国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同 的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约 定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”) 经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定对旗下部分证券投资基 金(以下简称“各相关基金”)增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度, 相应修改基金合同的部分条款,并更新基金合同当事人信息。现将具体事宜公告 如下: 一、涉及本次修改的基金名单 序号 基金全称 1 国泰量化策略收益混合型证券投资基金 2 国泰优势行业混合型证券投资基金 3 国泰大农业股票型证券投资基金 4 国泰金马稳健回报证券投资基金 5 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 6 国泰金鑫股票型证券投资基金 7 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金 8 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF) 9 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF) 10 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 11 国泰区位优势混合型证券投资基金 二、各相关基金新增C类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 各相关基金增加 C 类基金份额后,各相关基金现有的基金份额自动转换为A类基金份额(基金代码不变)。目前已持有各相关基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的各相关基金份额余额为A类基金份额。 各相关基金A类基金份额和C类基金份额分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,各相关基金A类基金份额和C类基金份额分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 各相关基金中,国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)新增的C类基金份额暂仅开通场外份额,不开通场内份额,如未来进行调整,详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回上述基金的C类基金份额。 各相关基金A类基金份额和C类基金份额的基金代码如下: 序号 基金全称 A类份额 C类份额 基金代码 基金代码 1 国泰量化策略收益混合型证券投资基金 000199 015582 2 国泰优势行业混合型证券投资基金 005819 015585 3 国泰大农业股票型证券投资基金 001579 015588 4 国泰金马稳健回报证券投资基金 020005 015589 5 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 020023 015592 6 国泰金鑫股票型证券投资基金 519606 015593 7 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金 160221 015596 8 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 501016 015598 (LOF) 9 国泰国证航天军工指数证券投资基金 501019 015599 (LOF) 10 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 160223 015600 11 国泰区位优势混合型证券投资基金 020015 015594 2、各相关基金新增C类基金份额的费率结构 (1)申购费用 各相关基金C类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 1)国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金C类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0.00% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 2)国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)C类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0.00% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)销售服务费 1)国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金C类基金份额的销售服务费年费率均为0.60%,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。 2)国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)C类基金份额的销售服务费年费率均为0.20%,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.20%年费率计提。 三、部分基金调整基金份额净值计算精度 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金的基金份额净值计算精度,由保留至小数点后3位,小数点后第4位四舍五入修改为保留至小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。 四、各相关基金新增C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效的时间安排 1、自2022年5月16日起,国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金新增 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效; 2、自2022年5月17日起,国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金新增C类基金份额及修订后基金合同生效; 3、自2022年5月18日起,国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)新增C类基金份额及修订后基金合同生效; 4、自2022年5月19日起,国泰金马稳健回报证券投资基金新增C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效;国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)新增C类基金份额及修订后基金合同生效; 5、自2022年5月20日起,国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金新增 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效;国泰创业板指数证券投资基金(LOF)新增C类基金份额及修订后基金合同生效; 6、上述基金新增C类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 五、基金合同的修改内容 各相关基金基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。各相关基金基金合同的具体修改内容详见附件。 重要提示: 1、本公司将根据修改后的基金合同对各相关基金的托管协议、招募说明书及产品资料概要进行相应的修改和更新。 2、本公告仅对各相关基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.gtfund.com)的各相关基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资人可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2022年5月13日 附件: 《国泰量化策略收益混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 46、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时 释义 根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 47、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 48、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 六、基金份额类别 基金的基本 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基 情况 金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 申购与赎回 额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见 募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说 明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 事人及权利 法定代表人:陈勇胜 法定代表人:邱军 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会 有人大会 (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内或在对现有基金份额持(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内或在对现有基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎 回费率,或变更收费方式; 回费率、销售服务费率,或变更收费方式; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按 公告。 规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费 用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述"一、基金费用的种类"中第3-9项费用,根据有关法规及相应协上述"一、基金费用的种类"中第4-10项费用,根据有关法规及相应 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 产中支付。 财产中支付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持 与分配 有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是 现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 估值日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露估值日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 估值日的基金份额净值和基金份额累计净值。 估值日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (五)临时报告 (五)临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰优势行业混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 47、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时 释义 根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 48、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 49、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 八、基金份额类别 基金的基本 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基 情况 金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 申购与赎回 额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招 募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 事人及权利 包括但不限于: 包括但不限于: 义务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会 有人大会 (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费 调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前率、调低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无 提下变更收费方式; 实质性不利影响的前提下变更收费方式; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第3-9项费用,根据有关法规及相应协上述"一、基金费用的种类"中第4-10项费用,根据有关法规及相应 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 产中支付。 