国泰货币市场证券投资基金 2022 年第 3 季度报告 2022 年 9 月 30 日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 10 月 24 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰货币 基金主代码 020007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005 年 6 月 21 日 报告期末基金份额总额 66,144,083,428.80 份 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过 投资目标 业绩比较基准的收益。 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合 短期利率变动，合理安排债券组合期限和类属比例，在保 证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收 益。根据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对 投资策略 于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动性特征，决定组 合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规 定、各类属资产的到期收益率、税收、相对收益差额及不 同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属配 置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。 业绩比较基准 同期 7 天通知存款利率（税后） 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其 风险收益特征 预期风险和预期收益率都低于股票基金、债券基金和混合 型基金。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国泰货币 A 国泰货币 B 下属分级基金的交易代码 020007 005253 报告期末下属分级基金的份 1,726,753,017.06 份 64,417,330,411.74 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期(2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日) 主要财务指标 国泰货币 A 国泰货币 B 1.本期已实现收益 7,780,985.39 319,607,990.67 2.本期利润 7,780,985.39 319,607,990.67 3.期末基金资产净值 1,726,753,017.06 64,417,330,411.74 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 (3)本基金为货币市场基金，由于公允价值变动收益为零，故本期已实现收益和本期利润的金额相等。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰货币 A: 业绩比较基 净值收益率 净值收益率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 过去三个月 0.4228% 0.0007% 0.3403% 0.0000% 0.0825% 0.0007% 过去六个月 0.9265% 0.0008% 0.6768% 0.0000% 0.2497% 0.0008% 过去一年 2.0771% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.7271% 0.0010% 过去三年 6.8176% 0.0012% 4.0500% 0.0000% 2.7676% 0.0012% 过去五年 12.9419% 0.0019% 6.7500% 0.0000% 6.1919% 0.0019% 自基金合同 61.2616% 0.0055% 28.1171% 0.0018% 33.1445% 0.0037% 生效起至今 2、国泰货币 B： 业绩比较基 净值收益率 净值收益率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 过去三个月 0.4837% 0.0007% 0.3403% 0.0000% 0.1434% 0.0007% 过去六个月 1.0481% 0.0008% 0.6768% 0.0000% 0.3713% 0.0008% 过去一年 2.3224% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.9724% 0.0010% 自基金合同 5.7383% 0.0012% 3.1601% 0.0000% 2.5782% 0.0012% 生效起至今 注：(1)本基金收益分配按月结转份额。为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰货币市场证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定自2019年5月7日起修改国泰货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）的收益分配方式，变更前，本基金的收益分配采取“每日分配收益，按月结转份额”，即根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，每日为投资者计算当日收益并分配，每月集中支付收益。