国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 国泰货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 2005 年 4 月 25 日获中国证监会证监基金字[2005]66 号文批准。 本基金的基金合同于 2005 年 6 月 21 日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基 金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产 品资料概要。 本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项，更新内容截止日为 2020 年 5 月 15 日。 2  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股本结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 3  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由 金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源 汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型 证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投 资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资 4  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配 置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证 券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证 券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证 券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投 资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证 券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券 投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基 金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基 金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资 基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基 金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资 5  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管 理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专 户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司，2016 年 11 月 至 2020 年 4 月任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS 6  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 7  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中 国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作 8  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任 公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 9  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 丁士恒，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。2014 年 1 月加入国泰基金，任交易员。 2020 年 5 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰利是宝货 币市场基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金和国泰惠 鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 2005 年 6 月至 2005 年 10 月由张顺太担任本基金的基金经理，2005 年 11 月至 2007 年 2 月由林勇担任本基金的基金经理，2007 年 2 月至 2008 年 8 月由高红兵担任本基金的基金 10  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 经理。2008 年 9 月至 2010 年 9 月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010 年 9 月至 2011 年 6 月 14 日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011 年 6 月 15 日至 2011 年 12 月 4 日由赵峰担任本基金的基金经理，2011 年 12 月 5 日至 2012 年 1 月 8 日由赵峰和胡永青共 同担任本基金的基金经理，2012 年 1 月 9 日至 2012 年 12 月 2 日由胡永青担任本基金的基 金经理，2012 年 12 月 3 日至 2013 年 10 月 24 日由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金 经理，2013 年 10 月 25 日至 2015 年 6 月 3 日由姜南林担任本基金的基金经理，2015 年 6 月 4 日起至 2015 年 7 月 16 日由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理，2015 年 7 月 17 日起至 2020 年 5 月 14 日由韩哲昊担任本基金的基金经理，2020 年 5 月 15 日至今由丁士 恒担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 11  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 12  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 486 只。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 国泰基金管理有限 层 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户 国泰基金 2 端 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 13  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 2 法定代表人：周慕冰 股份有限公司 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 3 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 法定代表人：田国立 股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号 5 法定代表人：彭纯 有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 6 法定代表人：李建红 有限公司 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 7 法定代表人：吴建 有限公司 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 中信银行股份 8 法定代表人：孔丹 有限公司 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 14  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行 9 法定代表人：洪崎 股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 北京银行股份 10 法定代表人：闫冰竹 有限公司 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 11 银行股份有限 法定代表人：李国华 公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 12 银行股份有限 法定代表人：胡平西 公司 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份 13 法定代表人：吴太普 有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份 14 法定代表人：李伏安 有限公司 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行 青岛银行股份 15 法定代表人：郭少泉 有限公司 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道 256 号 洛阳银行股份 16 法定代表人：王建甫 有限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 15  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 17 银行股份有限 法定代表人：李伟 公司 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份 18 法定代表人：陈占维 有限公司 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 中原银行股份 19 法定代表人：窦荣兴 有限公司 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份 20 法定代表人：肖遂宁 有限公司 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 哈尔滨银行股 21 法定代表人：郭志文 份有限公司 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 22 银行股份有限 法定代表人：王继康 公司 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 23 银行股份有限 法定代表人：何沛良 公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 九江银行股份 24 法定代表人：刘羡庭 有限公司 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 16  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村 办公地址：杭州市建国中路 99 号 25 商业银行股份 法定代表人：张晨 有限公司 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 包商银行股份 26 法定代表人：李镇西 有限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村 办公地址：山东寿光市银海路 19 号 27 商业银行股份 法定代表人：颜廷军 有限公司 客服电话：0536－96633 网址：www.sdnxs.