国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 国泰货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 2005 年 4 月 25 日获中国证监会证监基金字[2005]66 号文批准。 本基金的基金合同于 2005 年 6 月 21 日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基 金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基 金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 21 日，投资组合报告为 2015 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日。 1  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股本结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2015 年 6 月 21 日，本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选 证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币 市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投 资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基 金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳 斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交 易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利 分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 2  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国 泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市 场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转 换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地 产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联 网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国 泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而 来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基 金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 生益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国 证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基 金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23 年证券从业经历。1982 年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 3  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公 司董事长，2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 4  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 5  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 6  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 2008 年 12 月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，18 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。 贺燕萍，硕士，17 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限 责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007 年 8 月至 2013 年 8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司 总经理；2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2013 年 10 月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，2012 年 8 月起任公司督察长。 （四）本基金基金经理 1、现任基金经理 姜南林，男，硕士研究生，7 年证券从业经历， 2008 年 6 月至 2009 年 6 月在天相投资 顾问有限公司担任宏观经济和债券分析师，2009 年 6 月至 2012 年 8 月在农银人寿保险股份 有限公司（原嘉禾人寿保险股份有限公司）工作，先后担任宏观及债券研究员、固定收益投 资经理。2012 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2012 年 12 月起担任国泰货币市场证券投 资基金及国泰现金管理货币市场基金的基金经理，2013 年 3 月至 2014 年 12 月 30 日兼任国 泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 9 月起兼任国泰保本混合型证 券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理，2013 年 11 月起任国泰淘金互 联网债券型证券投资基金的基金经理，2014 年 12 月 31 日起兼任国泰创利债券型证券投资 基金（原国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金）的基金经理，2015 年 1 月 16 日起兼任 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（原国泰目标收益保本混合型证券投资基金）的 基金经理。 韩哲昊，男，学士，5 年证券从业经历，2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有 限公司工作，任交易员。2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金 7  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 经理助理。2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、上 证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金及国泰信用债券型证券投资基 金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2005 年 5 月至 2005 年 10 月由张顺太担任本基金的基金经理，2005 年 11 月至 2007 年 2 月由林勇担任本基金的基金经理，2007 年 2 月至 2008 年 8 月由高红兵担任本基金的基金 经理。2008 年 9 月至 2010 年 9 月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010 年 9 月至 2011 年 6 月 15 日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011 年 6 月 16 日至 2011 年 12 月 4 日由赵峰担任本基金的基金经理，2011 年 12 月 5 日至 2012 年 1 月 8 日由赵峰和胡永青共 同担任本基金的基金经理，2012 年 1 月 9 日起由胡永青担任本基金的基金经理。2012 年 12 月 3 日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理，2013 年 10 月 25 日至 2015 年 6 月 3 日由姜南林担任本基金的基金经理，2015 年 6 月 4 日起至今由姜南林和韩哲昊共同担任本 基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 8  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 9  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 254 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 10  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 11  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基 12  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证 券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投 资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 13  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股 票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券 投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资 基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 14  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 示有关基金管理人并报中国证监会。 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司上海直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销销机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 中国建设银行股 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 4 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 15  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 5 限公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 7 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 8 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 9 份有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 10 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 11 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 16  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 12 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 渤海银行股份有 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 13 限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 青岛银行股份有 14 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 15 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 16 行股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 17 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 哈尔滨银行股份 18 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 有限公司 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 17  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 19 行股份有限公司 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 20 行股份有限公司 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 21 份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青 联系人：魏明 22 份有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 23 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 招商证券股份有 24 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股 25 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 份有限公司 电话：010-66568430 传真：010-66568990 18  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 26 电话：021-23219000 传真：021-23219100 限公司 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 27 限公司 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 28 限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 中信证券（浙江） 法定代表人：沈强 联系人：周妍 29 有限责任公司 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 30 任公司 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明 31 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 东吴证券股份有 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 32 限公司 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 19  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 33 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 