国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 (2019 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会证监基金字[2002]12 号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002 年 5 月 8 日正 式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金鹰增长证券投资基金基金 合同》的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰 金鹰增长证券投资基金”修改为“国泰金鹰增长混合型证券投资基金”，基金合同部分条款相 应修订。具体请查阅本公司于 2015 年 7 月 23 日披露的《关于修订国泰金鹰增长证券投资基 金基金合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国 泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金份额 持有人大会，大会投票表决起止时间为自 2017 年 1 月 21 日起至 2017 年 2 月 22 日 17：00 止。本次会议议案于 2017 年 2 月 23 日表决通过，自该日起本次大会决议生效。决议内容如 下：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和 《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意修改本基金投资范围、投资 组合比例、业绩比较基准、收益分配方式、争议解决方式、并将本基金名称修改为‘国泰金 鹰增长灵活配置混合型证券投资基金’等，同时根据现行有效的法律法规相应修订《国泰金 鹰增长混合型证券投资基金基金合同》，具体内容详见《国泰金鹰增长混合型证券投资基金 基金合同修改说明书》。为实施修订本基金基金合同的方案，授权基金管理人办理本次修订 基金合同的具体事宜，包括但不限于根据《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同修改 说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。” 具体请查阅本公司于 2017 年 2 月 24 1  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 日披露的《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公 告》。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有 关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协 议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 5 月 8 日，投资组合报告 数据截止时间为 2019 年 1 季度，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 2  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二 、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 3  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由 金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源 汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型 证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投 4  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资 基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配 置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证 券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证 券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证 券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投 资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证 券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券 投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基 金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基 金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资 基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基 金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券 5  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管 理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专 户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 6  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 7  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 8  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 9  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 10  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 周伟锋，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动 机厂技术员，2008 年 7 月加盟国泰基金，历任研究员，高级研究员，2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）的基金 经理助理，2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理， 2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典 混合型证券投资基金（LOF）变更而来，国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价 值经典股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015 年 1 月至 2016 年 12 月任 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰金鹰增长灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金鹰 增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来）的基金经理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 8 月至 2017 年 9 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月至 2019 年 8 月任国泰智 能装备股票型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资 基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2019 年 1 月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2002 年 4 月至 2003 年 1 月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003 年 2 月至 2004 年 3 月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月，由冯 天戈担任本基金的基金经理；2007 年 3 月至 2008 年 5 月，由何江旭担任本基金的基金经理； 自 2008 年 5 月至 2015 年 5 月由张玮担任本基金的基金经理；自 2015 年 5 月起至今由周伟 锋担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 11  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人/负责人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在 12  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 上海证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2019 年美国《财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 150 位，较上年提升 18 位。 截至 2019 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 99,328.79 亿元。2019 年 1-9 月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月 任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市 中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先 生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 9 月 30 日，交通银行托管证券投资基金 436 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金 13  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 联系人：客户服务中心 限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 14  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 5 限公司 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 北京银行股份有 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 11 限公司 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 15  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人：李国华 12 行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 13 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 14 限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 15 限公司 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 青岛银行股份有 16 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 限公司 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 洛阳银行股份有 17 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 限公司 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 深圳农村商业银 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 18 行股份有限公司 厦 16  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 19 限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行股份有 法定代表人：金煜 联系人：王笑 20 限公司 客服电话：95594 传真：021-684761111 网址：www.bosc.cn 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 南京银行股份有 21 法定代表人：胡升荣 联系人：胡阳华 限公司 客服电话：95302 传真：025-86775376 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 22 中原银行股份有 金座 限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 23 限公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 哈尔滨银行股份 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 24 有限公司 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 17  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 25 行股份有限公司 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 东莞农村商业银 26 行股份有限公司 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 27 九江银行股份有 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓 限公司 电话：0792-2190262 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 注册地址：杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 28 业银行股份有限 公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 包商银行股份有 29 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 限公司 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 30 业银行股份有限 公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 晋商银行股份有 座 31 限公司 法定代表：阎俊生 18  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 32 限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人：张达洋 33 限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 张家港农村商业 34 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 广发银行股份有 35 电话：020-38322888 传真：020-87310955 限公司 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 苏州银行股份有 36 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 限公司 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 江苏江南农村商业 37 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 19  