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份 28 法定代表人：阎俊生 有限公司 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份 29 法定代表人：陆华裕 有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：张家港市人民中路 66 号 张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号 30 业银行股份有 法定代表人：王自忠 限公司 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 恒丰银行股份 31 法定代表人：蔡国华 有限公司 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 昆仑银行股份 32 法定代表人：蒋尚军 有限公司 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 17  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号 广发银行股份 33 法定代表人：王滨 有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 苏州银行股份 34 法定代表人：王兰凤 有限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号泰隆大厦 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号泰隆大厦 浙江泰隆商业银 35 法定代表人：王钧 行股份有限公司 客户电话：95347 网址：www.zjtlcb.com 注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号 江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号 36 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳 公司 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国泰君安证券 37 法定代表人：杨德红 股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 中信建投证券 38 法定代表人：王常青 股份有限公司 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份 39 法定代表人：何如 有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份 40 法定代表人：霍达 有限公司 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 18  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券 41 法定代表人：陈共炎 股份有限公司 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券股份 42 法定代表人：王开国 有限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券 43 法定代表人：李梅 有限公司 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 兴业证券股份 44 法定代表人：杨华辉 有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 万联证券股份 45 12 层 有限公司 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 民生证券股份 46 层 有限公司 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份 47 法定代表人：范力 有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 19  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份 48 法定代表人：潘鑫军 有限公司 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限 49 法定代表人：李俊杰 责任公司 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 国盛证券有限 50 昌分行营业大楼 责任公司 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份 51 法定代表人：周健男 有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 世纪证券有限 52 法定代表人：姜昧军 责任公司 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 广发证券股份 53 法定代表人：孙树明 有限公司 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 54 有限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份 55 法定代表人：王春峰 有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 20  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 56 东）有限责任 法定代表人：姜晓林 公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座 57 有限公司 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份 58 法定代表人：李新华 有限公司 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 国海证券股份 59 法定代表人：何春梅 有限公司 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 中原证券股份 60 法定代表人：菅明军 有限公司 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份 61 法定代表人：李玮 有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 安信证券股份 62 单元 有限公司 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 21  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公 恒泰证券股份 楼 63 有限公司 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券股份 64 法定代表人：陈照星 有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 中国中投证券 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 65 有限责任公司 第 18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 长城国瑞证券 66 法定代表人：王勇 有限公司 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限 67 法定代表人：陈林 责任公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 英大证券有限 68 法定代表人：吴骏 责任公司 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 中国国际金融 69 法定代表人：李剑阁 股份有限公司 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 22  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 华福证券有限 70 法定代表人：黄金琳 责任公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 天相投资顾问 71 法定代表人：林义相 有限公司 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份 72 法定代表人：张志刚 有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 中国民族证券 73 法定代表人：姜志军 有限责任公司 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 华龙证券股份 74 法定代表人：陈牧原 有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 国元证券股份 75 法定代表人：凤良志 有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份 76 法定代表人：徐朝晖 有限公司 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 平安证券股份 77 法定代表人：何之江 有限公司 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 23  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼 德邦证券股份 78 法定代表人：武晓春 有限公司 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层 79 公司 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 东海证券股份 80 法定代表人：赵俊 有限公司 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 81 有限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 山西证券股份 82 法定代表人：侯巍 有限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 湘财证券股份 83 栋 11 楼 有限公司 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 华融证券股份 84 法定代表人：祝献忠 有限公司 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 24  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 国融证券股份 85 法定代表人：孔佑杰 有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限 86 法定代表人：赵洪波 公司 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 广州证券股份 87 楼 有限公司 法定代表人：刘东 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 浙商证券股份 88 法定代表人：吴承根 有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券 89 法定代表人：宁敏 股份有限公司 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股 90 法定代表人：叶顺德 份有限公司 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份 91 法定代表人：廖庆轩 有限公司 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 92 有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 25  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限 93 法定代表人：李刚 责任公司 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 华安证券股份有 94 法定代表人：章宏韬 限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b）单元 华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 95 任公司 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有 96 法定代表人：冉云 限公司 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 中信期货有限公 97 