34 任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 35 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 光大证券股份有 36 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 世纪证券有限责 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 37 任公司 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 38 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 20  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 39 限公司 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 40 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 限公司 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信万通证券有 号楼第 20 层（266061） 41 限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 华泰证券有限责 42 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 任公司 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 43 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 44 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 45 中原证券股份有 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 21  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 限公司 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 齐鲁证券有限公 46 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 安信证券股份有 47 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 限公司 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 48 限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 49 任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 50 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 51 长城国瑞证券有 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 22  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 限公司 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 52 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 53 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融有 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 54 限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 55 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽 56 限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 57 限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 中国民族证券有 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 58 限责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：李微 23  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 华龙证券有限责 59 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 任公司 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 60 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 61 限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券有限责 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 62 任公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 63 司 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 64 限公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 方正证券股份有 层 65 限公司 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 24  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 66 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 67 任公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 68 限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 69 任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 70 司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 71 任公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青海省西宁市长江路 53 号 天源证券经纪有 72 法定代表人：林小明 联系人：王斌 限公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 25  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 73 限公司 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 74 限责任公司 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 75 责任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 76 限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券有限责 法定代表人：常喆 联系人：黄静 77 任公司 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣 78 任公司 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕 79 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 26  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 80 华鑫证券有限责任 公司 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 81 业银行股份有限 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 82 包商银行股份有 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 83 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 84 晋商银行股份有 限公司 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 85 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 限公司 客服电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号 张家港农村商业 法定代表人： 王自忠 86 银行股份有限公 司 客服电话：0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com 27  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 恒丰银行股份有 法定代表： 蔡国华 87 限公司 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 法定代表人：王国樑 联系人：张碧华 昆仑银行股份有 88 电话：021-89026813 传真：010-89025421 限公司 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 注册地址：广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 广发银行股份有 89 电话：020-38322256 传真：020-87310955 限公司 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号泰隆大厦 法定代表人：王钧 浙江泰隆商业银 90 行股份有限公司 网站： www.zjtlcb.com 客户服务电话：400-88-96575 0576-96575 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 苏州银行股份有 91 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 诺亚正行（上海） 法定代表人：汪静波 联系人：方成 1 基金销售投资顾 电话：021-38602377 传真：021-38509777 问有限公司 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 28  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 上海好买基金销售 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 2 有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 3 投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 深圳众禄基金销售 4 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金销售 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 5 有限公司 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 浙江同花顺基金销 6 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 售公司 客服电话：4008-773-776/0571-88920897 网址：www.5ifund.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 杭州数米基金销售 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 7 有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投资咨 8 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 询有限公司 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 29  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰 9 售有限公司 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 万银财富（北京） 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 10 基金销售有限公 司 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 上海利得基金销 11 电话：021-50583533 传真：021-50583633 售有限公司 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金（北京） 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 12 投资管理有限公 司 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 浙江金观诚财富 13 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 管理有限公司 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 嘉实财富管理有 14 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 限公司 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 30  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 问（北京）有限公 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 司 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 一路财富（北京） 22 层 2208 16 信息科技有限公 客户服务热线：400-001-1566 司 公司网站：http://www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销 17 客户服务热线：400-001-8811 售有限公司 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰资产管 18 客户服务热线：4000-466-788 理有限公司 公司网站：http://www.91fund.com.cn 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 上海汇付金融服 19 客服电话：400-820-2819 务有限公司 公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 泰诚财富基金销 20 售（大连）有限公 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 司 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 二、注册登记人 序号 机构名称 机 构 信 息 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 国泰基金管理 1 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 有限公司 法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800 联系人：何晔 31  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 北京市金杜律师事 负责人：王玲 联系人：靳庆军、宋萍萍 1 务所 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：靳庆军、宋萍萍 四、会计师事务所和经办注册会计师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼 普华永道中天会计 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 1 师事务所（特殊普通 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮 合伙） 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 第四节 基金的名称 国泰货币市场证券投资基金 第五节 基金的类型 契约型开放式 第六节 投资目标 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。 