国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正 式生效。 国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风 险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为 2017 年 6 月 18 日,投资组合报告为 2017 年 1 季度报告,有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 12 月 31 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998 年 3 月 5 日 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 楼 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,4008888688 基金管理人股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 6 月 18 日,本基金管理人共管理 92 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长灵 活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙 行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛 创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证 券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰 中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指 1  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开 放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰 现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰 估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期 届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产 开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债 券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合 型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型 证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置 混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合 型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益 保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证 券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来, 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金 转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混 2  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券 型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵 活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资基 金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数 证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投 资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资 基金、国泰大农业股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批 获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批 准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等 管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设银行 总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月 至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月 任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托 有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代 表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股 权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场 投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起 3  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 任公司董事。 傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工业部西南地勘局 财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人力资源 部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公 司工作,历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在中投发展有限 责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现 任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中国保险(欧洲) 控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起任 忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险 有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业局 工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电公司 工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总 经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 4  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教, 任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研 究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会 副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中 国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大 连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董 事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任河北 沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行 行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任 北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任南京林业大学 (原南京林产工业学院)财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月,在中国财政科学研究院 (原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。 1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月, 任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份有限公司副 总裁。2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生导师。2017 年 3 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设 银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中 国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历 任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国 国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月, 任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理 有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建 5  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理 等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任 公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总 经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主 持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司, 历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理 助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任国泰区 位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月 至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海分 所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计部总监 6  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理 委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基 金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 (四)本基金的基金经理 1、现任基金经理 李恒,硕士研究生,7 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理 有限公司工作,其中,2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研究员,2015 年 4 月至 2016 年 8 月任投资 经理。2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳 健回报证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2、历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月,由何江旭担任基金经理;2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由 余荣权、程洲担任基金经理,2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理,2013 年 11 月 18 日起 7  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 至 2014 年 3 月 17 日由程洲和贾成东共同担任基金经理,2014 年 3 月 17 日起至 2015 年 2 月 25 日由王航和贾成东共同担任基金经理,2015 年 2 月 26 日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任本 基金的基金经理,自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理,自 2016 年 6 月 17 日至 2017 年 1 月 25 日由杨飞担任本基金的基金经理,自 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理,自 2017 年 5 月 10 日起 至今由李恒担任本基金的基金经理。 (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员, 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:国际业务部副总监(主持工作) (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 8  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元,增 幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债总额19.37 万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73 万亿元,增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润 2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的占比较 上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性 管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银 行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的 9  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业 务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资 产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银 行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中 国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国 市场唯一一家“最佳托管银行”。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 10  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司上海直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)其它销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 5 限公司 联系人:张宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 11  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 9 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 北京银行股份有 10 电话:010-66223587 传真:010-66226045 限公司 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 11 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 12 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 13 杭州银行股份有 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 12  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 限公司 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 14 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 15 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 16 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 17 行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 18 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 19 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 20 哈尔滨银行股份 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 13  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 有限公司 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 21 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 22 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 23 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 24 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 25 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 26 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 14  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 27 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 28 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 29 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 30 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 31 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 32 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 33 法定代表人:范力 联系人:陆晓 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 15  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 34 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 35 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 36 任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 37 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 38 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 39 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 16  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 40 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 41 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 42 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 43 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 44 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 45 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 17  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 46 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 47 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 48 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 49 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 50 