财产中支付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持 与分配 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转 基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基 分配方式是现金分红; 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰大农业股票型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 47、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时 释义 根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 48、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 49、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 八、基金份额类别 基金的基本 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基 情况 金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 申购与赎回 额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招 募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 事人及权利 法定代表人:陈勇胜 法定代表人:邱军 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大 有人大会 会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(法律法规或中国证监(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率(法律 会另有规定的除外); 法规或中国证监会另有规定的除外); 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金 份额持有人大会: 份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用;(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 3位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第3-9项费用,根据有关法规及相应协上述"一、基金费用的种类"中第4-10项费用,根据有关法规及相应 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 产中支付。 财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率、基 金托管费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最金托管费率和销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基 迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规 公告。 定在指定媒介上公告。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持 与分配 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转 基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基 分配方式是现金分红; 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 二、释义 A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 销售服务费:指从C 类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 四、基金合(三)基金托管人的权利与义务 (三)基金托管人的权利与义务 同当事人的2、基金托管人的义务 2、基金托管人的义务 权利和义务(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值; (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值; (四)基金份额持有人的权利与义务 (四)基金份额持有人的权利与义务 1、每份基金份额代表同等的权利和义务。 1、同一类别每份基金份额代表同等的权利和义务。 五、基金份(一)召开事由 (一)召开事由 额持有人大 有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会: 有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会: 会 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 以下情形不须召开基金份额持有人大会: 以下情形不须召开基金份额持有人大会: 1、调低基金管理费率、基金托管费率; 1、调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率; 七、基金的 (六)基金份额类别 基本情况 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时 根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费, 称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费 用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基 金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间 不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反法律 法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变 更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法 及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的(四)申购与赎回的原则 (四)申购与赎回的原则 申购与赎回1、“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市1、“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后 后计算的基金份额净值为基准进行计算。 计算的该类基金份额净值为基准进行计算。 (七)申购费和赎回费 (七)申购费和赎回费 1、本基金的申购费率最高不超过申购金额的3%,赎回费率最高不超1、本基金的申购费率最高不超过申购金额的3%,赎回费率最高不超过 过赎回金额的1%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并赎回金额的1%,法律法规、监管机构及基金合同另有约定的除外。本 在招募说明书及其定期更新中列示。费率如发生变更,基金管理人最基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书及其定 迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种指定媒介公告。 期更新中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率开始实 2、本基金的申购费用由申购人承担,由基金管理人收取,用于市场推施前3个工作日在至少一种指定媒介公告。 广、销售等各项费用,不列入基金资产。赎回费用由赎回人承担,其2、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担,由 中25%归基金资产,其余部分用于支付注册登记费和手续费。 基金管理人收取,用于市场推广、销售等各项费用,不列入基金资产。 赎回费用由赎回人承担,其中A类基金份额赎回费25%归基金资产, 其余部分用于支付注册登记费和手续费,法律法规、监管机构及基金合 同另有约定的除外。 (八)申购份数与赎回金额的计算方式 (八)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份数的计算 1、申购份数的计算 (1)申购本基金A类基金份额的计算公式 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 (2)申购本基金C类基金份额的计算公式 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 2、赎回金额的计算 2、赎回金额的计算 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回总额=赎回份数×T日该类基金份额净值 (十)巨额赎回的认定及处理方式 (十)巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难, 或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发 生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回 赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分 理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不 回申请不享有赎回优先权并以该下一个开放日的基金份额净值为基准享有赎回优先权并以该下一个开放日的该类基金份额净值为基准计算 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 十八、基金 四、估值程序 四、估值程序 资产估值 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,各类基金资产净值除以当日 金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四 国家另有规定的,从其规定。 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核 核与基金会计账目的核对同时进行。 与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (2)错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通(2)错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易 束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 予以公布。 金管理人对各类基金份额净值予以公布。 十九、基金 费用与税收(一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净 值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应4、上述(一)中4到8项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应 协议的规定,计提或按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。协议的规定,计提或按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托(四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管 管费。 费和销售服务费。 二十、基金(二)基金净收益 (二)基金净收益 收益与分配 本基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的本基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的 费用后的余额。基金红利分配时所发生的银行转账费用及其他相关手费用后的余额。