此次变更后，本基金的收益分配将采取“每日分配，按日支付”，即根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，每日为投资者计算当日收益并分配，每日进行支付。 (2)自2020年5月29日起，本基金增加B类基金份额并分别设置对应的基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国泰货币市场证券投资基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2005 年 6 月 21 日至 2022 年 9 月 30 日) 1、 国泰货币 A 2、 国泰货币 B 注：(1)本基金合同生效日为2005年6月21日，本基金在一个月建仓期结束时，各项资产配置比例符 合合同约定。 (2)自2009年1月1日起，本基金的业绩比较基准变更为：同期7天通知存款利率（税后）。（详见2008年12月29日在《中国证券报》刊登的《关于变更国泰货币市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》） (3)自2020年5月29日起，本基金增加B类基金份额并分别设置对应的基金代码。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 证券从 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 业年限 硕士研究生。2014 年 1 月加入国泰基金，任交 国泰利是宝货 易员。2020 年 5 月起任 币、国泰惠鑫一 国泰货币市场证券投资 年定期开放债 基金、国泰现金管理货 券、国泰货币、 币市场基金、国泰利是 丁士恒 国泰现金管理 2020-05-15 - 8 年 宝货币市场基金、国泰 货币、国泰瞬利 瞬利交易型货币市场基 货币 ETF、国泰 金、国泰利享中短债债 利享中短债债 券型证券投资基金和国 券的基金经理 泰惠鑫一年定期开放债 券型发起式证券投资基 金的基金经理。 硕士研究生，CFA。曾任 国泰利是宝货 职于海富通基金管理有 币、国泰货币、 限公司、华安基金管理 国泰现金管理 有限公司、汇添富基金 货币、国泰瞬利 管理股份有限公司。 货币 ETF、国泰 2020 年 3 月加入国泰基 利享中短债债 金，拟任基金经理。2020 券、国泰利优 年 7 月至 2022 年 8 月任 陶然 30 天滚动持有 2020-07-07 - 11 年 国泰惠鑫一年定期开放 短债债券、国泰 债券型发起式证券投资 利泽 90 天滚动 基金的基金经理，2020 持有中短债债 年 7 月起任国泰货币市 券、国泰中证同 场证券投资基金、国泰 业存单 AAA 指 现金管理货币市场基 数 7 天持有期 金、国泰利是宝货币市 的基金经理 场基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金和国泰 利享中短债债券型证券 投资基金的基金经理， 2021 年 6 月起兼任国泰 利优 30 天滚动持有短债 债券型证券投资基金的 基金经理，2021 年 8 月 起兼任国泰利泽 90 天滚 动持有中短债债券型证 券投资基金的基金经 理，2022 年 5 月起兼任 国泰中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度债券市场总体小幅上涨，各期限收益率先下后上。受全球气候异常影响，我国夏天高温、干旱天气导致南方水电供应短缺，影响工业生产，信用扩张受限。8 月央行超预期降息，资金利率维持低位，债市延续强势；进入 9 月以后国外发达经济体受通胀扰动，债券市场收益率大幅上行，推动国内债市“被动”调整。三季度资金面合理充裕，资金价格整体处于较低水平，3M shibor 利率在低位窄幅波动，DR007 均值显著低于公开市场操作利率。 操作上，本基金采取相对灵活的投资策略，将组合剩余期限维持在合理区间，适当提升组合杠杆水平，维持组合信用持仓的高评级策略，规避信用风险暴露。同时，主动把握短期利率震荡的机会，在控制组合风险的前提下为持有人获取稳定回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 A 类本报告期内的净值增长率为 0.4228%，同期业绩比较基准收益率为 0.3403%。 本基金 B 类本报告期内的净值增长率为 0.4837%，同期业绩比较基准收益率为 0.3403%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，国内经济仍处于内外多种因素扰动下的偏弱修复轨道，消费修复仍存疫情持续性干扰，出口下行压力开始加大，房地产销售同比跌幅虽有所收窄，环比改善仍不显著，经济增长压力仍存，稳增长政策在持续发力。短期流动性仍将维持合理充裕。 我们将在密切跟踪基本面、政策面和资金面的前提下，做好各类别资产配置以及比例的动态调整。同时，严防信用风险，规避高风险主体。组合将延续积极的投资策略，力求为持有人在管理好流动性的前提下获取持续稳定的投资回报。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 固定收益投资 33,700,556,166.02 45.65 其中：债券 33,676,098,958.29 45.62 资产支持证券 24,457,207.73 0.03 2 买入返售金融资产 25,505,258,901.07 34.55 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 3 银行存款和结算备付金合计 14,587,255,760.20 19.76 4 其他资产 23,995,845.58 0.03 5 合计 73,817,066,672.87 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 4.16 其中：买断式回购融资 - 项目 占基金资产净值比例 序号 金额 （％） 报告期末债券回购融资余额 5,154,860,307.74 7.79 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 68 报告期内投资组合平均剩余期限 90 最高值 报告期内投资组合平均剩余期限 61 最低值 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过120天。