国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正 式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订 并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产 品资料概要》。 本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》 的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 18 日，投资组合报告为 2019 年 1 季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金 龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 1  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰 沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券 证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰 信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国 泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券 投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型 证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰 黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价 值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期 支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫 股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证 券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数 证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国 泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资 2  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资 基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多 策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投 资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用 精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债 券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置 混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优 选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证 券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒 生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型 证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资 基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策 略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由 国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基 金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优 选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式 证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券 投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投 资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配 置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指 数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合 3  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中 证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型 基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型 证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国 泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备 交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券 投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券 型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成 为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行 总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月 至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月 任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托 有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司 董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任 中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 4  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场 投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总 经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有 限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有 限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股 东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加 入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 5  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教， 先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学 位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研 究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立 董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市 支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、 党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行 长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银 泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中 国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历 任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国 国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月， 任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理 有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研 究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江 德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协 会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任 审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子 信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限 6  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司 独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理 等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月 起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主 持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券 投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国 泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股 票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券 投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中 基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 7  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息 技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月 起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海分 所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副 主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银 行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经 理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公 司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总 经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金 管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席 产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 8  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公 司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 李恒，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理 有限公司工作，其中，2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研究员，2015 年 4 月至 2016 年 8 月任投资 经理。2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳 健回报证券投资基金的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2、历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理；2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由 余荣权、程洲担任基金经理，2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理，2013 年 11 月 18 日起 至 2014 年 3 月 17 日由程洲和贾成东共同担任基金经理，2014 年 3 月 17 日起至 2015 年 2 月 25 日由王航和贾成东共同担任基金经理，2015 年 2 月 26 日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任本 基金的基金经理，自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理，自 2016 年 6 月 17 日至 2017 年 1 月 25 日由杨飞担任本基金的基金经理，自 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理，自 2017 年 5 月 10 日起 至今由李恒担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 9  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和 14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》 10  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） “2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项 重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行” 称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托 管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营 中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请 外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期 从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设银行 已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 11  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财 资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年 被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其它销售机构 序号 机构名称 机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 2 法定代表人：周慕冰 股份有限公司 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 3 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 12  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 法定代表人：田国立 股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号 5 法定代表人：彭纯 有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 6 法定代表人：李建红 有限公司 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 银行股份有限 法定代表人：高国富 公司 客户电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 法定代表人：吴建 有限公司 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 中信银行股份 9 法定代表人：孔丹 有限公司 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行 10 法定代表人：洪崎 股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 北京银行股份 11 法定代表人：闫冰竹 有限公司 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 13  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 12 银行股份有限 法定代表人：李国华 公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 13 银行股份有限 法定代表人：胡平西 公司 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份 14 法定代表人：吴太普 有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份 15 法定代表人：李伏安 有限公司 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行 青岛银行股份 16 法定代表人：郭少泉 有限公司 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道 256 号 洛阳银行股份 17 法定代表人：王建甫 有限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 18 银行股份有限 法定代表人：李伟 公司 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份 19 法定代表人：陈占维 有限公司 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 14  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 中原银行股份 20 法定代表人：窦荣兴 有限公司 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份 21 法定代表人：肖遂宁 有限公司 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 哈尔滨银行股 22 法定代表人：郭志文 份有限公司 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 23 银行股份有限 法定代表人：王继康 公司 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 24 银行股份有限 法定代表人：何沛良 公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村 办公地址：杭州市建国中路 99 号 25 商业银行股份 法定代表人：张晨 有限公司 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 包商银行股份 26 法定代表人：李镇西 有限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村 办公地址：山东寿光市银海路 19 号 27 商业银行股份 法定代表人：颜廷军 有限公司 客服电话：0536－96633 网址：www.sdnxs.com 15  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份 28 法定代表人：阎俊生 有限公司 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份 29 法定代表人：陆华裕 有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份 30 法定代表人：张达洋 有限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66 号 张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号 31 业银行股份有 法定代表人：王自忠 限公司 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号 广发银行股份 32 法定代表人：王滨 有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 苏州银行股份 33 法定代表人：王兰凤 有限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号 江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号 34 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳 公司 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 浙江绍兴瑞丰 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 35 农村商业银行 法定代表人：俞俊海 股份有限公司 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 16  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国泰君安证券 36 法定代表人：杨德红 股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 中信建投证券 37 法定代表人：王常青 股份有限公司 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份 38 法定代表人：何如 有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份 39 法定代表人：霍达 有限公司 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券 40 法定代表人：陈共炎 股份有限公司 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券股份 41 法定代表人：王开国 有限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券 42 法定代表人：李梅 有限公司 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 兴业证券股份 43 法定代表人：杨华辉 有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 17  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 万联证券股份 44 层 有限公司 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 民生证券股份 45 层 有限公司 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份 46 法定代表人：范力 有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份 47 法定代表人：潘鑫军 有限公司 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限 48 法定代表人：李俊杰 责任公司 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 国盛证券有限 49 昌分行营业大楼 责任公司 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份 50 法定代表人：周健男 有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 18  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 广发证券股份 51 法定代表人：孙树明 有限公司 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 52 有限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份 53 法定代表人：王春峰 有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 54 东）有限责任 法定代表人：姜晓林 公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座 55 有限公司 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份 56 法定代表人：李新华 有限公司 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 国海证券股份 57 法定代表人：何春梅 有限公司 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 中原证券股份 58 法定代表人：菅明军 有限公司 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 19  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份 59 法定代表人：李玮 有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 安信证券股份 60 单元 有限公司 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公 恒泰证券股份 楼 61 有限公司 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券股份 62 法定代表人：陈照星 有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 中国中投证券 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 63 有限责任公司 第 18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 长城国瑞证券 64 法定代表人：王勇 有限公司 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限 65 法定代表人：陈林 责任公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 20  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 英大证券有限 66 法定代表人：吴骏 责任公司 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 中国国际金融 67 法定代表人：李剑阁 股份有限公司 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 华福证券有限 68 法定代表人：黄金琳 责任公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 天相投资顾问 69 法定代表人：林义相 有限公司 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份 70 法定代表人：张志刚 有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 中国民族证券 71 法定代表人：姜志军 有限责任公司 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 华龙证券股份 