基金红利分配时所发生的银行转账费用及其他相关手续 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支 以支付银行转账费用或其他手续费用时,基金注册登记人可将投资者付银行转账费用或其他手续费用时,基金注册登记人可将投资者的现金 的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。 红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。 (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于发售面值; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于发售面值; 7、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益 分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 二十二、基(四)年度报告、中期报告、季度报告和基金净值信息公告 (四)年度报告、中期报告、季度报告和基金净值信息公告 金的信息披4、基金净值信息公告:基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或4、基金净值信息公告:基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或 露 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额 值和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金的临时报告与公告 (五)基金的临时报告与公告 19、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计19、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计 提方式和费率发生变更; 提标准、计提方式和费率发生变更; 20、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 20、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五; 《国泰事件驱动策略混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 二、释义 48.A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额 49.C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据 持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 50.销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 三、基金的基 (八)基金份额类别 本情况 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 六、基金份额 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 的申购与赎回 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四1.本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招 《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类 值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场4.本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担,不 推广、销售、注册登记等各项费用。 列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用。本基金C类基金份额不收取申购费。 6.本基金的申购费最高不超过申购金额的5%,赎回费最高不超过赎6.本基金A类基金份额的申购费最高不超过申购金额的5%,各类基 回金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回金份额的赎回费最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 回处理。 理。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 基金份额净值。 类基金份额净值。 七、基金合同 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 当事人及权利 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和 义务 金份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 八、基金份额 (二)召开事由 (二)召开事由 持有人大会 1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 会: (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律 该等报酬标准的除外; 法规要求提高该等报酬标准的除外; 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基 金合同,不需召开基金份额持有人大会: 金合同,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的 费用; 十四、基金资 (四)估值程序 (四)估值程序 产的估值 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 入。国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估 核与基金会计账目的核对同时进行。 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 时,基金管理人应当公告。 0.5%时,基金管理人应当公告。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 十五、基金的 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 费用与税收 3.从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3.C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首 日起5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根 规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊 用。 入当期基金费用。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费 率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率 在指定媒介上刊登公告。 实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 十六、基金的 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 收益与分配 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收 益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续 续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净 位净值自动转为基金份额; 值自动转为相应类别的基金份额; 6.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配6.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 于面值; 后不能低于面值; 十八、基金的 (五)基金净值信息公告 (五)基金净值信息公告 信息披露 1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份基金管理人将至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基 额累计净值; 金份额累计净值; 2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每 个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值; 3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网 站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计 值。 净值。 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 16.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%; (十三)信息披露事务管理 (十三)信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 十九、基金合 (一)基金合同的变更 (一)基金合同的变更 同的变更、终 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的, 止与基金财产 应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有 的清算 有人大会决议同意。 人大会决议同意。 (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率。但根据 定提高该等报酬标准的除外; 适用的相关规定提高该等报酬标准的除外; …… …… 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人 和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: 和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的 费用; 基金合同内容摘要相应调整 《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 释 51、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根据 义 持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额 52、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 53、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 基 七、基金份额的类别 金的基本情况 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两 种渠道申购与赎回A类基金份额;可通过场外渠道申购与赎回C类 基金份额。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基 投资人可通过场内或场外两种方式进行A类基金份额的申购与赎回, 金份额的申购 可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。 与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招 招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基 效份额单位为份。 金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难 难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 基金份额净值。 类基金份额净值。 第七部分 基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事人(一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 及权利义务 法定代表人:陈勇胜 法定代表人:邱军 二、基金托管人 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 基 一、召开事由 一、召开事由 金份额持有人1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大 大会 会: 会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金 金份额持有人大会: 份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用;(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估值1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 入。