公司投资管理中心。2003 年 1 月加盟国泰基金管理有限公司, 曾任国泰金泰封闭基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理。2006 年 7 月至 2008 年 5 月担任国泰金龙行业混合型证券投资基金的基金经理,2007 年 4 月至 2010 年 10 月任金鑫证券投资基金的基金经理,2008 年 5 月起任国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投 资基金的基金经理,2010 年 8 月至 2014 年 3 月兼任国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF) 的基金经理,2014 年 5 月起兼任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘 新灵活配置混合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 4 月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2009 年 5 月至 2011 年 1 月任基金管理部副总监,2011 年 1 月至 2014 年 3 月任基金管理部总监。2011 年 1 月至 2012 年 2 月任公司投资副总监,2012 年 2 月起任公司投资总监。2012 年 10 月起任公司总 经理助理。2014 年 3 月起任权益投资事业部总经理。 (2)历任基金经理 2006 年 9 月至 2007 年 3 月由冯天戈担任基金经理,2007 年 3 月至 2008 年 5 月由黄刚 担任基金经理,2008 年 5 月至今由黄焱担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 9  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 张峰:总经理、董事 委员: 周向勇:副总经理 黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监 张则斌:权益投资总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 10  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只, QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司上海直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 11  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:姜建清 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 5 限公司 联系人:曹榕 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 12  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 中信银行股份有 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 9 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏 10 份有限公司 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 北京银行股份有 11 电话:010-66223587 传真:010-66226045 限公司 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 12 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 13 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 渤海银行股份有 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 14 限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 15 青岛银行股份有 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 13  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 限公司 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 电话:0532-85709732 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 16 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 17 行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 18 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 19 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:武艳凤 哈尔滨银行股份 20 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:黄子励 联系人:戴一挥 21 行股份有限公司 电话:020-22389298 电话:020-22389188 客服电话: 020-961111 网址: www.grcbank.com 14  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表:何沛良 联系人:何茂才 22 行股份有限公司 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 23 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明 24 份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 25 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 招商证券股份有 26 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 中国银河证券股 27 电话:010-66568430 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市淮海中路 98 号 海通证券股份有 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 28 限公司 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:400-888-8001(全国),021-95553 15  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 29 限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 30 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 31 任公司 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 32 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 33 限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 34 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 35 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 16  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 国盛证券有限责 楼 36 任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 光大证券股份有 37 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 38 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 39 限公司 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 40 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 中信万通证券有 41 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 限责任公司 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 17  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 华泰证券有限责 42 法定代表人:吴万善 联系人:张小波 任公司 电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 43 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 44 国海证券股份有 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 45 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 46 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 安信证券股份有 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 47 限公司 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 18  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 48 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 49 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 50 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 51 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 52 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 53 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 中国国际金融有 54 28 层 限公司 