国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 (2018 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督 管理委员会证监基金字[2002]12 号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002 年 5 月 8 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金鹰增长证券投资基 金基金合同》的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名称 由“国泰金鹰增长证券投资基金”修改为“国泰金鹰增长混合型证券投资基金”,基金合同部 分条款相应修订。具体请查阅本公司于 2015 年 7 月 23 日披露的《关于修订国泰金鹰增长 证券投资基金基金合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金以通讯方式召开了 基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自 2017 年 1 月 21 日起至 2017 年 2 月 22 日 17:00 止。本次会议议案于 2017 年 2 月 23 日表决通过,自该日起本次大会决议生 效。决议内容如下:“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》有关规定,同意修改 本基金投资范围、投资组合比例、业绩比较基准、收益分配方式、争议解决方式、并将本 基金名称修改为‘国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金’等,同时根据现行有效的 法律法规相应修订《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》,具体内容详见《国泰 金鹰增长混合型证券投资基金基金合同修改说明书》。为实施修订本基金基金合同的方案, 授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜,包括但不限于根据《国泰金鹰增长混 合型证券投资基金基金合同修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。” 具体 1  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 请查阅本公司于 2017 年 2 月 24 日披露的《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金份额持 有人大会表决结果暨决议生效的公告》。 国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” )保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证 监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品 的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在 投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有 关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 8 日,投资组合报告数据截止时间为 2018 年 1 季度,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 成立日期:1998 年 3 月 5 日 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 2  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:(021)31089000,4008888688 基金管理人股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 5 月 8 日,本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券 投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资 基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基 金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国 泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证 券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混 合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基 金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大 宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基 金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注 册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届 3  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基 金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券 投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济 灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略 收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合 型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投 资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车 指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰 国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金 转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利 是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资 基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景 气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰 民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基 4  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金 变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基 金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国 泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增 益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 (QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基 金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债 券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券 型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开 放灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理 事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成 为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中 国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专 户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会成员: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北 京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起 任公司董事长、法定代表人。 5  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资 有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、 处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理, 公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任 战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理; 2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事; 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司 董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月 至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网 信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保 险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任 总会计师、党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。 6  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责 人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国 法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会 国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份 有限公司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧 州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分 行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国 建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国 建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政 研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中 国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 7  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管 理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财 务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长, 2016 年 8 月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国 电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月 至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独 立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计 财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局 主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经 理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管 理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 8  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭 的基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的 基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区 位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势 股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股 票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工 监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公 司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部 总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审 计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运 输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先 后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负 责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 9  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副 处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理; 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长; 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 (四)本基金的基金经理 1、现任基金经理 周伟锋,硕士研究生,10 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动 机厂技术员,2008 年 7 月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员,2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) 的基金经理助理,2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基 金经理,2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由原国 泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)变更而来,国泰价值经典混合型证券投资基金 (LOF)由国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)更名而来)的基金经理,2015 年 1 月 至 2016 年 12 月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼 任国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金(由原国泰金鹰增长混合型证券投资基金变 更注册而来,国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来) 的基金经理,2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理, 2016 年 8 月至 2017 年 9 月兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 6 月起兼任国泰智能装备股票型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽 车股票型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2002 年 4 月至 2003 年 1 月,由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理; 2003 年 2 月至 2004 年 3 月,由吕俊担任本基金的基金经理;2004 年 4 月至 2007 年 4 月, 由冯天戈担任本基金的基金经理;2007 年 3 月至 2008 年 5 月,由何江旭担任本基金的基 金经理;自 2008 年 5 月至 2015 年 5 月由张玮担任本基金的基金经理;自 2015 年 5 月起至 今由周伟锋担任本基金的基金经理。 (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责 人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员 担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会 10  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资 策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电 话:95559 11  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证 券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银 行一级资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强 公司排行榜,交通银行营业收入位列第171位。 截至2018年3月31日,交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月,交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素 质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。 2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长; 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执 行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年 8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月 任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长, 广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任 本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至 2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计 结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位, 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 350 只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 12  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层- 国泰基金管理有限 19 层 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户 国泰基金 2 端 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 13  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 5 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址: 客服电话:95558 www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 北京银行股份有 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 11 限公司 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 14  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 12 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 13 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 14 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 15 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 16 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 17 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 深圳农村商业银 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融 18 行股份有限公司 大厦 15  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 19 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 南京银行股份有 20 法定代表人:胡升荣 联系人:胡阳华 限公司 客服电话:95302 传真:025-86775376 网址:www.njcb.com.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大 厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 21 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 22 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 23 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 24 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 25 国泰君安证券股 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 份有限公司 16  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 26 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 27 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 28 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 29 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 30 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 31 限公司 客服电话:95523 电话:021-33388211 4008895523 17  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 网址:www.swhysc.com 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 32 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 33 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 34 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 35 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 36 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼 国盛证券有限责 37 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 任公司 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份有 38 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 限公司 电话:021-22169999 传真:021-22169134 18  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 广发证券股份有 36、38、39、41、42、43、44 楼 39 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 40 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 41 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 中信证券(山东) 1 号楼第 20 层(266061) 42 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 43 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 19  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 44 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 45 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 46 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 47 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 48 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 49 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 东莞证券有限责 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 50 任公司 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 20  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 51 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 52 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 53 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 54 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 55 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 56 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 57 天相投资顾问有 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 限公司 21  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 58 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 59 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 60 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 61 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 62 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 63 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 德邦证券股份有 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 64 限公司 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 22  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 65 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 66 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22- 24 层 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 67 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 68 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 69 任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 70 限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 日信证券有限责 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 71 任公司 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 23  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 72 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 73 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 74 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 75 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 76 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 77 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 78 限公司 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 24  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 79 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 80 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 81 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 82 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 83 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 84 法定代表人:李季 联系人:王怀春 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 25  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 客服电话:4008000562 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国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销 22 电话:010-57418829 传真:010-57569671 售有限公司 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销 23 法定代表人:胡伟 售有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利基金 法定代表人:梁洪军 24 销售有限公司 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7层 深圳市新兰德证 客户服务电话:400-166-1188 25 券投资咨询有限 公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富基 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 26 金销售有限公司 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 32  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 深圳富济财富管 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 27 理有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 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电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 通华财富(上海) 广场 3 号楼 9 楼 40 基金销售有限公 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 北京植信基金销 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 41 售有限公司 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 35  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 36  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 第四节 基金的名称 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金 第五节 基金的类型和存续期限 一、基金的类型:灵活配置混合型 二、基金的运作方式:契约型开放式 三、基金的存续期限:不定期 第六节 投资目标 在追求基金资产安全前提下,主要通过投资增长型上市公司,分享中国经济增长成果, 实现基金资产的中长期增值,确保基金资产必要的流动性,并将投资风险控制在较低的水 平。 