国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按 公告。 规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 3位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与税 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月 初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益与2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选 分配 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 面值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承 担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他 手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。 转为相应类别的基金份额。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息披(三)基金净值信息 (三)基金净值信息 露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 计净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)临时报告 (六)临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 51、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算51、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记 释义 系统和证券登记系统间进行转托管的行为 结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行 公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管 55、A类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 56、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 57、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 七、基金份额的上市交易 七、基金份额的上市交易 基金的基本 基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 情况 的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金的基金份额在深的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 圳证券交易所上市交易。 在深圳证券交易所上市交易。 八、基金份额的类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两 种渠道申购与赎回A类基金份额;可通过场外渠道申购与赎回C类 基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与 上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 基金份额的 的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金的基金份额在深的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 上市交易 圳证券交易所上市交易。 在深圳证券交易所上市交易。 本基金 C 类基金份额不上市交易,未来在履行适当程序后可上市交 易,无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人将按规定公告。 一、上市交易的地点 一、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 本基金A类基金份额上市交易的地点为深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 二、上市交易的时间 在确定本基金上市交易的时间后,基金管理人应依据有关规定在指定在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有 媒介上刊登基金份额上市交易公告书。 关规定在指定媒介上刊登A类基金份额上市交易公告书。 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金基金份额的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、通知、本基金A类基金份额的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、 指南等有关规定执行。 通知、指南等有关规定执行。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规 定办理。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照 证券交易所的相关业务规则、通知、指南等有关规定执行。 深圳证券交易所的相关业务规则、通知、指南等有关规定执行。 第七部分 本基金基金合同生效后,投资人可通过场内或场外两种方式进行申购本基金基金合同生效后,投资人可通过场内或场外两种方式进行A类 基金份额的 与赎回。 基金份额的申购与赎回,可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。 申购、赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 与转换 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算; 该类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金基金份额净值的计算,保留至小数点后4位,小数点后第5 1、本基金各类基金份额净值的计算,保留至小数点后4位,小数点后 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:申购份额的计算详见《招募说2、申购份额的计算及余额的处理方式:申购份额的计算详见《招募说 明书》。申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招 有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金 场外申购份额计算结果按四舍五入方法,保留至小数点后2位,由此份额净值,有效份额单位为份。场外申购份额计算结果按四舍五入方 产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购的份额计算结果采用截法,保留至小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 位法保留至整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资场内申购的份额计算结果采用截位法保留至整数位,整数位后小数部 人资金账户。 分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。 3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额的计算详见《招募说明书》。3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额的计算详见《招募说明书》。 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留至小数点费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留至 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的场外处理方式 2、巨额赎回的场外处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对 当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 第八部分 二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管 二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管 基金的非交 3、跨系统转托管 3、跨系统转托管 易过户、转 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登 托管、冻结 系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。除经基金管理人 与解冻 另行公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管。 第九部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 事人及权利 包括但不限于: 包括但不限于: 义务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及申(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值 购、赎回价格; 及申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 本基金每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第十部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大 有人大会 会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金 份额持有人大会: 份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的费用; 第十六部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日 值 份额的余额数量计算。基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点该类基金份额的余额数量计算。基金份额净值的计算精确到 0.0001 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按 公告。 规定公告。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人按规定对基金净值予以公布。 人,由基金管理人按规定对各类基金份额净值予以公布。 第十七部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.20%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.20%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月 初3个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付,管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 上述"一、基金费用的种类中第 4-11 项费用",根据有关法规及相应上述"一、基金费用的种类"中第5-12项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 第十八部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金场外份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,2、本基金场外份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 与分配 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益 金分红;本基金场内份额的收益分配按照深圳证券交易所及中国证券分配方式是现金分红;本基金场内份额的收益分配按照深圳证券交易 登记结算有限责任公司的相关规定执行; 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定执行; 3、每一基金份额享有同等分配权; 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定金人自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定 额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可 基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 法,依照《业务规则》执行。