72 法定代表人：陈牧原 有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 国元证券股份 73 法定代表人：凤良志 有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 21  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份 74 法定代表人：徐朝晖 有限公司 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 平安证券股份 75 法定代表人：何之江 有限公司 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼 德邦证券股份 76 法定代表人：武晓春 有限公司 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层 77 公司 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 78 有限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 山西证券股份 79 法定代表人：侯巍 有限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 湘财证券股份 80 栋 11 楼 有限公司 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 22  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 华融证券股份 81 法定代表人：祝献忠 有限公司 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 国融证券股份 82 法定代表人：孔佑杰 有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限 83 法定代表人：赵洪波 公司 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 广州证券股份 84 楼 有限公司 法定代表人：刘东 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 浙商证券股份 85 法定代表人：吴承根 有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券 86 法定代表人：宁敏 股份有限公司 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股 87 法定代表人：叶顺德 份有限公司 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份 88 法定代表人：廖庆轩 有限公司 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 23  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 89 有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限 90 法定代表人：李刚 责任公司 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 华安证券股份有 91 法定代表人：章宏韬 限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b） 单元 华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 92 任公司 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有 93 法定代表人：冉云 限公司 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 中信期货有限公 94 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 司 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 申万宏源西部 95 国际大厦 20 楼 2005 室 证券有限公司 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 24  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 华西证券股份 96 法定代表人：杨炯洋 有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 九州证券股份 97 法定代表人：魏先锋 有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金 98 法定代表人：汪静波 销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 上海好买基金 903～906 室 99 销售有限公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 蚂蚁（杭州） 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 100 基金销售有限 法定代表人：祖国明 公司 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 101 销售股份有限 法定代表人：薛峰 公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 上海长量基金 102 法定代表人：张跃伟 销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 103 销售股份有限 法定代表人：闫振杰 公司 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 25  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 104 金销售有限公 法定代表人：凌顺平 司 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼 105 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕 限公司 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海天天基金 106 法定代表人：其实 销售有限公司 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 浦领基金销售 107 法定代表人：聂婉君 有限公司 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 上海利得基金 108 法定代表人：李兴春 销售有限公司 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 109 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰 有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 浙江金观诚基 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 110 金销售有限公 法定代表人：徐黎云 司 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 111 有限公司 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 26  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 112 京）基金销售 法定代表人：戎兵 有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富（北 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 113 京）基金销售 法定代表人：吴雪秀 股份有限公司 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 北京增财基金 114 法定代表人：罗细安 销售有限公司 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰基金 115 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 销售有限公司 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 汇付基金销售 116 法定代表人：金佶 有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 117 金销售有限公 法定代表人：王之光 司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 118 销售（大连） 法定代表人：李春光 有限公司 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 北京钱景基金 119 法定代表人：赵荣春 销售有限公司 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 27  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 北京虹点基金 二层 120 销售有限公司 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 121 金销售有限公 341 室 司 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 122 证券投资咨询 法定代表人：洪弘 有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 123 基金销售有限 法定代表人：陈继武 公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 深圳富济基金 124 3203A 单元 销售有限公司 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米基金 1201-1203 单元 125 销售有限公司 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 28  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 126 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 公司 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金 127 法定代表人：王廷富 销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金 128 法定代表人：王锋 销售有限公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金 129 法定代表人：王伟刚 销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 万家财富基金 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 130 销售（天津） 法定代表人：李修辞 有限公司 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 131 基金销售有限 法定代表人：梁蓉 公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 132 基金销售有限 法定代表人：叶精一 公司 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 133 金销售有限公 法定代表人：江卉 司 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 29  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金 134 法定代表人：钟斐斐 销售有限公司 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 北京恒天明泽 3001 室 135 基金销售有限 法定代表人：周斌 公司 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 136 投资管理有限 法定代表人：毛淮平 公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 137 海）基金销售 法定代表人：沈丹义 有限公司 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金 138 法定代表人：于龙 销售有限公司 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 和耕传承基金 139 号楼 5 楼 503 销售有限公司 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 140 （深圳）有限 法定代表人：刘明军 公司 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 30  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 中证金牛（北 层 141 京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻 有限公司 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 142 基金销售有限 法定代表人：张旭阳 公司 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 31  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰金马稳健回报证券投资基金 第五部分 基金的类型和存续期限 一、基金存续期间 不定期 二、基金类型 契约型开放式 第六部分 投资目标 通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯 不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司， 最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。 