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净值 平均剩余期限 号 净值的比例（%） 的比例（％） 1 30天以内 52.97 11.57 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 2 30天（含）—60天 14.27 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 3 60天（含）—90天 20.95 - 其中：剩余存续期超过 1.42 - 397天的浮动利率债 4 90天（含）—120天 2.74 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 120天（含）—397天 5 20.23 - （含） 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 合计 111.16 11.57 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过240天。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 摊余成本(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,910,729,098.44 10.45 其中：政策性金融债 5,752,301,136.14 8.70 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 10,990,008,597.41 16.62 6 中期票据 1,111,182,042.85 1.68 7 同业存单 14,664,179,219.59 22.17 8 其他 - - 9 合计 33,676,098,958.29 50.91 剩余存续期超过 397 天 10 942,256,379.45 1.42 的浮动利率债券 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 占基金资 债券数量 序号 债券代码 债券名称 摊余成本（元） 产净值比 (张) 例（％） 1 210216 21 国开 16 12,000,000 1,224,418,638.54 1.85 22 恒丰银行 2 112219152 10,000,000 985,146,324.69 1.49 CD152 3 220214 22 国开 14 9,450,000 942,256,379.45 1.42 4 210308 21 进出 08 8,100,000 823,390,219.71 1.24 5 220301 22 进出 01 7,900,000 797,876,373.45 1.21 22 恒丰银行 6 112219192 7,000,000 696,986,322.80 1.05 CD192 7 220201 22 国开 01 6,800,000 690,121,978.17 1.04 22 中国银行 8 112204025 7,000,000 688,785,324.11 1.04 CD025 9 220401 22 农发 01 6,700,000 676,319,320.86 1.02 21 华夏银行 10 112118269 6,500,000 648,529,929.95 0.98 CD269 5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 次 报告期内偏离度的最高值 0.1458% 报告期内偏离度的最低值 0.0667% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1087% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 摊余成本(元) 净值比例 （％） 1 183923 恒信 48A1 600,000.00 24,457,207.73 0.04 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 5.9.2 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“国开行、进出口行、农发行、恒丰银行、华夏银行、中国银行”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 国家开发银行及下属分支机构因发放固定资产贷款未落实实贷实付要求；贷款业务严重违反审慎经营规则；未严格执行受托支付；未按规定报送案件信息；监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为；通过资金滞留方式以贷转存；流动资金贷款“三查”不到位，未能有效实施信贷风险管控；违规向“四证”不全的房地产项目发放贷款；授信管理不尽职；部分贷款用途不合规等原因，多次受到监管机构公开处罚。 中国进出口银行及下属分支机构因并购贷款管理不尽职；贷后管理不尽职导致贷款被挪用；通过租金保理业务变相违规新增地方政府融资平台贷款；租金保理业务基础交易不真实；保理业务贷后管理不审慎；贷款管理不审慎，贷款形成不良；未严格落实“实贷实付”；监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为；为虚假并购交易提供融资；未经批准向商业性房地产提供融资；未对集团客户授信进行统一管理；借道融资租赁公司违规发放固定资产贷款；内部管理存在缺陷；租金保理业务严重违反审慎经营规则；对公贷款“三查”严重违反审慎经营规则等原因，多次受到监管机构公开处罚。 