国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书 （2016 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正 式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为 2016 年 12 月 18 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 楼 法定代表人：唐建光 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 12 月 18 日，本基金管理人共管理 74 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精 选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市 场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成 长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资 基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘 成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券 1  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投 资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国 泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券 投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资 基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券 投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券 投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国 泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民 益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国 泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略 收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰 深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫 保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指 数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金 （LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国 2  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投 资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年 金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建 司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中 国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处 置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有限公司监事会主 席，2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记，2015 年 8 月起任公司董事长、法定代表人， 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场 投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起 任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行工 作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高 级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月 至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经 理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有 3  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中国保险（欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起任 忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险 有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券 营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信 息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党 组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教， 任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研 究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会 副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中 国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大 连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董 事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 4  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松县县委常 委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995 年起任中 国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历任 河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任 河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任河北 沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任 北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理 等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主 管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2014 年 12 月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 5  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融 租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总 经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公 司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公 室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总 监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理 助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任国泰区 位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月 至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理 委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基 金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 6  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 杨飞，男，硕士研究生，8 年证券基金从业经验。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基金 管理有限公司任助理研究员，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究 员。2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任 国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资 基金（LOF）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015 年 5 月起兼任国 泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）），2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基 金）的基金经理，2016 年 2 月起兼任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月 起兼任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理；2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由 余荣权、程洲担任基金经理，2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理，2013 年 11 月 18 日起 至 2014 年 3 月 17 日由程洲和贾成东共同担任基金经理，2014 年 3 月 17 日起至 2015 年 2 月 25 日由王航和贾成东共同担任基金经理，2015 年 2 月 26 日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任本 基金的基金经理，自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理，自 2016 年 6 月 17 日起由杨飞担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 7  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289 亿元，增长 0.28%； 8  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充 足率 15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45 万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型 创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步 凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广 账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数 主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指标 继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量 增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规 模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清 算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆 霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中 国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行” 等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位 列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 9  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银 行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司上海直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 10  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） （二）其它销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 5 限公司 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 7 办公地址：上海市中山东一路 12 号 行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 11  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 10 份有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 11 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人：李国华 12 行股份有限公司 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 13 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 14 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 12  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 渤海银行股份有 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 15 限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 青岛银行股份有 16 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 17 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 18 行股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 19 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 20 限公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 哈尔滨银行股份 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 21 有限公司 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 13  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.hrbcb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 22 行股份有限公司 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 23 行股份有限公司 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 24 份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 25 电话：010-85156398 传真：010-65182261 份有限公司 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 26 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 招商证券股份有 27 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股 28 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 份有限公司 电话：010-66568292 传真：010-66568990 14  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 29 电话：021-23219000 传真：021-63602722 限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 申万宏源证券有 30 客服电话：95523 限公司 电话：021-33388211 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 31 限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 32 任公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明 33 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 34 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 东方证券股份有 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 35 限公司 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 15  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 36 任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 37 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 38 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 39 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 40 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 渤海证券股份有 41 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 16  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券（山东） 号楼第 20 层（266061） 42 有限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 43 限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 44 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 45 限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 46 限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 中泰证券股份有 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 47 限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 17  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 安信证券股份有 48 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 限公司 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 49 限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 50 任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 51 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 52 限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 53 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 18  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 54 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 55 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 56 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽 57 限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 58 限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微 59 限责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 华龙证券有限责 60 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 任公司 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 19  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 61 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 62 限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 63 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 64 限公司 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 65 司 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 66 限公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 67 限公司 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 68 山西证券股份有 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 20  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 69 任公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 70 限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 71 任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 72 司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 