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 19  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 55 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 56 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 57 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 58 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 59 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 60 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 61 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 20  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券有限责 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 62 任公司 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 63 司 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 64 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 65 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 66 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 67 任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 68 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062 21  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 69 任公司 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 70 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 71 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号 天源证券经纪有 法定代表人:林小明 联系人:王斌 72 限公司 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 73 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 74 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址: www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 75 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 76 西南证券股份有 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 22  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 限公司 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静 77 任公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 78 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 79 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 80 公司 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 81 业银行股份有限 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 公司 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 82 包商银行股份有 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 限公司 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 23  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 83 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 业银行股份有限 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 公司 客服电话:0536-96633 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 晋商银行股份有 座 84 限公司 法定代表:上官永清 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 85 宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕 限公司 客服电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋 86 限公司 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com 注册地址:张家港市人民中路 66 号 张家港农村商业 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 87 银行股份有限公 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 司 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 法定代表人:王国樑 联系人:张碧华 昆仑银行股份有 88 电话:021-89026813 传真:010-89025421 限公司 客服电话:4006696569 网址:www.klb.cn 注册地址:广州市东风东路 713 号 广发银行股份有 89 法定代表人:董建岳 限公司 电话:020-38322256 传真:020-87310955 24  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 客服电话:400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 苏州银行股份有 90 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成 1 基金销售投资顾问 电话:021-38602377 传真:021-38509777 有限公司 客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 上海好买基金销售 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 2 有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 杭州数米基金销售 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻 3 有限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 深圳众禄基金销售 4 有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海长量基金销售 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 5 投资顾问有限公司 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲 25  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 北京展恒基金销售 6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 有限公司 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 浙江同花顺基金销 7 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 售公司 客服电话:4008-773-776 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投资咨 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍 8 询有限公司 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 上海天天基金销售 法定代表:其实 联系人:朱钰 9 有限公司 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 万银财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛 10 基金销售有限公司 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:盛大 联系人:叶志杰 上海利得基金销售 11 电话:021-50583533 传真:021-50583633 有限公司 客服电话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金(北京) 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 26  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 投资管理有限公司 室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801 法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛 浙江金观诚财富管 13 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 理有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 嘉实财富管理有限 14 公司 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽投资顾问 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 15 (北京)有限公司 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富(北京) 16 客户服务热线:400-001-1566 信息科技有限公司 公司网站:http://www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 17 客户服务热线:400-001-8811 有限公司 公司网站:http://www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 上海联泰资产管理 层 310 室 18 有限公司 客户服务热线:4000-466-788 公司网站:http://www.91fund.com.cn 27  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 上海汇付金融服务 19 客服电话:400-820-2819 有限公司 公司网站:http://a0918660.atobo.