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 51 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 18  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 52 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 53 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 54 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 55 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 56 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 57 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 58 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 59 华龙证券有限责 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 19  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 任公司 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 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中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 74 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 75 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 76 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 77 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 78 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 79 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 华鑫证券有限责任 B01(b)单元 80 公司 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 22  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 81 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 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上海汇付金融服务 19 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 有限公司 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 28  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 客服电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所资产管 20 法定代表人:鲍东华 理有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售 21 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 (大连)有限公司 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销售 22 电话:010-57418829 传真:010-57569671 有限公司 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销售 23 有限公司 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利投资 24 法定代表人:梁洪军 管理有限公司 客户服务电话:400-819-6665 29  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证券 客户服务电话:400-166-1188 25 投资咨询有限公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 上海凯石财富基金 26 电话:021-63333319 传真:021-63333390 销售有限公司 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 深圳富济财富管理 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 27 有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管理 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 28 有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 北京新浪仓石基金 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 29 销售有限公司 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 30  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 上海万得投资顾问 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 30 有限公司 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 南京苏宁基金销售 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 31 2 有限公司 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销售 32 3 电话:010-56282140 传真:010-62680827 有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富投资 33 3 电话:010-66154828 传真:010-63583991 管理有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信投资 34 3 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 顾问有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 31  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞财富投 35 3 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 资管理有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销售 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 36 3 有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金 法定代表:周斌 联系人:张鼎 37 3 销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投资 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 38 3 管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 上海通华财富资产 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 39 3 管理有限公司 广场 3 号楼 9 楼 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 32  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 二、注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 国泰基金管理有限 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19楼 1 公司 法定代表人:陈勇胜 传真:021-31081800 联系人:辛怡 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 北京市金杜律师事 负责人:王玲 联系人:王建平、王恩顺 1 务所 电话:010-58785588 传真:010-58785599 经办律师:王建平、王恩顺 四、会计师事务所和经办注册会计师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦6楼 普华永道中天会计师 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 1 事务所(特殊普通合 执行事务合伙人:李丹 联系人:李一 伙) 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:许康玮、李一 第四节 基金的名称 33  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 国泰金马稳健回报证券投资基金 第五节 基金的类型和存续期限 一、基金存续期间 不定期 二、基金类型 契约型开放式 第六节 投资目标 通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置,高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯 不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司, 最大程度地分享中国宏观经济的成长成果,为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。 第七节 投资范围 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围:股票资产 40%-95%;债券 资产 55%-0;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。如果法律法规对投资比例限制有 最新规定的,本基金从其规定。 第八节 投资策略 本基金采取定性与定量分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险; 通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究,准确预期并把 握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司;通过个股选择,挖 掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面,主要基于长期利率趋势 以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资管理。 34  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 第九节 业绩比较基准 业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指 数〗(在其它较理想的业绩基准出现以后,经一定程序会对现有业绩基准进行替换) 第十节 风险收益特征 本基金属于中低风险的平衡型基金产品,基金的预期收益高于债券型基金,风险程度低于 激进的股票型基金。 第十一节 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,339,704,249.78 85.23 其中:股票 1,339,704,249.78 85.23 2 固定收益投资 139,962,000.00 8.90 其中:债券 139,962,000.00 8.90 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 35  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 6 银行存款和结算备付金合计 79,984,678.16 5.09 7 其他各项资产 12,187,441.52 0.78 8 合计 1,571,838,369.46 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 967,790,007.08 61.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 223,029,589.10 14.24 F 批发和零售业 112,283,103.75 7.17 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,889,011.45 0.44 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 137,000.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 29,558,608.24 1.89 S 综合 - - 合计 1,339,704,249.78 85.52 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) (%) 1 300197 铁汉生态 9,699,254 129,970,003.60 8.30 36  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 2 000568 泸州老窖 2,944,383 124,223,518.77 7.93 3 002217 合力泰 5,917,702 115,276,834.96 7.36 4 600056 中国医药 4,325,093 102,245,198.52 6.53 5 002310 东方园林 5,827,150 93,059,585.50 5.94 6 300145 中金环境 2,773,359 78,707,928.42 5.02 7 000963 华东医药 709,824 65,765,193.60 4.20 8 600522 中天科技 5,321,445 62,739,836.55 4.00 9 300296 利亚德 1,521,072 62,303,109.12 3.98 10 600779 水井坊 2,505,660 61,589,122.80 3.93 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 139,962,000.00 8.93 其中:政策性金融债 139,962,000.00 8.93 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 139,962,000.00 8.93 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 140208 14国开08 1,000,000 100,030,000.0 6.39 2 160414 16农发14 200,000 19,988,000.00 1.28 3 160308 16进出08 200,000 19,944,000.00 1.27 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 37  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选 择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 503,154.96 2 应收证券清算款 5,006,362.05 3 应收股利 - 4 应收利息 5,955,659.66 5 应收申购款 722,264.85 6 其他应收款 - 38  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,187,441.52 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004 年 6 月 18 日至 -3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19% 2004 年 12 月 31 日 2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08% 2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41% 2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56% 2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96% 2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37% 2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44% 2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42% 2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26% 2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44% 2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45% 2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96% 39  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 2016 年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62% 2004 年 6 月 18 日至 266.19% 1.55% 127.59% 1.03% 138.60% 0.52% 2016 年 12 月 31 日 第十三节 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金管理人的管理费; (二)基金托管人的托管费; (三)证券交易费用; (四)基金信息披露费用(国家另有规定的从其规定); (五)基金份额持有人大会费用; (六)与基金相关的会计师费和律师费(国家另有规定的从其规定); (七)照国家有关规定可以列入的其它费用。 二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (二)基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 40  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日 内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (三)上述一中(三)到(七)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 三、与基金销售有关的费用 (一)本基金根据每次申购金额的大小,采用比例费率收取申购费,若投资人在一天之内 如果同时有多笔申购,则适用费率按不同的单笔分别计算。 本基金申购费率为: 申购规模(M) 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)-500 万元 1.0% 500 万元(含)-1000 万元 0.6% 1000 万元(含)以上 1000 元(单笔) 本基金的申购费用由申购人承担,由基金管理人收取,用于市场推广、销售等各项费用。 (二)本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减,赎回费率为: 持有时间少于一年 0.5%; 持有时间超过一年(含)少于两年 0.2%; 持有时间超过两年(含) 0 (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,以此类推。) 赎回费用由赎回人承担,其中 25%归基金资产,其余部分用于支付注册登记费和手续费。 (三)转换费 1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 (1) 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金 基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。 (2) 转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 41  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 补差费为零。 2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。 五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。 六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四节 对基金招募说明书更新的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年1月26日刊登的本基金招 募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“第五节 相关服务机构” 中销售机构信息; 5、更新了“第七节 基金的申购、赎回与转换”中的相关内容; 6、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年3月31日; 7、更新了“第十节 基金的业绩”,更新至2016年12月31日; 8、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容; 9、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容 为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 42 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号) 国泰基金管理有限公司 二○一七年八月一日 43