对于场内基金份额,则遵循深圳证券交投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内基金份额,则遵 易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 第二十部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 披露 在本基金基金份额开始上市交易或者开始办理申购或者赎回后,基金在本基金基金份额开始上市交易或者开始办理申购或者赎回后,基金 管理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站管理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)临时报告 (六)临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、申购赎的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、申 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 理人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记 释义 系统和证券登记系统间进行转托管的行为 结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行 公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管 59、A类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 60、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 61、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 十、基金份额的上市交易 十、基金份额的上市交易 基金的基本 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上 情况 市条件的情况下,本基金基金份额在上海证券交易所上市交易 市条件的情况下,本基金A类基金份额在上海证券交易所上市交易 十一、基金份额的类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两 种渠道申购与赎回A类基金份额;可通过场外渠道申购与赎回C类 基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与 上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上 基金份额的 市条件的情况下,本基金基金份额在上海证券交易所上市交易。 市条件的情况下,本基金A类基金份额在上海证券交易所上市交易。 上市交易 本基金 C 类基金份额不上市交易,未来在履行适当程序后可上市交 易,无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人将按规定公告。 一、上市交易的地点 一、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为上海证券交易所 本基金A类基金份额上市交易的地点为上海证券交易所 二、上市交易的时间 二、上市交易的时间 在确定本基金基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有关规在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有 定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。 关规定在指定媒介上刊登A类基金份额上市交易公告书。 基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分A类基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司上 公司证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易;海分公司证券登记系统中的 A 类基金份额可直接在上海证券交易所 登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登算系统中的场外A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将A类基 记系统后,方可上市交易。 金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交本基金A类基金份额的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、 易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等上海证券交易所相关业务规《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等上海证券交易 则、通知、指引、指南等有关规定。 所相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规 定办理。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按 和相关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、通知、指引、照《基金法》和相关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、 指南等有关规定执行。 通知、指引、指南等有关规定执行。 第七部分 投资人可通过场内或场外两种方式进行A类基金份额的申购与赎回, 基金份额的 可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。 申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 份额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额 的处理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,的处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 金份额净值,有效份额单位为份。 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登 系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。除经基金管理人 另行公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管。 第八部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第九部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会 有人大会 (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用;(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用; 第十五部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十六部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.20%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.20%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的数据,自动在月初5个工作日内、按照指定 的账户路径从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类中第 4-11 项费用",根据有关法规及相应上述"一、基金费用的种类"中第5-12项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 第十七部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记 与分配 结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转 基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益为相应类别的基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基 分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券金默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持 账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有人上海证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权 有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有 关规定; 限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定金人自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定 额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可 基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红的计算方法等投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红 有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有 关规定。 限责任公司的相关规定。 第十九部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (八)临时报告 (八)临时报告 15、管理费、托管费、标的指数使用许可费、申购费、赎回费等费用15、管理费、托管费、销售服务费、标的指数使用许可费、申购费、 计提标准、计提方式和费率发生变更; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记 释义 系统和证券登记系统间进行转托管的行为 结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行 公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管 59、A类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 60、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 61、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 十、基金份额的上市交易 十、基金份额的上市交易 基金的基本 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上 情况 市条件的情况下,本基金基金份额在上海证券交易所上市交易 市条件的情况下,本基金的 A 类基金份额在上海证券交易所上市交 易。 十一、基金份额的类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两 种渠道申购与赎回A类基金份额;可通过场外渠道申购与赎回C类 基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与 上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上 基金份额的 市条件的情况下,本基金基金份额在上海证券交易所上市交易。 市条件的情况下,本基金A类基金份额在上海证券交易所上市交易。 上市交易 本基金 C 类基金份额不上市交易,未来在履行适当程序后可上市交 易,无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人将按规定公告。 一、上市交易的地点 一、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为上海证券交易所 本基金A类基金份额上市交易的地点为上海证券交易所 二、上市交易的时间 二、上市交易的时间 在确定本基金基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有关规在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有 定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。 关规定在指定媒介上刊登A类基金份额上市交易公告书。 