国泰货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 2005 年 4 月 25 日获中国证监会证监基金字[2005]66 号文批准。 本基金的基金合同于 2005 年 6 月 21 日正式生效。 国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证本招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对 本基金募集的核准,均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理公司不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金,必须自担风险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品 的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在 投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 21 日,投资组合报告为 2018 年 1 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。 2 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998 年 3 月 5 日 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,4008888688 基金管理人股本结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 6 月 21 日,本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金:国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别 为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证 券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投 资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资 基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛 证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置 混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基 金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大 宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证 3 券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证 券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) (由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级 证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合 型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付 混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券 投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券 投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国 泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证 券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联 接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配 置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合 型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指 数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国 泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠 收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债 券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置 4 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰 策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国 泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装 备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债 券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚 优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债 债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券 投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混 合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获 得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投 资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之 一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募 基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会成员: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北 京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起 5 任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资 有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、 处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理, 公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任 战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理; 2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事; 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司 董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月 至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网 信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保 险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任 6 总会计师、党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责 人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国 法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会 国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份 有限公司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧 州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分 行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国 建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国 建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政 研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中 国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 7 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管 理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财 务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长, 2016 年 8 月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国 电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月 至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独 立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计 财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局 主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经 理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管 理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 8  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭 的基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的 基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区 位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势 股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革 股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职 工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公 司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部 总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审 计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运 输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先 后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负 责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副 9 处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理; 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长; 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 (四)本基金基金经理 1、现任基金经理 韩哲昊,硕士,8 年证券基金从业经历。2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有限公 司工作,任交易员。2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司,历任债券交易员、基金经理 助理。2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金和上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其 联接基金的基金经理;2015 年 6 月至 2017 年 3 月任国泰信用债券型证券投资基金的基金 经理,2015 年 7 月至 2017 年 3 月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理, 2015 年 7 月至 2017 年 8 月兼任国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债 券型证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰利是宝货币市场基金 的基金经理,2017 年 2 月至 2018 年 4 月兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经 理,2017 年 3 月起兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理,2017 年 7 月起兼任国泰润鑫纯债 债券型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任上证 10 年期国债交易型开放式指数 证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理,2017 年 12 月至 2018 年 6 月兼 任国泰民润纯债债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2005 年 5 月至 2005 年 10 月由张顺太担任本基金的基金经理,2005 年 11 月至 2007 年 2 月由林勇担任本基金的基金经理,2007 年 2 月至 2008 年 8 月由高红兵担任本基 金的基金经理。2008 年 9 月至 2010 年 9 月由翁锡赟担任本基金的基金经理,2010 年 9 月 至 2011 年 6 月 15 日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理,2011 年 6 月 16 日至 2011 年 12 月 4 日由赵峰担任本基金的基金经理,2011 年 12 月 5 日至 2012 年 1 月 8 日由 赵峰和胡永青共同担任本基金的基金经理,2012 年 1 月 9 日起由胡永青担任本基金的基金 经理。