第七节 投资范围和投资对象 32  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年） 的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；期限在一年以内 （含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可 以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 第八节 投资理念 价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。 第九节 投资策略 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券 组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根 据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动 性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的 到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属 配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。 第十节 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：同期 7 天通知存款利率（税后）。 注：本基金管理人于 2008 年 12 月 29 日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币 市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金管理人经与基金托管人中 国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，同时 修改本基金合同的相关内容。 自 2009 年 1 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款 的税后利率[即（1－利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期 7 天通 知存款利率（税后）”。 上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期 7 天通知 33  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。 上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程 序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 第十一节 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于 股票基金、债券基金和混合型基金。 第十二节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 15 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2015 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 419,943,972.63 42.68 其中：债券 419,943,972.63 42.68 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 47,500,271.25 4.83 其中：买断式回购的买入返售 - - 3 银行存款和结算备付金合计 478,918,769.91 48.67 4 其他各项资产 37,655,606.26 3.83 5 合计 984,018,620.05 100.00 （二） 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 34  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 报告期内债券回购融资余额 7.07 1 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 报告期末债券回购融资余额 24,749,867.62 2.60 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 116 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 金资产净值的比 值的比例（％） 例（%） 1 30 天以内 21.12 2.60 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 2 30 天（含）—60 天 8.91 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 3 60 天（含）—90 天 29.36 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 4 90 天（含）—180 天 10.50 - 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 5 180 天（含）—397 天（含） 29.34 - 35  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 其中：剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 合计 99.23 2.60 （四）报告期末按券种品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,958,516.40 6.29 其中：政策性金融债 59,958,516.40 6.29 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 359,985,456.23 37.75 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 419,943,972.63 44.03 剩余存续期超过397天的浮动 9 - - 利率债券 注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资 成本和内在应收利息。 （五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） (张) 1 041452052 14华信石油CP001 700,000 70,001,589.65 7.34 2 041464063 14华西CP002 500,000 49,996,002.14 5.24 3 041460097 14华南工业CP001 400,000 39,930,523.78 4.19 4 041454071 14双欣CP001 300,000 30,002,188.20 3.15 5 140230 14国开30 300,000 29,989,874.84 3.14 6 150202 15国开02 300,000 29,968,641.56 3.14 7 041471010 14岚桥CP001 300,000 29,960,349.73 3.14 8 041459055 14曹妃甸CP001 200,000 20,062,637.65 2.10 9 041458064 14鲁宏桥CP001 200,000 20,020,543.86 2.10 36  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 10 041460056 14广田CP002 200,000 20,012,117.57 2.10 （六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.2179% 报告期内偏离度的最低值 0.0092% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1349% （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）投资组合报告附注 1、基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日 计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.000 元。 2、本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 券的摊余成本未超过基金资产净值的 20%。 3、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 4、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 11,744,124.18 4 应收申购款 25,642,798.28 5 其他应收款 268,683.80 6 待摊费用 - 7 其他 - 37  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 8 合计 37,655,606.26 第十三节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2014 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 业绩比较基 基金净值 基金净值收益 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率① 率标准差② 率③ 准差④ 2005 年 6 月 21 日至 0.9621% 0.0043% 0.9567% 0% 0.0054% 0.0043% 2005 年 12 月 31 日 2006 年度 1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036% 2007 年度 3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065% 2008 年度 2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032% 2009 年度 1.5294% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 0.1794% 0.0054% 2010 年度 1.8245% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 0.4745% 0.0044% 2011 年度 3.0368% 0.0057% 1.4597% 0.0001% 1.5771% 0.0056% 2012 年度 3.5940% 0.0052% 1.4139% 0.0002% 2.1801% 0.0050% 2013 年度 3.8584% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5084% 0.0024% 2014 年度 4.2115% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.8615% 0.0046% 自 2005 年 6 月 21 日 30.2958% 0.0063% 17.6573% 0.0023% 12.6385% 0.0040% 至 2014 年 12 月 31 日 第十四节 基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金投资交易费用； 4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用； 38  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行； 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 1、费率：年费率 0.33% 2、计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （二）基金托管人的基金托管费 1、费率：年费率 0.10% 2、计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （三）基金的销售服务费 1、费率：年费率 0.25% 2、计提标准：基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 39  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） E 为前一日的基金资产净值 3、计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金 托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期 顺延。 （四）其他费用 本节第一条第 3、4、5、6、8 款约定的费用，根据相关法律法规、基金合同及其他相关 合同，按照费用实际支出金额，列入当期基金费用。 三、基金费率的调整 基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售服 务费费率。调高该费率的，必须符合相关法律法规及基金合同的约定；调低费率的，无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在至少一 种指定报刊和网站等媒体刊登公告。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产列支。国家另有规定的除外。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十五节 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年2月3日刊登的本 基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 40  国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号） 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2015年1季度报告内容； 5、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复 核； 6、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一五年八月四日 41