中国农业发展银行及下属分支机构因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为；未有效监督贷款资金用途，信贷资金未按约定用途使用，严重违反审慎经营规则、存贷挂钩，违规收取贷款保证金，严重违反审慎经营规则；为已发生实质性风险的企业违规办理无还本续贷业务，延缓风险暴露；未落实“实贷实付”，贷款资金滞留账户；未经成本测算，银团贷款安排费联合收费等原因，多次受到监管机构公开处罚。 恒丰银行股份有限公司及下属分支机构因未经任职资格审查任命高级管理人员；违法违规发放贷款，掩盖不良资产，严重违反审慎经营规则；银行承兑汇票业务贸易背景审查不严；内部控制严重违反审慎经营规则；信贷业务“三查”不尽职、贷款资金用途监控不到位；部分未取得基金从业资格人员参与基金销售；个别人员未取得基金从业资格， 却在经营场所对外公示为已取得基金从业资格证，并实际开展基金销售业务；投资者适当性管理落实不够到位，未及时更新投资者风险测评，个别投资者风险测评已过期但仍发生基金定投交易；监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额可疑报告或者可疑交易报告；违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定；提供隐瞒重要事实的文件资料；因管理不善导致许可证遗失等原因，多次受到监管机构公开处罚。 华夏银行股份有限公司及下属分支机构因贷款“三查”不尽职；.监控不力，贷款资金被挪用；违规向资本金不足的房地产开发贷款项目发放贷款；委托贷款资金违规流向房地产市场；内部控制不到位，发放借名贷款；银行承兑汇票贴现资金回流；违反金融营销宣传、金融消费争议解决相关规定；违反人民币银行结算账户管理相关规定；未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告；未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；投诉信息报送错误、投诉数据迟报；以多种方式违规掩盖风险；贷款管理不到位，违规挪用信贷资金收购不良资产；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票、发放主体结构未封顶的个人住房按揭贷款、个人贷款资金被挪作他用；违规办理续贷、展期业务；违规签署虚构的债权转让协议；虚增存贷款；贷款管理不审慎，未按项目工程进度发放贷款；支行行长轮岗严重违反审慎经营规则等原因，多次受到监管机构公开处罚。 中国银行股份有限公司及下属分支机构因未按规定履行客户身份识别义务；违反人民币银行结算账户管理规定；未严格落实信息使用授权审批程序；案防管理不到位；案件风险信息迟报；保理业务经营管理不当导致出现操作风险损失事件；报送非现场监管报表数据虚假有误；存在用贷款资金转存存款保证金违规开具银行承兑汇票行为；超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务；贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职；回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎；保理融资业务规模超过总行管控，业务存在法律风险；贷款业务违规搭售保险；非法冻结个人存款账户；对外误付假人民币给客户；服务收费质价不相符；授信管理不审慎、发放贷款承接处置不良资产；压财政存款或者资金等原因，多次受到监管机构公开处罚。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规 问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质 影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 - 4 应收申购款 23,726,161.78 5 其他应收款 269,683.80 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 23,995,845.58 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰货币A 国泰货币B 本报告期期初基金份额总额 2,037,479,713.29 65,205,027,878.54 1,321,839,410.81 15,860,317,230.64 报告期期间基金总申购份额 1,632,566,107.04 16,648,014,697.44 报告期期间基金总赎回份额 报告期期间基金拆分变动份额 - - 1,726,753,017.06 64,417,330,411.74 报告期期末基金份额总额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 红利再投 2022-07-01 31,165.82 0.00 - 2 红利再投 2022-07-04 83,572.12 0.00 - 3 红利再投 2022-07-05 26,483.42 0.00 - 4 红利再投 2022-07-06 25,600.86 0.00 - 5 红利再投 2022-07-07 29,992.43 0.00 - 6 红利再投 2022-07-08 29,555.83 0.00 - 7 红利再投 2022-07-11 73,385.62 0.00 - 8 申购 2022-07-11 260,000,000.00 260,000,000.00 - 9 红利再投 2022-07-12 37,421.16 