2012 年 12 月 3 日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理,2013 年 10 月 25 日至 2015 年 6 月 3 日由姜南林担任本基金的基金经理,2015 年 6 月 4 日起至 2015 年 7 月 16 日由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理,2015 年 7 月 17 日起至今由韩哲 昊担任本基金的基金经理。 10  (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责 人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员 担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会 主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资 策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 11  联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领 域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管 12 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户 国泰基金 2 端 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 2 份有限公司 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 13  网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 5 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 7 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 8 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址: 客服电话:95558 www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 9 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 北京银行股份有 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 10 限公司 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 14  电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 11 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 12 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 13 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 14 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 15 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 16 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 深圳农村商业银 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融 17 行股份有限公司 大厦 15  法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 18 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大 厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 19 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 20 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 21 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 22 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 23 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 中信建投证券股 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 24 份有限公司 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 16  电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 25 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 26 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 27 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 28 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 29 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 30 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 17  注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 31 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 32 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 33 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 34 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 35 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼 国盛证券有限责 36 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 任公司 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份有 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 37 限公司 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 18  网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 世纪证券有限责 法定代表人:卢长才 联系人:王飞 38 任公司 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 广发证券股份有 36、38、39、41、42、43、44 楼 39 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 40 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 41 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 中信证券(山东) 1 号楼第 20 层(266061) 42 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 华泰证券股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 43 限公司 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 19  电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 44 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 45 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 46 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 47 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 48 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 49 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 20  注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 50 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 51 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 52 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 53 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 54 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 55 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 56 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 21  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 57 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 58 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 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联系人:郭瑞军 66 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 67 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 68 任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 69 限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 70 任公司 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 江海证券有限公 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 71 司 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 23  电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 72 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 73 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 74 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 75 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 76 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 77 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 78 法定代表人:李刚 联系人:王姣 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 24  网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 79 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 80 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 81 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 82 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 83 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 华西证券股份有 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 84 限公司 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 25  联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A,02-04),17A,18A,24A-26A 华泰联合证券有 85 法定代表人:吴晓东 客服电话:0755-82492010 限责任公司 网址:www.lhzq.com 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 86 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 限公司 网址:www.jzsec.com 注册地址:杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 87 业银行股份有限 公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 包商银行股份有 88 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: 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号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 36 第四节 基金的名称 国泰货币市场证券投资基金 第五节 基金的类型 契约型开放式 第六节 投资目标 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下,追求超过业绩比较基准的收益。 第七节 投资范围和投资对象 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具,主要包括以下:现金;一年以内(含一 年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;期限在一 年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短 期债券可以采用摊余成本法估值前,本基金暂不投资于交易所短期债券。 