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮 浙江绍兴瑞丰农 38 村商业银行股份 电话：0575-84788101 传真：0575-84788134 有限公司 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 国泰君安证券股 楼 39 份有限公司 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 40 电话：010-85156398 传真：无 份有限公司 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 41 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 招商证券股份有 42 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券股 43 法定代表人：陈共炎 份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 网 址 ： 95551 www.chinastock.com.cn 44 海通证券股份有 注册地址：上海市广东路 689 号 20  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 限公司 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 申万宏源证券有 45 客服电话：95523 限公司 电话：021- 33388254 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券股份有 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 46 限公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：冯鹤 联系人：赵明 47 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 48 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 49 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京 50 银行南昌分行营业大楼 任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 21  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 网址：www.gszq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 51 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 广发证券股份有 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 52 限公司 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 53 限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份有 54 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 限公司 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券（山东） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 55 有限责任公司 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上 华泰证券股份有 海市东方路 18 号保利广场 E 座 56 限公司 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 22  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 57 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 58 限公司 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 59 限公司 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 安信证券股份有 层 A02 单元 60 限公司 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 恒泰证券股份有 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证 61 限公司 券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券股份有 限公司 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 62 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 23  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 63 心 A 栋第 18 层-21 层 限责任公司 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 64 限公司 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 65 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 66 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 67 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 68 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 69 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 限公司 法定代表人：林义相 24  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 70 限公司 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 中国民族证券有 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 71 限责任公司 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 华龙证券股份有 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 72 限公司 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 73 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份有 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 74 限公司 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层 平安证券股份有 法定代表人：何之江 联系人：王阳 75 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 76 限公司 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 25  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌 国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 中航证券有限公 35 层 77 司 法定代表人： 王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中 心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份有 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 78 限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有 79 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商 湘财证券股份有 80 务中心 A 栋 11 楼 限公司 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 81 限公司 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 国融证券股份有 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 82 限公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 83 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 司 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 26  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券股份有 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 84 限公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 85 限公司 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券股 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 86 份有限公司 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股份 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 87 有限公司 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 西南证券股份有 88 限公司 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣 89 任公司 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 华安证券股份有限 90 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 公司 法定代表人：章宏韬 27  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 华鑫证券有限责任 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 91 公司 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 92 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 公司 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 93 中信期货有限公司 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 94 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 95 厦 限公司 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 九州证券股份有 办公地址: 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 96 限公司 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 财通证券股份有 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、 97 限公司 502、1103、1601-1615、1701-1716 28  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：40086-95336 传真：0571-87828088 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金销 1 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 售有限公司 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45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚基金 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 13 销售有限公司 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 (100022) 嘉实财富管理有 法定代表：赵学军 联系人：李雯 14 限公司 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 宜信普泽（北京） 15 基金销售有限公 法定代表：戎兵 联系人：魏晨 司 电话：010-52858244 传真：010-5964 4496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 31  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富（北京） 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 16 基金销售股份有 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 限公司 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销 17 客户服务热线：400-001-8811 售有限公司 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰基金销 18 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 售有限公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 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国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金销 法定代表：王锋 联系人：张慧 31 售有限公司 电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金销 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁 32 售有限公司 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公寓 2-2413 室 万家财富基金销 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 33 售（天津）有限公 法定代表：李修辞 联系人：王芳芳 司 电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富基 法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧 34 金销售有限公司 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 35 金销售有限公司 法定代表：叶精一 联系人：张林 电话：010-68983311 传真：010-65983333 35  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 36 法定代表：江卉 联系人：韩锦星 销售有限公司 电话：010-89188343 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 37 售有限公司 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：4001599288 APP 