基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分本基金A类基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任 公司证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易;公司上海分公司证券登记系统中的 A 类基金份额可直接在上海证券 登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的交易所上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登登记结算系统中的场外 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将 记系统后,方可上市交易。 A类基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交本基金A类基金份额的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、 易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等上海证券交易所相关业务规《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等上海证券交易 则、通知、指引、指南等有关规定。 所相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规 定办理。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按 和相关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、通知、指引、照《基金法》和相关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、 指南等有关规定执行。 通知、指引、指南等有关规定执行。 第七部分 投资人可通过场内或场外两种方式进行A类基金份额的申购与赎回, 基金份额的 可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。 申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 份额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额 的处理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,的处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 金份额净值,有效份额单位为份。 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登 系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。除经基金管理人 另行公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管。 第八部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第九部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会 有人大会 (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用;(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用; 第十五部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十六部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.20%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.20%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的数据,自动在月初5个工作日内、按照指定 的账户路径从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类中第 4-11 项费用",根据有关法规及相应上述"一、基金费用的种类"中第5-12项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 第十七部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记 与分配 结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转 基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益为相应类别的基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基 分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券金默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持 账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有人上海证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权 有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有 关规定; 限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定金人自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定 额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可 基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红的计算方法等投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红 有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有 关规定。 限责任公司的相关规定。 第十九部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (八)临时报告 (八)临时报告 15、管理费、托管费、标的指数使用许可费、申购费、赎回费等费用15、管理费、托管费、销售服务费、标的指数使用许可费、申购费、 计提标准、计提方式和费率发生变更; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记 释义 系统和证券登记系统间进行转托管的行为 结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行 公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管 59、A类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 60、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 61、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 十、基金份额的上市交易 十、基金份额的上市交易 基金的基本 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上 情况 市条件的情况下,本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易 市条件的情况下,本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。 十一、基金份额的类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公 布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两 种渠道申购与赎回A类基金份额;可通过场外渠道申购与赎回C类 基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与 上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上 基金份额的 市条件的情况下,本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。 市条件的情况下,本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。 上市交易 本基金 C 类基金份额不上市交易,未来在履行适当程序后可上市交 易,无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人将按规定公告。 一、上市交易的地点 一、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 本基金A类基金份额上市交易的地点为深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 二、上市交易的时间 在确定本基金基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有关规在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据有 定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。 关规定在指定媒介上刊登A类基金份额上市交易公告书。 基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分本基金A类基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任 公司证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;公司深圳分公司证券登记系统中的 A 类基金份额可直接在深圳证券 登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的交易所上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登登记结算系统中的场外 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将 记系统后,方可上市交易。 A类基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、本基金A类基金份额的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基 《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》等深圳证券交金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》 易所相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定。 等深圳证券交易所相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规 定办理。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按 和相关法律法规以及深圳证券交易所的相关业务规则、通知、指引、照《基金法》和相关法律法规以及深圳证券交易所的相关业务规则、 指南等有关规定执行。 通知、指引、指南等有关规定执行。 第七部分 投资人可通过场内或场外两种方式进行A类基金份额的申购与赎回, 基金份额的 可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。 申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基 额净值为基准进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 会同意,可以适当延迟计算或公告。 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额 的处理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,的处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 金份额净值,有效份额单位为份。 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各 金份额净值。 类基金份额净值。 十三、基金的转托管 十三、基金的转托管 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登 系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。除经基金管理人 另行公告,C类基金份额不能进行跨系统转托管。 