第八节 投资理念 价格终将反映价值,即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。 第九节 投资策略 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具,主要结合短期利率变动,合理安排债 券组合期限和类属比例,在保证本金安全性、流动性的前提下,获得超过基准的较高收益。 根据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的 37 流动性特征,决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属 资产的到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组 合的类属配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。 第十节 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:同期 7 天通知存款利率(税后)。 注:本基金管理人于 2008 年 12 月 29 日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币 市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》,本基金管理人经与基金托管人 中国农业银行协商一致,并报中国证监会备案同意后,决定变更本基金的业绩比较基准, 同时修改本基金合同的相关内容。 自 2009 年 1 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款 的税后利率[即(1-利息税率)* 一年期银行定期储蓄存款利率]”,变更为:“同期 7 天 通知存款利率(税后)”。 上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具,采用同期 7 天通 知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准,更能体现本基金良好的流动性。 上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响,并已履行了规定的程 序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 第十一节 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低 于股票基金、债券基金和混合型基金。 第十二节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复 38 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 4,751,350,809.80 34.31 其中:债券 4,751,350,809.80 34.31 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 3,688,567,753.84 26.63 其中:买断式回购的买入返售 - - 3 银行存款和结算备付金合计 5,270,701,032.00 38.06 4 其他各项资产 138,921,085.60 1.00 5 合计 13,849,540,681.24 100.00 (二)报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 报告期内债券回购融资余额 13.95 1 其中:买断式回购融资 - 占基金资产净值的比例(%) 序号 项目 金额 报告期末债券回购融资余额 - - 2 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额 占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 (三)基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 32 39  报告期内投资组合平均剩余期限最高值 59 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 30 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过 120 天。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 金资产净值的比 值的比例(%) 例(%) 1 30 天以内 63.61 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 2 30 天(含)—60 天 14.19 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 3 60 天(含)—90 天 15.31 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 4 90 天(含)—120 天 2.25 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 5 120 天(含)—397 天(含) 4.01 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 合计 99.36 - (四)报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过 240 天。 (五)报告期末按券种品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,029,965,840.99 7.46 其中:政策性金融债 1,029,965,840.99 7.46 40  4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,029,917,894.43 7.46 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,691,467,074.38 19.51 8 其他 - - 9 合计 4,751,350,809.80 34.43 剩余存续期超过397天的浮动 10 - - 利率债券 (六)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) (张) 1 150207 15国开07 3,900,000 390,012,973.32 2.83 2 170408 17农发08 2,800,000 279,972,117.70 2.03 3 111890726 18宁波银行CD001 2,000,000 199,425,509.04 1.45 4 170410 17农发10 1,800,000 180,027,323.69 1.30 5 011760116 17陕煤化SCP005 1,500,000 149,982,849.59 1.09 6 111890985 18宁波银行CD007 1,300,000 129,571,493.49 0.94 7 170207 17国开07 1,100,000 109,922,136.30 0.80 8 011800361 18国新控股SCP002 1,000,000 100,002,500.35 0.72 9 011760148 17兖矿SCP007 1,000,000 100,000,978.96 0.72 10 011754122 17兖州煤业SCP006 1,000,000 99,990,546.10 0.72 (七)“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.0791% 报告期内偏离度的最低值 0.0316% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0442% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 41  本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (九)投资组合报告附注 1、基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率或商定利率每 日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 2、本报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 101,812,014.78 4 应收申购款 36,839,344.27 5 其他应收款 269,726.55 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 138,921,085.60 第十三节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 42 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 业绩比较基 基金净值 基金净值收益 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率① 率标准差② 率③ 准差④ 2005 年 6 月 21 日至 0.9621% 0.0043% 0.9567% 0.0000% 0.0054% 0.0043% 2005 年 12 月 31 日 2006 年度 1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036% 2007 年度 3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065% 2008 年度 2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032% 2009 年度 1.5294% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 0.1794% 0.0054% 2010 年度 1.8245% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 0.4745% 0.0044% 2011 年度 3.0368% 0.0057% 1.4597% 0.0001% 1.5771% 0.0056% 2012 年度 3.5940% 0.0052% 1.4139% 0.0002% 2.1801% 0.0050% 2013 年度 3.8584% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5084% 0.0024% 2014 年度 4.2115% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.8615% 0.0046% 2015 年度 3.8662% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 2.5162% 0.0040% 2016 年度 2.6227% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.2727% 0.0020% 2017 年度 3.7927% 0.0007% 1.3500% 0.0000% 2.4427% 0.0007% 自 2005 年 6 月 21 日 至 2017 年 12 月 44.1497% 0.0062% 21.7073% 0.0021% 22.4424% 0.0041% 31 日 第十四节 基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金投资交易费用; 4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 7、基金销售服务费,具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行; 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 43 二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金管理人的管理费 1、费率:年费率 0.33% 2、计提标准:基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 3、计提方式与支付方式:基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (二)基金托管人的基金托管费 1、费率:年费率 0.10% 2、计提标准:基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式:基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (三)基金的销售服务费 1、费率:年费率 0.25% 2、计提标准:基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式:基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金 44 托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付 日期顺延。 (四)其他费用 本节第一条第 3、4、5、6、8 款约定的费用,根据相关法律法规、基金合同及其他相 关合同,按照费用实际支出金额,列入当期基金费用。 三、基金费率的调整 基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售 服务费费率。调高该费率的,必须符合相关法律法规及基金合同的约定;调低费率的,无 须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在 至少一种指定报刊和网站等媒介刊登公告。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的费用,包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从 基金财产列支。国家另有规定的除外。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十五节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年2月 3日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第一节 绪言”中的相关信息; 3、更新了“第三节 释义”中的相关信息; 45  4、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息; 5、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息; 6、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息; 7、更新了“第八节 基金份额的申购、赎回与转换”中的相关信息; 8、更新了“第九节 基金的投资”中的基金投资组合报告为本基金2018年1季度报告 内容; 9、更新了“第十节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人 复核; 10、更新了“第十二节 基金资产的估值”中的相关信息; 11、更新了“第十六节 基金的信息披露”中的相关信息; 12、更新了“第十七节 风险揭示”中的相关信息; 13、更新了“第二十节 基金托管协议的内容摘要”中的相关信息; 14、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关信息; 15、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来 涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一八年八月四日 46