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 上海陆金所资产管 法定代表人:郭坚 20 理有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售 21 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 (大连)有限公司 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.con 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景财富投 22 电话:010-57418829 传真:010-57569671 资管理有限公司 客服电话:400-893-6885 网址:http://www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 北京乐融多源投 法定代表人:董浩 23 资咨询有限公司 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利投资 法定代表人:梁洪军 24 管理有限公司 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn 28  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 深圳市新兰德证券 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 25 投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (二)注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 39楼 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 国泰基金管理有限 1 层 公司 法定代表人:唐建光 传真:021-31081800 联系人:何晔 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 (三)出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 上海源泰律师事 负责人:廖海 联系人:廖海 1 务所 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、吕红 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 29  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 联系人:黄靖婷 经办注册会计师:许康玮、黄靖婷 四、基金名称 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式基金 六、投资目标 本基金将坚持并深化价值投资理念。在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的稳定增 值,力争获取更高的超额市场收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与 可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 35%-95%,债券以及包括权证和资产支持证券 在内的其他证券资产占基金资产的 0-60%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。 八、投资策略 (一)大类资产配置策略 30  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济环境、证券市场走势的分析,预测未来一段 时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平,结合基金合同的资产配置范围组合投资 止损点,借助风险收益规划模型,得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回 报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回 报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面,主要采用均衡市盈率预测模型,并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算 A 股市场理论上均衡的市盈率水平,然后将其与 A 股市场整体、基金股 票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的高低,最后则根据理论值与 实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外,本基金还参照股息率、收 益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析,并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面,主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。 (二)股票资产投资策略 本基金的股票资产投资采取核心-卫星投资策略(Core-Satellite strategy),核心投资 主要以富时中国A股蓝筹价值 100 指数所包含的成分股以及备选成分股为标的,构建核心股 票投资组合,以期获得市场的平均收益(benchmark performance),这部分投资至少占基金 股票资产的 80%;同时,把握行业周期轮动、市场时机等机会,通过自下而上、精选个股、积 极主动的卫星投资策略,力争获得更高的超额市场收益(outperformance)。 1、核心股票资产投资策略 本基金的核心股票投资策略主要以富时中国A股蓝筹价值 100 指数所包括的成分股以 及备选成分股为选股池,采取增强型的指数跟踪技术。即以抽样复制的形式,在核心股票选 31  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 股池中选取一定数量的个股进行投资,使核心股票的投资表现和富时中国A股蓝筹价值 100 指数的表现在一定范围内联动,即核心股票收益率基本跟踪富时中国A股蓝筹价值 100 指数 的收益率。 2、卫星股票资产投资策略 本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上具有的优势,着眼于企 业的未来盈利水平,选取预期成长性强,并能将成长转换成实实在在收益的个股,与核心股 票组合形成互补,卫星股票组合对于整个基金的股票组合来说能起到增加超额收益、降低组 合风险的作用。本基金通过成长因子来筛选成长性股票,成长因子主要包括以下指标: (1) 总资产增长率 (2) 主营业务增长率 (3) 净利润增长率 (4) 资产回报增长率 以上四个指标按一定的权数加权平均,形成一个复合型的成长因子,能够更为全面地判 断企业的成长性。 (三)债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资 管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时,增加组合久期,提高 债券价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损 失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移,降低债券组合的整体持仓比例,同时 降低组合久期,来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种 类,如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方 法,在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 32  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析, 寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时,卖出国债,买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小, 大额交易流动性较差、小额交易流动性较好,而银行间国债市场发行总量较大,大额交易成 本低,某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求,在两个市场间配置债券 资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整: 1、短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的 市场实际利率的变动; 2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新 估价; 3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整; 4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化,导致二级市场收 益率产生波动; 5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价; 6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动; 7、单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。 九、业绩比较基准 业绩比较基准=60%×富时中国A股蓝筹价值 100 指数+40%×中证全债指数 本基金的股票业绩比较基准为富时中国 A 股蓝筹价值 100 指数(原新华富时蓝筹价值 100 指数),债券业绩比较基准为中证全债指数。 注:本基金原业绩比较基准为“60%×新华富时蓝筹价值 100 指数+40%×新华雷曼中国 债券指数”。