0.00 - 10 红利再投 2022-07-13 38,000.56 0.00 - 11 红利再投 2022-07-14 42,360.42 0.00 - 12 红利再投 2022-07-15 51,980.70 0.00 - 13 红利再投 2022-07-18 117,200.36 0.00 - 14 红利再投 2022-07-19 44,614.69 0.00 - 15 红利再投 2022-07-20 41,986.29 0.00 - 16 赎回 2022-07-20 300,000.00 -300,000.00 - 17 红利再投 2022-07-21 36,325.56 0.00 - 18 红利再投 2022-07-22 35,722.05 0.00 - 19 红利再投 2022-07-25 110,829.29 0.00 - 20 红利再投 2022-07-26 46,313.48 0.00 - 21 红利再投 2022-07-27 43,495.09 0.00 - 22 红利再投 2022-07-28 37,950.23 0.00 - 23 红利再投 2022-07-29 36,437.67 0.00 - 24 红利再投 2022-08-01 112,916.40 0.00 - 25 红利再投 2022-08-02 38,191.13 0.00 - 26 红利再投 2022-08-03 48,787.04 0.00 - 27 红利再投 2022-08-04 41,695.15 0.00 - 28 红利再投 2022-08-05 35,975.50 0.00 - 29 红利再投 2022-08-08 112,599.56 0.00 - 30 红利再投 2022-08-09 36,225.01 0.00 - 31 红利再投 2022-08-10 37,637.94 0.00 - 32 红利再投 2022-08-11 48,062.41 0.00 - 33 红利再投 2022-08-12 36,283.31 0.00 - 34 红利再投 2022-08-15 109,638.66 0.00 - 35 红利再投 2022-08-16 35,821.67 0.00 - 36 赎回 2022-08-16 150,000.00 -150,000.00 - 37 红利再投 2022-08-17 51,652.81 0.00 - 38 红利再投 2022-08-18 42,463.13 0.00 - 39 红利再投 2022-08-19 36,413.36 0.00 - 40 红利再投 2022-08-22 116,922.72 0.00 - 41 红利再投 2022-08-23 38,182.04 0.00 - 42 红利再投 2022-08-24 48,796.34 0.00 - 43 红利再投 2022-08-25 32,700.56 0.00 - 44 红利再投 2022-08-26 36,463.52 0.00 - 45 红利再投 2022-08-29 111,556.54 0.00 - 46 红利再投 2022-08-30 40,518.44 0.00 - 47 红利再投 2022-08-31 40,593.93 0.00 - 48 红利再投 2022-09-01 40,573.65 0.00 - 49 红利再投 2022-09-02 33,625.01 0.00 - 50 红利再投 2022-09-05 103,107.69 0.00 - 51 红利再投 2022-09-06 36,046.83 0.00 - 52 红利再投 2022-09-07 46,434.03 0.00 - 53 红利再投 2022-09-08 38,453.35 0.00 - 54 红利再投 2022-09-09 42,039.63 0.00 - 55 红利再投 2022-09-13 139,432.12 0.00 - 56 红利再投 2022-09-14 46,769.28 0.00 - 57 红利再投 2022-09-15 38,171.85 0.00 - 58 红利再投 2022-09-16 45,059.10 0.00 - 59 赎回 2022-09-16 200,000.00 -200,000.00 - 60 红利再投 2022-09-19 106,746.65 0.00 - 61 红利再投 2022-09-20 50,379.56 0.00 - 62 红利再投 2022-09-21 47,821.41 0.00 - 63 红利再投 2022-09-22 35,666.05 0.00 - 64 红利再投 2022-09-23 44,815.33 0.00 - 65 红利再投 2022-09-26 114,718.34 0.00 - 66 红利再投 2022-09-27 47,847.24 0.00 - 67 红利再投 2022-09-28 48,937.43 0.00 - 68 红利再投 2022-09-29 48,630.87 0.00 - 69 红利再投 2022-09-30 40,435.92 0.00 - 合计 264,156,202.16 259,350,000.00 注：本基金管理人于本报告期内红利再投本基金的适用费用为0.00元。本基金管理人于本报告期内申购、赎回本基金的适用费用为0.00元。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、关于核准国泰货币市场证券投资基金募集的批复 2、国泰货币市场证券投资基金基金合同 3、国泰货币市场证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 8.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 层。 基金托管人住所。 8.3 查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日