第八部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 义务 包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第九部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会 有人大会 (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外): (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: 管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的费用;(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 承担的费用; 第十五部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 国家另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 第十六部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.20%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.20%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的数据,自动在月初5个工作日内、按照指定 的账户路径从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类中第 4-11 项费用",根据有关法规及相应上述"一、基金费用的种类"中第5-12项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 财产中支付。 第十七部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记 与分配 结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转 基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益为相应类别的基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基 分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券金默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持 账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权 有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 关规定; 限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在 收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定金人自行承担。对于场外份额,当基金份额持有人的现金红利小于一定 额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可 基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红的计算方法等投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红 有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 关规定。 限责任公司的相关规定。 第十九部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 净值。 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (八)临时报告 (八)临时报告 15、管理费、托管费、标的指数使用许可费、申购费、赎回费等费用15、管理费、托管费、销售服务费、标的指数使用许可费、申购费、 计提标准、计提方式和费率发生变更; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金合同内容摘要相应调整 《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 二、释义 A类基金份额: 指在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 C类基金份额: 指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 销售服务费: 指从C 类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务的费用 三、基金的 (九)基金份额类别 基本情况 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时 根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费, 称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费 用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基 金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间 不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反法律 法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变 更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法 及规则进行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 六、基金份 (七)申购和赎回的费用及其用途 (七)申购和赎回的费用及其用途 额的申购、 2、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的2、本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额递减,即申购金额越 赎回与转换 申购费率越低。实际执行的申购费率在招募说明书中载明。 大,所适用的申购费率越低。实际执行的A类基金份额的申购费率在 招募说明书中载明。 4、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担,主 销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财 产。本基金C类基金份额不收取申购费。 八、基金合 (三)基金份额持有人 (三)基金份额持有人 同当事人及 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和 其权利义务 和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上 金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。书面签章为必要条件。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 九、基金份 (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 额持有人大 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、销售服务费率,但根据 会 求提高该等报酬标准的除外; 法律法规的要求提高该等报酬标准的除外; (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回 回费率或收费方式; 费率、销售服务费率或收费方式; 十七、基金 (五)估值程序 (五)估值程序 资产估值 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额净值 由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管 托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (七)基金份额净值的确认 (七)基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公认后发送给基金管理人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 布。 基金份额净值的计算精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国 家另有规定的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 (八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位(含第三位)1、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位(含第四 内发生差错时,视为基金份额净值估值错误。 位)内发生差错时,视为该类基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资 资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应 人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误 价错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 人并报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的报中国证监会备案;当计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.5% 0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。 时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。 十八、基金 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 费用与税收 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净 值的0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付 给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根4、本条第(一)款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据 据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销 费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 实施前2日依照有关规定在指定媒介上公告。 费率实施前2日依照有关规定在指定媒介上公告。 (五)与基金销售有关的费用 (五)与基金销售有关的费用 本基金认购费、申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和本基金认购费、申购费、销售服务费、赎回费的费率水平、计算公式、 使用方式详见本基金招募说明书。 收取方式和使用方式详见本基金招募说明书。 十九、基金 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 收益与分配 2、每一基金份额享有同等分配权; 2、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益 分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后 面值; 不能低于面值; (六)收益分配中发生的费用 (六)收益分配中发生的费用 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担; 担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, 续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权除息日的基 除息日的基金份额净值转为基金份额。 金份额净值转为相应类别的基金份额。 二十一、基 (四)基金净值信息公告 (四)基金净值信息公告 金的信息披 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 露 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开 个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披 站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 值。 (六)临时报告与公告 (六)临时报告与公告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%;