第七部分 投资范围 限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产 40%-95%；债券 资产 55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的，本基金从其规定。 32  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 第八部分 投资策略 本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险； 通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把 握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖 掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势 以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。 第九部分 业绩比较基准 业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指 数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换） 第十部分 风险收益特征 本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于 激进的股票型基金。 第十一部分 投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 33  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 1 权益投资 1,353,187,573.94 89.97 其中：股票 1,353,187,573.94 89.97 2 固定收益投资 40,032,000.00 2.66 其中：债券 40,032,000.00 2.66 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 109,387,837.13 7.27 其他各项资产 1,386,229.58 0.09 7 合计 1,503,993,640.65 100.00 8 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 965,294,243.65 64.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,207,734.66 0.48 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,965,560.93 0.67 G 交通运输、仓储和邮政业 60,102,672.99 4.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 276,876,906.39 18.53 K 房地产业 28,133,376.00 1.88 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 34  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） N 水利、环境和公共设施管理业 5,607,079.32 0.38 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,353,187,573.94 90.57 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 171,180 146,186,008.20 9.78 2 601318 中国平安 1,744,174 134,475,815.40 9.00 3 000568 泸州老窖 1,601,826 106,649,575.08 7.14 4 603589 口子窖 1,822,220 99,110,545.80 6.63 5 000333 美的集团 1,878,509 91,539,743.57 6.13 6 603369 今世缘 2,656,447 76,240,028.90 5.10 7 300298 三诺生物 5,705,214 70,801,705.74 4.74 8 600036 招商银行 2,057,100 69,776,832.00 4.67 9 002372 伟星新材 3,130,714 63,115,194.24 4.22 10 601336 新华保险 1,108,243 59,501,566.67 3.98 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,032,000.00 2.68 其中：政策性金融债 40,032,000.00 2.68 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 35  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9 其他 - - 10 合计 40,032,000.00 2.68 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 180410 18 农发 10 400,000 40,032,000.00 2.68 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”“新华保险”公告其违规 情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 5 月 4 日公布招商银行主要违法违规事实:（一） 36  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三） 同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺 保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三 方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员 在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未 严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品； （十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放 信用贷款。根据以上情况，银保监会做出如下行政处罚决定:罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。 新华保险 2018 年 12 月 13 日收到中国银行保险监督委员会公开处罚，本次行政处罚主要由 于新华保险存在以下违法行为：一是欺骗投保人，违反《保险法》第一百一十六条，处罚款 30 万元；二是编制提供虚假资料，违反《保险法》第八十六条，处罚款 50 万元；三是未按照规定 使用经批准或者备案的保险费率，违反《保险法》第一百三十五条，处罚款 30 万元。 本基金管理人此前投资招商银行、新华保险股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在 充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟 踪研究。 该情况发生后，本基金管理人就招商银行、新华保险违规受处罚事件进行了及时分析和研 究，认为招商银行、新华保险违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对 该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 452,971.74 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 420,633.07 5 应收申购款 512,624.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 37  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 8 其他 - 9 合计 1,386,229.58 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004 年 6 月 18 日至 -3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19% 2004 年 12 月 31 日 2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08% 2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41% 2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56% 2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96% 2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37% 2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44% 2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42% 2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26% 2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44% 2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45% 2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96% 2016 年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62% 38  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2017 年度 39.55% 1.05% 3.08% 0.35% 36.47% 0.70% 2018 年度 -24.18% 1.67% -13.97% 0.75% -10.21% 0.92% 2004 年 6 月 18 日至 287.45% 1.53% 101.83% 0.98% 185.62% 0.55% 2018 年 12 月 31 日 第十三部分 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 （一）基金管理人的管理费； （二）基金托管人的托管费； （三）证券交易费用； （四）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）； （五）基金份额持有人大会费用； （六）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）； （七）照国家有关规定可以列入的其它费用。 二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （二）基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算 方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 39  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日 内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （三）上述一中（三）到（七）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 三、与基金销售有关的费用 （一）本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内 如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。 本基金申购费率为： 申购规模（M） 50 万元以下 1.5% 50 万元（含）-500 万元 1.0% 500 万元(含)-1000 万元 0.6% 1000 万元（含）以上 1000 元（单笔） 本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。 （二）本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为： 持有时间少于 7 天 1.5%； 持有时间超过 7 天（含）少于一年 0.5%； 持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%； 持有时间超过两年（含） 0 （注：1 年指 365 日，2 年为 730 日，以此类推。） 赎回费用由赎回人承担，其中 25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。 （三）本基金对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。 （四）转换费 1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 (1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金 基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。 (2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 40  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零。 2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。 五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。 六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 8 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的 修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基 金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容； 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容； 3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 41 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 国泰基金管理有限公司 二○一九年十二月三十一日 42