国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正 式生效。 国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风 险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为 2018 年 12 月 18 日,投资组合报告为 2018 年 3 季度报告,有关财务数据和净值 表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998 年 3 月 5 日 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 楼 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,4008888688 基金管理人股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 12 月 18 日,本基金管理人共管理 97 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金 龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证 券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合 证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国 泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型 1  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰 事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰 金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰 金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵 活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支 付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投 资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目 标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证 有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基 金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健 康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国 证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由 中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基 金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证 券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF) (由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合 2  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混 合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型 开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资 基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精 选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券 型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混 合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选 混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资 基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰 嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券 型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变 更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保 障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行 总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月 至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月 任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托 有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 3  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任 公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任 中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股 权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场 投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总 经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任 中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有 限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有 限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股 东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月, 在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通信有限公司任 总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计 师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018 年 4  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加 入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理, 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教, 先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学 位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研 究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立 董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州市 支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、 党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行 长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银 泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设 银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中 国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历 任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国 国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月, 任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理 有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研 究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江 德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 5  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月兼任中国上市公 司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作, 历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国 电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团 有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限 公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理 等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月 起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总 经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主 持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司, 历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理 6  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资 基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF) 的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监,现 任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海分 所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室副 主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,20 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成 基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基金 管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经 理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司,担任公司督察长。 7  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (四)本基金的基金经理 1、现任基金经理 李恒,硕士研究生,8 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理 有限公司工作,其中,2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研究员,2015 年 4 月至 2016 年 8 月任投资 经理。2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳 健回报证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2、历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月,由何江旭担任基金经理;2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由 余荣权、程洲担任基金经理,2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理,2013 年 11 月 18 日起 至 2014 年 3 月 17 日由程洲和贾成东共同担任基金经理,2014 年 3 月 17 日起至 2015 年 2 月 25 日由王航和贾成东共同担任基金经理,2015 年 2 月 26 日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任本 基金的基金经理,自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理,自 2016 年 6 月 17 日至 2017 年 1 月 25 日由杨飞担任本基金的基金经理,自 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理,自 2017 年 5 月 10 日起 至今由李恒担任本基金的基金经理。 (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员, 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 8  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%; 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中 国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具 社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中 列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 9  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运 营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心 上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资 产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银 行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国 最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统 10  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)其它销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 中国建设银行股 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 4 份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 11  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 5 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 北京银行股份有 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 11 限公司 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 12  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 12 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 13 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 14 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 15 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 16 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 17 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 18 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 13  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 大连银行股份有 19 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 限公司 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 网址:www.njcb.com.cn 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 20 中原银行股份有 限公司 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 电话:010-63636363 传真:010-63636713 客户服务热线:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 21 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 22 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 23 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 24 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 14  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 25 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 26 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 27 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 28 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 29 份有限公司 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 30 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 15  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 31 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 32 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 33 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 34 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 35 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 36 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 37 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 38 国盛证券有限责 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 16  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 39 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、 广发证券股份有 18、19、38-44 楼 40 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 41 限公司 客服电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 42 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券(山东) 43 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 有限责任公司 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 17  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 44 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 45 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 46 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 47 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 48 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 49 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 18  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 50 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 51 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 52 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 53 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 54 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 英大证券有限责 55 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 任公司 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 56 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 19  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 57 