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 司 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 申万宏源西部 98 国际大厦 20 楼 2005 室 证券有限公司 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 华西证券股份 99 法定代表人：杨炯洋 有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 26  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 九州证券股份 100 法定代表人：魏先锋 有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金 101 法定代表人：汪静波 销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～ 上海好买基金 906 室 102 销售有限公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 蚂蚁（杭州） 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 103 基金销售有限 法定代表人：祖国明 公司 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 104 销售股份有限 法定代表人：薛峰 公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 上海长量基金 105 法定代表人：张跃伟 销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 106 销售股份有限 法定代表人：闫振杰 公司 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 107 金销售有限公 法定代表人：凌顺平 司 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 27  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼 108 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕 限公司 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海天天基金 109 法定代表人：其实 销售有限公司 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 浦领基金销售 110 法定代表人：聂婉君 有限公司 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 上海利得基金 111 法定代表人：李兴春 销售有限公司 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 112 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰 有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 浙江金观诚基 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 113 金销售有限公 法定代表人：徐黎云 司 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 114 有限公司 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 115 京）基金销售 法定代表人：戎兵 有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 28  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富（北 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 116 京）基金销售 法定代表人：吴雪秀 股份有限公司 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 北京增财基金 117 法定代表人：罗细安 销售有限公司 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰基金 118 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 销售有限公司 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 汇付基金销售 119 法定代表人：金佶 有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 120 金销售有限公 法定代表人：王之光 司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 121 销售（大连） 法定代表人：李春光 有限公司 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 北京钱景基金 122 法定代表人：赵荣春 销售有限公司 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 北京虹点基金 二层 123 销售有限公司 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 29  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 124 金销售有限公 341 室 司 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 125 证券投资咨询 法定代表人：洪弘 有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 126 基金销售有限 法定代表人：陈继武 公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 深圳富济基金 127 3203A 单元 销售有限公司 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米基金 1201-1203 单元 128 销售有限公司 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 129 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 公司 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金 130 法定代表人：王廷富 销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 30  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金 131 法定代表人：王锋 销售有限公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金 132 法定代表人：王伟刚 销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 万家财富基金 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 133 销售（天津） 法定代表人：李修辞 有限公司 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 134 基金销售有限 法定代表人：梁蓉 公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 135 基金销售有限 法定代表人：叶精一 公司 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 136 金销售有限公 法定代表人：江卉 司 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金 137 法定代表人：钟斐斐 销售有限公司 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 北京恒天明泽 3001 室 138 基金销售有限 法定代表人：周斌 公司 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 31  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 139 投资管理有限 法定代表人：毛淮平 公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 140 海）基金销售 法定代表人：沈丹义 有限公司 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金 141 法定代表人：于龙 销售有限公司 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 和耕传承基金 142 号楼 5 楼 503 销售有限公司 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 中证金牛（北 层 143 京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻 有限公司 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 144 基金销售有限 法定代表人：张旭阳 公司 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记人 序号 机构名称 机 构 信 息 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 国泰基金管理 1 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 有限公司 法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800 联系人：辛怡 32  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四节 基金的名称 国泰货币市场证券投资基金 第五节 基金的类型 契约型开放式 33  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 第六节 投资目标 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。 第七节 投资范围和投资对象 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年） 的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；期限在一年以内 （含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可 以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 第八节 投资理念 价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。 第九节 投资策略 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券 组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根 据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动 性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的 到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属 配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。 第十节 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：同期 7 天通知存款利率（税后）。 注：本基金管理人于 2008 年 12 月 29 日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币 34  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金管理人经与基金托管人中 国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，同时 修改本基金合同的相关内容。 