第七节 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、 政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币市场工具,权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 37  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人 在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八节 投资策略 本基金投资策略:资产配置和行业配置采用自上而下的方法;股票选择采用自下而上 的方法。 (一)股票投资策略 本基金重点投资于主营业务收入或利润具有良好增长潜力的增长型上市公司,从基本 面分析入手选择增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象: ①公司所处的行业增长前景明朗,公司在该行业内具有一定的行业地位,或者具有明显竞 争优势和实力,能充分把握行业发展的机遇;②经营业务中至少有一项突出的产品或服务, 依靠商业模式和管理水平取胜;③公司主营业务收入或利润增长较快;④财务状况趋于良 性,具有合理的现金流状况;⑤公司管理层敬业负责,经营规范,具有敏锐的商业触觉和 创新精神。 本基金通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核 心竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估;以上市公司过 去两年的主营业务收入和利润增长以及未来两至三年的预期增长性为核心,综合考察上市 公司的增长性及其可靠性和可持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市 盈率、市净率等与市场(行业)平均水平,以及增长性相比是否合理,结合资本市场的具 体情况,适时作出具体的投资决策。 (二)债券投资策略 按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求为前提,提高基金的收益水平。 本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对 不同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。 利用债券定价模型计算债券的内在定价,从而产生不同期限的债券,特别是国债的内在投 资价值。 通过宏观经济分析,考虑历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、 国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭, 38  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 对市场现有收益率曲线的变动进行预期,据此对利率风险进行评估。 通过相对价值分析,在维持投资组合可承受的风险期望水准的情况下进行调整,包括 期限变动,非国债品种的相对产业风险,信用风险等。 通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。 (三)中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动 性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行 中小企业私募债券的投资。 (四)资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补 偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法 等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (五)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投 资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险 套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 (六)股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,以套期保值为主要 目的,通过资产配置、合约选择,谨慎地进行投资,旨在通过股指期货实现组合风险敞口 管理的目标。 第九节 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为: 1、沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的市 场流动性; 2、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高 39  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的 投资价值; 3、沪深 300 指数编制方法的透明度较高,且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的 前景,使基金之间更易于比较。 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短 期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代 表性和权威性,能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较 基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩 比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并 报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开 基金份额持有人大会审议。 第十节 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中等预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风 险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 3 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 40  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 1 权益投资 5,116,069,492.58 92.11 其中:股票 5,116,069,492.58 92.11 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 428,981,489.65 7.72 7 其他各项资产 9,074,156.47 0.16 8 合计 5,554,125,138.70 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 采矿业 - - B C 制造业 4,344,235,700.65 79.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 710,833,984.58 13.00 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.00 J 金融业 60,900,000.00 1.11 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 28,943.77 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - 41  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,116,069,492.58 93.59 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600885 宏发股份 11,555,135 488,435,556.45 8.94 2 002466 天齐锂业 8,088,876 476,434,796.40 8.72 3 603883 老百姓 5,968,897 425,045,155.37 7.78 4 603899 晨光文具 12,000,534 368,536,399.14 6.74 5 300616 尚品宅配 1,748,825 365,679,307.50 6.69 6 300124 汇川技术 8,088,820 286,020,675.20 5.23 7 002050 三花智控 14,088,573 247,612,454.28 4.53 8 601799 星宇股份 3,778,612 208,277,093.44 3.81 9 600282 南钢股份 50,000,002 205,900,008.74 3.77 10 002019 亿帆医药 8,488,829 189,046,221.83 3.46 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 42  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的 原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结 合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品 种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定 执行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,103,582.20 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 85,475.74 5 应收申购款 6,885,098.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,074,156.47 43  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 600282 南钢股份 118,500,000.00 2.17 增发中签 2 002050 三花智控 27,586,780.20 0.50 增发中签 第十二节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增长率 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ ① ② 率③ ④ 2002 年 5 月 8 日至 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79% 2002 年 12 月 31 日 2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38% 2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42% 2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42% 2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06% 2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22% 2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68% 2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33% 2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08% 2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02% 2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08% 2013 年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23% 2014 年度 23.36% 1.37% 53.06% 1.09% -29.70% 0.28% 44  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 2015 年度 52.73% 2.82% 9.29% 2.45% 43.44% 0.37% 2016 年度 -0.91% 1.70% -12.27% 1.45% 11.36% 0.25% 2017 年度 25.96% 1.09% 18.17% 0.52% 7.79% 0.57% 自 2002 年 5 月 8 日 至 2017 年 12 月 1,214.84% 1.51% 120.43% 1.60% 1,094.41% -0.09% 31 日 第十三节 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后,基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 45  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后,基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上刊登公告。 第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年 12月22日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第一节 绪言”中的相关信息; 46  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号) 3、更新了“第二节 释义”中的相关信息; 4、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息; 5、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息; 6、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息; 7、更新了“第六节 基金的申购、赎回与转换”中的相关信息; 8、更新了“第八节 基金的投资”中的相关内容,基金投资组合报告为本基金2018年 第1季度报告的内容; 9、更新了“第九节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人 复核; 10、更新了“第十一节 基金资产估值”中的相关信息; 11、更新了“第十五节 基金的信息披露”中的相关信息; 12、更新了“第十六节 风险揭示”中的相关信息; 13、更新了“第十九节 基金托管协议的内容摘要”中的相关信息; 14、更新了“第二十节 对基金份额持有人的服务”中的相关信息; 15、更新了“第二十一节 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一八年六月二十一日 47