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 58 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 59 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 60 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 61 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 62 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 63 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 20  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 64 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 65 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 66 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中 心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份有 法定代表人:施华 联系人:郭瑞军 67 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 68 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 湘财证券有限责 务中心 A 栋 11 楼 69 任公司 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580 传真:021-38784580 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 华融证券股份有 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 70 限公司 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 21  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 71 任公司 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 72 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 73 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 74 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 75 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 76 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 77 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 22  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 联系人:黄静 78 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 79 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 80 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 81 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 82 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 83 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:400-990-8826 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 23  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 84 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 85 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A,02-04),17A,18A,24A-26A 华泰联合证券有 86 法定代表人:吴晓东 客服电话:0755-82492010 限责任公司 网址:www.lhzq.com 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 87 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 限公司 网址:www.jzsec.com 注册地址:杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 88 业银行股份有限 公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 包商银行股份有 89 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 90 业银行股份有限 公司 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电话:021-63333319 传真:021-63333390 金销售有限公司 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 30  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 深圳富济财富管 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 26 理有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 27 理有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 28 金销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 上海万得基金销 29 电话:021-51327185 传真:021-50710161 售有限公司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南京苏宁基金销 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 30 售有限公司 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 31  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销 31 电话:010-56282140 传真:010-62680827 售有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 天津万家财富资 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 32 产管理有限公司 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富基 33 电话:010-66154828 传真:010-63583991 金销售有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 34 金销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 35 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 销售有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 北京蛋卷基金销 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 36 售有限公司 层 222507 32  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基 法定代表:周斌 联系人:张鼎 37 金销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 上海华夏财富投 38 电话:010-88066632 传真:010-88066552 资管理有限公司 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 39 售有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 和耕传承基金销 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 40 售有限公司 6F 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 33  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售(深 41 法定代表人:刘明军 圳)有限公司 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 中证金牛(北京)投 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 42 资咨询有限公司 联系人:徐英 电话:010-59336539 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 34  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰金马稳健回报证券投资基金 第五部分 基金的类型和存续期限 一、基金存续期间 不定期 二、基金类型 契约型开放式 第六部分 投资目标 通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置,高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯 不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司, 最大程度地分享中国宏观经济的成长成果,为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。 35  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 第七部分 投资范围 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围:股票资产 40%-95%;债券 资产 55%-0;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%,其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的,本基金从其规定。 第八部分 投资策略 本基金采取定性与定量分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险; 通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究,准确预期并把 握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司;通过个股选择,挖 掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面,主要基于长期利率趋势 以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资管理。 第九部分 业绩比较基准 业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指 数〗(在其它较理想的业绩基准出现以后,经一定程序会对现有业绩基准进行替换) 第十部分 风险收益特征 本基金属于中低风险的平衡型基金产品,基金的预期收益高于债券型基金,风险程度低于 激进的股票型基金。 第十一部分 投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 36  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,391,609,994.07 90.77 其中:股票 1,391,609,994.07 90.77 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 140,245,106.66 9.15 7 其他各项资产 1,324,948.23 0.09 8 合计 1,533,180,048.96 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 992,956,221.31 64.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,695,946.26 0.31 E 建筑业 - - 37  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) F 批发和零售业 12,778,712.00 0.84 G 交通运输、仓储和邮政业 52,766,671.62 3.45 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 322,613,945.52 21.10 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,798,497.36 0.38 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,391,609,994.07 91.03 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601318 中国平安 2,160,657 148,005,004.50 9.68 2 600519 贵州茅台 202,386 147,741,780.00 9.66 3 300298 三诺生物 8,601,693 127,305,056.40 8.33 4 002304 洋河股份 865,204 110,746,112.00 7.24 5 000568 泸州老窖 2,046,126 97,211,446.26 6.36 6 000858 五粮液 1,119,073 76,041,010.35 4.97 7 000333 美的集团 1,752,609 73,732,260.63 4.82 8 601601 中国太保 2,035,702 72,287,778.02 4.73 9 600036 招商银行 1,788,700 54,895,203.00 3.59 10 600031 三一重工 6,009,526 53,364,590.88 3.49 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 38  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选 择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“招商银行”公告其违规情况外), 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 5 月 4 日公布招商银行主要违法违规事实:(一) 内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三) 同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺 保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三 方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员 在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未 严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品; (十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放 信用贷款。根据以上情况,银保监会做出如下行政处罚决定:罚款 6570 万元,没收违法所得 39  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。 本基金管理人此前投资招商银行股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的 基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后,本基金管理人就招商银行违规受处罚事件进行了及时分析和研究,认为招 商银行违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产生 实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 363,831.62 2 应收证券清算款 6,840.54 3 应收股利 - 4 应收利息 28,502.79 5 应收申购款 925,773.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,324,948.23 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 000333 美的集团 73,732,260.63 4.82 重大事项 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 40  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004 年 6 月 18 日至 -3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19% 2004 年 12 月 31 日 2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08% 2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41% 2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56% 2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96% 2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37% 2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44% 2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42% 2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26% 2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44% 2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45% 2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96% 2016 年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62% 2017 年度 39.55% 1.05% 3.08% 0.35% 36.47% 0.70% 2018 年上半年 -1.52% 1.59% -7.39% 0.66% 5.87% 0.93% 2004 年 6 月 18 日至 403.23% 1.52% 117.27% 0.99% 285.96% 0.53% 2018 年 6 月 30 日 第十三部分 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金管理人的管理费; (二)基金托管人的托管费; (三)证券交易费用; (四)基金信息披露费用(国家另有规定的从其规定); 41  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (五)基金份额持有人大会费用; (六)与基金相关的会计师费和律师费(国家另有规定的从其规定); (七)照国家有关规定可以列入的其它费用。 二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (二)基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日 内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (三)上述一中(三)到(七)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 三、与基金销售有关的费用 (一)本基金根据每次申购金额的大小,采用比例费率收取申购费,若投资人在一天之内 如果同时有多笔申购,则适用费率按不同的单笔分别计算。 本基金申购费率为: 申购规模(M) 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)-500 万元 1.0% 500 万元(含)-1000 万元 0.6% 42  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 1000 万元(含)以上 1000 元(单笔) 本基金的申购费用由申购人承担,由基金管理人收取,用于市场推广、销售等各项费用。 (二)本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减,赎回费率为: 持有时间少于 7 天 1.5%; 持有时间超过 7 天(含)少于一年 0.5%; 持有时间超过一年(含)少于两年 0.2%; 持有时间超过两年(含) 0 (注:1 年指 365 日,2 年为 730 日,以此类推。) 赎回费用由赎回人承担,其中 25%归基金资产,其余部分用于支付注册登记费和手续费。 (三)本基金对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。 (四)转换费 1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 (1) 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金 基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。 (2) 转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 补差费为零。 2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。 五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。 六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 43  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2018 年 8 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第七节 基金的申购、赎回与转换”中的相关信息; 6、更新了“第九节 基金的投资”中的相关信息,其中,基金投资组合报告更新至 2018 年 9 月 30 日; 7、更新了“第十节 基金的业绩”,更新至 2018 年 6 月 30 日; 8、更新了“第二十二节 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基 金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一九年一月三十一日 44