73 任公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 74 限公司 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 中银国际证券有 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 75 限责任公司 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 21  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 76 责任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 77 限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人：常喆 联系人：黄静 78 限公司 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣 79 任公司 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕 80 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 华鑫证券有限责任 81 电话：021-64339000 公司 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 82 国金证券股份有限 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 22  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 中信期货股份有限 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 83 公司 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址： www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春 84 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A 华泰联合证券有 85 法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010 限责任公司 网址：www.lhzq.com 注册地址：青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 86 法定代表人：曲国辉 客服电话：95305 限公司 网址：www.jzsec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 87 限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 88 业银行股份有限 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 23  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 89 包商银行股份有 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 90 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 91 晋商银行股份有 限公司 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 92 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 限公司 客服电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人：张达洋 93 限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 张家港农村商业 94 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 注册地址：广州市东风东路 713 号 95 广发银行股份有 法定代表人：董建岳 限公司 电话：020-38322256 传真：020-87310955 24  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 96 苏州银行股份有 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 97 江苏江南农村商业 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行（上海） 1 基金销售投资顾问 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 有限公司 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903～906 室 上海好买基金销售 2 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 蚂蚁（杭州）基金 3 座 6F 销售有限公司 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 25  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金销售 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 4 有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售 5 法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 北京展恒基金销售 6 电话：010-62020088-8288 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传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚财富管 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 13 理有限公司 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 嘉实财富管理有限 法定代表：赵学军 联系人：张倩 14 公司 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 27  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽投资顾问 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 15 （北京）有限公司 电话：010-52858244 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 一路财富（北京） 座 2208 16 信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 17 客户服务热线：400-001-8811 有限公司 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管理 18 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 有限公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 上海汇付金融服务 19 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 有限公司 客服电话：400-821-3999 网址：tty.chinapnr.com 手机客户端：天天盈基金 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所资产管 20 法定代表人：鲍东华 理有限公司 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 28  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 泰诚财富基金销售 21 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 （大连）有限公司 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 北京钱景财富投 22 电话：010-57418829 传真：010-57569671 资管理有限公司 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京乐融多源投 23 资咨询有限公司 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利投资 法定代表人：梁洪军 24 管理有限公司 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证券 客户服务电话：400-166-1188 25 投资咨询有限公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 29  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 上海凯石财富基金 26 电话：021-63333319 传真：021-63333390 销售有限公司 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 深圳富济财富管理 法定代表：齐小贺 联系人：杨涛 27 有限公司 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管理 法定代表：肖雯 联系人：李孟军 28 有限公司 电话：18500050725 传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 29 销售有限公司 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 二、注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 国泰基金管理有限 楼 30  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 公司 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19楼 法定代表人：唐建光 传真：021-31081800 联系人：辛怡 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 北京市金杜律师事 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺 1 务所 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：王建平、王恩顺 四、会计师事务所和经办注册会计师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦6楼 普华永道中天会计师 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 1 事务所（特殊普通合 执行事务合伙人：李丹 联系人：胡逸嵘 伙） 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 第四节 基金的名称 国泰金马稳健回报证券投资基金 第五节 基金的类型和存续期限 一、基金存续期间 不定期 二、基金类型 31  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 契约型开放式 第六节 投资目标 通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯 不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司， 最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。 第七节 投资范围 限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产 40%-95%；债券 资产 55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。如果法律法规对投资比例限制有 最新规定的，本基金从其规定。 第八节 投资策略 本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险； 通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把 握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖 掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势 以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。 第九节 业绩比较基准 业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指 数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换） 第十节 风险收益特征 32  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于 激进的股票型基金。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,132,859,196.17 73.30 其中：股票 1,132,859,196.17 73.30 2 固定收益投资 120,435,990.48 7.79 其中：债券 120,435,990.48 7.79 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 6 银行存款和结算备付金合计 289,923,931.05 18.76 7 其他各项资产 2,293,037.36 0.15 8 合计 1,545,512,155.06 100.00 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 885,085,302.61 58.30 33  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 247,773,893.56 16.32 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,132,859,196.17 74.62 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) (％) 1 300207 欣旺达 9,253,160 142,961,322.00 9.42 2 600522 中天科技 12,473,782 136,463,175.08 8.99 3 002310 东方园林 7,821,050 122,164,801.00 8.05 4 600056 中国医药 5,483,893 106,661,718.85 7.03 5 300197 铁汉生态 8,320,088 98,759,444.56 6.50 6 300145 中金环境 3,686,413 97,800,536.89 6.44 7 300219 鸿利智汇 6,403,975 94,010,353.00 6.19 8 600487 亨通光电 3,873,872 76,392,755.84 5.03 34  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 9 000786 北新建材 6,021,900 70,576,668.00 4.65 10 300296 利亚德 1,041,086 31,857,231.60 2.10 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 70,077,000.00 4.62 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,085,000.00 3.30 其中：政策性金融债 50,085,000.00 3.30 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 273,990.48 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,435,990.48 7.93 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 160011 16附息国债 700,000 70,077,000.00 4.62 2 160414 16农发14 500,000 50,085,000.00 3.30 3 128009 歌尔转债 2,076 273,990.48 0.02 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 35  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日 前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 643,634.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,292,663.30 5 应收申购款 356,739.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,293,037.36 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 值比例（%） 1 128009 歌尔转债 273,990.48 0.02 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 36  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值（元） 值比例（%） 况说明 1 300219 鸿利智汇 94,010,353.00 6.19 重大事项 第十二节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004 年 6 月 18 日至 -3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19% 2004 年 12 月 31 日 2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08% 2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41% 2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56% 2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96% 2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37% 2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44% 2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42% 2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26% 2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44% 2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45% 2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96% 2016 年上半年 -2.02% 2.03% -9.11% 1.22% 7.09% 0.81% 2004 年 6 月 18 日至 260.93% 1.58% 120.24% 1.05% 140.69% 0.53% 2016 年 6 月 30 日 37  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 第十三节 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 （一）基金管理人的管理费； （二）基金托管人的托管费； （三）证券交易费用； （四）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）； （五）基金份额持有人大会费用； （六）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）； （七）照国家有关规定可以列入的其它费用。 二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （二）基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算 方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日 内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （三）上述一中（三）到（七）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定， 38  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 三、与基金销售有关的费用 （一）本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内 如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。 本基金申购费率为： 申购规模（M） 50 万元以下 1.5% 50 万元（含）-500 万元 1.0% 500 万元(含)-1000 万元 0.6% 1000 万元（含）以上 1000 元（单笔） 本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。 （二）本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为： 持有时间少于一年 0.5%； 持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%； 持有时间超过两年（含） 0 （注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，以此类推。） 赎回费用由赎回人承担，其中 25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。 （三）转换费 1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有 人承担。 (1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金 基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。 (2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零。 2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 39  国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。 五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。 六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四节 对基金招募说明书更新的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年8月1日刊登的本基金招 募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“第五节 相关服务机构” 中销售机构信息； 4、更新了“第七节 基金的申购、赎回与转换”中的相关内容； 5、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2016年9月30日； 6、更新了“第十节 基金的业绩”，更新至2016年6月30日； 7、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容； 8、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容 为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 40 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第二号） 二○一七年一月二十六日 41