2008 年 11 月 7 日,新华富时指数有限公司于宣布其母公司新华财经有限公司 33  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国债券指数即日起更名为新华巴克莱资本中国债券 指数。指数的计算和管理并无任何改变。本基金业绩比较基准变更为“60%×新华富时蓝筹 价值 100 指数+40%×新华巴克莱资本中国债券指数(原新华雷曼中国债券指数)”。 因富时集团成为新华富时指数有限公司的全资股东,根据其相关公告,新华富时指数系 列于 2010 年 12 月 16 日起正式更名为富时中国指数系列。其中,新华富时蓝筹价值 100 指 数更名为富时中国 A 股蓝筹价值 100 指数。因此,本基金业绩比较基准中的指数相应更名, 更名后业绩比较基准为“60%×富时中国 A 股蓝筹价值 100 指数+40%×新华巴克莱资本中国 债券指数”。 根据富时集团将终止提供新华巴克莱中国全债指数系列的相关服务的通知,本基金管理 人经与基金托管人协商一致,决定变更本基金的业绩比较基准,同时修改基金合同的相关内 容。自 2013 年 2 月 1 日起,本基金业绩比较基准变更为“60%×富时中国 A 股蓝筹价值 100 指数+40%×中证全债指数”。 如果业绩比较基准中的指数被停止编制或发布,或由其他指数替代(单纯更名除外), 或由于指数编制方法等重大变更而导致指数不宜继续作为本基金的业绩比较基准,本基金管 理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的业绩比较基 准,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由于上述原因变更基准指数,无须经基金份额持有人大会决议通过,在与基金托 管人协商一致并履行合适程序后,于正式实施变更前 2 日内在中国证监会指定的媒体上予以 公告。 十、风险收益特征 本基金属于中等风险的证券投资基金品种,基金在获取市场平均收益的同时,力争获得 更高的超额收益。 十一、基金投资组合报告 34  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日。本报告所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 822,057,260.53 87.80 其中:股票 822,057,260.53 87.80 2 固定收益投资 49,436,183.60 5.28 其中:债券 49,436,183.60 5.28 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 57,815,851.22 6.18 7 其他各项资产 6,951,784.60 0.74 8 合计 936,261,079.95 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 29,399,055.69 3.27 C 制造业 288,607,399.03 32.07 电力、热力、燃气及水生产和供 D 应业 19,192,716.34 2.13 E 建筑业 - - 35  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) F 批发和零售业 40,053,889.92 4.45 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 业 - - J 金融业 287,434,387.16 31.94 K 房地产业 82,028,638.71 9.12 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 54,091,782.30 6.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 21,249,391.38 2.36 合计 822,057,260.53 91.36 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 741,710 60,775,717.40 6.75 2 601601 中国太保 1,897,648 57,271,016.64 6.36 3 601166 兴业银行 2,473,854 42,673,981.50 4.74 4 000024 招商地产 1,089,485 39,777,097.35 4.42 5 000001 平安银行 2,680,851 38,979,573.54 4.33 6 002672 东江环保 1,700,315 35,961,662.25 4.00 7 601336 新华保险 477,179 29,136,549.74 3.24 8 600376 首开股份 1,300,000 25,077,000.00 2.79 9 600036 招商银行 1,166,499 21,836,861.28 2.43 10 002594 比亚迪 388,485 21,456,026.55 2.38 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 36  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 1 国家债券 49,209,500.00 5.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 226,683.60 0.03 8 其他 - - 9 合计 49,436,183.60 5.49 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 019422 14 国债 22 240,000 24,096,000.00 2.68 2 019423 14 国债 23 150,000 15,073,500.00 1.68 3 140022 14 附息国债 22 100,000 10,040,000.00 1.12 4 110031 航信转债 1,560 226,683.60 0.03 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 37  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“中国平安”公告其子公司违规情况 外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 根据 2014 年 12 月 8 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布对该公司 控股子公司平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)的《中国证券监督管理委员会 行政处罚决定书》〔2014〕103 号,决定对平安证券给予警告,没收海联讯保荐业务收入 400 万元,没收承销股票违法所得 2,867 万元,并处以 440 万元罚款;同时对保荐人韩长风、霍 永涛给予警告,并分别处以 30 万元罚款,撤销证券从业资格。 本基金管理人此前投资中国平安股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的基 础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后,本基金管理人就中国平安子公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认 为平安证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投 资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 38  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 752,132.12 2 应收证券清算款 3,049,246.20 3 应收股利 - 4 应收利息 1,349,693.20 5 应收申购款 1,800,713.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,951,784.60 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 000024 招商地产 39,777,097.35 4.42 重大事项 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2006 年 9 月 29 日至 34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40% 2006 年 12 月 31 日 2007 年度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49% 39  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 2008 年度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63% 2009 年度 87.25% 1.56% 47.78% 1.23% 39.47% 0.33% 2010 年度 -3.03% 1.37% -11.06% 0.92% 8.03% 0.45% 2011 年度 -21.98% 1.16% -10.37% 0.74% -11.61% 0.42% 2012 年度 3.20% 1.19% 7.84% 0.72% -4.64% 0.47% 2013 年度 8.94% 1.28% -8.13% 0.89% 17.07% 0.39% 2014 年度 43.87% 1.14% 39.14% 0.79% 4.73% 0.35% 2015 年上半年 32.70% 2.11% 12.25% 1.44% 20.45% 0.67% 2006 年 9 月 29 日至 297.39% 1.60% 127.82% 1.15% 169.57% 0.45% 2015 年 6 月 30 日 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金的资金汇划费用; 8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 40  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本部分第(一)条 1 款至 2 款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年5月12日刊登的 本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 41  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号) 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人” 的相关信息; 3、更新了“第四部分 基金托管人”的相关信息; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关信息; 5、更新了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告至2015年二季度报告; 6、更新了“第十部分 基金的业绩”,更新至2015年6月30日; 7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一五年十一月十二日 42