自 2009 年 1 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款 的税后利率[即（1－利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期 7 天通 知存款利率（税后）”。 上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期 7 天通知 存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。 上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程序， 符合相关法律法规及基金合同的规定。 第十一节 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于 股票基金、债券基金和混合型基金。 第十二节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 739,070,908.26 42.84 其中：债券 739,070,908.26 42.84 资产支持证券 - - 35  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 2 买入返售金融资产 467,051,552.28 27.07 其中：买断式回购的买入返售 - - 3 银行存款和结算备付金合计 506,686,809.67 29.37 4 其他各项资产 12,496,562.56 0.72 5 合计 1,725,305,832.77 100.00 （二）报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 报告期内债券回购融资余额 0.71 1 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 报告期末债券回购融资余额 - - 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 24 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 27 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 9 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过 120 天。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 金资产净值的比 值的比例（％） 例（%） 1 30 天以内 82.88 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 36  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 2 30 天（含）—60 天 5.85 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 3 60 天（含）—90 天 8.76 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 4 90 天（含）—120 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 5 120 天（含）—397 天（含） 2.93 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 合计 100.41 - （四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过 240 天。 （五）报告期末按券种品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (％) 1 国家债券 339,015,162.28 19.87 2 央行票据 - - 3 金融债券 250,140,220.31 14.66 其中：政策性金融债 250,140,220.31 14.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 70,002,396.54 4.10 6 中期票据 - - 7 同业存单 79,913,129.13 4.68 8 其他 - - 9 合计 739,070,908.26 43.33 剩余存续期超过397天的浮动 - - 10 利率债券 （六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 37  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） (张) 1 180207 18国开07 1,500,000 150,085,198.97 8.80 2 180305 18进出05 1,000,000 100,055,021.34 5.87 3 199909 19贴现国债09 1,000,000 99,640,042.67 5.84 4 199904 19贴现国债04 900,000 89,896,804.57 5.27 111910120 19兴业银行CD120 800,000 79,913,129.13 4.68 5 199906 19贴现国债06 500,000 49,866,004.40 2.92 6 7 199907 19贴现国债07 500,000 49,848,926.30 2.92 8 199912 19贴现国债12 500,000 49,763,384.34 2.92 9 011900480 19赣高速SCP001 300,000 30,001,545.54 1.76 011900316 19南航股SCP002 200,000 20,000,845.18 1.17 10 （七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.0152% 报告期内偏离度的最低值 -0.0053% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0083% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （九）投资组合报告附注 1、基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日 计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 38  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 2、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 9,665,231.27 4 应收申购款 2,561,647.49 5 其他应收款 269,683.80 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 12,496,562.56 第十三节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 业绩比较基 基金净值 基金净值收益 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率① 率标准差② 率③ 准差④ 2005 年 6 月 21 日至 0.9621% 0.0043% 0.9567% 0.0000% 0.0054% 0.0043% 2005 年 12 月 31 日 2006 年度 1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036% 2007 年度 3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065% 2008 年度 2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032% 2009 年度 1.5294% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 0.1794% 0.0054% 39  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 2010 年度 1.8245% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 0.4745% 0.0044% 2011 年度 3.0368% 0.0057% 1.4597% 0.0001% 1.5771% 0.0056% 2012 年度 3.5940% 0.0052% 1.4139% 0.0002% 2.1801% 0.0050% 2013 年度 3.8584% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5084% 0.0024% 2014 年度 4.2115% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.8615% 0.0046% 2015 年度 3.8662% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 2.5162% 0.0040% 2016 年度 2.6227% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.2727% 0.0020% 2017 年度 3.7927% 0.0007% 1.3500% 0.0000% 2.4427% 0.0007% 2018 年度 3.0681% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 1.7181% 0.0022% 自 2005 年 6 月 21 日 48.5724% 0.0061% 23.0573% 0.0020% 25.5151% 0.0041% 至 2018 年 12 月 31 日 第十四节 基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金投资交易费用； 4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行； 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 1、费率：年费率 0.33% 2、计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 40  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） E 为前一日基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （二）基金托管人的基金托管费 1、费率：年费率 0.10% 2、计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （三）基金的销售服务费 1、费率：年费率 0.25% 2、计提标准：基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金 托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期 顺延。 （四）其他费用 本节第一条第 3、4、5、6、8 款约定的费用，根据相关法律法规、基金合同及其他相关 合同，按照费用实际支出金额，列入当期基金费用。 三、基金费率的调整 基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售服 41  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号） 务费费率。调高该费率的，必须符合相关法律法规及基金合同的约定；调低费率的，无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在至少一 种指定报刊和网站等媒介刊登公告。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产列支。国家另有规定的除外。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十五节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2019年12月31 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容； 2、更新了“第三节 基金管理人”中相关人员信息。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零二零年五月十六日 42