下载网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基 法定代表：周斌 联系人：陈霞 38 金销售有限公司 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海华夏财富投 法定代表：毛淮平 联系人：张静怡 39 资管理有限公司 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 通华财富（上海） 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 40 基金销售有限公 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 36  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 司 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹 电话：021-60818056 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 法定代表：于龙 联系人：吴鹏 41 售有限公司 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北 6 号楼 5 楼 503 和耕传承基金销 法定代表：王旋 联系人：胡静华 42 售有限公司 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售（深 43 法定代表人：刘明军 圳）有限公司 联系人：白冰 电话：15112686889 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 中证金牛（北京）投 44 资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈基金 45 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 销售有限公司 法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007 37  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 联系人：孙博超 电话：010-61952703 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 38  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 第四节 基金的名称 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金 第五节 基金的类型和存续期限 一、基金的类型：灵活配置混合型 二、基金的运作方式：契约型开放式 三、基金的存续期限：不定期 第六节 投资目标 在追求基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司，分享中国经济增长成果， 实现基金资产的中长期增值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。 第七节 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府 支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券），资产支持证券，债券回购，银行存款，货币市场工具，权证、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 39  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 第八节 投资策略 本基金投资策略：资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的 方法。 （一）股票投资策略 本基金重点投资于主营业务收入或利润具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面 分析入手选择增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：① 公司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或者具有明显竞争优 势和实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠 商业模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具 有合理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。 本基金通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心 竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估；以上市公司过去两 年的主营业务收入和利润增长以及未来两至三年的预期增长性为核心，综合考察上市公司的 增长性及其可靠性和可持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市 净率等与市场（行业）平均水平，以及增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适 时作出具体的投资决策。 （二）债券投资策略 按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。 本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不 同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利 用债券定价模型计算债券的内在定价，从而产生不同期限的债券，特别是国债的内在投资价 值。 通过宏观经济分析，考虑历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、国 家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对 市场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。 通过相对价值分析，在维持投资组合可承受的风险期望水准的情况下进行调整，包括期 限变动，非国债品种的相对产业风险，信用风险等。 通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。 40  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） （三）中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性 等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小 企业私募债券的投资。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （五）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 （六）股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，以套期保值为主要目 的，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理 的目标。 第九节 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 1、沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场 流动性； 2、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高 的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投 资价值； 3、沪深 300 指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的 前景，使基金之间更易于比较。 41  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性 和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能 够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额 持有人大会审议。 第十节 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,624,228,531.49 90.09 其中：股票 3,624,228,531.49 90.09 2 固定收益投资 7,687,240.10 0.19 其中：债券 7,687,240.10 0.19 42  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 29,700,134.85 0.74 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 358,198,718.43 8.90 7 其他各项资产 3,017,952.76 0.08 8 合计 4,022,832,577.63 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 42,932,981.28 1.08 B 采矿业 C 制造业 2,870,134,571.43 72.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 600,073,778.54 15.06 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 110,669,028.24 2.78 J 金融业 362,022.75 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 56,149.25 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 43  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） S 综合 - - 合计 3,624,228,531.49 90.98 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 603883 老百姓 6,103,725 383,802,228.00 9.63 2 002563 森马服饰 24,888,887 292,205,755.13 7.33 3 300616 尚品宅配 3,288,899 290,804,449.58 7.30 4 600885 宏发股份 10,388,846 284,758,268.86 7.15 5 603899 晨光文具 7,000,056 259,002,072.00 6.50 6 601799 星宇股份 4,188,869 251,751,026.90 6.32 7 002831 裕同科技 4,300,035 244,585,990.80 6.14 8 002466 天齐锂业 5,688,823 200,019,016.68 5.02 9 002050 三花智控 11,916,460 185,847,063.40 4.67 10 603337 杰克股份 4,365,303 179,981,442.69 4.52 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 7,687,240.10 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,687,240.10 0.19 44  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 113531 百姓转债 70,010 7,001,000.00 0.18 2 113021 中信转债 6,370 686,240.10 0.02 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 45  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,324,399.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 97,968.45 5 应收申购款 1,595,585.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,017,952.76 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值（元） 值比例（%） 况说明 1 002563 森马服饰 80,116,000.00 2.01 大宗交易 2 002050 三花智控 12,433,598.10 0.31 减持新规 第十二节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增长率 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ ① ② 率③ ④ 2002 年 5 月 8 日至 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79% 2002 年 12 月 31 日 46  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38% 2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42% 2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42% 2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06% 2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22% 2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68% 2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33% 2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08% 2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02% 2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08% 2013 年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23% 2014 年度 23.36% 1.37% 53.06% 1.09% -29.70% 0.28% 2015 年度 52.73% 2.82% 9.29% 2.45% 43.44% 0.37% 2016 年度 -0.91% 1.70% -12.27% 1.45% 11.36% 0.25% 2017 年度 25.96% 1.09% 18.17% 0.52% 7.79% 0.57% 2018 年度 -24.03% 1.57% -19.28% 1.07% -4.75% 0.50% 自 2002 年 5 月 8 日 898.83% 1.52% 77.93% 1.58% 820.90% -0.06% 至 2018 年 12 月 31 日 第十三节 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 47  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 48  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 五、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 刊登公告。 第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2019年6月21 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订， 更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容； 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容； 3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容； 4、更新了“第十六节 风险揭示”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一九年十二月三十一日 49